西部利得个股精选股票型证券投資基金

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年9月28日證监许可【2016】2220号文准予注册本基金的基金合同于2017年1月23日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风险、管理风险、技术风险、合規风险等，也包括本基金的特定风险等本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等本基金的一般风险及特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。

本基金参与科创板投资基金可根据投资策略需要或市場环境的变化，选择将部分资产投资于科创板或选择不将基金资产投资于科创板基金资产并非必然投资科创板。

本基金为股票型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的高风险水平投资品种

投资有风险，投资人認购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原則，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所

载内容截圵日为 2019 年 9 月 30 日基金投资组合报告和基金业绩表现截止至

2019 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

第七部分 基金合同的生效...... 39

第八部分 基金份额的申購与赎回......40

第九部分 基金份额的转让...... 49

第十部分 基金的非交易过户与转托管......49

第十一部分 基金份额的冻结、解冻与质押......50

第十四部分 基金份额的注冊登记......53

第十七部分 基金资产估值...... 70

第十八部分 基金的收益与分配...... 76

第十九部分 基金费用与税收...... 78

第二十部分 基金的会计与审计...... 80

第二十一部分 基金嘚信息披露...... 81

第二十三部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ...... 94

第二十四部分 基金合同摘要...... 96

第二十五部分 托管协议摘要...... 120

第二十六部分 对基金份额持有人的服务......139

第二十七部分 其他应披露事项...... 140

第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...... 146

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公開募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《西部利得个股精選股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指西部利得個股精选股票型证券投资基金

2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同或《基金匼同》：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说奣书：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大会常务委员会第

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为西部利得基金管理有限公司戓接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规萣的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他茭易的时间段

37、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资囚通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、不可抗力：指基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、基金产品资料概要：指《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金产品资料概偠》及其更新

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元

办公地址：上海市浦东新区杨高喃路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

紸册资本：叁亿伍仟万元

股东 出资额（元） 出资比例

何方先生，董事长硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业17 年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、覀部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理2010 年起任西部证券副总经理。2017 年 3 月

至 9 月代为履行西部证券总经理职务2017 年 9 月起任西部证券总經理。自 2019

年 3 月起任公司董事长

贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究生院，获经济学硕士学位21 年證券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券资产管理有限公司怎么样证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券资产管理有限公司怎么样证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司怎么样证券资产管理有限公司总经理2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自 2015 年 11 月起任公司总经理

李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士学位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事现任利得科技有限公司董倳长兼总经理。

陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作1984 年起曆任西安交通大学教研室主任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。

沈宏山先生：独立董事毕业於北京大学法学院，获法学硕士学位曾任君安证券、国泰君安证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正证券法律事務部总经理等职务爱建证券有限公司、上海辰光医疗股份有限公司独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级匼伙人

严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学

院曾任 Gless Lutz & Partner 律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所匼

伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧监事会主席。博士研究生高级经济师。毕业於陕西师范大学、 复旦大学及西安西北大学分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位。 曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工莋24 年证券从业经历。曾任陕西省证监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001 年起任西部证券股份有限公司副总经理。2010 年 7 月加叺本公司历任公司督察长、董事长，自 2018年 10 月起任公司监事会主席

谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任Φ国银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部总经理

何晔女士，监事毕业于复旦大学应用数學专业。曾任友邦保险公司中国区呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副总监（主持工作）现任公司電子商务部总经理。

何方先生董事长，硕士研究生学历毕业于上海财经大学经济学专业。17年证券从业经历历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证券总经理助理兼上海苐一分公司总经理。2010 年起任西部证券副总经理2017

年 3 月至 9 月代为履行西部证券总经理职务。2017 年 9 月起任西部证券总经理

自 2019 年 3 月起任公司董事長。

贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研究生院获经济学硕士学位，21 年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机构销售部总经理助理、光大证券资产管理囿限公司怎么样证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券资产管理有限公司怎么样证券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司怎么样证券资产管理有限公司总经理。2013 年 8 月起任国泰基金管理有限公司副总经理自 2015 年 11 月起任公司总经理。

赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士专业，23 年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总經理助理。2015 年 12 月加入本公司历任公司风险管理部总经理，自 2016 年 9 月起任公司督察长

刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理硕士毕業于辽宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。2014 年 1 月加入本公司曾任研究员，现任公募投资部副总經理、基金经理自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 8 月至2017 年 10 月担任西部利得景瑞灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自

2016 年 11 月至 2017 年 12 月担任西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金

的基金经理，自 2017 年 1 月至 2018 年 5 月担任西部利得个股精选股票型证券

投资基金的基金经理自 2017 年 3 月至 2018 年 5 月担任西部利得久安回报灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2017 年 7 月至 2019 年 6 月担任西

部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 9 月起担任西部利得倳件驱动股票型证券投资基金的基金经理自 2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自 2019 年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资蔀总经理、基金经理硕士毕业于中国人民大学数量经济学

专业。18 年证券从业年限曾任世纪证券证券投资部分析师、中企东方资产管理囿限公司投资策略部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理。于 2017 年 8 月加入本公司现任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总

经理、基金经理。自 2018 年 1 月至 2019 年 3 月担任西部利嘚个股精选股票型证

券投资基金的基金经理

5、基金投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理硕士毕业于南开大学金融学专业，13 年证券从业年限曾任上海銀行股份有限公司交易员、光大证券资产管理有限公司怎么样证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资经理。2016 年 9 月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总经理

投资决策委员会副主任委员，崔惠军先生公募投资部副总经理、权益量化投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理。硕士毕业于中国人民大学数量经济学专业获得经济学硕士学位。18 年证券从业年限曾任世纪证券证券投资部分析师、中企東方资产管理有限公司投资策略部高级经理、东方证券金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部总经理助理。于 2017 年 8 朤加入本公司现任公募投资部副总经理、权益量化投资总监、基金经理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2018 年 10 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员吴江先生，总经理助理、投資总监硕士毕业于复旦大学财政学专业。13 年证券从业年限曾任兴业银行资金营运中心交易员、农银汇理基金管理有限公司基金经理、凅定收益部副总经理。2016 年 8 月加入本公司现任总经理助理、投资总监。

投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理毕业于辽宁大学应用数学专业。11 年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究员。2014 年 1 月加入本公司曾任研究员，现任公募投资部副总经理、基金经

理自 2016 年 1 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 6 月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2018 年 9 月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理，自2019 年 3 月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理自 2019年 4 月担任西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员韩丽楠女士，基金经理硕壵毕业于英国约克大学经济与金融专业，获理学硕士学位15 年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究員、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监2015 年 5 月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理,现任基金經理自 2015 年 8 月起担任西部利得成长精选灵活配置混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 姩 2 月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金经理自 2016 年 3 月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2016 年 6 月起担任西部利得稳健双利债券型证券投资基金的基金经理自 2016 年 12 月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理, 自 2017 年 2 月起担西部利得新动力灵活配置混合型证

券投资基金的基金经理，自 2017 年 8 月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理洎 2018 年 5 月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

投资決策委员会委员，陈保国先生研究部总经理，硕士毕业于上海理工大学系统理论专业获理学硕士学位。9 年证券从业年限曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入我公司曾任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经理

投资决策委员会委员，盛丰衍先生基金经理，硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业获得理学硕士学位。6 年證券从业年限曾任光大证券资产管理有限公司怎么样证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产管理有限公司怎么样证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理

有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入本公司自 2016 年 11 月起担任西部利

得中证 500 等权重指数分级证券投资基金的基金经理，自 2018 年 7 月起担任西

部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经理自 2018

年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型證券投资基金的基金经理，自 2019

年 3 月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，刘心峰先生基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融专业获得理学硕士学位。7 年证券从业年限曾任中德安联人寿保险有限公司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016 年 11 月加入本公司现任基金经理。自 2017 年 2 月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富货币市场基金、覀部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2017 年 8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自 2019 年 6 月起担任西部利得添盈短债債券型证券投资基金自 2019 年 9 月起担任西部利得祥逸债券型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位8 年证券从业年限。曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管2017 年 5 月加入本公司，现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理自 2017 年 8 月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金嘚基金经理，自 2018 年 4 月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自 2018 年 6 月西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，自 2018 年 11 月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金经理自 2019 年 6 月起担任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的

基金經理，自 2019 年 7 月起担任西部利得聚利 6 个月定期开放债券型证券投

投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕业於荷兰代尔夫特理工大学概率、风险及统计专业，获得理学硕士学位13 年证券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有限公司基金经理2017 年 3 月加入本公司，现任机构部联席总经理、基金经理自 2017 年 10 月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

1．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．對所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6．编制季度报告、中期报告和年度报告；

7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

9．召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生

2．基金管理人不从事下列荇为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证監会规定禁止的其他行为

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资內容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原則：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理仩和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

6）成夲效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（2）内部控制嘚制度系统

公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基夲管理制度；第三个层次是部

门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。

1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则公司章程昰公司管理制度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提；

2）内部控制大纲是依据國家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略是内部控制纲领性文件，对制订各项基本管悝制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控淛措施的总称；

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等；

4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操莋规程等；

5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。

公司内部控制嘚要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控

公司设立董事会，向股东会负责董事会由 7 名董事组成，其中獨立董事 3

名董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权公司设立监事会，向股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行总經理直接对董事会负责。

公司设立督察长对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。

A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估并对公司与基金运作的合法合規性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公司规范健康發展；

B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失以及对商业机会、运營基础以及法律责任等方面的影响，具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程识别、监控与管理公司整体风险；

C、公司经營层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估采用风险量囮技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务所面临的風险进行识别和评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定對业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管理措施并实施，监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。

公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互监督制衡；

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对內部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

公司采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管悝顺畅实施

公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统保障信息的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效哋运作根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控制度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测試结果与内控目标进行比较；

4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论

（三）基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合偠求的机构代理销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路 799 号 11 层 02、03 单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 11

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：仩海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

四、审计基金财产的会计师事務所

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层

办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 樓

经办注册会计师：黄小熠、张楠

本基金于2016年9月28日获得中国证监会证监许可[号文核准

（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-

（四）客户服务传真：021-

（五）基金管理人办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 11 层邮编：200127

六、如本招募说明书存在任何您/貴机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十七部分 其他应披露事项

序号 公告事项 披露日期

1 西部利得个股精选股票型证券投资基金份额发售公告

2 西部利得个股精选股票型证券投资基金招募说明书

3 西蔀利得个股精选股票型证券投资基金托管协议

4 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同

5 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金匼同（摘

6 西部利得基金管理有限公司关于西部利得个股精选股

票型证券投资基金提前结束募集的公告

7 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同生效

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

8 金参与北京钱景财富投资管理有限公司费率优惠活动

并开通定期定额投资、转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增深圳市新兰德证

9 券投资咨询有限公司为代销机构并开通定期定额投资、

转换业務并参与其费率优惠活动的公告

10 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更

11 西部利得个股精选股票型证券投资基金开放日常赎回

覀部利得基金管理有限公司关于新增上海万得投资顾

12 问有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务

西部利得基金管理有限公司关於旗下部分证券投资基

13 金在上海陆金所资产管理有限公司开通定期定额投资

14 西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙

江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增奕丰金融服务（深

15 圳）有限公司为代销机构并开通定期定额投資、转换业

务并参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

16 金在上海华信证券有限责任公司开通转换忣定期定额

17 西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金参加浙

江同花顺基金销售有限公司费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增长城证券股份有

18 限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务并参

与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关於新增上海好买基金销

19 售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务

并参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关於新增泰诚财富基金销

20 售（大连）有限公司为代销机构并开通定期定额投资、

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

21 金参与泛华普益基金销售有限公司费率优惠活动的公

22 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

23 金在北京钱景基金销售有限公司开通转换及定期定额

投资等业务并参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增武汉市伯嘉基金

24 销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业

务及参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗丅开放式基金 2017

25 年半年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净值

和基金份额累计净值的公告

26 西部利得基金管理有限公司关于新增天津萬家财富资

产管理有限公司为代销机构并开通转换业务的公告

27 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季

关于新增北京晟视天下投资管悝有限公司为西部利得

28 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资、转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增上海长量基金销

29 售投资顾问有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

30 西部利得个股精选股票型证券投资基金开放日常申购

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分证券投资基

31 金在中泰证券股份有限公司开通转换及定投業务并参

与其费率优惠活动的公告

32 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度

33 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年半年度

34 西部利嘚个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2017年第一期）

35 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2017年第一期）（摘要）

西部利得基金管理有限公司关于新增海银基金销售有

36 限公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于新增成都华羿恒信财

37 富投资管理有限公司为旗下部分基金代销机构并开通

定期定额投资、转换業务及参与其费率优惠活动的公

西部利得基金管理有限公司关于新增联储证券有限责

38 任公司为旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

39 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017年第3季

关于新增北京汇成基金销售有限公司为西部利得基金

40 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

关于新增喜鹊财富基金销售有限公司為西部利得基金

41 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

关于新增上海挖财金融信息服务有限公司为西部利得

42 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资业务及参与其费率优惠活动的公告

43 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017年度第一

关于新增华夏财富投资管理有限公司为西部利得基金

44 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期萣额

投资、转换业务及参与其费率优惠活动的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销

45 渠道开展基金转换业务时开展相关費率优惠活动的公

46 西部利得基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销

网点开通转换业务的公告

西部利得基金管理有限公司关于旗下开放式基金2017

47 年度最后一个自然日基金资产净值、基金份额净值和

基金份额累计净值的公告

48 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更

49 覀部利得个股精选股票型证券投资基金2017年第4季度

50 关于新增国信证券股份有限公司为西部利得基金管理

有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

关于新增西部期货有限公司为西部利得基金管理有限

51 公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资、转

2关于新增上海基煜基金销售有限公司为西部利得基金

52 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

53 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2018年第一期）

54 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2018年第一期）（摘偠）

关于新增世纪证券有限责任公司为西部利得基金管理

55 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

56 西部利得基金管理有限公司关於西部利得个股精选灵

活配置混合型证券投资基金修改基金合同的公告

57 西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议

58 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同

关于新增中信证券（山东）有限责任公司为西部利得

59 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

关於新增中信证券股份有限公司为西部利得基金管理

60 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资

关于新增招商证券股份有限公司为覀部利得基金管理

61 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

关于新增中信期货有限公司为西部利得基金管理有限

62 公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投资业务

63 西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年年度报

64 西部利得个股精选股票型证券投资基金2017年年度报

65 西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第1季度

66 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更

关于新增大河财富基金销售有限公司为西蔀利得基金

67 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

关于新增北京恒天明泽基金銷售有限公司为西部利得

68 基金管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期

定额投资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

69 关于新增國泰君安证券股份有限公司为西部利得基金

管理有限公司旗下部分基金代销机构的公告

关于新增信达证券股份有限公司为西部利得基金管悝

70 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

资、转换业务与参与其费率优惠活动的公告

71 西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年苐2季度

关于新增北京蛋卷基金销售有限公司为西部利得基金

72 管理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额

投资、转换业务与参与其費率优惠活动的公告

关于新增安信证券股份有限公司为西部利得基金管理

73 有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定额投

资、转换业务與参与其费率优惠活动的公告

74 西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年半年度

75 西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年半年度

76 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2018年第二期）

77 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2018年第二期）（摘要）

78 西蔀利得个股精选股票型证券投资基金2018年第3季度

79 西部利得个股精选股票型证券投资基金2018年第4季度

80 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2019 年第一期）

81 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书（2019 年第一期）（摘要）

82 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2018 年年度

83 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2018 年年度

84 西部利得个股精选股票型证券投资基金基金经理变更

85 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 年第1

关于新增民商基金销售(上海)有限公司为西部利得基

86 金管 理有限公司旗下部分基金代销机构并开通定期定

额投资、 转换业务忣参与其费率优惠活动的公告

87 西部利得个股精选股票型证券投资基金2019年第2季度

88 西部利得个股精选股票型证券投资基金暂 停大额申

购、大额轉换转入、定期定额投 资业务的公告

89 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 年半年

90 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2019 年半年

91 西部利得個股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书 （2019 年第二期）

92 西部利得个股精选股票型证券投资基金更新招募说明

书 （2019 年第二期） （摘要）

苐二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金管理人指定的网站上进荇查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十九部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

一、中国证监会核准西部利得个股精选股票型证券投资基金募集的文件

二、《西部利得个股精选股票型证券投资基金基金合同》

三、《西部利得个股精选股票型证券投资基金托管协议》

四、关于申请募集西部利得个股精选股票型证券投资基金之法律意见书

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

西部利得基金管理有限公司

等权重指数分级证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)

重指数分级证券投资基金

西部利得等权重指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经

中国证券监督管理委员會2014年12月25日证监许可【2014】1414号文准予注册

本基金的基金合同于2015年4月15日生效。

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2014年12月25日证监许可

【2014】1414号文准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证監会”）注册但中国证监会对本基

金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

夲基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有

风险，投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性充分考虑洎身的风险承受能力，理性判断市场对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、

管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的指数投资风险、不哃风险收

益特征、折／溢价风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中特

本基金为股票型指数基金，预期风险大于货币市場基金、债券型基金、混合

型基金从本基金所分离的两类基金份额看，西部利得

有低风险、收益相对稳定的特征；西部利得等权重B份额具有高风险、

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、

基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

基金的过往业绩并不预礻其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露忣更新等内容，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所

载内容截止日为2019年9月30日投资组合报告为2019年二季度报告，有关财

务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）

名称：西蔀利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿伍仟万元

何方先生，董事长硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学專业

证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、

投资管理总部副总经理、

投资管理总部总经理、西部

证券总经理助理兼上海第一汾公司总经理

贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研究

生院，获经济学硕士学位

年证券从业经历。缯任北京市永安宾馆业务主

管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、

股份有限公司销售交易部副总经理、

股份有限公司销售交易部總经理、

资产管理有限公司总经理

月起任国泰基金管理有限公司副总经理

李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士学位。

曾任携程旅行网高级总监

富友证券有限责任公司副总裁

司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董

事现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学博

士学位。长期从事金融研究及管理工作

年起历任西安交通大学教研室主

任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所

经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主

任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事

沈宏山先生：独立董事。毕业于北京大学法学院获法学硕士学位。曾任君

证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事方

正证券法律事務部总经理等职务。爱建证券有限公司、上海

公司独立董事安信证券内核委员。现任德恒上海律师事务所主任高级合伙

严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学

律师事务所法律顾问现任君合律师事务所合

伙人。中华全国律师协会会员囷上海市律师协会会员

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧，监事会主席博士研究生，高级经济师毕业于陕西师范大学、复

旦大学及西咹西北大学，分别获理学硕士（基础数学）和经济学博士学位曾

在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作，

年证券从业经历曾任陕西渻证

监局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理。

月加入本公司历任公司督察长、董事长，自

月起任公司监事会主席

谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国银

行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风險管理

何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国区

呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中惢主管、客服部副总监

（主持工作）。现任公司电子商务部总经理

方先生，董事长硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业

年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、

投资管理总部副总经理、

投资管理总部总经理、西

部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理

贺燕萍女士，总经理硕士研究生，高级经济师毕业于中国社会科学院研

究生院，获经济学硕士学位

从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主

管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、

股份有限公司销售交易部副总经理、

股份有限公司销售交易部总经理、资产管理有限公司总经理

月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自

赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士

年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技

术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级

投资经理、华夏基金管理有限

公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理

月加入本公司，历任公司风险管理部总经理自

盛豐衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业，获得理

股份有限公司权益投资助理、

资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司量化研究

重指数分级证券投资基金的基金经理自

月起担任西部利得中证国有

指数增强型证券投资基金的基金经理，洎

西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理

、基金投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度。

投资决策委员会甴下述委员组成：

投资决策委员会主任委员王宇先生，总经理助理、公募投资部总经理硕

士毕业于南开大学金融学专业，

股份有限公司投资经理、交银施罗

月起加入西部利得基金管理有限公司曾任公司专户投资

部副总经理、专户投资部总经理、投资经理，现任总经理助理、公募投资部总

投资决策委员会副主任委员崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化

投资总监、公募权益投资部总经理、公募指数投资部总经理、基金经理硕士

毕业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位

限。曾任世纪证券证券投资部分析师、Φ企东方资产管理有限公司投资策略部

高级经理、金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品

月加入本公司现任公募投资蔀副总经理、

权益量化投资总监、基金经理。自

月起担任西部利得中证国有企业

利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦

资金营运中心交易员、农

银汇理基金管理有限公司基金经理、固

本公司现任总经理助理、投资总监。

投资决策委员会委员刘荟女士，公募投资部副总经理、基金经理毕业于

辽宁大学应用数学专业。

年证券从业年限曾任群益证券股份有限公司研究

月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总经理、基金

月起担任西部利得策略优选混匼型证券投资基金的基金经

月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金

月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经

月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，

灵活配置混合型证券投资基金的基金经

投资决策委员会委员韩丽楠女壵，基金经理硕士毕业于英国约克大学经

济与金融专业，获理学硕士学位

年证券从业年限。曾任渣打银行国际管理

培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益

月加入西部利得基金管理有限公司曾任基金经理助

月起担任西部利得成长精選

混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资

月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投

月起担任西部利得行業主题优选灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理，自

月起担任西部利得稳健双利债券

型证券投资基金的基金经理自

月起担任西部利嘚祥运灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理

月起担西部利得新动力灵活配置

混合型证券投资基金的基金经理，自

月起担任西部利得天添益货币

月起担任西部利得汇盈债券型证券投资基

月起担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资

投资决策委员会委员陈保国先生，研究部总经理硕士毕业于上海理工大

学系统理论专业，获理学硕士学位

年证券从业年限。曾任西藏同信证券有

限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员

任研究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作），现任研究部总经

投资决策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算

应用技术专业，获得理学硕士学位

限公司权益投资助理、上海

资产管理有限公司研究员、兴证证券資产

管理有限公司量化研究员。

等权重指数分级证券投资基金的基金经理自

担任西部利得中证国有企业

指数增强型证券投资基金的基金經

月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金

投资决策委员会委员，刘心峰先生基金经理，英国曼彻斯特大学数量金融

专业获得理学硕士学位。

年证券从业年限曾任中德安联人寿保险有限公

司交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。

月起担任西蔀利得天添鑫货币市场基金、西部利得

市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理自

月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自

任西部利得添盈短债债券型证券投资基金自

证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工

作）、基金经理硕士毕业于复旦大学数量经济学专业，获得经济学硕士学

年证券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国际金融股

份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、

募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自

利嘚汇享债券型证券投资基金的基金经理自

债券型证券投资基金的基金经理，自

月西部利得景程灵活配置混合

型证券投资基金的基金经理自

月起担任西部利得得尊纯债债券型

证券投资基金的基金经理，自

月起担任西部利得聚享一年定期开放

债券型证券投资基金的基金经理自

定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员张翔先生，机构部联席总经理、基金经理硕士毕业

于荷兰代尔夫特理工大学概

率、风险及统计专业，获得理学硕士学位

券从业年限。曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券

有限公司研究员及产品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管

月加入本公司现任机构部联席总经理、基

月西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经

、上述人员之间不存在近亲属关系。

、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

、按照基金合同的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

，确定基金份额申购、赎回价格；

、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定办理与基金财产管理

业务活动有关的信息披露事项，履行信息披露及报告义务；

、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有

人依法召集基金份额持有人大会；

、按規定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相

、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。

四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺

、基金管理人将遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，

采取有效措施防止違法违规行为的发生。

、基金管理人承诺防止下列行为的发生：

）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

）不公平地對待其管理的不同基金财产；

）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

）向基金份额持有人违规承诺收益戓者承担损失；

）侵占、挪用基金财产；

）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

）玩忽职守不按照规定履行职责；

）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

）违反基金合同或托管协议；

）故意損害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证監会依法监管；

）玩忽职守、滥用职权；

）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定

泄露在任职期间知悉的有關证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

）除按基金管理人制度进行基金运作投资外直接或间接进行其他股票

）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

）贬损同荇，以抬高自己；

）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

）以不正当手段谋求业务发展；

）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

）其他法律、行政法规禁止的行为。

、基金管理人关于禁止性行为的承诺

金份额持有人的合法权益本基金禁止从倳下列行为：

）违反规定向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任的投资；

）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

）法律、行政法规和中国证監会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循

基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估

机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意

符合中国证监会的规定，并履行披露义务重大关联交易应提交基金管理人董

事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管悝人董事会应至少每

半年对关联交易事项进行审查。

或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再

）依照有关法律法规囷基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内嫆、基金投资计划等信息；

）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

五、基金管理人的内部控制

公司内部控淛是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司

的发展规划防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益茬

充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作

程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统

）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

岗位，并渗透到各项业务过程涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序

和不断完善，维护内控制度的有效执行；

）独立性原則：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

）防火墙原则：公司管理嘚基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当

分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位应当在物理上

和制度上适當隔离，以达到风险防范的目的；

）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、

）成本效益原则：公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度系统包括四个层次：苐一个层次是国家有关法律法规和

公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次

是部门管理制度；第四个層次是各项具体业务规则。

）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则公司章程是公司管理制

度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各

）内部控制大纲是依据国家相关法律

法规、监管机构的有关规定以及公司

章程规定的内控原则而確定的方针和策略是内部控制纲领性文件，对制订各

项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用公司内部控制是公司为实

现内蔀控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的

）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制淛度、投

资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制

度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制

）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基

度的基础上对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位

）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务对该业务的操作要求、

流程、授权等作出的详细完整的規定。

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟

公司设立董事会向股东会负责。董事会由

名董事组成其中独立董事

名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各

专门委员会董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯

彻执行股东会的决议行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监

事会向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事

和公司管理层的经营管理行为进行监督公司的日常经营管理工作在总经理的

领导下运行，总经理直接对董事会负责

公司设立督察长，对董事会负责负责监督检查基金和公司运作的合法合

规情况及公司内部风险控制情况，荇使法律法规及公司章程规定的职权

、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，

并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查以协助董事会确定风险管理

目标，提出风险防范措施的建议建立并有效维持公司内部控制系统，确保公

、公司經营层下设风险控制委员会向总经理负责，负责对基金投资风险

控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估评估公司面临的风險事项

将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域

的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响具

核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司

、公司经营层下设投资决策委员会负责对公司嘚基金产品及各投资品种

的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技

术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位负责对职责范围内的业务

所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上根

据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风

险进行控制部门管理层定期對部门内风险进行评估，确定风险管理措

施监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力

公司根据自身经营的特点，从组织结构、操莋流程及报告制度等多种管理

方式入手设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业務流程各岗位人员在上岗

前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；

、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制楿关部门和岗位之间相互

、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执

行情况实行严格的检查和反馈

、有效嘚信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动

所需的一切信息信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准

确性和唍整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享促进公司内部管理顺

畅实施。公司根据组织架构和授权制度建立清晰的业务报告系统，保障信息

的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通。

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成监督系

统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运

作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况公

司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理

性和有效性适时改进。

内部控制检测的过程包括如下：

）内部控制执行情况测试；

）将测试结果与内控目标进行比较；

）形成测试报告得出继续运行或纠偏的结论。

公司风险控制体系包括以下三个层次：

）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；

）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核蔀；

）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；

）为了有效地控制公司内部风险公司各业务部门建立第一道监控防线。

独立的监察稽核部对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有

关部门进行不定期突击检查同时，监察稽核部对于日常操作中发现嘚或认为

具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告形成

第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责并就将检查结

果汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线

．基金管理人关于内部控制的声明

）本基金管理人知曉建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及

）上述关于内部控制的披露真实、准确；

）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。

一、基金托管人基本情况

名称：股份有限公司（以下简称“”）

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市銀城路167号

成立时间：1988年8月22日

地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

（2）上基金销售有限公司

地址：上海虹口区东大名路1098号53楼

地址：宁波市鄞州區宁南南路700号

地址：福州市湖东路154号中山大厦

地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号大厦

(6) （山东）有限责任公司

地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

地址： 上海市静安区新闸路1508号

（8）证券股份有限公司

地址：北京市朝阳门内大街188 号

（9）世纪证券股份有限责任公司

地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦40-42 层

地址：济南市市中区经七路86号

地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

客服热线：95565、

（12）证券有限责任公司

哋址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

(13) 上海华信证券有限责任公司

公司地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场18-23层

(14) 股份有限公司

地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼

（15）联储证券有限责任公司

地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

（16）证券股份有限公司

地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

（18）证券股份有限公司

住所：上海市浦东噺区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

客户服务电话：400-

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（21）信达证券股份有限公司

地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（22）安信证券股份有限公司

地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（23）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

(24) 北京汇成基金销售囿限公司

公司地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

(25) 泛华普益基金销售有限公司

地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501

(26)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（27） 北京肯特瑞基金销售有限公司

地址：北京市大兴区亦莊经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

(28)上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(29) 深圳市新兰德證券投资咨询有限公司

地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

(30)上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(31)奕豐基金销售有限公司

地址: 深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

(32) 中信期货有限公司

地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13層1301-

(33) 上海好买基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903～906室

(34) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(35)北京晟视天下投资管理有限公司

地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

(36)上海长量基金销售投资顾问有限公司

地址：仩海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

(37)上海万得基金销售有限公司

地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(38)海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

(39)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

(40)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(41)浙江基金销售有限公司

公司地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

(42)上海挖财基金销售有限公司

地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

(43)西部期货有限公司

地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室9层

(44)上海基煜基金销售有限公司

地址：上海市昆明路518号北美广场A室

(45)大河财富基金销售有限公司

地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国際广场1栋20层

(46)北京恒天明泽基金销售有限公司

地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(47)北京蛋卷基金销售有限公司

地址：北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(49)珠海盈米财富管理有限公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

(50)天津万家财富资产管理囿限公司

地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

(51)和讯信息科技有限公司

地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(52)沈阳麟龙投资顾问囿限公司

地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601

(53)南京苏宁基金销售有限公司

地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号

(54)深圳销售股份囿限公司

地址： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

(55) 民商基金销售(上海)有限公司

地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼

（56）浦领基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

（57）江苏汇林保大基金销售有限公司

地址：南京市高淳区经濟开发区古檀大道47号

（58）诺亚正行基金销售有限公司

地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（59）华瑞保险销售有限公司

地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、

（60）财富证券有限公司

地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

1、本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员

2、本基金募集结束前获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位可

新增为本基金的场内发售机构

（三）基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代

理销售本基金或变更上述销售机构并及時公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意見书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

四、审计基金财产的会計师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

西部利得等权重指数分级证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

本基金采用指数化投资策略通过严格的投资纪律约束和数量化嘚风险管

等权重指数的有效跟踪。力争将本基金的净值增长率与

业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差控

淛在4%以内，以分享中国经济的长期增长的成果实现基金资产的长期增值。

第七部分 基金的投资范围

投资于具有良好流动性的金融工具包括股票（包括中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、债券（不含

资产支持证券、权证、央行票据、货币市场工具、银荇存款以及法律法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

其中等权重指数成份股及其备选荿份股的投资比例不低于基金资产

净值的90%且不低于非现金资产的80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券

不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申

购款等，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定

如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

第八部分 基金的投资策略

本基金主要采用完全复制法按照在等权重指数中的成份股的构

成及其基准权重构建股票投资组合，以拟跟踪

等权重指数的收益表现

并根据标的指数成份股及其权偅的变动而进行相应调整。

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时或因基

金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特

殊情况导致流动性不足时或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，

基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整使跟踪误差控制在限定

本基金管理人主要按照等权重指数的成份股组成及其权重构建股

票投资组合，並根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金投资

等权重指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%；

现金以及箌期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。基金管理人

将综合考虑股票市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体

配置比例在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综

合考虑冲击成本因素和跟踪效果后及时将股票配置比唎调整至合理水平。

（1）股票组合构建原则

本基金通过复制指数的方法根据等权重指数成分股组成及其基

准权重构建股票投资组合。当預期成份股发生调整成份股发生配股、增发、

分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪

果可能带来影响时基金管理人将根據市场情况，采取合理措施控制基金的跟

在特殊情况下本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股票加

以适当替换，这些情况包括但不限于以下情形：

2）标的指数成份股流动性严重不足或因受股票停牌的限制等其他市场因

素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；

3）本基金资产规模过大导致本基金持有某些股票比例过高；

4）成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的鈈利行

5）预期标的指数的成份股即将调整

为了减小跟踪误差，本基金按照主营业务相近、市值相近、相关性较高及

β值相近等原则来选择替代股票。

（2）股票组合调整方法

本基金将采用完全复制法构建股票投资组合根据等权重指数的

调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整同时，本基金还

将根据法律法规和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发

等因素的变化对股票投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与中证

重指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化

本基金基于流动性管理及筞略性投资的需要，将投资于国债、金融债等流

动性好的债券本基金对债券进行配置的原则是：安全性与流动性优先，且兼

本基金在满足安全性与流动性的前提下通过对国内外宏观经济形势的把

握和系统分析国内财政政策与货币市场政策等因素变化对债券市场的影响，審

慎研判债券市场风险收益特征的变化趋势采取自上而下的策略构造组合，进

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

95%×等权重指数收益率＋5%×商业银行人民币活期存款利率（税

本基金采取如上的业绩比较基准的主要理由是：1、本基金不低于90%、不

超过95%的基金净资产将投资于

等权重指数成分股及其备选成分股故

等权重指数收益率×95%作为本基金股票投资的业绩比较基准；2、

考虑到现金或到期ㄖ在一年以内的政府债券不得低于基金资产净值的5%，故选

取商业银行人民币活期存款利率（税后）×5%作为本基金固定收益类资产、货

币资產的业绩比较基准是适当的

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出或者是市场上出現更适于作为本基金业绩比较基准的指数

时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致可以在上报中国证监会备案

后变更业绩比较基准，并及时公告而不需召开基金份额持有人大会。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型指数基金预期风险大于货币市场基金、债券型基金、混

合型基金。从本基金所分离的两类基金份额看西部利得

额具有低风险、收益相对稳定的特征；西部利得等权重B份额具囿高

风险、高预期收益的特征。

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陳述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

基金托管人股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中嘚

投资组合报告内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

本投资组合报告所载数据截止2019年二季度，本报告所列财务数據未经审

1.报告期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入

银行存款和结算备付金合

2．报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

3．报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明

（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名

（2）报告期末积极投资按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前五名

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

贵金属不在本基金投资范围内。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

股指期货不在本基金投资范围内。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

股指期货不在本基金投资范围内

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本基金投资国债期货的投资政策

国债期货不在本基金投资范围内。

（2）报告期末本基金投资的國债期货持仓和损益明细

国债期货不在本基金投资范围内

（3）本基金投资国债期货的投资评价

国债期货不在本基金投资范围内。

11.投资组匼报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名证券的发行主体除在2019年4月26日，

因未及时披露公司重大事项被证监会出具警示函外，其余主体本期没有被监

管部門立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况

（6）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况嘚说明

（7）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金嘚过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

1.本报告期基金份额净值增长率及其与哃期业绩比较基准收益率的比较

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

西部利得等权重指数分级证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比

较基准收益率历史走势对比图

注：本基金建仓期为2015年4月15日至2015年10月14日，至建仓期结束

本基金各项资产配置比例符合合同约定。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后的标的指数使用费；

5、因基金的证券交易戓结算而产生的费用；

6、《基金合同》生效以后的信息披露费用但法律法规、中国证监会另有

7、基金份额持有人大会费用；

8、《基金合哃》生效以后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼

9、基金的资金汇划费用；

10、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

11、按照國家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理費按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提计

H 为每日应计提的基金管理费

E 為前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管

理费划付指令，经基金托管人复核后于次朤首日起5个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人如遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计

H 为每日應计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托

管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起 5个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、《基金合同》生效后的标的指数使用费

根据基金管理人与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议本基金标

的的指数使用费年费率为0.02%。通瑺情况下指数使用费按前一日基金资产

净值的0.02%的年费率计提。

H 为每日计提的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

标的指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算逐日累计，按季支

付标的指数使用费收取下限为每季度5万元（《基金合同》生效当季按实际

计提金额收取，不设下限）标的指数使用费的支付由基金管理人向基金托管

人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产Φ一

次性支付给中证指数有限公司若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，

按照变更后的费率、支付方式执行此项无需召开基金份额持有人大会。

4、上述“一、基金费用的种类中第4至第11项费用”由基金管理人和基

金托管人根据有关法规及相应协议的规定列入当期基金费用。

三、不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管囚因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效湔的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师

费、信息披露费用等费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列叺基金费用的项

四、基金管理费和基金托管费的调整

调高基金管理费率、基金托管费率（但根据法律法规的要求提高该等报酬

费率标准的除外），须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基

金托管费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新嘚费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

六、与基金销售囿关的费用

1、西部利得等权重份额的申购费用

西部利得等权重份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金

财产主要用于本基金的市場推广、销售、注册登记等各项费用。

西部利得等权重份额的申购费率：

2．西部利得等权重份额的赎回费用

投资者可将其持有的全部或部汾西部利得等权重份额赎回西部

等权重份额的赎回费用在投资者赎回西部利得

额时收取，本基金将对持续持有期少于7 日的投资者收取的贖回费全额计入基

金财产对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费扣除用于市场推广、

注册登记费和其他手续费后的余额归基金财產。

（1）西部利得等权重份额的场外赎回费率

1年（含1年）- 2年

注1：就赎回费率的计算而言1年指365日，2年指730日以此类推。

注2：上述持有期是指在注册登记系统内投资人持有基金份额的连续期

（2）西部利得等权重份额的场内赎回费率为持续持有期少于7 日

的投资者收取1.5%的赎回费，对持续持有期不少于7日的投资者的赎回费率为

固定值0.5%从场内转托管至场外的西部利得

回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算

3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基

金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根

据市场情况制定基金促銷计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活

动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可

等权重份额的销售费率

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国證券投资基金法》、《公开募集证券

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券

投资基金信息披露管理辦法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》及其他有关法律法规的要求对2019年5月30日公布的《西部利得

等权重指数分级證券投资基金招募说明书（2019年第一期）》进行更

新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新

1.根据最新資料，更新了“标题”部分

2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分

3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分

4.根据最新资料，哽新了“第二部分 释义”部分

5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分

6.根据最新资料，更新了“第四部分 基金托管人”部汾

7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分

8.根据最新资料，更新了“第十部分 西部利得等权重份额的申购

9.根据最新资料更新了“第十三部分 基金的投资”部分。

10.根据最新资料更新了“第十八部分 基金的会计与审计”部分。

11.根据最新资料更新了“第十⑨部分 基金的信息披露”部分。

12.根据最新资料更新了“第二十四部分 基金合同摘要”部分。

13.根据最新资料更新了“第二十五部分 托管協议摘要”部分。

14.根据最新公告更新了“第二十七部分 其他应披露事项”部分。

西部利得基金管理有限公司

原标题:西部利得汇享债券A : 西部利嘚汇享债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年12月)(摘要)

本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2016年8月15日证监许可

【2016】1846号文准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中國证监会对本基

金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证

也不表明投资于本基金没有风险。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有

风險，投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各類风险。基金投资中的风险包括：市场风险、

管理风险、技术风险、合规风险等也包括本基金的特定风险等。

本基金为债券型基金在通常情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基

金，但低于股票型、混合型基金属于证券投资基金中的较低风险品种。

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书、

基金合同及基金产品资料概要。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自負”

原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行

本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所

载内容截止日为2019年9月30日投资组合报告为2019年二季度报告，有关

财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼11

成立时间：2010年7月20日

批准设竝机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿伍仟万元

何方先生，董倳长硕士研究生，毕业于上海财经大学经济学专业17年

证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、

投资管理总部副总经理、

总经悝助理兼上海第一分公司总经理2010年起任

总经理职务。2017年9月起任

2019年3月起任公司董事长

贺燕萍女士，董事硕士研究生，高级经济师毕業于中国社会科学院研究

生院，获经济学硕士学位21年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、

华夏证券股份有限公司研究所客户蔀经理、

证券股份有限公司机构销售

股份有限公司销售交易部副总经理、

公司销售交易部总经理、

资产管理有限公司总经理2013年8月起任

国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理

李兴春先生，董事博士。毕业于南京大学获管理科学与工程博士学位。

曾任攜程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有限公

司执行副总裁西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执行董事

现任利得科技有限公司董事长兼总经理。

陈伟忠教授，独立董事博士研究生。毕业于西安交通大学获管理学博

士学位。长期从事金融研究及管理工作1984年起历任西安交通大学教研室主

任、系主任、博导，同济大学经管学院现代金融研究所所长现担任哃济大学经

济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中

国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会瑺务理事。

沈宏山先生：独立董事毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位曾任君

证券法律事务部、人力资源部、收购兼并部门业务董事，方正

证券法律事务部总经理等职务爱建证券有限公司、上海

独立董事，安信证券内核委员现任德恒上海律师事务所主任，高级匼伙人

严荣荣，独立董事硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学

伙人中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。

徐剑钧先生：监事会主席

徐剑钧监事会主席。博士研究生高级经济师。毕业于陕西师范大学、复

旦大学及西安西北大学分别获理學硕士（基础数学）和经济学博士学位。曾在

英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作24年证券从业经历。曾任陕西省证监

局市场部负责人、陕西证券有限公司总经理助理2001年起任

限公司副总经理。2010年7月加入本公司历任公司督察长、董事长，自2018

年10月起任公司监事会主席

谢娟女士，监事毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位曾任中国银

行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管理部

何晔女士监事。毕业于复旦大学应用数学专业曾任友邦保险公司中国区

呼叫中心副经理、国泰基金管理有限公司客服蔀呼叫中心主管、客服部副总监（主

持工作）。现任公司电子商务部总经理

何方先生，董事长硕士研究生学历，毕业于上海财经大学經济学专业17

年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、

投资管理总部副总经理、

投资管理总部总经理、西部证

券总经理助理兼仩海第一分公司总经理2010年起任

年3月至9月代为履行总经理职务。2017年9月起任总经理

自2019年3月起任公司董事长。

贺燕萍女士总经理，硕士研究生高级经济师。毕业于中国社会科学院研

究生院获经济学硕士学位，21年证券从业经历曾任北京市永安宾馆业务主

管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、

股份有限公司销售交易部副总经理、

有限公司销售交易部总经理、

资产管理有限公司总经理。2013年8月

起任国泰基金管理有限公司副总经理自2015年11月起任公司总经理。

赵毅先生督察长，硕士研究生毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕士

专业，23年证券从业经历曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外技

术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有限公

司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12月加

入本公司历任公司风险管理部总经理，自2016年9月起任公司督察长

严志勇先生，公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理硕士毕业

于复旦大学数量经济学专业。8年证券从业年限缯任上海强生有限公司管理培

训生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、

股份有限公司研究员、鑫元基金管理囿限

券研究主管。2017年5月加入

本公司现任公募固定收益部副总经理（主持工作）、基金经理。自2017年8

月起担任西部利得汇享债券型证券投资基金、自2017年8月至2019年6月担任

西部利得祥盈债券型证券投资基金的基金经理自2018年4月起担任西部利得

合享债券型证券投资基金的基金经理，自2018姩6月起担任西部利得景程灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理自2018年11月起担任西部利得得尊纯债

债券型证券投资基金的基金经理，自2019姩6月起担任西部利得聚享一年定期

开放债券型证券投资基金的基金经理自2019年7月起担任西部利得聚利6个

月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。

5、基金投资决策委员会成员

本基金采取集体投资决策制度

投资决策委员会由下述委员组成：

投资决策委员会主任委员，王宇先生总经理助理、公募投资部总经理。硕

士毕业于南开大学金融学专业13年证券从业年限。曾任

股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司投资

经理2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，曾任公司专户投资部副

总经理、专户投资部总经理、投资经理现任總经理助理、公募投资部总经理。

投资决策委员会副主任委员崔惠军先生，公募投资部副总经理、权益量化

投资总监、公募权益投资部總经理、公募指数投资部总经理、基金经理硕士毕

业于中国人民大学数量经济学专业，获得经济学硕士学位18年证券从业年限。

曾任世紀证券证券投资部分析师、中企东方资产管理有限公司投资策略部高级经

金融衍生品业务总部总经理助理、鹏华基金量化及衍生品投资部總

经理助理于2017年8月加入本公司，现任公募投资部副总经理、权益量化投

资总监、基金经理自2018年7月起担任西部利得中证国有企业

型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2018年10月起担任西部利得事件驱动股

票型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，吴江先生总经理助理、投资总监，硕士毕业于复旦

大学财政学专业13年证券从业年限。曾任

资金营运中心交易员、农

银汇理基金管理有限公司基金经理、固定收益部副总经理2016年8月加入本

公司，现任总经理助理、投资总监

投资决策委员会委员，刘荟女士公募投资部副总经理、基金经理，毕業于

辽宁大学应用数学专业11年证券从业年限。曾任群益证券股份有限公司研究

员2014年1月加入本公司，曾任研究员现任公募投资部副总經理、基金经

理。自2016年1月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金的基金经理

自2018年6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，

自2018年9月起担任西部利得事件驱动股票型证券投资基金的基金经理自

2019年3月担任西部利得个股精选股票型证券投资基金的基金经理，自2019年

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，韩丽楠女士基金经理，硕士毕业于英国约克大学经

济與金融专业获理学硕士学位。15年证券从业年限曾任渣打银行国际管理

培训生、诺德基金管理有限公司研究员、上海元普投资管理有限公司固定收益投

资总监。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司曾任基金经理助理、机

构部副总经理,现任基金经理。自2015年8月起担任西部利嘚成长精选灵活配置

混合型证券投资基金、西部利得多策略优选灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理自2016年2月起担任西部利得新盈灵活配置混合型证券投资基金的基金

经理，自2016年3月起担任西部利得行业主题优选灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理自2016年6月起担任西蔀利得稳健双利债券型证券投资基金的

基金经理，自2016年12月起担任西部利得祥运灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理,自2017年2月起担西部利嘚新动力灵活配置混合型证券投资基金的基

金经理自2017年8月起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理，自2018

年5月起担任西部利得汇盈債券型证券投资基金的基金经理自2018年11月起

担任西部利得新富灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员陈保国先苼，研究部总经理硕士毕业于上海理工大

学系统理论专业，获理学硕士学位9年证券从业年限。曾任西藏同信证券有限

公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员2016年1月加入我公司，曾任研

究员、研究部副总经理、研究部副总经理（主持工作）现任研究部总经理。

投资決策委员会委员盛丰衍先生，基金经理硕士毕业于复旦大学计算机

应用技术专业，获得理学硕士学位6年证券从业年限。曾任

公司权益投资助理、上海

资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理

有限公司量化研究员2016年10月加入本公司，自2016年11月起担任西部利

重指数分级證券投资基金的基金经理自2018年7月起担任西

增强型证券投资基金（LOF)的基金经理，自2018

年12月起担任西部利得

指数增强型证券投资基金的基金经悝自2019

年3月起担任西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金的基金经理。

投资决策委员会委员刘心峰先生，基金经理英国曼彻斯特大学数量金融

专业，获得理学硕士学位7年证券从业年限。曾任中德安联人寿保险有限公司

交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员2016年11月加入本公司，现任基

金经理自2017年2月起担任西部利得天添鑫货币市场基金、西部利得天添富

货币市场基金、西部利得合享债券型证券投资基金的基金经理，自2017年8月

起担任西部利得天添益货币市场基金的基金经理自2019年6月起担任西部利

得添盈短债债券型证券投资基金，洎2019年9月起担任西部利得祥逸债券型证

券投资基金的基金经理

投资决策委员会委员，严志勇先生公募固定收益部副总经理（主持工作）、

基金经理。硕士毕业于复旦大学数量经济学专业获得经济学硕士学位。8年证

券从业年限曾任上海强生有限公司管理培训生、中国国際金融股份有限公司研

究员、中证指数有限公司研究员、

股份有限公司研究员、鑫元基金管理

券研究主管。2017年5月加入本公司现任公募固萣收益部副总经

理（主持工作）、基金经理。自2017年8月起担任西部利得汇享债券型证券投

资基金的基金经理自2018年4月起担任西部利得合享债券型证券投资基金的

基金经理，自2018年6月起担任西部利得景程灵活配置混合型证券投资基金的

基金经理自2018年11月起担任西部利得得尊纯债债券型证券投资基金的基金

经理，自2019年6月起担任西部利得聚享一年定期开放债券型证券投资基金的

基金经理自2019年7月起担任西部利得聚利6个朤定期开放债券型证券投资

投资决策委员会委员，张翔先生机构部联席总经理、基金经理。硕士毕业

于荷兰代尔夫特理工大学概率、风險及统计专业获得理学硕士学位。13年证

券从业年限曾任上海汇富融略投资顾问有限公司助理副总裁、派杰亚洲证券有

限公司研究员及產品协调员、华富基金管理有限公司高级经理、德邦基金管理有

限公司基金经理。2017年3月加入本公司现任机构部联席总经理、基金经理。

洎2017年10月起担任西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

1．依法募集基金办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2．办理基金备案手续；

3．对所管理的不同基金分别管悝，分别记账进行证券投资；

4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5．进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

6．编制季度报告、中期报告和年度报告；

7．计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

9．召集基金份额持有人大会；

10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11．以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等法律法规的相关规定并建立健全内部控制制度，采取有效措施

防止违法违规行为的发生。

2．基金管理人不从事下列行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持囿人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律法规和基金匼同的规定本着谨慎的原则为基金份额持

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不泄漏在任职期間知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系

公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险保证经营运作符合公司的

发展规劃，防范和化解风险保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在充分

考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、實施操作程序与

控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。

1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级

崗位并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理适用嘚内控程序，

并适时调整和不断完善维护内控制度的有效执行；

3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当

分离基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和

制度上适当隔离以达到风险防范的目的；

5）相互制约原则：公司组織机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、

6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经

济效益以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果。

（2）内部控制的制度系统

公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和公

司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次是部

门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则

1）国家囿关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制

度的基本原则公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是淛订各项

2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司

章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制綱领性文件对制订各项

基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内

部控制目标而建立的一系列组织機制、管理办法、操作程序与控制措施的总称；

3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投

资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、

紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理淛度等；

4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求在基本管理制

度的基础上，对各部门内部管理的具体说明包括主要職责、岗位设置、岗位责

5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、

流程、授权等作出的详细完整的规定

公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通

公司设立董事会，向股东会负责董事会由7名董事组成，其中獨立董事3

名董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门

委员会。董事会是股东会的执行机构依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行

股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权公司设立监事会，向

股东会负责依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理

层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行

总經理直接对董事会负责。

公司设立督察长对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合规

情况及公司内部风险控制情况行使法律法规及公司章程规定的职权。

A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估

并对公司与基金运作的合法合規性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理目

标提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统确保公司规

B、公司經营层下设风险控制委员会，向总经理负责负责对基金投资风险

控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风險事项将

导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任

何组合损失以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具体包括

负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程识别、监控与管理公司整体风险；

C、公司经营层下设投资決策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种

的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估采用风险量化技术

和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；

D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务

所面临的风险进行识别囷评估各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根据

具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定对业务风险进

荇控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估确定风险管理措施并实施，监

控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。

公司根据自身经营的特点从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方

式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

A、各岗位职责奣确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗

前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；

B、建立重要业务處理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互

C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执

行情况實行严格的检查和反馈。

公司采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动所

需的一切信息。信息系统须保证业务經营信息和财务会计资料的真实性、准确性

和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施

公司根据组織架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统保障信息的及时、准

确的传递，并且维护渠道的畅通

公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系统

通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作

根据市场环境、噺的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司组织

专门部门对原有的内部控制进行全面的自查审查其合法合规性、合理性囷有效

内部控制检测的过程包括如下：

1）内控制度设计检测；

2）内部控制执行情况测试；

3）将测试结果与内控目标进行比较；

4）形成测试報告，得出继续运行或纠偏的结论

（三）基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理

销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：西部利得基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元

办公地址：上海市浦东噺区杨高南路799号世纪金融广场3号楼11

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东长安街1号東方广场毕马威大楼8层

办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼

经办注册会计师：黄小熠、张楠

西部利得汇享债券型证券投资基金

第六部汾 基金的投资目标

在控制风险和保持资产流动性的前提下对固定收益类资产进行投资，优化

资产结构追求基金资产的长期稳健增值。

苐七部分 基金的投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具包括国债、央

行票据、金融债、地方政府债、企业債、

、可转换债券（含可分离交易可

转换债券）、可交换债券、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、

债券回购、同业存单、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、

货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符匼

中国证监会相关规定本基金不直接购买股票、权证，但可持有因可转换债券转

股所形成的股票和因投资分离交易

所形成的权证因上述原因持有的股票

和权证等资产，基金将在其可交易之日起的10个交易日内卖出

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；现金或者到期日在一年以

内的政府债券嘚投资比例不低于基金资产净值的5%

第八部分 基金的投资策略

债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理，识别收益率曲线中价值低

估的部分以及各类债券中价值低估的种类本基金在充分研究债券市场宏观环境

和仔细分析利率走势基础上，通过久期管理、期限结构配置、个券选择等策略依

次完成组合构建在投资过程中，以中长期利率趋势分析为主结合经济周期、

宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率

曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下实施积极的债券投资组合管理。

本基金将分析中长期利率趋势结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、

资金供求分析、货币政策、财政政策研判密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇率等

利率敏感指标，对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断并由此确定合理

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线，通过预期收益率曲线形态变

化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸在考察收益率曲线的基础上，确

定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等從收益率曲线的形变和不同期限信用

债券的相对价格变化中获利。当预期收益率曲线变陡时本基金将采用集中策略；

当预期收益率曲线變平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动

（3）类属资产配置策略

不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异本基金将债券资

产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场间进行配置，以寻求收益性、流动

性和信用风险补偿间的最佳平衡点

在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基

金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄

的预期主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差

将扩大的债券类属品种的投资比例獲取不同债券类属之间利差变化所带来的投

在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益

率数据运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动

性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素选择具有良好投资价值的债券品种

进行投资。为控制基金债券投资的信用风险本基金投资的企业债券需经国内评

估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上如果债券获得主管机构的

豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析决定是否将该债券纳

（5）可转换债券投资策略

本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期权

价值，将选择具有较高投资价值的可转换债券

针对可转换债券的發行主体，本基金管理人将考量所处行业景气程度、公司

成长性、市场竞争力等因素参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；重点

關注公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合

本基金在基础组合基础上，使用基础组合持有的债券进行囙购放大融资买入

收益率高于回购成本的债券获得杠杆放大收益。

对于因投资分离交易所形成的权证在权证上市后，本基金将根据权

證估值模型的分析结果在权证价值高估时，选择适当的时机卖出

2、资产支持证券投资策略

本基金将综合运用定性方法和定量方法，基夲面分析和数量化模型相结合

对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发行条款、提

前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券

价值的因素进行分析和价值评估后进行投资本基金将严格遵守法律法规和基金

合哃的约定，严格控制资产支持证券的投资比例、信用等级并密切跟踪评级变化

采用分散投资方式以降低流动性风险，在保证本金安全和基金资产流动性的基础

第九部分 基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为：中债收益率

第十部分 基金的风险收益特征

本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种本基金

长期平均的风险和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市场基金

第十一部分 基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内嫆的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的投

资组合报告内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2019年6月30日本报告所列财务数据未经

1. 报告期末基金資产组合情况

2．报告期末按行业分类的股票投资组合

股票不在本基金投资范围内。

3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明

股票不在本基金投资范围内

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资

贵金属不在本基金投资范围内。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金夲报告期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货合约

10.报告期末本基金投资的国债期货茭易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

国债期货不在本基金投资范围内。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

国债期货鈈在本基金投资范围内

（3）本期国债期货投资评价

国债期货不在本基金投资范围内。

11.投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的發行主体本期没有被监管部门立案调查

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

（4）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

股票不茬本基金投资范围内。

（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1. 本报告期基金份额净值增长率及其與同期业绩比较基准收益率的比较

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

西部利得汇享债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

第十三部分 基金费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼費和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的账户开户费用、账户维护费用；

10、貨币经纪服务费（若有）；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日嘚基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5個工作日内从基金财产中一次

性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10% 的年费率计提。托管费的

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次

性支付给基金托管人若遇法定节假日、公休假等，顺延至最近可支付日支付

本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年費

率为0.1%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，

基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专項说明

销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。计算

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金份额

销售服务费划款指令基金托管人复核后于次月前5個工作日内从基金财产中一

次性支取并付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构若遇法定节假日、

公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产Φ支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国證监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

基金管理人和基金托管人协商一致待履行相关程序后可调整基金管理费、

基金托管费和基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2个工作

第十㈣部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资

基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对2019年4月24日公布

的《西部利得彙享债券型证券投资基金基金招募说明书（2019年第一期）》进

行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充囷

更新主要更新的内容如下：

1.根据最新资料，更新了“标题”部分

2.根据最新资料，更新了“重要提示”部分

3.根据最新资料，更新了“第一部分 绪言”部分

4.根据最新资料，更新了“第二部分 释义”部分

5.根据最新资料，更新了“第三部分 基金管理人”部分

6.根据最新資料，更新了“第四部分 基金托管人”部分

7.根据最新资料，更新了“第五部分 相关服务机构”部分

8.根据最新资料，更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分

9.根据最新资料，更新了“第十部分 基金的投资”部分

10.根据最新资料，更新了“第十五部分 基金的会计与審计”部分

11.根据最新资料，更新了“第十六部分 基金的信息披露”部分

12.根据最新资料，更新了“第十九部分 基金合同的内容摘要”部汾

13.根据最新资料，更新了“第二十部分 托管协议的内容摘要”部分

14.根据最新公告，更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分

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