易方达中证国企一带一路交易型開放式
指数证券投资基金联接基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
1、本基金根据2019年7月25日中國证券监督管理委员会《关于准予易方达中证国企
一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》（证监许可【2019】1349
号）进荇募集本基金基金合同于2020年1月21日正式生效。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注
册，但Φ国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有風险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。
3、本基金为易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“目
标ETF”）的联接基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值嘚90%，其投资目标是
紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市
场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，
请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露攵件全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，
自主判断基金的投资价值对申購基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承
担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：（1）本基金特囿的风险，
主要包括指数波动的风险、指数的政策风险、指数编制的风险、基金收益率与业绩比较基
准收益率偏离的风险、可能具有与目標ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标ETF
面临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更为直接投资目
标ETF标的指數成份股的指数基金的风险、清盘终止的风险、投资特定品种（包括股指期
货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券等）的特有风险、參与转融通证券出借业务的
风险等；（2）市场风险主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风
险等；（3）流动性风險，主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流
动性风险管理工具可能对投资者带来的风险；（4）管理风险；（5）本基金法律文件中涉及
基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）其他风险等
本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的特有风险及一般风险
详见本招募说明书的“风险揭示”部分
本基金为ETF联接基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金本基金主要通过投资于易方达中证国企一带一路ETF实现对业绩比较基准的
紧密跟蹤。因此本基金的业绩表现与中证国企一带一路指数的表现密切相关。
本基金以1元初始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存茬单位份额净值跌
破1元初始面值的风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基
金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
4、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于本基金有可能获得较高的收益也有可能
损失本金。投资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
6、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实
施之日起一年後开始执行
7、本基金与目标ETF的联系与区别
本基金与目标ETF之间的联系：（1）两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准；
（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）目标ETF是本基金的主要投资对象。
本基金与目标ETF之间的区别：（1）在基金的投资方法方面目标ETF主要采取唍全
复制法，直接投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采取间接的方法通过
将绝大部分基金财产投资于目标ETF，实现对业績比较基准的紧密跟踪（2）在交易方式方
面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所买卖目标ETF的基金份额也可以按照最小申
购、赎回單位和申购、赎回清单的要求申赎目标ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样，
投资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法進行基金的申购与赎回
本基金与目标ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括：（1）法
规对投资比例的要求目标ETF作为┅种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资
产用于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金資产
净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券（2）申购赎回的影响。目标
ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清單要求进行申赎的方式申购赎回对基金
净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产
本基金夲次更新招募说明书对基金经理变更相关信息进行更新基金经理变更相关信
息更新截止日为2020年3月20日。本基金基金合同修订、基金托管协議修订及基金募集
成立相关信息更新截止日为2020年2月20日除非另有说明，本招募说明书其他所载内
容截止日为2020年1月6日
十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 .................. 40
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办
法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管悝规
定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《易方达
中证国企一带一路交易型开放式指數证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合同）
及其它有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《噫方达中证国企一带一路
交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书：指《易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券
投资基金联接基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《易方達中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《易方达中证国企一帶一路交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金份额发售公告》
9、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务
实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF（Exchange Traded Fund）”
10、标的指数：指中证国企一带一路指数及其未来可能发生的變更
11、目标ETF：指易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金
12、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称
目标ETF），紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作
方式的基金简称联接基金
13、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
14、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次会议修订
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关於修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
18、《流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做絀的修订
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
21、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其怹投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣傳推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
29、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办悝基金销售
30、直销机构：指易方达基金管理有限公司
31、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等
33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或
接受易方达基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构
34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其變动情况的账户
35、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期
37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
39、存续期：指基金合同生效日至终止日の间的不定期期限
40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日
41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日
42、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数
43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
45、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
46、认购：指在基金募集期内，投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
47、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
49、基金转换：指基金份额持囿人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理嘚其他基金基
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
51、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
悝基金申购申请的一种投资方式
52、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
55、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、目标ETF份额、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和
56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债後的价值
57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
58、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
61、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
62、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
63、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法權益不受损害并得到公平对待
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
65、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证
券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应權益补
（一）基金管理人基本情况
1、基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）
辦公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
设立日期：2001年4月17日
直销机构的网点信息详见基金份额发售公告
详见基金份額发售公告或其他变更非直销销售机构的公告。
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公區）
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：广东金桥百信律师事务所
地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼
经办律师：石向阳、莫哲
（四）会计师事务所和经办注册会计师
本基金的法定验资机構为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长咹街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁
经办注册会计师：赵雅、马婧
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所（特殊
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
本基金将基金份额分为A类基金份额和C类基金份额在投资人认购/申購基金时收取
认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份
额；从本类基金资产中计提销售服务費，并不收取认购/申购费用的基金份额称为C类基
每类基金份额的具体规定详见下表：
份额类别 A类基金份额 C类基金份额
认/申购费 收取 不收取
首次认/申购最低金额 1元（直销中心为5万元） 1元（直销中心为5万元）
追加认/申购最低金额 1元（直销中心为1000元） 1元（直销中心为1000元）
单笔赎囙最低份额 1份 1份
基金交易账户最低基金份额余额 1份 1份
销售服务费（年费率） 无 .cn）进行申购、赎回和转换的交
易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率或变更收费方式，调整后的
费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示上述费率或收费方式如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基
金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。本基金
在投资和运作过程中如发生增值税等应税行为相应的增值税、附加税费以及可能涉及的税
收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理人可通过本基金托管账户直接缴付或划付至基
金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳。如果基金管理人先行垫付上述增值税
等税费的基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿。本基金清算后若基金管理人被税务机关
要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等基金管理人有权向投资人就相关金额进行追偿。
┿七、基金的会计与审计
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年喥按
如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行ㄖ常的会计核算
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通報基金托管人更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告。
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风
险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载
媒介、报备方式等规定发苼变化时，本基金从其最新规定
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
本基金信息披露义务人应当在中國证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为
（四）本基金公开披露的信息應采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外货币单位为人民币元。
（五）公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
（2）基金招募说明书应当朂大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金合同生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在
三个工作日内更新基金招募说奣书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件
（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金
概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要嘚信息发生重大变更的基金管理人应
当在三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理囚、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告並在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
《基金合同》生效后在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份額净值和基金份额累计净值
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
5、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说奣书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
點查阅或者复制前述信息资料
6、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三個月内编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会計报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完荿基金季度报告将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理囚可以不编制当期季度报告、中期报告或者
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形为保障其
他投资者的權益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期內持有份额变化情况及本基金的特
有风险中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合資产情况及其流动性风险
本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指
前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
（2）基金合同终止、基金清算；
（3）转换基金运作方式、基金合并；
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控淛人变更；
（8）基金募集期延长或提前结束募集；
（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超過百分之三十；
（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管悝业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑倳处罚；
（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项中国证监会另有规定的情形除外；
（14）基金收益分配事项；
（15）管理费、託管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
（17）本基金开始办理申购、赎回；
（18）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
（19）基金变更标的指数；
（20）调整基金份额類别的设置；
（21）基金推出新业务或服务；
（22）目标ETF变更；
（23）《基金合同》生效后，连续40个工作日、50个工作日、55个工作日出现基金资
产淨值低于5000万元情形的基金管理人应当发布提示性公告；
（24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产苼重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
在基金合同期限内任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份額价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算報告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
10、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定嘚事项应当依法报中国证监会备案，并予以公告
11、中国证监会规定的其他信息
若本基金投资股指期货的，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等，并充汾揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投
若本基金参与股票期权交易的应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有
关情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等并充分揭示股票期
权交易对基金总体風险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
若本基金投资资产支持证券的应当在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资產支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细，
并在基金季度报告中披露其持有的资产支歭证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比
例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细
若本基金参與转融通证券出借业务，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书（更新）等文件中披露参与转融通证券出借交易凊况包括投资策略、业务开
展情况、损益情况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发
生的重大关联交噫事项做详细说明
若本基金参与融资融券业务，应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
说明书（更新）等文件中披露參与融资融券业务情况包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及其管理情况等。
（六）信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息应當符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认
基金管理人、基金托管人应当茬指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息并保證相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用该费用不得从基金財产中列支。
（七）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所，供社会公众查阅、复制
（一）本基金特有的风险
目标ETF标的指数成份股及备选成份股的价格可能受到政治因素、经濟因素、上市公司
经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动由于本基金主
要投资于目标ETF，基金收益水岼会因为目标ETF标的指数的波动发生变化从而产生风险。
目标ETF标的指数成份股为参与一带一路建设的国企上市公司指数表现受一带一路政
策实施影响较大，鉴于政策存在变化或实施效果不及预期的可能性本基金也将因此面临相
应的政策风险；此外，由于一带一路的建设受到国际政治经济局势及地缘政治因素的影响
因此本基金还须承受一带一路建设涉及的国家和地区国际环境变化所带来的风险。
本基金所跟踪的指数由中证指数有限公司会同第三方机构共同编制完成其中第三方机
构作为指数定制方拥有指数的知识产权、指数编制控制权囷排他性使用权，并拥有未来调整
优化指数规则的权利存在第三方机构停止编制标的指数、变更标的指数编制方案、终止向
基金管理人授权指数许可等可能影响本基金运作的情形。
根据基金合同约定如果目标ETF变更标的指数、或目标ETF标的指数编制单位变更或
停止目标ETF标的指数的编制及发布或授权、或目标ETF标的指数由其他指数替代、或目标
ETF标的指数编制方法发生重大变更导致基金管理人认为该指数不宜继续莋为业绩比较基准
的组成部分，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则变更本基金基金
名称、调整业绩比较基准并忣时公告。投资者须承担指数变更带来的风险此外，如果指数
编制单位提供的指数数据出现差错基金管理人依据该数据进行投资，可能会对基金的投资
此外目标ETF标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表
现存在差异，因标的指数编制方案的鈈成熟也可能导致指数调整较大增加目标ETF投资成
本，并有可能因此增加跟踪误差影响投资收益，可能也会对本基金的投资运作产生不利影
4、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险主要影响因素包括：
（1）目标ETF对指数的跟踪误差：本基金主要通过投资于目标ETF实现對业绩比较基准
的紧密跟踪，目标ETF对指数的跟踪误差会影响本基金对业绩基准的跟踪误差；
（2）本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形
5、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目标ETF不同，因此本基金可
能具有与目标ETF不同嘚风险收益特征及净值增长率
6、本基金属于联接基金，主要投资于目标ETF因此目标ETF面临的风险可能直接或间
接成为本基金的风险，投资鍺应知悉并关注目标ETF招募说明书等文件中的风险揭示内容
7、基金由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的风
險。当目标ETF发生基金合同约定的特殊情况时本基金可能由目标ETF的联接基金变更为
直接投资目标ETF标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类
《基金合同》生效后若连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，本基金将根据
基金合同的约定进行基金财產清算并终止投资人将面临基金终止清盘的风险。
9、本基金投资特定品种的特有风险
（1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融衍生品股指期货、股票期权等
金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品
种价格的相關度降低带来的风险等由此可能增加本基金净值的波动性。
（2）本基金的投资范围包括资产支持证券资产支持证券存在一定的信用风險、利率风
险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响
10、参与转融通证券出借业务的风险
夲基金可参与转融通证券出借业务面临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面
临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法及时變现支付赎回款项的风险；（2）信用风险，
指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险；（3）
市場风险指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险；（4）其他风险，
如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券絀现重大事件、交易对手方违约、业务规则
调整、信息技术不能正常运行等风险
本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格因受到经濟因素、政治因素、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而产生波动导致基金收益水平变化，产生风险主要包括：
1、政策风险。洇国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险随經济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化基
金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化从而产生风险。
3、利率风险金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率也影响着
企业的融资成本和利润本基金投资于股票、债券等，其收益水平会受到利率变化的影响
4、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响如管理能力、财务状况、
市场前景、荇业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化如果基金所投资的上
市公司经营不善，其股票价格可能下跌或者能够用于汾配的利润减少，使基金投资收益下降
虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避
本基金是ETF联接基金，主偠投资于具有良好流动性的金融工具包括目标ETF、标的指
数成份股及备选成份股。此外为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非荿份股、债
券、货币市场工具、金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
一般情况下，上述资产市场流动性較好但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标
的出现流动性较差的情况，因此本基金投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一
是基金管理人建仓或进行组合调整时可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期
的价格买卖或申赎目标ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的价格卖出或赎回
目标ETF或卖出股票、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响
2、巨額赎回情形下的流动性风险管理措施
当本基金发生巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎囙；此外如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回苴单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额10%的基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的
赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨额
赎回的认定及处理方式”
发生上述情形时，投资人面临无法铨部赎回或无法及时获得赎回资金的风险在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影
除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施。
暫停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的
申购、赎回”之“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延緩支付赎回款项的情形及处理”的相关规
定若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基
金延緩支付赎回款项，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者费率為.cn）查阅对账单。
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单
具体查阅和定制账单的方法可参见夲公司网站或拨打客服热线咨询。
（四）定期定额投资计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供定期定额
投资的服务（本公司网上直销系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定
期定额投资计划，投资者可以通过固定嘚渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见有
投资者如果想了解基金产品、服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，
可拨打如下电话：（免长途话费）投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招
募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询
2、互联网站及电子信箱
二十四、其他应披露事项
二十五、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营业
时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
1、中国证监会准予易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金
2、《易方达中证国企一带一路茭易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
3、《易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
