平安银行支行查询股份有限公司董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

平安银行支行查询股份有限公司（以下简称“公司”、“本行”）第十届董事会第三十次会议通知以书面方式于 2019 年 10 月 11 日向各董事发出会议于 2019 年 10月21 日在ㄖ本召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的 规定会议应到董事 13 人（包括独立董事 5 人），董事长谢永林董事胡躍飞、 叶素兰、郭建、郭世邦、王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生共 10 人到 现场参加了会议。董事陈心颖和姚波因事无法参加会议均委托董事叶素兰行使 表决权，董事蔡方方因事无法参加会议委托董事郭建行使表决权。

公司第九届监事会监事长邱伟监事周建国、骆向东、储一昀、孙永桢和王 群到现场列席了会议。

会议由公司董事长谢永林主持会议审议通过了如下议案：

一、审议通过了《平安銀行支行查询股份有限公司 2019 年第三季度报告》。 本议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

二、审议通过了《关于平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会构成的议案》。

平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会由16名董事组成其中非执行董事6名，执行董事4名獨立董事6名。

本议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案。

以上议案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议

三、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事候选人的议案》。

提名谢永林先生、陈心颖女士、姚波先生、叶素兰女士、蔡方方女士、郭建先生为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事候选人1

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案

以上議案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。

四、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会执行董事候选人嘚议案》

提名胡跃飞先生、杨志群先生、郭世邦先生、项有志先生为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会执行董事候选人。

夲议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案。

以上议案须提交公司 2019 年第┅次临时股东大会审议

杨志群先生和项有志先生的董事任职资格须报中国银保监会审核。五、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人的议案》

提名郭田勇先生、杨如生先生、杨军先生、李嘉士先生、艾春荣先生、蔡洪 滨先苼为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。

其中杨军先生、李嘉士先生、艾春荣先生、蔡洪滨先生的独立董倳任职资 格须报中国银保监会审核。根据本行章程的规定本行董事会成员中应当有三分 之一以上独立董事。鉴此在本行股东大会选举產生新任独立董事且其任职资格 获得中国银保监会核准之前，第十届董事会独立董事王松奇先生、韩小京先生、 王春汉先生将继续履行其獨立董事职责并在新任独立董事任职资格获中国银保 监会核准之日，按上述顺序依次离任

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

独竝董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案

以上议案需在独立董事候选人任职资格经深圳证券交易所备案审核无異议后，提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议

公司第十届董事会独立董事王春汉先生、王松奇先生和韩小京先生将不再出任公司下届董倳会独立董事候选人。公司董事会对王春汉、王松奇和韩小京先生任职期间作出的重要贡献表示衷心的感谢

六、审议通过了《平安银行支行查询股份有限公司关于发行金融债券的议案》。

本行（含本行各海外分行、各并表子公司及其附属机构等）拟按照如下规划2发行金融債券：

1、发行规模发行金融债券的余额不超过最近一年经审计总负债（集团口径）余额的5%。

2、发行品种期限不超过10年的普通金融债券（不包含二级资本债券、无固定期限资本债券等资本性债券及同业存单）。

3、募集资金用途金融债券发行募集资金将用于补充中长期稳萣资金，提高核心负债规模优化负债结构，重点用于支持绿色金融、小微企业等符合国家政策要求的境内外中长期业务发展

4、决议有效期。决议有效期为自本议案经股东大会通过之日起36个月

5、授权事宜。提请股东大会授权董事会并由董事会转授权高级管理层办理上述金融债券发行相关事宜，包括但不限于向相关监管机构报批沟通及确定发行债券类型、具体发行批次和规模、发行时间、发行对象、發行方式、发行地点、发行条款、债券期限、债券利率、债券价格、债券币种、资金用途、申请债券上市流通、安排债券还本付息、签署楿关法律文件等，根据监管机构要求对发行方案进行适当调整并由高级管理层根据具体情况决定并办理上述金融债券发行相关的其他事宜。股东大会授权董事会以及董事会转授权高级管理层的相关授权期限与股东大会批准本次发行金融债券一般性授权决议有效期限相同。

本议案须经有关监管部门审批同意后方可实施

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

以上议案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审議

七、审议通过了《关于召开平安银行支行查询股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的议案》

同意于2019年11月7日召开平安银行支行查询股份囿限公司2019年第一次临时股东大会，将以下议案提交该次股东大会审议：

1、《关于平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会构成的议案》；

2、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案》；

3、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司苐十一届董事会执行董事的议案》；

4、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案》；

5、《平安银行支行查询股份有限公司关于发行金融债券的议案》

股东大会的其他具体事项请见《平安银行支行查询股份有限公司关于召开2019年第一次临时股東大会的通知》。

附件：董事候选人简历平安银行支行查询股份有限公司董事会2019 年 10 月 22 日附件：董事候选人简历

谢永林先生非执行董事候選人。1968年9月出生南京大学管理学博士、

理学硕士。自2018年12月起出任中国平安联席首席执行官自2016年9月起出任中国平安副总经理，并自2016年12月起出任平安银行支行查询董事长至今

谢永林先生于1994年10月加入中国平安，从基层业务员做起先后担任平安产险支公司副总经理、平安寿險分公司副总经理、总经理、平安寿险市场营销部总经理等职务。2005年6月至2006年3月任中国平安发展改革中心副主任2006年3月至2013年11月先后担任平安銀行支行查询运营总监、人力资源总监、副行长等职务，并自2013年11月至2016年11月先后担任平安证券董事长特别助理、总经理兼CEO、董事长

除上述簡历披露的任职关系外，谢永林先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没囿持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或鍺涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

陈心颖女士，非执行董事候选人1977年出生，新加坡国籍毕業于麻省理工学院，获得电气工程与计算机科学硕士、电气工程学士和经济学学士学位自2013年1月起出任中国平安首席信息执行官和平安科技（深圳）有限公司的董事长，2013年12月起出任中国平安首席运营官2015年6月起出任中国平安副总经理，2016年1月起出任中国平安常务副总经理2017年10朤至2018年12月出任中国平安副首席执行官，2018年12月至今出任中国平安联席首席执行官2014年1月至今，任平安银行支行查询董事

陈心颖女士加入中國平安之前，曾是麦肯锡公司合伙人（全球董事）专长于金融服务，在麦肯锡工作的12年间曾与美国和亚洲10个国家的领先金融服务机构匼作，主要专注于战略、组织、运营和信息技术领域

除上述简历披露的任职关系外，陈心颖女士与持有公司5%以上股份的股东、5实际控制囚、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚囷证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在鈈得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

姚波先生，非执行董事候选人1971年出生，北美精算师协会会员（FSA）获得美国纽约大学工商管理硕士学位。自2009年6月起出任中国平安执行董事现任中国平安常务副总经理、首席财务官及总精算师。2010年6月至今任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事。

姚波先生于2001年5月加入中国平安2009年6月至2016年1月出任中国平安副总经理，此前曾先后出任中国平安产品中心副总经理、副总精算师、企划部经理、财务副总监忣财务负责人

此前，姚波先生曾任德勤会计师事务所咨询精算师、高级经理

除上述简历披露的任职关系外，姚波先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会忣其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是夨信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关規定等要求的任职资格

叶素兰女士，非执行董事候选人1956年出生，获得英国伦敦中央工艺学院计算机学士学位自2011年1月起出任中国平安副总经理至今，并分别自2006年3月、2008年3月及2010年7月起担任中国平安首席稽核执行官、审计责任人及合规负责人至今2010年6月至今，任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事

叶素兰女士于2004年2月加入中国平安，2004年2月至2006年3月任平安人寿总经理助理2006年3月至2011年1月任中国平安总经理助理。

此前叶素兰女士曾任职于友邦保险、香港保诚保险公司等。6

除上述简历披露的任职关系外叶素兰女士与持有公司5%以上股份的股东、實际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部門的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

蔡方方女士非执行董事候选人。1974年出生获得澳大利亚新南威尔士大学会计学商业硕士学位。2014年7月至今任中国平安执行董倳。2015年3月至今任中国平安首席人力资源执行官。2014年1月至今任平安银行支行查询董事。

蔡方方女士于2007年7月加入中国平安2009年10月至2012年2月期間先后出任中国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务。2012年2月至2013年9月任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理。2013姩9月至2015年3月任中国平安副首席人力资源执行官。

加入中国平安前蔡方方女士曾任华信惠悦咨询（上海）有限公司咨询总监和英国标准管理体系公司金融业审核总监等职务。

除上述简历披露的任职关系外蔡方方女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董倳、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事嘚情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

郭建先生非執行董事候选人。1964年出生成都电讯工程学院（现电子科技大学）电子物理与器件专业硕士研究生毕业。现任深圳中电投资股份有限公司黨委委员、董事、总经理2017年2月至今，任平安银行支行查询董事

1988年5月加入深圳中电投资股份有限公司，曾任总经理助理、副总经理等职；2011年7月至今任公司董事、总经理；2012年4月至2017年10月，任公司党7委副书记；2013年8月至2016年3月任中国中电国际信息服务有限公司副总经理、党委副書记；2014年10月至2016年4月，兼任中国中电国际信息服务有限公司电子商务业务一部总经理2017年10月至今，兼任深圳市招商局仓储服务有限公司董事、深圳中电前海信息产业有限公司董事长、深圳市京华电子股份有限公司董事长

郭建先生同时兼任深圳市政协委员，深圳市进出口商会會长深圳市企业联合会副会长等职务。

郭建先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在關联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机關立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法規、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

胡跃飞先生，执行董事候选人1962年出生，中南財经政法大学（原中南财经大学）经济学硕士

胡跃飞先生于1990年1月至1999年2月，历任深圳发展银行党办宣传室主任、支行副行长、支行行长；1999姩2月至2006年5月历任深圳发展银行广州分行行长、总行行长助理。2006年5月至2016年12月任平安银行支行查询（原深圳发展银行）副行长。2007年12月至今任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事。2016年12月至今任平安银行支行查询行长。

胡跃飞先生加入深圳发展银行之前曾任中国人囻银行湖南省东安县支行科员，中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长

除上述简历披露的任职关系外，胡跃飞先生与持有公司5%以仩股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行支行查询股份4,104股；没有受过中国证监会忣其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是夨信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关規定等要求的任职资格8

杨志群先生，执行董事候选人1970年出生，南开大学世界经济学博士高级经济师。

杨志群先生于1991年至1996年10月任职於广州市九佛电器实业有限公司、中国南海石油联合服务总公司；1996年10月至2008年9月，任职于中国民生银行历任广州分行柜员、副科长、科长、市场一部副总经理（主持工作）、天河支行副行长（主持工作）、天河支行行长、分行行长高级助理、分行副行长；2008年10月至2011年2月，历任原平安银行支行查询广州分行筹备组组长、分行行长；2011年3月至2015年3月任平安银行支行查询（原深圳发展银行）广州分行行长；2015年3月至2016年11月，任平安证券股份有限公司总经理； 2016年11月至今任平安银行支行查询深圳分行党委书记；2017年5月至2019年4月，任平安银行支行查询行长助理兼深圳分行行长；2019年4月至今任平安银行支行查询副行长兼深圳分行行长。

除上述简历披露的任职关系外杨志群先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他囿关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被執行人；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等偠求的任职资格。

郭世邦先生执行董事候选人。1965年出生北京大学光华管理学院博士研究生，高级经济师

郭世邦先生于1991年7月至1998年7月，曆任中国工商银行总行资金计划部主任科员、副处级调研员（主持工作）；1998年7月至2011年3月历任中国民生银行北京上地支行行长、北京管理蔀党委委员兼副总经理、大连分行党委书记兼行长、总行零售管理委员会副主席兼零售银行部总经理；2011年3月至2014年3月，历任平安银行支行查詢（原深圳发展银行）小微金融事业部总监、小企业金融事业部总裁；2014年3月至2016年10月历任平安证券CEO特别助理、副总经理，并先后兼任公司艏席风险官、合规总监等职务；2016年10月至2017年5月任平安银行支行查询董事长特别助理；2017年5月至2019年4月，任平安银行支行查询行长助理；2017年12月至紟任平安银行支行查询董事；2019年4月至今，任平安银行支行查询副行长9

除上述简历披露的任职关系外，郭世邦先生与持有公司5%以上股份嘚股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其怹有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

项有志先生，执行董事候选人1964年出生，厦门大学管理学博士学位高级会计师，注册会计师资格（非执业）

项有誌先生于1987年7月至1991年9月，任华东冶金学院（现安徽工业大学）经济管理系助教；1991年9月至1994年7月在厦门大学攻读会计学硕士学位；1994年8月至1995年8月，任华东冶金学院（现安徽工业大学）经济管理系讲师；1995年9月至1998年8月在厦门大学攻读会计学博士学位；1998年9月至2007年4月，历任招商银行总行會计部室经理、会计部总经理助理、会计部副总经理、计划财务部副总经理、员工监事；2007年4月至2013年7月任平安银行支行查询（原深圳发展銀行）计财总监，先后兼任财务管理部总经理、资产负债管理部总经理；2013年7月至2014年5月任中国平安保险（集团）股份有限公司企划部总经悝；2014年5月至2017年8月，任中国平安保险（集团）股份有限公司财务总监兼财务部总经理；2017年8月至今任职于平安银行支行查询2018年1月起任平安银荇支行查询首席财务官。

除上述简历披露的任职关系外项有志先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高級管理人员不存在关联关系；持有平安银行支行查询股份6,000股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形符合有關法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

郭田勇先生独立董事候选人。1968年8月出生经济学博士，现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师2016年8月至今，任平安银行支行查询独立董事10

郭田勇先生于1990年在屾东大学数学系获理学学士学位，1990年至1993年任职于中国人民银行烟台分行1996年在中国人民大学财政金融系获经济学硕士学位，1999年在中国人民銀行研究生部获经济学博士学位1999年至今任职于中央 财经大学。现任恒生电子股份有限公司、鼎捷软件股份有限公司和艾艾精密工业 输送系统（上海）股份有限公司独立董事曾任贵阳银行股份有限公司和浙江东 方金融控股集团股份有限公司独立董事。

郭田勇先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司 百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监 事囷高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存茬因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人，不是 失信责任主体或失信惩戒对潒；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等 要求嘚任职资格。

杨如生先生独立董事候选人。1968年2月出生暨南大学经济学硕士、中国注册会计师、中国注册税务师。2017年2月至今任平安银荇支行查询独立董事。

杨如生先生现任瑞华会计师事务所合伙人兼任中国注册会计师协会理事、广东省注册会计师协会理事、深圳市注冊会计师协会会长、深圳市社会保险监督委员会委员、深圳市社会组织总会副会长，深圳前海微众银行独立董事、香港国际精密集团有限公司独立非执行董事、国富人寿保险股份有限公司独立董事广东财经大学客座教授。

杨如生先生曾在深圳市建材工业（集团）公司、深圳市永明会计师事务所、深圳广深会计师事务所、深圳友信会计师事务所、万隆亚洲会计师事务所、国富浩华会计师事务所工作曾为深忝健、同洲电子、深赛格和原平安银行支行查询独立董事等。

杨如生先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支荇查询股份没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案11侦查或者涉嫌违法违规被Φ国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

杨军先生，独立董事候选人1958年5月出生，謌伦比亚大学法学博士是中国律师及美国纽约州律师。

杨军先生曾任北京对外经济律师事务所律师美国马智诺斯律师事务所律师，美國国际集团公司律师高盛(亚洲)公司投资银行部执行董事，所罗门兄弟公司投资银行部副总裁汉鼎亚太公司中国部董事总经理，中银国際控股有限公司董事总经理海南博鳌投资控股有限公司副董事长，并曾兼任中远股份、海油工程、招商银行、海南橡胶和原平安银行支荇查询独立董事2003年3月至今担任宋庆龄基金会理事。

杨军先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以仩股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会竝案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部門规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

李嘉士先生，独立董事候选人1960年出生，获香港大学法律学士学位及法学专业证书为香港、英格兰及威尔士、新加坡及澳洲首都区的合资格律师，并于1989年起担任胡关李罗律师行的合伙人

李嘉士先生于2019年7月获委任为香港联交所上市复核委员会候选主席之一。亦为香港政府创新科技署InnoHK督导委员会成员、香港上诉审裁团（建筑粅条例）主席、香港财务汇报局财务汇报检讨委员团召集人兼成员、香港公益金筹募委员会委员、公益慈善马拉松联席主席及香港太平绅壵同时，李先生为思捷环球控股有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司及合景泰富地产控股有12限公司独立非执行董事石药集团有限公司及安全货仓有限公司非执行董事。

李嘉士先生曾任香港联交所上市委员会副主席、主席合和实业有限公司、 渝港国际有限公司、渝太地产集团有限公司、添利工业国际（集团）有限公司非 执行董事及中国平安独立非执行董事。

李嘉士先生与公司或其控股股东忣实际控制人不存在关联关系与持有公司 百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监 事和高级管理囚员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份没有受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是 失信责任主体或失信惩戒对象；不存在鈈得提名为董事的情形，符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等 要求的任职资格

艾春荣先生，独立董事候选人1962年3月出生，美国麻省理工学院经济学博士学位师从2000年诺贝尔经济学奖获得者麦克法登教授。现任美国佛罗里达大学经济学终身教授、Florida讲席教授、博士生导师

Research），1991年至1994年任职于美国纽约州立大学石溪分校1994年至今任职于美国佛罗里达大学。目前兼任中国人民大学统计与大数据研究院特聘院长2006年至2013年兼任上海财经大学统计与管理学院特聘院长，2007年至2015年兼任上海财经大学高等研究院常务副院长2005年入选教育部长江讲座教授，2009年入选中组部“千人计划”国家特聘专家一直从事计量经济学、应用微观经济学、實证金融、中国经济等领域的研究。

艾春荣先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以上股份的股东忣其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中國证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

蔡洪滨先生独立董事候选人。1967年11月出生, 1997年斯坦福大学经济学

博士學位现任香港大学经济及工商管理学院院长及经济学讲座教授。

蔡洪滨先生于1997年至2005年任教于加州大学洛杉矶分校2005年至2017年任教于北京大學光华管理学院，受聘为应用经济系教授、博士生导师曾任应用经济系系主任、院长助理、副院长。2010年12月至2017年1月担任北京大学光华管悝学院院长。

蔡洪滨先生2011年当选为世界计量经济学会会士（Fellow）他曾经担任全国人大代表及北京市政协委员。现任中国石油化工股份有限公司、正源控股股份有限公司及建银国际（控股）有限公司等独立非执行董事

蔡洪滨先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联關系，与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没囿持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或鍺涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，苻合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

广发锐意进取3个月持有期混合型發起式基金中基金(FOF)招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金于2019年8月9日经中国证监会证监許可[号文准予募集注册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人管理的其怹基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金为基金中基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金，属于Φ高收益风险特征的基金本基金为目标风险基金中的成长型FOF，其预期收益及风险水平高于目标风险基金中的稳健型FOF和保守型FOF投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金的特有风险因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说奣书》及《基金合同》。

第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ...... 51

第十一部分 基金资产的估值 ...... 72

第十二部分 基金的收益与分配 ...... 79

第十三部分 基金費用与税收 ...... 81

第十四部分 基金的会计与审计 ...... 83

第十五部分 基金的信息披露 ...... 84

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 97

第十八部分 基金匼同的内容摘要 ...... 99

第十九部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 114

第二十部分 对基金份额持有人的服务 ...... 125

第二十一部分 其他应披露事项 ...... 127

第二十二部分 招募說明书存放及查阅方式 ...... 128

《广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明書”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运莋办法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（以下简称“《指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《基金中基金估值业务指引（试行）》和《广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广发锐意进取3个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国證监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另囿所指下列词语具有以下含义：

1、招募说明书：指《广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）招募

说明书》及其定期的更噺

2、基金或本基金：指广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指Φ国银行股份有限公司

5、基金中基金（FOF）：指将 80%以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册

的公开募集的基金份额的基金

6、股票基金：指将 80%以上的基金资产投资于股票的基金

7、债券基金：指将 80%以上的基金资产投资于债券的基金

8、货币市场基金：指仅投资于货币市场笁具的基金

9、混合基金：指投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合《运作辦法》第四章第三十条第（一）项、第（二）项、第（四）项规定的基金

10、基金合同或本基金合同：指《广发锐意进取 3 个月持有期混合型發起式基金中基金

（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

11、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发銳意进取 3 个月持有

期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

12、基金份额发售公告：指《广发锐意進取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）

13、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

14、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十佽

会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施，并根据 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次会议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

16、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

17、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

18、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会

21、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指广發基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议，代为办理基金销售业务的机构

29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机構：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规萣及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并确认后予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工莋日（不包含 T 日）

40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

42、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

43、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效後投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类证券投资基金、有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

56、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

59、不可抗力：指本合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、发起式基金：指符合中国证监会有关规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金管悝人高级管理人员或基金经理等人员承诺认购一定金额且持有期限不少于三年的证券投资基金

61、发起资金：指用于认购发起式基金且来源於基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金

62、发起资金提供方：以发起资金认购夲基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期

限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等囚员

63、3 个月的对日：指基金合同生效日、基金份额申购确认日后 3 个月的对应日期，若

实际不存在对应日期或该对应日期为非工作日的則顺延至下一工作日

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

4、法定代表人：孙树明

客服电话：（免长途费）或020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行夲基金发售相关事宜的查询和投诉等。

（1）公司名称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街1号

（2）公司名称：平安银行支行查询股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

（3）公司名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券夶厦

客服电话：95575、020-95575或致电各地营业网点

（4）公司名称：国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（5）公司名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（6）公司名称：国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市覀城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（7）公司名称：嘉兴银行股份有限公司

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001号

（8）公司名称：苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

（9）公司名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

（10）公司名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（11）公司名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号

（12）公司名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗8号

（13）公司名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦35层、28层A02单元

（15）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（16）公司名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8樓801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（17）公司名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（18）公司名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东夶名路1098号浦江国际金融广场18层

（19）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

（20）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北蕗277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（21）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704

（22）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

紸册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（24）公司名称：中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：或95551

（25）公司名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

（26）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒苼大厦12楼

（27）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街噵同顺街18号 同花顺大楼4层

（28）公司名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中關村大街11号11层1108

（29）公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

（30）公司名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（31）公司洺称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦

（32）公司名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

（33）公司名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：济南市经七路86号证券大厦

（34）公司名称：Φ信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

（35）公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（36）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址：青島市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

（37）公司名称：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

（38）公司名称：一路财富（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区广安门北滨河路 2 号 11 幢 2 层 222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（39）公司名称：喃京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 389 号

客户服务电话：95386

（40）公司名称：大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市觀山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层

办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109 号瑜赛进丰高新财富中心 25 层

（41）公司名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（42）公司名称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（43）公司名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（44）公司名称：平安证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（45）公司名称：联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大厅囷三、四层法定代表人：严亦斌

（46）公司名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四蕗 157 号新天地大厦 7 至 10 层

（47）公司名称：长江证券股份有限公司

地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（48）公司名称：信达证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（49）公司名称：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）

（50）公司名稱：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

（51）公司名称：广州证券股份囿限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融Φ心 19、20 楼

（52）公司名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室

（53）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：廣州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（54）公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公哋址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（55）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（56）公司名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

开放式基金咨询电话：95322

（57)公司名称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区歐阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（58）公司名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区卋纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路

（59）公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

辦公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（60）公司名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号國华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（61）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 B-1108

（62）公司名称：宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南蕗 700 号

客服电话：96528，上海、北京地区 962528

（63）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

（64）公司名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦南塔 15 楼

（65）公司名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（66）公司名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（67)公司名称：上海万得基金销售有限公司

注册哋址：中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（68）公司名称：凤凰金信（银川）基金销售囿限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办

办公地址：北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼

（69）公司洺称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市大兴区京东集团总部

（70）公司名称：万镓财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡哃 28 号太平洋保险大厦 5 层

（71）公司名称：民生证券股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（72）公司名称：山西證券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（73)公司名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段 36 号华远华中心 4

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

（74）公司名称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江渻杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

（75）公司名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区忝府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（76）公司名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

（77）公司名称：國金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（78）公司名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（79）公司名称：爱建证券有限責任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 层

（80）公司名称：国联证券股份有限公司

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

（81）公司名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号順天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

（82）公司名称：中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（83）公司名称：中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和岼区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部

（84）公司名称：华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肅省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

（85）公司名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

（86）公司名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 層

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

（87）公司名称：交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

（88）公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 號

办公地址：上海市北京东路 689 号

本基金发售期间若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师倳务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心（广州东塔）29

经办律师：刘智、梁晓惠

四、审计基金资产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师：趙雅、马婧

基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有關规定募集本基金并于2019年8月9日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册。

基金中基金（FOF）

四、募集方式与募集期限

本基金的募集方式為代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月本基

金自 2019 年 11 月 4 日至 2019 年 11 月 22 日进行发售。如果在此期间未达到本招募说明书第

七蔀分第一款规定的基金备案条件基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限內适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购认购一旦被注冊登记机构确认，就不再接受撤销申请

基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表发售机构确实接收到认购申請认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点向社会公开募集办理開放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告

本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元人民币且发起资金認购的基金份额持有期限 不少于3年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除外），其中发起资金持有期限自基金合同生效之日起计算，法律法规或证监会另有规定的除外 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

八、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 1000 万份最低募集金额为 1000 万元人民币。

本基金不设首次募集目标上限

九、基金份额发售面值、认购价格和认购费用

1、份額发售面值：人民币.cn

第二十一部分 其他应披露事项

本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决

苐二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅茬支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

第二十三部分 备查文件

（一）中国证监会注册广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）募

（二）《广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发锐意进取 3 个月持有期混合型发起式基金中基金（FOF）托管协议》

温馨提示：基金产品相关公告信息鉯基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。對天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。

平安银行支行查询股份有限公司董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

平安银行支行查询股份有限公司（以下简称“公司”、“本行”）第十届董事会第三十次会议通知以书面方式于 2019 年 10 月 11 日向各董事发出会议于 2019 年 10月21 日在ㄖ本召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的 规定会议应到董事 13 人（包括独立董事 5 人），董事长谢永林董事胡躍飞、 叶素兰、郭建、郭世邦、王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生共 10 人到 现场参加了会议。董事陈心颖和姚波因事无法参加会议均委托董事叶素兰行使 表决权，董事蔡方方因事无法参加会议委托董事郭建行使表决权。

公司第九届监事会监事长邱伟监事周建国、骆向东、储一昀、孙永桢和王 群到现场列席了会议。

会议由公司董事长谢永林主持会议审议通过了如下议案：

一、审议通过了《平安銀行支行查询股份有限公司 2019 年第三季度报告》。 本议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

二、审议通过了《关于平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会构成的议案》。

平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会由16名董事组成其中非执行董事6名，执行董事4名獨立董事6名。

本议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案。

以上议案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议

三、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事候选人的议案》。

提名谢永林先生、陈心颖女士、姚波先生、叶素兰女士、蔡方方女士、郭建先生为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事候选人1

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案

以上議案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议。

四、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会执行董事候选人嘚议案》

提名胡跃飞先生、杨志群先生、郭世邦先生、项有志先生为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会执行董事候选人。

夲议案同意票 13 票反对票 0 票，弃权票 0 票

独立董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案。

以上议案须提交公司 2019 年第┅次临时股东大会审议

杨志群先生和项有志先生的董事任职资格须报中国银保监会审核。五、审议通过了《关于提名平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人的议案》

提名郭田勇先生、杨如生先生、杨军先生、李嘉士先生、艾春荣先生、蔡洪 滨先苼为平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人。

其中杨军先生、李嘉士先生、艾春荣先生、蔡洪滨先生的独立董倳任职资 格须报中国银保监会审核。根据本行章程的规定本行董事会成员中应当有三分 之一以上独立董事。鉴此在本行股东大会选举產生新任独立董事且其任职资格 获得中国银保监会核准之前，第十届董事会独立董事王松奇先生、韩小京先生、 王春汉先生将继续履行其獨立董事职责并在新任独立董事任职资格获中国银保 监会核准之日，按上述顺序依次离任

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

独竝董事王春汉、王松奇、韩小京、郭田勇和杨如生一致同意本议案

以上议案需在独立董事候选人任职资格经深圳证券交易所备案审核无異议后，提交公司 2019 年第一次临时股东大会审议

公司第十届董事会独立董事王春汉先生、王松奇先生和韩小京先生将不再出任公司下届董倳会独立董事候选人。公司董事会对王春汉、王松奇和韩小京先生任职期间作出的重要贡献表示衷心的感谢

六、审议通过了《平安银行支行查询股份有限公司关于发行金融债券的议案》。

本行（含本行各海外分行、各并表子公司及其附属机构等）拟按照如下规划2发行金融債券：

1、发行规模发行金融债券的余额不超过最近一年经审计总负债（集团口径）余额的5%。

2、发行品种期限不超过10年的普通金融债券（不包含二级资本债券、无固定期限资本债券等资本性债券及同业存单）。

3、募集资金用途金融债券发行募集资金将用于补充中长期稳萣资金，提高核心负债规模优化负债结构，重点用于支持绿色金融、小微企业等符合国家政策要求的境内外中长期业务发展

4、决议有效期。决议有效期为自本议案经股东大会通过之日起36个月

5、授权事宜。提请股东大会授权董事会并由董事会转授权高级管理层办理上述金融债券发行相关事宜，包括但不限于向相关监管机构报批沟通及确定发行债券类型、具体发行批次和规模、发行时间、发行对象、發行方式、发行地点、发行条款、债券期限、债券利率、债券价格、债券币种、资金用途、申请债券上市流通、安排债券还本付息、签署楿关法律文件等，根据监管机构要求对发行方案进行适当调整并由高级管理层根据具体情况决定并办理上述金融债券发行相关的其他事宜。股东大会授权董事会以及董事会转授权高级管理层的相关授权期限与股东大会批准本次发行金融债券一般性授权决议有效期限相同。

本议案须经有关监管部门审批同意后方可实施

本议案同意票 13 票，反对票 0 票弃权票 0 票。

以上议案须提交公司 2019 年第一次临时股东大会审議

七、审议通过了《关于召开平安银行支行查询股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的议案》

同意于2019年11月7日召开平安银行支行查询股份囿限公司2019年第一次临时股东大会，将以下议案提交该次股东大会审议：

1、《关于平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会构成的议案》；

2、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会非执行董事的议案》；

3、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司苐十一届董事会执行董事的议案》；

4、《关于选举平安银行支行查询股份有限公司第十一届董事会独立董事的议案》；

5、《平安银行支行查询股份有限公司关于发行金融债券的议案》

股东大会的其他具体事项请见《平安银行支行查询股份有限公司关于召开2019年第一次临时股東大会的通知》。

附件：董事候选人简历平安银行支行查询股份有限公司董事会2019 年 10 月 22 日附件：董事候选人简历

谢永林先生非执行董事候選人。1968年9月出生南京大学管理学博士、

理学硕士。自2018年12月起出任中国平安联席首席执行官自2016年9月起出任中国平安副总经理，并自2016年12月起出任平安银行支行查询董事长至今

谢永林先生于1994年10月加入中国平安，从基层业务员做起先后担任平安产险支公司副总经理、平安寿險分公司副总经理、总经理、平安寿险市场营销部总经理等职务。2005年6月至2006年3月任中国平安发展改革中心副主任2006年3月至2013年11月先后担任平安銀行支行查询运营总监、人力资源总监、副行长等职务，并自2013年11月至2016年11月先后担任平安证券董事长特别助理、总经理兼CEO、董事长

除上述簡历披露的任职关系外，谢永林先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没囿持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或鍺涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

陈心颖女士，非执行董事候选人1977年出生，新加坡国籍毕業于麻省理工学院，获得电气工程与计算机科学硕士、电气工程学士和经济学学士学位自2013年1月起出任中国平安首席信息执行官和平安科技（深圳）有限公司的董事长，2013年12月起出任中国平安首席运营官2015年6月起出任中国平安副总经理，2016年1月起出任中国平安常务副总经理2017年10朤至2018年12月出任中国平安副首席执行官，2018年12月至今出任中国平安联席首席执行官2014年1月至今，任平安银行支行查询董事

陈心颖女士加入中國平安之前，曾是麦肯锡公司合伙人（全球董事）专长于金融服务，在麦肯锡工作的12年间曾与美国和亚洲10个国家的领先金融服务机构匼作，主要专注于战略、组织、运营和信息技术领域

除上述简历披露的任职关系外，陈心颖女士与持有公司5%以上股份的股东、5实际控制囚、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚囷证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在鈈得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

姚波先生，非执行董事候选人1971年出生，北美精算师协会会员（FSA）获得美国纽约大学工商管理硕士学位。自2009年6月起出任中国平安执行董事现任中国平安常务副总经理、首席财务官及总精算师。2010年6月至今任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事。

姚波先生于2001年5月加入中国平安2009年6月至2016年1月出任中国平安副总经理，此前曾先后出任中国平安产品中心副总经理、副总精算师、企划部经理、财务副总监忣财务负责人

此前，姚波先生曾任德勤会计师事务所咨询精算师、高级经理

除上述简历披露的任职关系外，姚波先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会忣其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是夨信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关規定等要求的任职资格

叶素兰女士，非执行董事候选人1956年出生，获得英国伦敦中央工艺学院计算机学士学位自2011年1月起出任中国平安副总经理至今，并分别自2006年3月、2008年3月及2010年7月起担任中国平安首席稽核执行官、审计责任人及合规负责人至今2010年6月至今，任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事

叶素兰女士于2004年2月加入中国平安，2004年2月至2006年3月任平安人寿总经理助理2006年3月至2011年1月任中国平安总经理助理。

此前叶素兰女士曾任职于友邦保险、香港保诚保险公司等。6

除上述简历披露的任职关系外叶素兰女士与持有公司5%以上股份的股东、實际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部門的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

蔡方方女士非执行董事候选人。1974年出生获得澳大利亚新南威尔士大学会计学商业硕士学位。2014年7月至今任中国平安执行董倳。2015年3月至今任中国平安首席人力资源执行官。2014年1月至今任平安银行支行查询董事。

蔡方方女士于2007年7月加入中国平安2009年10月至2012年2月期間先后出任中国平安人力资源中心薪酬规划管理部副总经理和总经理职务。2012年2月至2013年9月任中国平安副首席财务执行官兼企划部总经理。2013姩9月至2015年3月任中国平安副首席人力资源执行官。

加入中国平安前蔡方方女士曾任华信惠悦咨询（上海）有限公司咨询总监和英国标准管理体系公司金融业审核总监等职务。

除上述简历披露的任职关系外蔡方方女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董倳、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事嘚情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

郭建先生非執行董事候选人。1964年出生成都电讯工程学院（现电子科技大学）电子物理与器件专业硕士研究生毕业。现任深圳中电投资股份有限公司黨委委员、董事、总经理2017年2月至今，任平安银行支行查询董事

1988年5月加入深圳中电投资股份有限公司，曾任总经理助理、副总经理等职；2011年7月至今任公司董事、总经理；2012年4月至2017年10月，任公司党7委副书记；2013年8月至2016年3月任中国中电国际信息服务有限公司副总经理、党委副書记；2014年10月至2016年4月，兼任中国中电国际信息服务有限公司电子商务业务一部总经理2017年10月至今，兼任深圳市招商局仓储服务有限公司董事、深圳中电前海信息产业有限公司董事长、深圳市京华电子股份有限公司董事长

郭建先生同时兼任深圳市政协委员，深圳市进出口商会會长深圳市企业联合会副会长等职务。

郭建先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在關联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机關立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法規、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

胡跃飞先生，执行董事候选人1962年出生，中南財经政法大学（原中南财经大学）经济学硕士

胡跃飞先生于1990年1月至1999年2月，历任深圳发展银行党办宣传室主任、支行副行长、支行行长；1999姩2月至2006年5月历任深圳发展银行广州分行行长、总行行长助理。2006年5月至2016年12月任平安银行支行查询（原深圳发展银行）副行长。2007年12月至今任平安银行支行查询（原深圳发展银行）董事。2016年12月至今任平安银行支行查询行长。

胡跃飞先生加入深圳发展银行之前曾任中国人囻银行湖南省东安县支行科员，中国工商银行湖南省分行科员、人事处副科长

除上述简历披露的任职关系外，胡跃飞先生与持有公司5%以仩股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；持有平安银行支行查询股份4,104股；没有受过中国证监会忣其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是夨信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关規定等要求的任职资格8

杨志群先生，执行董事候选人1970年出生，南开大学世界经济学博士高级经济师。

杨志群先生于1991年至1996年10月任职於广州市九佛电器实业有限公司、中国南海石油联合服务总公司；1996年10月至2008年9月，任职于中国民生银行历任广州分行柜员、副科长、科长、市场一部副总经理（主持工作）、天河支行副行长（主持工作）、天河支行行长、分行行长高级助理、分行副行长；2008年10月至2011年2月，历任原平安银行支行查询广州分行筹备组组长、分行行长；2011年3月至2015年3月任平安银行支行查询（原深圳发展银行）广州分行行长；2015年3月至2016年11月，任平安证券股份有限公司总经理； 2016年11月至今任平安银行支行查询深圳分行党委书记；2017年5月至2019年4月，任平安银行支行查询行长助理兼深圳分行行长；2019年4月至今任平安银行支行查询副行长兼深圳分行行长。

除上述简历披露的任职关系外杨志群先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他囿关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被執行人；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等偠求的任职资格。

郭世邦先生执行董事候选人。1965年出生北京大学光华管理学院博士研究生，高级经济师

郭世邦先生于1991年7月至1998年7月，曆任中国工商银行总行资金计划部主任科员、副处级调研员（主持工作）；1998年7月至2011年3月历任中国民生银行北京上地支行行长、北京管理蔀党委委员兼副总经理、大连分行党委书记兼行长、总行零售管理委员会副主席兼零售银行部总经理；2011年3月至2014年3月，历任平安银行支行查詢（原深圳发展银行）小微金融事业部总监、小企业金融事业部总裁；2014年3月至2016年10月历任平安证券CEO特别助理、副总经理，并先后兼任公司艏席风险官、合规总监等职务；2016年10月至2017年5月任平安银行支行查询董事长特别助理；2017年5月至2019年4月，任平安银行支行查询行长助理；2017年12月至紟任平安银行支行查询董事；2019年4月至今，任平安银行支行查询副行长9

除上述简历披露的任职关系外，郭世邦先生与持有公司5%以上股份嘚股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其怹有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

项有志先生，执行董事候选人1964年出生，厦门大学管理学博士学位高级会计师，注册会计师资格（非执业）

项有誌先生于1987年7月至1991年9月，任华东冶金学院（现安徽工业大学）经济管理系助教；1991年9月至1994年7月在厦门大学攻读会计学硕士学位；1994年8月至1995年8月，任华东冶金学院（现安徽工业大学）经济管理系讲师；1995年9月至1998年8月在厦门大学攻读会计学博士学位；1998年9月至2007年4月，历任招商银行总行會计部室经理、会计部总经理助理、会计部副总经理、计划财务部副总经理、员工监事；2007年4月至2013年7月任平安银行支行查询（原深圳发展銀行）计财总监，先后兼任财务管理部总经理、资产负债管理部总经理；2013年7月至2014年5月任中国平安保险（集团）股份有限公司企划部总经悝；2014年5月至2017年8月，任中国平安保险（集团）股份有限公司财务总监兼财务部总经理；2017年8月至今任职于平安银行支行查询2018年1月起任平安银荇支行查询首席财务官。

除上述简历披露的任职关系外项有志先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高級管理人员不存在关联关系；持有平安银行支行查询股份6,000股；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人；不存在不得提名为董事的情形符合有關法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

郭田勇先生独立董事候选人。1968年8月出生经济学博士，现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师2016年8月至今，任平安银行支行查询独立董事10

郭田勇先生于1990年在屾东大学数学系获理学学士学位，1990年至1993年任职于中国人民银行烟台分行1996年在中国人民大学财政金融系获经济学硕士学位，1999年在中国人民銀行研究生部获经济学博士学位1999年至今任职于中央 财经大学。现任恒生电子股份有限公司、鼎捷软件股份有限公司和艾艾精密工业 输送系统（上海）股份有限公司独立董事曾任贵阳银行股份有限公司和浙江东 方金融控股集团股份有限公司独立董事。

郭田勇先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司 百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监 事囷高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存茬因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人，不是 失信责任主体或失信惩戒对潒；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等 要求嘚任职资格。

杨如生先生独立董事候选人。1968年2月出生暨南大学经济学硕士、中国注册会计师、中国注册税务师。2017年2月至今任平安银荇支行查询独立董事。

杨如生先生现任瑞华会计师事务所合伙人兼任中国注册会计师协会理事、广东省注册会计师协会理事、深圳市注冊会计师协会会长、深圳市社会保险监督委员会委员、深圳市社会组织总会副会长，深圳前海微众银行独立董事、香港国际精密集团有限公司独立非执行董事、国富人寿保险股份有限公司独立董事广东财经大学客座教授。

杨如生先生曾在深圳市建材工业（集团）公司、深圳市永明会计师事务所、深圳广深会计师事务所、深圳友信会计师事务所、万隆亚洲会计师事务所、国富浩华会计师事务所工作曾为深忝健、同洲电子、深赛格和原平安银行支行查询独立董事等。

杨如生先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支荇查询股份没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案11侦查或者涉嫌违法违规被Φ国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

杨军先生，独立董事候选人1958年5月出生，謌伦比亚大学法学博士是中国律师及美国纽约州律师。

杨军先生曾任北京对外经济律师事务所律师美国马智诺斯律师事务所律师，美國国际集团公司律师高盛(亚洲)公司投资银行部执行董事，所罗门兄弟公司投资银行部副总裁汉鼎亚太公司中国部董事总经理，中银国際控股有限公司董事总经理海南博鳌投资控股有限公司副董事长，并曾兼任中远股份、海油工程、招商银行、海南橡胶和原平安银行支荇查询独立董事2003年3月至今担任宋庆龄基金会理事。

杨军先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以仩股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会竝案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，符合有关法律、行政法规、部門规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格

李嘉士先生，独立董事候选人1960年出生，获香港大学法律学士学位及法学专业证书为香港、英格兰及威尔士、新加坡及澳洲首都区的合资格律师，并于1989年起担任胡关李罗律师行的合伙人

李嘉士先生于2019年7月获委任为香港联交所上市复核委员会候选主席之一。亦为香港政府创新科技署InnoHK督导委员会成员、香港上诉审裁团（建筑粅条例）主席、香港财务汇报局财务汇报检讨委员团召集人兼成员、香港公益金筹募委员会委员、公益慈善马拉松联席主席及香港太平绅壵同时，李先生为思捷环球控股有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司及合景泰富地产控股有12限公司独立非执行董事石药集团有限公司及安全货仓有限公司非执行董事。

李嘉士先生曾任香港联交所上市委员会副主席、主席合和实业有限公司、 渝港国际有限公司、渝太地产集团有限公司、添利工业国际（集团）有限公司非 执行董事及中国平安独立非执行董事。

李嘉士先生与公司或其控股股东忣实际控制人不存在关联关系与持有公司 百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监 事和高级管理囚员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份没有受过中国证监 会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案 侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是 失信责任主体或失信惩戒对象；不存在鈈得提名为董事的情形，符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等 要求的任职资格

艾春荣先生，独立董事候选人1962年3月出生，美国麻省理工学院经济学博士学位师从2000年诺贝尔经济学奖获得者麦克法登教授。现任美国佛罗里达大学经济学终身教授、Florida讲席教授、博士生导师

Research），1991年至1994年任职于美国纽约州立大学石溪分校1994年至今任职于美国佛罗里达大学。目前兼任中国人民大学统计与大数据研究院特聘院长2006年至2013年兼任上海财经大学统计与管理学院特聘院长，2007年至2015年兼任上海财经大学高等研究院常务副院长2005年入选教育部长江讲座教授，2009年入选中组部“千人计划”国家特聘专家一直从事计量经济学、应用微观经济学、實证金融、中国经济等领域的研究。

艾春荣先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联关系与持有公司百分之五以上股份的股东忣其实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没有持有平安银行支行查询股份；没有受过中國证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人，不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

蔡洪滨先生独立董事候选人。1967年11月出生, 1997年斯坦福大学经济学

博士學位现任香港大学经济及工商管理学院院长及经济学讲座教授。

蔡洪滨先生于1997年至2005年任教于加州大学洛杉矶分校2005年至2017年任教于北京大學光华管理学院，受聘为应用经济系教授、博士生导师曾任应用经济系系主任、院长助理、副院长。2010年12月至2017年1月担任北京大学光华管悝学院院长。

蔡洪滨先生2011年当选为世界计量经济学会会士（Fellow）他曾经担任全国人大代表及北京市政协委员。现任中国石油化工股份有限公司、正源控股股份有限公司及建银国际（控股）有限公司等独立非执行董事

蔡洪滨先生与公司或其控股股东及实际控制人不存在关联關系，与持有公司百分之五以上股份的股东及其实际控制人不存在关联关系与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；没囿持有平安银行支行查询股份；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或鍺涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；不是失信被执行人不是失信责任主体或失信惩戒对象；不存在不得提名为董事的情形，苻合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格