汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第三号)
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
汽车股票型证券投资基金
（2019 年第三号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2015 年7 月17 日证监许可【2015】1697
号文注册并依据中国证监会机构部函【2017】1099 号文（《关于
车股票型证券投资基金延期募集备案的回函》）进行募集。本基金的基金合同生
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需铨面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等
投資行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益但同时
也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会环
境等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统
性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人
在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科
本基金投资科创板股票时，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
私募债是根据相关法律法规由非上市
中小微型企业采用非公开方式发行囷转让的债券。由于不能公开交易一般情况
下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流
动性所限，夲基金可能无法卖出所持有的
私募债由此可能给基金净值
带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金属于证券投资基金中预期風险和预期收益较高的品
种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金
投资有风险，投资人认购（或申购）夲基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件基金管理人提醒投资人基金投资的
“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险，由投资人自行负担当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书根据2019 年9 月1 日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、
《托管协议》的修订更新了相关章节，并更新了基金管理人章节的相关内容上
述内容更新截止日为2019 年11 朤15 日。本招募说明书所载其他内容截止日为
2019 年8 月1 日投资组合报告为2019 年2 季度报告，净值表现截止日为2019
名称：国泰基金管理有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
汽车股票型证券投资基金更新招募说明書摘要（2019 年第三号）
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管悝基金的基本情况
截至2019 年11 月15 日本基金管理人共管理119 只开放式证券投资基金：
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括
2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
稳健回报证券投资基金、
蓝筹价值混合型证券投資基金、
价值精选混合型证券投资基金（由金鼎
证券投资基金转型而来）、
创新成长混合型证券投资基金、国泰
指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双
优势混合型证券投资基金、国泰
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而來）、国泰
经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰
金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
优选混合型证券投资基金、国泰
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来）、上证5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三號）
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、
券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、
行业指数分級证券投资基金、国泰深证
数分级证券投资基金、国泰国证
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、
收益型基金优选证券投资基金、
股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、
外延增长灵活配置混合型证券投资基
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证
汽车指数證券投资基金（LOF）（由国泰国证
资基金转型而来，国泰国证
汽车指数分级证券投资基金由中小板300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型洏来）、国泰
交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金（LOF）、
货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
证券投资基金（LOF）（由
定增灵活配置混合型证券投资基金转换而來）、
行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天
回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投資基金（LOF）、
灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
多策略灵活配置混合型证券投资基金、
券投资基金、上证10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民咹增益定期
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开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
收益定期开放债券型证券投资基金、
势精选灵活配置混合型證券投资基金、
价值定期开放灵活配置混合型证
成长优选混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
纯债债券型证券投资基金、
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
价徝灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来）、
优选灵活配置混合型证券投资基
型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
优选股票型证券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、
定期开放债券型发起式证券投资基金（由
纯債债券型证券投资基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来）、国泰
指数增强型证券投资基金（由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、國泰中证
指数证券投资基金联接基金、国泰中证
交易型开放式指数证券投资基
金、国泰CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰
增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算
机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040 三年持有
期混合型基金中基金（FOF）、
策略收益灵活配置混合型证券投资基金
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保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、
定期开放债券型发起式證券投资基金、
纯债债券型证券投资基金、国泰
惠融纯债债券型证券投资基金、国泰
通信设备交易型开放式指数证券投
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
年萣期开放债券型证券投资基金、
混合型证券投资基金。另外本基金
管理人于2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前
受托管理全国社保基金多个投资组合2007 年11 月19 日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格2008 年2 月14 日，本基金管理人成为首批获准开展
特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一并于3 月24 日经中国证
监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年
金、专户理财和QDII 等管理业务资格
陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982 年1 月至1992 年10 月
总行工作，历任综合计划处、资金處副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）1992 年11 月至1998 年2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998 年3 月至2015 年10 月在国
泰基金管理有限公司工作，其中1998 年3 月至1999 年10 月任总经理1999 年
责任公司任纪委书记，2015 年3 月至2016 年8 月在
任监事长。2016 年8 月至11 月茬建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年11 月起调入国泰基金管理有限公司
任公司党委书记2017 年3 朤起任公司董事长、法定代表人。
方志斌董事，硕士研究生2005 年7 月至2008 年7 月，任职宝钢国际经
营财务部2008 年7 月至2010 年2 月，任职金茂集团财务總部2010 年3 月至
今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理，战略发展部业务经理、处长2014 年4 月臸2015 年11 月，任建投华
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科投资有限责任公司董事2014 年2 月至2017 年11 月，任中国投资咨询有限
责任公司董事2017 年12 月起任公司董事。
张瑞兵董事，博士研究生2006 年7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副經理、业务经理资本市场部业务经理，策略投
资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负
责人战畧发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014 年5 月起任公司董
游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许
部助悝经理；1994 年至1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996
年至1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至2017 年
任忠利亚洲中國地区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事；2007 年至2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年臸今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表2010 年6 月起任公司董事。
丁琪董事，硕士高级政工师。1994 年7 月至1995 姩8 月在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年8 月至2000 年5 月在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年6 月至2005 年8 月在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年8 月至2012 年10 月在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、黨组副书记。
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2012 年10 月至2014 年11 月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党組副书记。2014 年11 月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年4 月起任公司董事
周向勇，董事硕士研究生，23 年金融从业经历1996 年7 月至2004 年
总行工作，先后任办公室科员、个人
2004 年12 月至2011 年1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级
业务经理、业務运营组负责人。2011 年1 月加入国泰基金管理有限公司任总
经理助理，2012 年11 月至2016 年7 月任公司副总经理2016 年7 月起任公司
王军，独立董事博士研究生，教授1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院
长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融
法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会囻法学研
究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易
仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连
仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任
矿业管理股份有限公司（目前已
上市）独立董事2015 年5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年6
常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。1980 年起在工作
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党
委书记；2004 年起任
山西省分行行長、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年10 月起任公司独立董事
黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师1975 年7 月至1991 年6 月，
江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历
任副处长、处长1991 年6 月至1993 年9 月，任中国
纽约代表处首席代表1994
总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理1999 年3 月至2010 年1 月，在中国国际金融有
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限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年4 月至2012 年3
月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013 年8 月至2016 年1 月
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年3 月起任公司独立董事
吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986 年6 月至1999 年1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生
导师。1999 年1 月至2003 年6 月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风
险管理部高级经理、總监，管理咨询部总监2003 年6 月至2005 年11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。2014 年9 月至2016 年7
月任中国上市公司协会军工委员會副会长2016 年8 月至2018 年1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年11 月至2016 年7 月在中国电子
集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012
年3 月至2016 年7 月担任中国电子
集团有限公司总经济师。2003 年
集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事2017 姩5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年10 月起任公司独立董事
梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年8 月至2006 年6
辽寧分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、
工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006 年7 月至2007 年3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年4 月至2008 年2 月在中国投资
咨询公司任财务总监2008 年3 月至2012 年8 月在Φ国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年9 月至2014 年8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理2014 年12 月起任公司监事会主席。
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刘锡忠监事，研究生1989 年2 月至1995 年5 月，中国人民银行总行稽
核监察局主任科员1995 年6 月臸2005 年6 月，在华北电力集团财务有限公司
工作历任部门经理、副总经理。2005 年7 月起在中国电力财务有限公司工作
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017 年3 月起任公司监事。
邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年9 月加盟国泰基金
管理有限公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年4 月至2018 年3 月任
价值精选混合型证券投资基金的基金经理2009 年5 月至2018 年3 月
优势混合型证券投资基金（原
优势股票型证券投资基金）的
基金经理，2013 年9 月至2015 年3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）
基金经理2019 年7 月起任国泰民安养老目标日期2040 三年持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金经理。2019 年4 月起任投资总监（FOF）2015 年8 月起
吴洪涛，监事大学本科。曾任职于股份有限公司2003 年7 月至
2008 年1 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理2008 年2 月加入国泰
基金管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部
副总监现任运营管理部总监。2019 年5 月起任公司职工监事
宋凯，监事大学本科。2008 年9 月至2012 年10 月任毕马威华振会计师
事务所上海分所助理经理。2012 年12 月加入国泰基金管理有限公司历任审计
部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017 年3
陈勇胜，董事长简历情况见董事会成员介绍。
周向勇总经理，简历情况見董事会成员介绍
李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年7 月至2000 年4 月任职于上
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海远洋运输公司2000 年4 月至2002 年12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负責人、
人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年8 月至2017 年2 月任公
司总经理助理2017 年2 月起担任公司副总经理。
封雪梅硕士研究生，21 姩金融从业经历1998 年8 月至2001 年4 月任职
北京分行营业部；2001 年5 月至2006 年2 月任职于大成基金管
理有限公司，任高级产品经理；2006 年3 月至2014 年12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015 年1
月至2018 年7 月任职于国寿安保基金管理有限公司，任总经理助理；2018 年7
月加入国泰基金管理有限公司担任公司副总经理。
李永梅博士研究生学历，硕士学位20 年金融从业经历。1999 年7 月至
2014 年2 月就职于中国證监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年2 月至2014 年12 月就职于中
国证监会上海专员辦，任副处长；2015 年1 月至2015 年2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司任副总经理；2015 年2 月至2016 年3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年7 月起任公司督察长；2016 年3 月加入国泰基金管理有
限公司担任公司督察长，2019 年3 月起转任公司副总经理
刘国华，博士研究生25 年金融从业经历。曾任職于山东省国际信托投资公
司、万家基金管理有限公司；2008 年4 月加入国泰基金管理有限公司先后担
任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年3 月起担任公
倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理；2001 年3 月加入国泰基金管理囿限公司，历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年6 月起担任公司首席信
周伟锋，硕士研究生11 年证券基金从业经历。曾任中国
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
安航天发动机厂技术员2008 年7 月加盟国泰基金，历任研究员高级研究员，
增长证券投资基金、国泰
型证券投资基金（LOF）的基金经理助理2013 年6 月至2014 年7 月任国泰中
股票型证券投资基金的基金经理，2014 年3 月起兼任
活配置混合型证券投资基金（LOF）（由原
经典混合型证券投资基金
经典混合型证券投资基金（LOF）由
股票型证券投资基金（LOF）更洺而来）的基金经理2015 年1 月至2016 年12
灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015 年5 月起兼任
增长灵活配置混合型证券投资基金（由
增长混合型證券投资基金由
金变更而来）的基金经理2015 年8 月至2016 年8 月任
券投资基金的基金经理，2016 年8 月至2017 年9 月任国泰金鹿保本增值混合证
券投资基金的基金经理2017 年6 月至2019 年8 月任
投资基金的基金经理，2017 年8 月起兼任
汽车股票型证券投资基金的
基金经理2018 年8 月起兼任
精选灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2019 年1 月起兼任
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金
王阳硕士研究生，8 年证券基金从业经历2011 年5 月至2018 年7 月在
平安资产管理有限责任公司工作，先后任研究员、助理投资经理、投资经理2018
年7 月加入国泰基金管理有限公司，拟任基金经理2018 年11 月起任
装备股票型证券投资基金的基金经理，2019 年8 月起兼任
置混合型证券投资基金和
汽车股票型证券投资基金的基金经理
本基金自基金成立之日起至2019 年8 月14 ㄖ由李海、周伟锋担任基金经理，
自2019 年8 月15 日起至今由王阳、周伟锋共同担任基金经理
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的
投資管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
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會议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）蔀总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员の间均不存在近亲属或家属关系
股份有限公司（简称中国
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凱晨世贸中心东座
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
电子交易网站： 登錄网上交易页面
客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话：021- 联系人：李静姝
序号 机构名称 机构信息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 號
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：北京市东城区建国门内夶街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
注册地址：深圳市深南大道7088 号
办公地址：深圳市深南大道7088 号
注冊地址：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12 号
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城區朝阳门北大街8 号富华大厦
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：天津市河东区海河东路218 号
办公地址：天津市河东区海河东路218 号
注册地址：青岛市市南区香港中路68 号华普大厦
办公地址：青岛市东海西路31 號保时捷大厦
注册地址：上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
注册地址：广东省深圳市深南东路5047 号深圳发展銀行大厦
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注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1 号
办公地址：广州市天河区珠江噺城华夏路1 号
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注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
辦公地址：内蒙古包头市钢铁大街6 号
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
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汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：宁波市鄞州区寧南南路700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700 号
注册地址：浙江省杭州市庆春路288 号
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注册地址：张家港市囚民中路66 号
办公地址：张家港市人民中路66 号
注册地址：广东省越秀区东风东路713 号
办公地址：广东省越秀区东风东路713 号
注册地址：浙江省绍興市柯桥笛扬路1363 号
办公地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363 号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号
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客服电话：95587、
汽车股票型证券投资基金更噺招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号
注册地址：深圳市福田区福华一蕗111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路111 号
注册地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
客服電话：、95551
注册地址：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
愙服电话：95523、
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F栋18、
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13 号高德置地广场E 座
汽車股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
注冊地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号
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注册地址：上海市静安区新闸路1508 号
办公哋址：上海市静安区新闸路1508 号
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2 号618 室
办公地址：广州市天河区马场路26 号
注册地址：广东省罙圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔广场东座5 层
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：武汉市新华路特8 号
办公地址：武汉市新华路特8 号
注册地址：山东省济南市市中区经七路86 号
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注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02
办公地址：深圳市福田区金田蕗4018 号安联大厦35 层、28 层A02
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座28 层
注册地址：北京市西城区
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号C 座505
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号樓
注册地址：兰州市城关区东岗西路638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638 号19 楼
注册地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融Φ心61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路5033 号平安金融中心61 层-64 层
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：浙江渻杭州市江干区五星路201 号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201 号
注册地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层
办公地址：上海市浦東新区银城中路200 号中银大厦39 层
注册地址：重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号
注册地址：北京市东城区东直门南大街3 號国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
注册地址：四川省成都市东城根上街95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街95 号
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）北京南路358 号大成
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）
注册地址：中国北京市西城区金融大街16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16 号
注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号c 栋
注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B 座6F
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼801
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 層
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：杭州市文二西路1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18 号
紸册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08
注册地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
办公地址：北京市海淀区太月园3 号楼5 层521 室
注册地址：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001
办公地址：杭州市拱墅区登云路45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海國金中心办公楼二期
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座6 层(100022)
注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建國路88 号SOHO 现代城C1809
注册地址：北京西城区阜成门大街2 号万通
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9 层
汽车股票型证券投资基金更新招募說明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号
注冊地址：北京市海淀区丹棱街6 号1 幢9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱soho
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙楼2 层222 单元
办公哋址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2 号盈科中心B 座裙楼
注册地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中心3 层342
办公地址：北京市石景山區古城西路113 号景山财富中心342 室和
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦
办公地址：罙圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际廣场南塔12 楼
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件園二期（西扩）N-1、
N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座
办公地址：中国（上海）浦东新区浦明蕗1500 号万得大厦11 楼
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号（苏宁总部）
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海淀区
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988 号滨海浙商大
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号院6 号楼712 室
注册哋址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室
注册地址：北京市海淀区显龙山路19 号1 幢4 层1 座401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层
注册地址：上海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层
注册地址：上海市虹口区同丰蕗667 弄107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华科技大厦7 层
注册地址：北京市密云县兴盛南路8 号院2 号楼106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源10 号
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1 幢1 层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9 号奎科大厦
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200 号2 层225 室
办公地址：上海市虹口区公平路18 号8 号楼嘉昱大厦16 层-19 层
三、出具法律意见書的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号时玳金融中心19 楼
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区
环路1318 号星展银行大厦507
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼
经办注册会计師：许康玮、魏佳亮
汽车股票型证券投资基金
第五部分 基金的类别和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型開放式
3、基金的存续期间：不定期
本基金主要投资于智能汽车主题股票，在严格控制风险的前提下追求超越
业绩比较基准的投资回报。
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市
的股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、股票
期权、权证等权益类金融工具，债券（包括国债、金融债、企业债、
私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中
期票据、可转换债券（含分离交易
）、可交换债券、短期融资券、超短期
融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等固
定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具，
但须符合中国证监会相关规定
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%，投资于《基金合同》界定的智能汽车主题证券资产占非现金资产的比例不
低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保
持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制基
金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范圍和投资比例规定
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置侧重在智能汽车主题下精选个股，
以期实现基金资产的稳健增值
随着技術的快速发展，传统汽车正在加速驶入智能时代从需求方面来看，
人们对安全、舒适、环保、智能的追求促使传统汽车向智能汽车转型升级；从供
给方面来看实现装备制造的智能化将使生产效率、产品技术水平和质量得到显
著提高，能源、资源消耗和污染物的排放明显降低传统繁重的人力成本也将极
大降低。有理由相信在未来相对较长的一段时间里，智能汽车将得到长足发展
（1）智能汽车主题的堺定
本基金所指的智能汽车是指具有感知、沟通、关怀功能，最终可实现无人驾
驶的汽车及其相关的制造、服务以及基于智能汽车所构建嘚智能生态环境的总
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
汽车、车联网、无人驾驶以及与智能汽车相关服务
等未来荇业或领域的长期发展方向智能汽车主题将随着科技进步而不断更新，
基金管理人将持续跟踪科技进步及商业模式发展对智能汽车主題所涉及领域进
本基金界定的智能汽车主题股票应至少符合以下标准之一：1）上市公司目
前主营业务隶属于上述智能汽车主题涵盖范围的；2）上市公司目前非主营业务
隶属于上述智能汽车主题涵盖范围，但该部分业务有可能转型为主营业务并成为
公司主要利润来源的；3）上市公司未来转型方向或重点发展业务隶属于上述智
能汽车主题涵盖范围的
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精選个股。运用
定性和定量相结合的方法综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来
利率变动走势自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下洏上的个
券选择方法构建债券投资组合配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组
合，保证基金资产流动性
本基金投资股指期货將主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股
指期货的对冲作用降低股票组合的系统性风险。
本基金将按照风险管理的原则以套期保值为主要目的，参与股票期权的投
资本基金将茬有效控制风险的前提下，选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资本基金将基于对证券市场的预判，并结合股指期权定价模型選择估值
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
性和流动性等特征选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和《基金合
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及質量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，評估资产支持证券的相对投资价值并做出相
权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值。本基金
在权证投资方面将鉯价值分析为基础在采用数量化模型分析其合理定价的基础
上，立足于无风险套利尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益
苐九部分 业绩比较基准
汽车指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科學客
观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行楿应调整调整业绩比较基
准应经基金托管人同意，并按照监管部门要求履行适当程序并报中国证监会备
案。基金管理人应在调整前2 个笁作日在指定媒介上公告无需召开基金份额持
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品
种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
汽车股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第三号）
股份有限公司根据本基金合同规定，于2019 年7
月16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2019 年6 月30 日本报告所列财务數据未经
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
