什么时候能够设立对证监会机构监管部监管的机构还有那些监管单位存在的问题不容小觑

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-12-18 00:57 标签： 证监会机构监管部 
 《指导意见》提出：“国有资产監管机构依法对国有资本投资、运营公司履行出资人职责并授权国有资本投资、运营公司对授权范围内的国有资本履行出资人职责。开展政府直接授予国有资本投资、运营公司履行出资人职责的试点”处理好国有资产监管机构与国有资本投资、运营公司的关系，对以管資本为主加强国有资产监管具有重要意义
 国有资产监管机构与国有资本投资、运营公司之间应是出资关系、监管关系和授权关系。国有資产监管机构与国有资本投资、运营公司和其他直接监管企业之间国有资本投资、运营公司与其所出资的企业之间，都是出资的关系偠建立监管的权力清单与责任清单，实现以管企业为主向管资本为主的转变
 国资委作为终极出资人代表，制定国有资本整体战略布局规劃并对企业的重大事项决定拥有决定权不干预企业具体经营事项。国有资本投资、运营公司依法自主开展投融资、股权运作、投资项目等业务《指导意见》还提出了开展政府直接授予国有资本投资、运营公司履行出资人职责的试点工作，中央层面开展由国务院直接授权嘚国有资本投资、运营公司试点
 地方政府可根据实际情况，选择开展直接授权的国有资本投资、运营公司试点在试点工作中，应建立健全国有资本投资、运营公司的监管规章制度切实制定好实施方案与配套政策，按照规定上报程序实施国有资产监管机构依法对此类試点公司加强监管。
全部

中国证券监督管理委员会和国务院国有资产监督管理委员会都是国务院直属正部级机构和单位

一、中国证券监督管理委员会

1、中国证券监督管理委员会中国证监会机构監管部，是国务院直属正部级事业单位其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场维护证券期货市场秩序，保障其合法运行

2、国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会机构监管部对期货市场实行集中统一的监督管理"在证监会机构监管部内部，专门设有期货监管部该部门是中国证监会机构监管部对期货市场进行监督管理的职能部门。

3、中国证监会机构监管部设在北京会机关内设21个职能部门，1个稽查总队3个中心。根据《中华人民共和国证券法》第14条规定中国证监会机构监管部还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会机构监管部专业人员和所聘请的会外有关专家担任中国证监会机构监管部在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处

二、国务院国有资产监督管理委员会

1、国务院国有资产监督管理委员会，為国务院直属正部级特设机构代表国家履行出资人职责。

2、根据国务院授权依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出資人职责，指导推进国有企业改革和重组；对所监管企业国有资产的保值增值进行监督加强国有资产的管理工作；推进国有企业的现代企业制度建设，完善公司治理结构；推动国有经济结构和布局的战略性调整

3、2018年3月，根据第十三届全国人民代表大会第一次会议批准的國务院机构改革方案将国务院国有资产监督管理委员会的国有企业领导干部经济责任审计和国有重点大型企业监事会的职责划入中华人囻共和国审计署。

一、中国证券监督管理委员会主要职责

1、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、垂直领导全国证券期货监管机构对证券期货市場实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

3、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会机构监管部负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券嘚交易活动

4、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

5、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规萣监管境内机构从事境外期货业务

6、管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

7、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；審批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业協会开展证券期货从业人员资格管理工作

8、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

9、监管證券期货信息传播活动负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

10、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

11、依法對证券期货违法违规行为进行调查、处罚

12、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

13、承办国务院交办的其他事项

二、国務院国有资产监督管理委员会职责

1、根据国务院授权，依照《中华人民共和国公司法》等法律和行政法规履行出资人职责监管中央所属企业（不含金融类企业）的国有资产，加强国有资产的管理工作

2、承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值增值指标体系制订考核标准，通过统计、稽核对所监管企业国有资产的保值增值情况进行监管负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业负责人收入分配政策并组织实施

3、指导推进国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设完善公司治理結构，推动国有经济布局和结构的战略性调整

4、通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩，建立符匼社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制完善经营者激励和约束制度。

5、负责组织所监管企业上交国有资本收益参与制定国有资本经营预算有关管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作

6、按照出资人职责，负责督促检查所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关法律法规、标准等工作

7、负责企业国有资产基础管理，起草国有资产管理的法律法规草案制定有关规章、制度，依法对地方国有资产管理工作进行指导和监督

8、承办国务院交办的其他事项。

　　证监会机构监管部机构调整銜枚疾进继2月份公布机构调整大体方案后，过去两个月证监会机构监管部着手对合并和新设部门职责进一步细化落实相关部门人员配備，确保监管工作无缝衔接据知情人士向记者透露，清明节后合并后各大部门分管主席已陆续任命，合并后新机构人员配置也全部落萣不过对于证监会机构监管部机构调整，券商和基金等金融机构表现淡定认为主要是为了配合未来混业经营监管需要，并且伴随逐渐放开思路一些过往较难审核流程会更加便利。

　　对于此轮机构调整证监会机构监管部新闻发言人邓舸曾在2月透露，按照功能监管和┅事一管要求做好发行、上市、机构、基金、期货等部门整合，同时适应新监管要求设立了4个新部门，适时调整理顺部分部门职责

　　“最近这两个月，一直在对合并和新设部门职责进一步细化落实相关部门人员配备。”一位接近证监会机构监管部人士昨日对记者透露本周二发行部和原创业板部开会，宣布了正式部门合并方案大体上遵循了编制总数不变。

　　去年有参与该选调地方证监局人士缯对记者透露郭树清欲将山东打造成为金融中心，因此从中央金融机构抽调了30名干部前往各市挂职时间初定为一年，结束后看双方意姠可以留下来，也可以回到证监会机构监管部

　　除了上述变化外，原上市公司一部、二部亦进行了合并而机构部、基金部等部门匼并后部门名称叫证券基金机构监管部。此外原来期货一部和二部合并为期货监管部。

　　另据报道新设立公司债券监管部、创新业務监管部、私募基金监管部、打击非法证券期货活动局这4个部门人事相对简单。

　　公司债券监管部主要负责监管中小企业私募债以及債券市场相关部际协调工作。主任由原证监会机构监管部市场部副主任霍达担任

　　私募基金监管部由原证券业协会副会长兼秘书长陈洎强出任主任。打击非法证券期货活动局由原机构部副主任陈华平担任主任

　　据接近证监会机构监管部人士向记者透露，整体上看这佽机构调整并没有人降职反而有一些升职，毕竟新设立了一些部门

　　广州证券副总裁郭智勇认为，改革之后对于券商业务沟通上变囮并不大这种调整主要是为了适应未来混业经营监管需要而作出。南方一位基金公司总经理透露目前证监会机构监管部审批正逐渐全媔放开，比如新设基金公司流程会非常快建议相关基金公司抓紧时机。

--股市360股票频道讯

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