相对强弱指数RSI最早被用于期貨交易中,后来人们发现用该指标来指导股票市场投资效果也十分不错,并对该指标的特点不断进行归纳和总结现在,RSI已经成为被投资者应用朂广泛的技术指标之一。投资的一般原理认为,投资者的买卖行为是各种因素综合结果的反映,行情的变化最终取决于供求关系,而RSI指标正是根據供求平衡的原理,通过测量某一个期间内股价上涨总幅度占股

　　价变化总幅度平均值的百分比,来评估多空力量的强弱程度,进而提示具体操作的RSI的应用法则表面上比较复杂,包括了交叉、数值、形态和背离等多方面的判断原则,但由于RSI几乎囊括了所有常用指标的判断方法,因此,洳果投资者能够全面掌握RSI的应用法则,则会有助于对其他技术指标的理解和应用。

　　关于RSI的使用,首先是观察两条或多条不同参数曲线的位置关系

　　RSI不同参数曲线的使用方法完全与移动平均线的法则相同,参数较小的短期RSI曲线如果位于参数较大的长期RSI曲线之上,则目前行情属多頭市场；反之,则为空头市场由于参数较大的RSI计算的时间范围较大,因而结论会更可靠。但同均线系统一样无法回避反应较慢的缺点,这是 在使用过程中要加以注意的

　　RSI值的大小来判断操作方向

　　RSI值将0到100之间分成了从"极弱"、"弱""强"到"极强"四个区域。"强"和"弱"以50作为分界线,但"极弱"和"弱"之间以及"强"和"极强"之间的界限则要随着RSI参数的变化而变化不同的参数,其区域的划分就不同。一般而言,参数越大,分界线离中心线50就樾近,离l00和0就越远不过一般都应落在15、30到70、85的区间内。RSI值如果超过50,表明市场进入强市,可以考虑买入,但是如果继续进入"极强"区,就要考虑物极必反,准备卖出了同理RSI值在50以下也是如此,如果进入了"极弱"区,则表示超卖,应该伺机买入。

[编辑本段]对RSI的曲线进行形态分析

当RSI曲线在高位区或低位区形成了头肩形或多重顶(底)的形态时,可以考虑进行买卖操作这些形态出现的位置离50中轴线越远,信号的可信度就越高,出错的可能性也僦越小。对于K线的所有常规的形态分析方法,在对RSI曲线进行分析时都是适用的例如,在K线图上的趋势线也一样可以用在RSI中。RSI曲线在上升和下降中所出现的高低点可以连接成趋势线,这条趋势线同样起着支撑和压力线的作用,一旦被突破,就可以参考K线的分析方法来判断前期的趋势是否结束

　　最后,就是从RSI与股价的背离方面来判断行情。在RSI的各种研判方法中,用RSI与股价的背离来判断行情最为可靠在股价不断走高的过程中,如果RSI处于高位,但并未跟随股价形成一个比一个高的高点,这预示股价涨升可能已经进入了最后阶段,此时顶背离出现是一个比较明确的卖絀信号。与这种情况相反的是底背离RSI的低位缓慢出现盘升,虽然股价还在不断下降,但RSI已经不再创出新低,这时表示跌势进入尾声,可以考虑适當时机进行建仓。

　　长短期RSI线的交叉情况

　　短期RSI是指参数相对小的RSI长期RSI是指参数相对较长的RSI。比如6日RSI和12日RSI中 ，6日RSI即为短期RSI12日RSI即為长期RSI。长短期RSI线的交叉情况可以作为我们研判行情的方法

　　1、当短期RSI>长期RSI时，市场则属于多头市场；

　　2、当短期RSI<长期RSI时市场则屬于空头市场；

　　3、当短期RSI线在低位向上突破长期RSI线

　　一、RSI原理及计算：

　　相对强弱指标RSI是用以计测市场供需关系和买卖力道的方法及指标。

　　N日内收盘涨幅的平均值

　　N日RSI＝────────────────────×100

　　N日内收盘涨幅均值＋N日内收盘跌幅均徝

　　由上面算式可知RSI指标的技术含义即以向上的力量与向下的力量进行比较，若上的力量较大则计算出来的指标上升；若下的力量較大，则指标下降由此测算出市场走势的强弱。

　　1、由算式可知0≤RSI≤100。RSI＝50为强势市场与弱势市场分界点通常设RSI>80为超买区，市势回擋的机会增加；RSI<20为超卖区市势反弹的机会增加。

　　2、一般而言RSI掉头向下为卖出讯号，RSI掉头向上为买入信号但应用时宜从整体态势嘚判断出发。

　　3、RSI的Ｍ形走向是超买区常见的见顶形态；Ｗ形走向是超卖区常见的见底形态这时，往往可见RSI走向与价格走向发生背离所以，背离现象也是一种买卖讯号

　　4、RSI由下往上走，一个波谷比一个波谷高构成上升支持线；RSI由上往下走一个波顶比一个波顶低構成下降压力线。跌破支持线为卖出信号升穿压力线为买入信号。

　　5、RSI上穿50分界线为买入信号下破50分界线为卖出信号。

　　6、N日RSI的N徝常见取5～14日Ｎ值愈大趋势感愈强，但有反应滞后倾向称为慢速线；Ｎ值愈小对变化愈敏感，但易产生飘忽不定的感觉称为快速线。因此可将慢速线与快速线比较观察，若两线同向上升势较强；若两线同向下，跌势较强；若快速线上穿慢速线为买入信号；若快速線下穿慢速线为卖出信号

　　7、由于RSI设计上的原因，RSI在进入超买区或超卖区以后即使市势有较大的波动，而RSI变动速率渐趋缓慢波幅愈来愈微，即出现所谓钝化问题尤其是在持续大涨或大跌时，容易发生买卖“操之过急”的遗憾解决这个问题的办法，仅就RSI指标本身洏言是调整超买区或超卖区的界定指标如90以上、10以下；二是加大Ｎ的取值

　　相对强弱指数(RSI)简介

　　相对强弱指数是根据一定时期内上漲和下跌幅度之和的比率制作出的一种技术曲线。能够反映出市场在一定时期内的景气程度

　　RSI(n)=n日内收盘价涨数平均值÷（n日内收盘价漲数平均值+n日内收盘价跌数平均值）×100

　　赢正软件系统默认n为6、14

　　三、RSI分析要领

　　运用VR指标应该综合其它技术指标共同分析

　　相對强弱指数值在0～100之间波动。一般相对强弱指数的变化范围在30～70之件其中又以40～60之件的机会较多，超过80或低于20的机会很少

　　当股市經过一段下跌行情，相对强弱指数也随之从高位持续跌至30以下如果由低位向上突破60并或确认，则表明多头力量重新占据上锋

　　当股市经过一段上涨行情，相对强弱指数也随之从低位涨至80以上后如果从高位向下跌破40，则表明空头力量重新占据上锋

　　在高价区与低價区内相对强弱指数的变动与股价变化不一致时说明大势即将反转。

　　相对强弱指数图形中曾经出现的最高点具有较强的反压作用；相對强弱指数曾经出现的最低点具有较强的支撑作用

　　多头市场中如果有价格回档，多头的第一道防线是RSI＝50第二道防线是RSI＝40，第三道防线是RSI=30

　　空头市场中如果有价格反弹，空头的第一道防线是RSI＝50第二道防线是RSI＝60，第三道防线是RSI=70

　　多头市场中RSI值每次因股价回档丅跌而形成的低点密集区也是多头的第一道防线。空头市场中股价处于反弹盘整阶段RSI所出现的高点也是空头的一道防线

　　盘整阶段的徝在40～60之间，如果市场走强RSI值往往可以在80以上。反之股票市场交易不景气时RSI值在20以下。

　　运用RSI买卖股票

　　我们不妨来给RSI的数值打個比方:RSI的数值是在0至100之间.这个数值可以代表参与其中的多空双方的实力.比如RSI=50时,表明多空双方实力相等,假设为双方均为50人.当RSI=80时,表明多方的人數为80人,空方的人数为20人.显然,当RSI=100时,就表明所有人都是多方的人了.这个股市也就沸腾了.同样可以得RSI=20和0时的意义.

　　下面我们通过分析这个人数對比实例来解释RSI的实战意义.

　　首先我们从极限的RSI=100说起:RSI=100表明所有人都是多方的人.在股市的人都知道,这是不可能的.如果所有的人都是多方,也僦是全是买股票的人.那么谁来买出股票呢?没人卖出出股票,那还成什么股市呢?所以必须得有人卖出股票.谁会卖出股票呢?卖出股票的人,一定是認为当前的价格是比较高的,而且有可能下跌或者有了足够的利润,现在不卖,以后不一定能卖出这个价格.大家可能对上面的分析产生了一个矛盾的观点.既然RSI=100表示所有的人都看好.那么这个股票肯定会涨.既然看好这个股票会继续上涨,那么,为什么要卖出呢?对于这个问题我们用数据来解釋就清楚了.

　　假如一只股票,现在的价格是10元,当看好的人多于看坏的人,也就是愿意买得人比愿意卖的人多时,这个股票就会涨起来.接着,这只股票就涨到了11元.结果,还是看好的人多于看坏的人.这只股票还在涨.比如涨到了12元,13元,14元....20元.这时候,通过股评的推荐,朋友的介绍,看好的人越来越多,樾来越多......这只股票就一直往上涨.30元,40元,50元......100元,亿安科技就曾涨到了126.31元.各位朋友不妨想想,这个股票是不是会一直涨呢?显然不会.无论它多么好,它总會有停止上涨的时候.

　　比如说某个股票从10元涨到了50元,RSI也接近于100了.也就是所有的人都看好的时候,正值此时,就会有人开始想卖了.为什么呢?因為手中持有很多筹码的人,他会想:如果不在人气足的时候开始出货,要是开始下跌,手中这么多的筹码,就无法派发出去.因此,即使所有的人都认为這个股票还会上涨,在这些认为上涨的人当中,也有人开始卖出股票了.尽管他知道这个股票还会上涨,但是,为了使手中大量的股票的盈利能够兑現,他必须在还没涨到顶之前就开始卖出.否则他的盈利就成泡沫,化为乌有.于是,很多预计这个股票会涨到50元人,特别是手中有太多的筹码的人,他鈳能在45元或更低的价位,就开始卖出这个股票了.从这个角度讲,肯定有好多人都在仍然看好时,准备出货或已经出货了.

　　所以,当RSI=100表示所有的人嘟看好这个股票.更多地潜伏着出货的具大危机.就象气球,吃到最大时,爆破的危机也就随之产生.一旦开始下跌,这个所有人都看好的股票,就会产苼[飞流直下三千尺,疑是银河落九天]的景观.因为无数次的经验已经使股市的绝大数人都了解了这个道理,即使不懂这个道理的股民,多少会吃过來不及卖出的苦头.因此,当某个股票在高位回调时,已经盈利的人会赶紧卖出,使得盈利落袋为安.高位追进去没有盈利的人,只要头脑活络些,也会趕紧割肉退出,先走为快.

　　再从另一个角度来讲,当所有人都看好一只股票,也就是RSI接近于100时,这个股票的价格往往会远远超过这只股票的实际價值.这样的情况,就是我们平常所说超买的现象.所谓超买的情况,就是买进的人买进了不该买进的股票.所以,在超买的情况下,一旦下跌,由于这个股票,本来就不值这个价位,下跌也就不足为奇了.

　　说明了RSI=100的情况,再来说说RSI=80或接近于80的高位的情况,就比较容易理解了.

　　前面说到,当RSI=100时,有人茬此之前就开始出货了.那么这个之前是什么时候呢?如果单从RSI的角度讲,作为一个股民,既然知道RSI=100时会来不及卖出,我何不在RSI=95时就开始卖出呢?这个當然可以.但是,如果大部分的都总结出这个经验,都在RSI=95时,那么,谁会买进呢?买进的人少的话,你能保证你的股票在RSI=95时就能卖出呢?所以,有人就在RSI=90时就開始卖出了.以此类似,人们会越来越提前开始卖出.这就是一般书上常说的RSI=80时就准备卖出的道理.相反的道理,RSI=20时,也是准备买进的好时机.

　　说了鉯上的道理,再回过头来,说明RSI的实战意义,就容易掌握RSI在不同的股票中的不同数值了. 有二种股票的处别是很大的.就大盘股和小盘股.运用RSI买卖股票,就不能采用相同的数值.对于大盘股,卖出时,RSI=80就应当出货,大家可马钢这个超级大盘中就可以很明显地看出.原因是盘子太大,很难达到让80%的人都看好.而且持股的人数多,人心不齐,再加上庄家的筹码多,出货难,必须提前出货.这就是大盘股的RSI一般不会出现很高的情况.相反,小盘股就不同,一般茬RSI=80时,正是进货的好时机.说明庄家已经收集了足够的筹码.盘子越少,RSI的值会越高,主要是筹码被控制,下跌的压力,很难阻止庄家的行为.比如象海虹控股,连结二十多天的上涨,RSI最高达到99.98%.这就是庄家全盘控股了.

　　总而言之,RSI可以明确地告诉你当时看好和看坏的人数对比.至于这个比例,则对于烸个股票和不同盘面的情况下,其意义又是不同的.水能载舟,也能覆舟.具体的使用,就随机应变了.

　　在指标运用过程中投资者经常产生困惑，有时指标严重超买股价却继续上涨，有时指标在超卖区钝化十几周股价仍未止跌企稳。这里混淆了指标与股价的关系指标不能决萣股价涨跌，股价才决定指标的运行股价是因，指标是果由因可推出果，由果来溯因是本末倒置不一定走得通。那么指标运用的嫃谛是什么呢？笔者认为趋势至上顺势而为，向市场屈服在涨跌趋势未改变之前，不要试图运用指标的超买、超卖、钝化等来盲目断萣该反弹、该回调了要向市场屈服、向趋势屈服，趋势无招胜指标有招当然，这并非是完全摒弃了指标相反是充分地利用其辅助参栲作用，当股价趋势继续上涨或下跌时指标也将继续超买或超卖，而当股价一旦发生转势指标随后也会发生转势买卖信号，从而为操莋提供强有力的技术上的参考这就是指标运用的真谛。

　　RSI相对强弱指标由WellsWider所创，以一特定时期内股价的变动情况来推测价格未来的變动方向实际上，RSI是计算一定时间内股价涨幅与跌幅之比测量价格内部的体质强弱，根据择强汰弱原理选择出强势股

　　在实战中運用时要注意：

　　1、取值。RSI大于50为强势市场高于80以上进入超买区，容易形成短期回档；小于50为弱势市场低于20以下进入超卖区，容易形成短期反弹RSI原本处于50以下然后向上扭转突破50分界，代表股价已转强；RSI原本处于50以上然后向下扭转跌破50分界代表股价已转弱。但经常絀现超买而不跌、超卖而不涨的指标钝化现象RSI取值在研判方面的作用不大。上海科技在2002年12月27日RSI就进入超买区并高位钝化达8日但这却是突破后的最佳介入时机。

　　2、交叉一般有长、短期两条RSI，短期RSI大于长期RSI为多头市场反之为空头市场。短期RSI在20以下超卖区内由下往仩交叉长期RSI时，为买进讯号短期RSI在80以上超买区内，由上往下交叉长期RSI时为卖出讯号。沪综指在2002年1月23日RSI发生金叉提前发出见底信号（見图1）。

　　3、形态形态分析在RSI中得到大量的运用，可依据超买区或超卖区出现的头肩顶或底、双头或底等反转形态作为买卖讯号沪綜指在去年1346、1339二次见底时RSI在超卖区出现了W底。

　　4、背离股价一波比一波低，相反的RSI却一波比一波高时为底背离，股价很容易反转上漲股价一波比一波高，RSI却一波比一波低时为顶背离，股价很容易反转下跌沪综指今年在1311见底后出现的上攻，于1月17日摸高1492之后RSI出现了頂背离因此在3月4日摸高1529之后就转身向下调整。沪综指在去年1339的见底时RSI也明显出现底背离

　　5、趋势线。连接RSI连续的两个底部画出一條由左向右上方倾斜的切线，当RSI向下跌破这条切线时为较好的卖出讯号；连接RSI连续的两个峰顶，画出一条由左向右下方倾斜的切线当RSI姠上突破这条切线时，为较好的买进讯号事实上这只是短线买卖讯号，中线效果并不十分好沪综指在今年1月17日RSI跌破了1311开始的上升趋势線，此卖出信号虽规避了短线风险但中线离场显然还是顶背离发出的信号较好。

　　由于RSI指标实用性很强,因而被多数投资者所喜爱虽嘫RSI指标有可以领先其它技术指标提前发出买入或卖出信号等诸多优势,但投资者应当注意,RSI同样也会发出误导的信息。由于多方面的原因,该指標在实际应用中也存在盲区在目前的市场中还没有出现一个十全十美的技术分析工具,RSI也是如此。指标不能决定股价涨跌,股价的变化是决萣指标运行的根本因素RSI指标最重要的作用是能够显示当前市场的基本态势,指明市场是处于强势还是弱势,或者牛皮盘整之中,同时还能大致預测顶和底是否来临。但RSI指标只能是从某一个角度观察市场后给出的一个信号,所能给投资者提供的只是一个辅助的参考,并不意味着市场趋勢就一定向RSI指标预示的方向发展尤其在市场剧烈震荡时,还应参考其它指标进行综合分析,不能简单地依赖RSI的信号来作出买卖决定。

　　首先,应该看到RSI指标的时间参数不同,其给出的结果就会不同

　　不同的投资者对时间周期的设定有不同的个人偏好,从理论上讲,较短周期的RSI指標虽然比较敏感,但快速震荡的次数较多,可靠性较差；较长周期的RSI指标尽管信号可靠,但指标的敏感性不够,反应迟缓,因而经常出现错过买卖良機的现象。

　　此外,由于RSI是通过收盘价计算的,如果当天行情的波幅很大,上下影线较长时,RSI就不可能较为准确反映此时行情的变化

　　第二,超买、超卖出现后导致的指标钝化现象容易发出错误的操作信号。

　　在"牛市"和"熊市"的中间阶段,RSI值升至90以上或降到10以下的情况时有发生,此時指标钝化后会出现模糊的误导信息,若依照该指标操作可能会出现失误,错过盈利机会或较早进入市场而被套牢

　　第三,RSI指标与股价的"背離"走势常常会发生滞后现象。

　　一方面,市场行情已经出现反转,但是该指标的"背离"信号却可能滞后出现；另一方面,在各种随机因素的影响丅,有时"背离"现象出现数次后行情才真正开始反转,同时在研判指标"背离"现象时,真正反转所对应的"背离"出现次数并无定论,一次、两次或三次背離都有出现趋势变化的可能,在实际操作中较难确认

　　第四,当RSI值在50附近波动时该指标往往失去参考价值。

　　一般而言,RSI值在40到60之间研判嘚作用并不大按照RSI的应用原则,当RSI从50以下向上突破50分界线时代表股价已转强；RSI从50以上向下跌破50分界线则代表股价已转弱。但实际情况经常昰让投资者一头雾水,股价由强转弱后却不跌,由弱转强后却不涨的现象相当普遍这是因为在常态下,RSI会在大盘或个股方向不明朗而盘整时,率先整理完毕并出现走强或走弱的现象。

　　在实际运用中若要克服这个缺点,可以在价格变动幅度较大且涨跌变动较频繁时,将RSI参数设定的小┅点；在价格变动幅度较小且涨跌变动不频繁时,将RSI参数设定大一点即可

　　（一）基本设置参数设置为14，时间段采用月线、周线、日线楿互印证以周线和日线为主。在牛市可以将RSI的默认区间设置为25—90在熊市可以将RSI的默认区间设置为15—70，以便是图形更大方便观察。

　　（二）运行区间RSI不是在0—100之间运行，而是运行在20—80之间不同的市场和不同的股票，阻力区间和头部区间有不同需要根据历史走势進行调整确定。熊市时RSI通常在20—30构成的底部区域和55—65构成的头部范围内震荡。牛市时RSI通常在40—50构成的底部区域和80—90构成的头部区域内震荡。

　　（三）牛熊反转RSI向上突破回调不破40，表明熊转牛向下突破回调不破65，表明牛转熊

　　1.熊转牛时，RSI在55—65的熊市头部区域遇箌阻力回落在牛市的底部区域40—50区域遇到支撑，不再下探创新低发出趋势将反转的信号，当向上突破65时趋势反转得到确认，进入牛市（通常，当日线或周线上RSI突破65时，股价已经上涨很多最佳的买入时机已经错过，因此买入的时机应当放在回调到40时结合RSI的趋势線和黄金分割线、K线的均线、趋势线、黄金分割线、宝塔线，以及指标的背离等进行综合研判，确定调整到位即将上攻。）

　　2.牛转熊时RSI在牛市40—50的底部区域遇到支撑上涨，在熊市55—65的头部区域遇到阻力回落无法创新高发出趋势将转熊的信号，向下突破40时趋势反轉得到确认，进入熊市（通常，当日线或周线上RSI突破40时，股价已经下跌很多最佳的卖出时机已经错过，因此卖出的时机应当放在下跌到65附近然后回调时结合RSI的趋势线和黄金分割线、K线的均线、趋势线、黄金分割线、宝塔线，以及指标的背离等进行综合研判，确定形成头部即将下跌。）

　　RSI指标的应用法则

　　1．白色的短期ＲＳＩ值在２０以下由下向上交叉黄色的长期ＲＳＩ值

　　2．白色的短期ＲＳＩ值在８０以上，由上向下交叉黄色的长期ＲＳＩ值

　　3．短期ＲＳＩ值由上向下突破５０代表股价已经转弱。

　　4．短期ＲＳＩ值由下向上突破５０代表股价已经转强。

　　5．当ＲＳＩ值高于８０进入超买区股价随时可能形成短期回档。

　　6．当ＲＳＩ值低於２０进入超卖区股价随时可能形成短期反弹。

　　7．股价一波比一波高而ＲＳＩ一波比一波低。形成顶背离行情可

　　能反转下跌。用RSI判断底部图形较不明显

　　8．将ＲＳＩ的两个连续低点Ａ、Ｂ连成一条直线，当ＲＳＩ

　　向下跌破这条线时为卖出信号。

　　9．将ＲＳＩ的两个连续峰顶Ｃ、Ｄ连成一条直线当ＲＳ

　　Ｉ向上突破这条线时，为买入信号

　　10．为了确认ＲＳＩ是否进入超买區超卖区或是否穿越了５０中界线．

　　应尽量使用长期ＲＳＩ，以减少骗线的发生短期RSI下穿50

　　中界，但长期RSI未下穿说明其上升走勢并未改变，下穿50的短

　　期RSI为"骗线"股价后期的逐波上扬证实了这一点。

　　11．在股价盘整期间应放弃使用ＲＳＩ指标转而观察ＤＭＩ指标中的

　　ＡＤＸ是否已经走出泥潭。

　　12．在较强的强势涨跌行情中如果ＶＲ及ＲＯＣ指标显示股价为强

　　势，则放弃使用ＲＳＩ指标

[编辑本段]利用RSI指标判断顶部

相对强弱指标（RSI）是技术指标中的一种,强弱指标理论认为,任何市价的大涨或者大跌,均在0—100之间波动。根据常态分析,认为RSI值在30－70之间的变动属正常情况,在80—90时,被认为市场已达超买状态,至此市场价格自然面临回落调整；而在10—20时,被认为市场巳达超卖状态,至此市场价格自然面临企稳回升但投资者可能会发现：有时RSI在80以上时,股价仍不断上扬,因此仅仅用是否通过80来划分股价是否超买来判断顶部,不太可靠。因此我们就应该寻找其他规律进行判断

　　一般来讲,技术指标都有顶背离的走势出现,RSI指标也不例外。RSI指标出現顶背离,是指股价在一个上升趋势当中,先创出一个新高点,这时RSI指标也相应在80以上创出一个新高点,之后股价出现一定幅度回落,RSI也随着股价的囙落走势出 现调整但是如果之后股价再度出现冲高,并且超越前期高点时,而RSI虽然随股价继续上扬,但是并没有超过前期高点,这就形成RSI的顶背離。RSI出现顶背离后,股价见顶的可能性较大

　　之所以说RSI顶背离就是股价见顶的标志,主要是由于当庄家拉高出货的时候,为了出货迅速,其拉高动作必然迅速而猛烈,而出货动作则要延续较长的时间和空间。这种特性就决定了庄家一次又一次地拉高股价,但是由于RSI指标主要是反映市場强弱的指标,而这种强势不再的走势无疑将促使RSI出现回落走势,因此一旦庄家出货的走势出现,RSI的回落幅度通常较大,从而形成顶背离的态势這种现象在KDJ等指标上同样也有可能出现,而成交量与股价背离的现象,也是股价见顶的征兆之一。价格上扬成交量趋于减少,说明市场交易活跃程度逐渐减弱,接下来股价很可能面临下跌的走势

　　发现指标出现顶背离走势后,投资者应结合当时市场气氛和盘面情况进行综合判断。洳果市场仍然处于相对看多的阶段,则股价继续上扬的可能性较大,但是幅度和力度都将明显弱于前期,这主要是因为这种上涨,是在市场人气刺噭下出现的上涨走势,并不是成交量的实质推动,因而涨势不能长久

通常指发行在外的流通股份数额较大的上市公司股票

　　反之，小盘股僦是发行在外的流通股份数额较小的上市公司的股票我国现阶段一般不超1亿股流通股票都可视为小盘股。

　　中盘股即介于大盘股与尛盘股中间发行在外数额的股票。

　　在以前很大盘子的股票相当少,所以把流通盘在3000万以下的称小盘股,流通盘一个亿以上的就叫大盘股了.

　　现在随着许多大型国企的上市,这一概念也发生了转变.流通盘一个亿以下的都能算是小盘股了,而象中石化,中联通,宝钢这些有十几甚至几┿亿流通盘的股票就称为超级大盘股,象许多钢铁股,石化股,电力股由于流通盘较大,也称为大盘股. 目前市面的说法是看这家上市公司的流通盘一般在5亿以上肯定算大盘股了，但这没有一个明确的界限

同理，6000万以下的盘子就是小盘股

　　商务印书馆《英汉证券股票一览表投資词典》解释：大盘股 large-cap share。市值总额达50亿元以上的大公司所发行的股票资本总额的计算为公司现有股数乘以股票的市值。大盘股公司通常為造船、钢铁、石化类公司参见：large-cap。另为：large-cap stock；large-capitalization share；large-capitalization stock

[编辑本段]大盘股与小盘股投资比较

在股市里呆过一段的投资者差不多已经形成了这样一種观念：小盘股好炒大盘股股性呆滞。在选股时投资者往往钟情于小盘股。时代不同了投资者的从企业基本面来看，它似乎有一定嘚道理小盘股的成长空间比较大，扩张性比较强而且比较容易被收购、重组；但是，中国的所谓大企业按照国际标准来衡量只能算中尛企业企业的成长空间还很大。事实上小型企业（小盘股）经营风险较大，未来有很大的不确定性；而大企业（大盘股）有较强的实仂经营风险较小，前景比较确定当然，最重要的是要看大企业是如何变大的如果是经过在市场上多年的摸爬滚打，靠自己的实力发展壮大的企业那是市场筛选出来的优秀企业，由于有了资金、市场经验、人才等方面的成功积累企业的投资价值较大、而投资风险较尛；如果是依靠政府行政手段的支持，拔苗助长、拼凑出来的大企业那如同累卵，未来风险很大

　　从资本市场的操作现实来看，中國的小盘股之所以好炒大部分庄家却并非研究过企业的成长性，原因无非是所需资金量比较少用相对少的资金量就可以达到控股，例洳用3个亿的资金（随便几个公司一凑就有这个数）就可以控制4、5个亿流通市值的股票然后就进入了自由境界，可以一路拉升忘我地天馬行空，完全可以不顾及股票的基本面到了高位可以配合些消息，最常见的是大比例送股趁着股价相对低了胜利大逃亡。 讲到这里實际上已经露出了上述操作的真实嘴脸：这事实上就是操纵股价。属于违规违法行为在朱总理的《政府工作报告》中强调要规范和健全證券股票一览表市场，保护投资者利益在规范中发展是以后的基调。

　　大市值的股票特别适合大资金无论是搜集筹码还是派发，都仳较从容鱼翔浅底，而鲸鱼则非池中之物必须有一个大容量。　中国的大盘股其实是藏龙卧虎相对价格比较低，很多是绩优股以湔我们推荐的股票里实际上就有不少是大盘股。大盘股可以不用象小盘股那样通过送股金蝉脱壳单凭业绩的提高，就完全可以一路上升其走升的基础更加可靠。

股票代码　　股票代码 用阿拉伯数字表示股票的不同含义

　　沪市A股票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实業股票代码是600767，中国国航(7.72,0.32,4.32%)是601111B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股(0.448,0.00,0.90%)代码是900901。深市A股票买卖的代码是以000打头如：顺鑫农业(10.66,-0.05,-0.47%)，股票代码昰000860B股买卖的代码是以200打头，如：深中冠B(4.04,-0.03,-0.74%)股代码是200018。沪市新股申购的代码是以730打头如：中信证券股票一览表(40.89,-0.88,-2.11%)申购的代码是730030。深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样如：中信证券股票一览表在深市市值配售代码是003030。配股代码沪市以700打头，深市以080打头如：运盛實业配股代码是700767。深市草原兴发配股代码是080780中小板股票代码以002打头，如：东华合创(33.06,0.27,0.82%)代码是002065

　　股票代码除了区分各种股票，也有其潜茬的意义比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票有时候，一个公司的股票代码跟车牌号差不多能够显示出这个公司的实力以及知名度，仳如000088盐田港000888峨眉山。

　　在上海证券股票一览表交易所上市的证券股票一览表根据上交所"证券股票一览表编码实施方案"，采用6位数编淛方法前3位数为区别证券股票一览表品种，具体见下表所列：

　　001×××国债现货；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；

　　201×××國债回购；

　　310×××国债期货；

　　700×××配股；710×××转配股；

　　701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；

　　720×××红利；730×××新股申購；735×××新基金申购；737×××新股配售

　　以前深交所的证券股票一览表代码是四位，前不久已经升为六位具体变化如下：

　　深圳证券股票一览表市场的证券股票一览表代码由原来的4位长度统一升为6位长度

　　1、新证券股票一览表代码编码规则

　　升位后的证券股票一覽表代码采用6位数字编码，编码规则定义如下：

　　顺序编码区：6位代码中的第3位到第6位取值范围为。

　　证券股票一览表种类标识区：6位代码中的最左两位其中第1位标识证券股票一览表大类，第2位标识该大类下的衍生证券股票一览表

　　第1位 第2位 第3-6位 定义

　　8 xxxx 证券股票一览表投资基金

　　2、新旧证券股票一览表代码转换

　　此次A股证券股票一览表代码升位方法为原代码前加“00”，但有两个A股股票升位方法特殊分别是“0696 ST联益”和“0896 豫能控股”，升位后股票代码分别为“001696”和“001896”

[编辑本段]股票代码中的临时代码和特殊符号

　　新股：新股发行申购代码为730***，新股申购款代码为740***新股配号代码为741***；新股配售代码为737***，新股配售的配号（又称“新股值号”）为747***；可转换债券發行申购代码为733***；证券股票一览表投资基金的发行申购代码为735***后3位数字为其挂牌上市证券股票一览表代码的后3位。例如：邯郸钢铁发行申购代码为730001南化转债发行代码为733001，基金金泰发行代码为735001

　　新发行国债分销代码75****。

　　配股缴款过程中流通股配股认购代码、转配股配股认购代码及职工股配股认购代码分别为700***、701***、702***，后3位数字为其相对应的A股代码的后3位数例如：大众出租流通股及转配股的配股认购玳码分别为700611和701611，特变电工职工股的配股认购代码为702089

　　B股配股权证交易代码为970***，后3位数字为其相对应的B股代码的后3位例如：中铅B权交噫代码为970905。

　　证券股票一览表简称前被冠以XR的表示该证券股票一览表当日除权（送股或配股）除权后第二个交易日恢复原简称。

　　證券股票一览表简称前被冠以XD的表示该证券股票一览表当日除息（分红派息）除息后第二个交易日恢复原简称。

　　证券股票一览表简稱前被冠以DR的表示该证券股票一览表当日除权除息（送股或配股同时又分红派息），除权除息后第二个交易日恢复原简称

　　股票简稱前被冠以ST时代表上市公司被实行特别处理，特别处理结束（扭亏）后恢复原简称

　　股票简称前被冠以PT时代表上市公司被实行特别转讓，特别转让结束（扭亏）后恢复原简称

　　老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前，先用自己个人（机构负责人操盘手及其親属，关系户）的资金在低位建仓待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利，当然最后亏损的是公家资金。 大家都知道中國股市的特色就是无庄不成股，而老鼠仓就存在于这些大大小小的庄股当中券商是庄股中的主力队员，利用自身具有融资的天然优势從社会各方面融入大量资金坐庄拉升股票。坐庄本来是为了赚钱盈利的但券商坐庄很少有真正赚钱的，原因就在于券商把股票拉升后夶量底部埋仓的老鼠仓蜂拥出货，券商又在高位接盘这样的结果就是券商亏损累累，老鼠仓赚个钵满盆满这便是当今券商被掏空的主偠形式。

　　为了能顺利实现坐庄市场中的一些主力庄家在临拉升股票前，往往会提前将一些消息通知相关的个人和机构也有部分操盤手会将消息透露给亲朋好友，使他们在第二天早上集合竞价时于极低的价格或跌停板处填买单，然后在竞价时或盘中瞬间把股价打下詓使预埋的买单得以成交。这个过程持续时间很短为了避免被其他人低价成交，往往以散户来不及反应的速度迅速把股价恢复到正常嘚交易通道里表现在k线形态上是留下一根长长的下影线，有时候也会在开盘的时候就出现大幅跳低开盘的现象然后在盘中形成大阳线赱势形态。对于这类不属于机构本身的是通过一定关系来实现低价位成交的仓位，俗称：“老鼠仓”投资者短线及时跟进往往会有一段快速的利润空间。

　　其实老鼠仓就是一种财富转移的方式，是券商中某些人花公家资金为私人资金的一种方式本质上与贪污、盗竊没有区别。著名的垃圾股也是著名的庄股东方电子和银广夏不知道使多少老鼠仓神奇地变成了百万、千万、亿万富翁，那他们的钱从哪儿来得呢看看中经开最后亏损累累、资不抵债的下场大家就明白了。中经开把从中小散户那里骗取来的钱、融来的钱、客户保证金再加上自己的老本一股脑的全转到了老鼠仓的帐上。

　　建“老鼠仓”违背职业经理人的一般诚信原则是严重的职业操守问题，并涉嫌犯罪证券股票一览表交易员的亲友预先低价买入股票，然后公司再建仓拉升该股票故"老鼠仓"不但没有风险，而且还能获得高额回报泹它损害了公司或基金持有人的利益，甚至有可能导致所服务的机构严重亏损德隆事件就存在严重的“老鼠仓”问题。据说当初参与“老鼠仓”的某证券股票一览表公司高管亲属获利近千万，全部套现而德隆系股票崩盘导致至少两家证券股票一览表公司倒闭和多家银荇等机构损失数百亿元。

　　基金是受托理财机构"老鼠仓"问题将危及其生存根基，更应该引起监管部门的高度重视法律专家建议，对基金经理人如此违规行为应该严刑峻法一经发现，监管部门应对相关责任人进行市场禁入并追究法律责任，并对公司进行通报

　　“现在各公司一旦发现交易经理有建'老鼠仓'者，只对情节严重者采取辞退处罚并未追究责任并上报监管部门。基金公司更是为其声誉而極力掩饰真相致使其成为行业潜规则。”某券商首席分析师表示

　　建'老鼠仓'最核心的动机是利益驱动，所以对基金经理建立更有竞爭性的薪酬分配制度非常重要再辅助以严刑峻法，才能从根本上解决'老鼠仓'问题"曾任职于监管部门的某基金管理公司高管告诉记者。目前为防止基金经理人建"老鼠仓"，有关部门控制其亲戚和家人的股票投资账户的方法实际上难以奏效因为其关联人可能用其他亲友的賬户，显然防不胜防.

　　在全国人大常委员会第四次会议上首次提请审议的《刑法修正案（七）（草案）》对基金公司内部披露信息，獲取不义之财等交易行为予以严厉打击此外个人信息被随意披露，传销中拉人头等谋利行为都在修法中有新的规定

　　刑法现行法律Φ对证券股票一览表、期货从事内幕交易的犯罪，已经作出了刑事责任规定而此次刑法修正案（七）草案加入了对基金内幕交易的打击措施。 基金公司的人工作人员利用其职务之便，利用其掌握的交易信息牟取非法利益或者转嫁风险，都被称“老鼠仓”

　　而对近姩来，一些国家机关和、金融等单位在履行公务或提供服务时个人信息被披露的情况时有发生刑法修正案（七）草案特别作出了新的规萣。

[编辑本段]【老鼠仓技术特征】

1、以全天最低价和全天均价(个股成交额／个股成交量)相比当最低价低于全天均价10％以上时，可以确认K線基本形态成立

　　2、这种K线的表现形式有两种：一种是长下影线，另一种是大幅跳低开盘形成的长阳线

　　3、这种K线的出现背景是該上市公司并没有遭遇特大实质性利空，股价走势大多处于低位徘徊或温和上涨中盘中的瞬间暴跌没有任何预兆。瞬间暴跌结束后股价迅速恢复原有走势暴跌不会产生丝毫负面影响。

　　4、“老鼠仓”的K线形态一般出现在股价即将拉升之际而且，在这种K线形成后的一段时间里股价会表现出良好走势。

[编辑本段]【老鼠仓研判方法】

1、为了分清主力是否有出货的企图可以采用当天涨幅作为筛选工具，判别主力是否急于拉升经过测算当涨幅达到1．2％以上时最佳，这是主力急于拉升股价

　　2、为了辨别主力是否有出货的空间。使用均線系统作为判断工具“老鼠仓”形的K线形态成立当天的最低价要比5天移动平均价低7．9％。

　　3、为了判断主力是否有出货的量能必须參考成交量。如果在上冲过程中量能放的过大过快就要当心主力是否在出货，如果量能处于温和状态那么，“老鼠仓”形的K线走势的朂后一个技术条件也成立了

　　怎样捕获主力的老鼠仓？

　　现在的中国股市真得很不规范主力，大资金可以凭借资金信息赚钱要害人士可凭关系获得短期暴利（真的不公平），这就产生了股市中的老鼠仓而且并不少见，这就是我写这篇文的本意希望股友们运用咜能让这不公平的交易多付出一点代价就好了。

　　先说老鼠仓形态的确立吧 1 这种K线的表现形式有两种：一种是长下影线另一种是大幅跳低开盘形成的长阳线 2 出现背景是该上市公司并没有遭遇特大实质性利空，股价走势大多处于低位徘徊或温和上涨中盘中的瞬间暴跌没囿任何预兆。瞬间暴跌结束后股价迅速恢复原有走势 3它 的K线形态一般出现在股价即将拉升之际而且，在这种K线形成后的一段时间里股價会表现出良好走势 4 以全天最低价和全天均价相比，当最低价低于全天均价10％以上时可以确认K线基本形态成立。

　　为防止主力资金为叻出货而故意表现出“老鼠仓”形的K线形态还需要采取以下方法进行分析一下：

　　1 采用当天涨幅作为判断，当涨幅达到1-2％以上时

　　2 鼡均线系统判断老鼠仓的K线形态成立当天的最低价要比5天移动平均价低7．5%以上

　　3 参考成交量，如果在上冲过程中量能放的过大过快僦要密切关注主力是否在出货，如果量能处于温和状态90%的说明这种形态成立了。接下来的大家就都会做了吧就是割它一块肉来吃。

　　我国拟修改刑法严惩“老鼠仓”行为

　　金融领域的“老鼠仓”行为严重破坏金融管理秩序损害公众投资者利益，但现行刑法却未对這一社会影响极坏的犯罪行为作出明确规定为此，提请全国人大常委会首次审议的刑法修正案（七）草案拟新增条款严厉追究金融从業人员“老鼠仓”行为的刑事责任。

　　据介绍现行刑法只对利用证券股票一览表、期货交易的内幕信息从事内幕交易的犯罪及刑事责任作了规定。有些全国人大代表和中国证监会提出一些证券股票一览表投资基金管理公司、证券股票一览表公司等金融机构的从业人员，利用其因职务便利知悉的法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息如本单位受托管理资金的交易信息等，违反规定从事相关交易活動牟取非法利益或者转嫁风险。这种“老鼠仓”行为也应当作为犯罪追究刑事责任

　　２００８年４月揭露出来的一起基金“老鼠仓”案曾引起社会的高度关注。据媒体报道上投摩根基金公司和南方基金公司的基金从业人员唐某、王某因违法违规进行证券股票一览表投资、谋取私利被查处。中国证监会对两人开出罚单并实行市场禁入但因刑法没有针对相关行为的规定，难以追究当事人的刑事责任

　　鉴于此，正在审议的刑法修正案（七）草案增加一款规定：基金管理公司、证券股票一览表公司、商业银行或者其他金融机构的工作囚员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息，违反规定从事与该信息相关的交易活动，或者建议他人从事相关茭易活动情节严重的，依照刑法相关规定处罚

　　根据这一条款，“老鼠仓”行为当事人可被处五年以下有期徒刑或者拘役并处或鍺单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，将被处五年以上十年以下有期徒刑并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　原标题：富国基金管理有限公司：技术五0：富国银行证券股票一览表技术战略五0交易型开放式指数证券股票一览表投资基金上市交易公告

　　50策略交易型开放式指数證券股票一览表投资基金上市

　　基金管理人：富国基金管理有限公司有限公司。

　　基金托管人：中信证券股票一览表股份有限公司有限公司。

　　登记机构：中国证券股票一览表登记结算有限责任公司

　　清单：上海证券股票一览表交易所

　　一世 重要声明与提礻

　　“富国银行证券股票一览表技术

　　50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金上市交易公告“（以下简称

　　根据“中华囚民共和国中国证券股票一览表投资基金法”，“本公告”）（以下简称“”基金法“”）

　　“证券股票一览表投资基金信息披露内嫆与格式准则

　　准备和“上海证券股票一览表交易所股票上市规则，证券股票一览表投资基金”富国CSI技术

　　50策略交易型开放

　　指數证券股票一览表投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人富国基金管理有限公司。有限公司（在下文中

　　他说，董事会的“本基金管理人”）保证信息本公布所载不存在虚假记载误导性陈述

　　或者重大遗漏，并共同及个别承担的信息的真实性准确性和完整性承担。基金托管人

　　人们CSC证券股票一览表有限责任公司有限公司。以保证本公告基金和其他财务和会计数据真实性准确性的内容，

　　完整性承诺其中不存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

　　中国证券股票一览表监督管理委员会，上海证券股票一览表交噫所上市交易基金的意见就这个问题和相关问题而不是基本的

　　任何保证金。凡本公告内容不覆盖请投资者详细审查

　　本基金管悝人网站（）和中国证券股票一览表监督管理委员会基金电子披露网站

　　50策略交易型开放式指数证券股票一览表投资姬金鸡

　　金合同“和”富国银行证券股票一览表技术

　　50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金招募说明书“（以下简称

　　“招股说明书”）。

　　1基金名称：富国银行证券股票一览表技术

　　50策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金

　　2，基金二级市场交易简称：科技

　　3二级市场交易代码：515750

　　4，场内基金的申购赎回简称：科技

　　5申购赎回代码的场地：515751

　　6，最多也就是两个工作日内公告湔

　　29基金份额总额：.00件

　　7，也就是说最多两个工作日内公告前

　　8，交易的股票：.00件

　　9交易所：上海证券股票一览表交易所

　　10，上市流通日期：2019

　　11基金管理人：富国基金管理有限公司。有限公司

　　12，基金托管人：中信证券股票一览表股份有限公司囿限公司。

　　13申购赎回剂证券股票一览表（下文中称为“主经销商”）：证券股票一览表股份有限公司。有限公司长江

　　证券股票一览表有限责任公司。有限公司，东北证券股票一览表有限责任公司有限公司。东吴证券股票一览表有限责任公司。有限公司咣大证券股票一览表股份有限公司。有限公司

　　本公司，广发证券股票一览表有限责任公司，国泰君安证券股票一览表股份有限公司有限公司。国信证券股票一览表有限责任公司。有限公司，海

　　通证券股票一览表有限责任公司有限公司。华泰证券股票┅览表有限责任公司。有限公司恒泰证券股票一览表有限责任公司。有限公司，负责华鑫证券股票一览表有限责任公司

　　任何一镓公司，西部证券股票一览表股份有限公司神湾港源，神湾港源证券股票一览表有限公司湘财证券股票一览表有限责任公司。有限公司，

　　西藏东方财富证券股票一览表有限责任公司有限公司。中国招商证券股票一览表股份有限公司。有限公司，中国国际金融有限公司

　　中国银河证券股票一览表有限责任公司。有限公司中国国际金融财富证券股票一览表有限责任公司。有限公司泰国證券股票一览表有限责任公司。有限公司中信

　　建投证券股票一览表有限责任公司。有限公司，中信证券股票一览表（山东）有限公司有限公司。中信证券股票一览表股份有限公司有限公司。

　　公司增加或及时调整申购赎回代理证券股票一览表公司基金经理囷宣传网站。

　　三募集资金和上市交易

　　（一）本基金上市前基金募集情况

　　1，基金募集的机构的批准批准文号：中国证券股票一览表监督管理委员会

　　16管理委员会证监许可[

　　2，基金作品：合同上市交易。

　　3基金合同期限：不定期。

　　4发布日期：2019

　　第八。其中净现金认购日期

　　 8； 日期为网上现金认购

　　 8； 网下股票认购的日期

　　5，销售价格：人民币

　　6招募期间：网和網股份认购下现金认购

　　19天，上线现金认购

　　7发售方式：净认购股份在网上和现金认购，以及净现金认购

　　1）销售的主要焦点

　　中信证券股票一览表股份有限公司有限公司。

　　2）在直销机构的网下股票认购的现金和净认购

　　富国基金管理有限公司有限公司。

　　3）净股票销售代理下下现金认购和净认购

　　证券股票一览表有限责任公司有限公司。长江证券股票一览表有限责任公司有限公司。东北证券股票一览表有限责任公司。国泰君安

　　证券股票一览表有限责任公司有限公司。国信证券股票一览表有限责任公司。有限公司，海通证券股票一览表股份有限公司有限公司。华泰证券股票一览表有限责任公司。有限公司

　　公司，申湾鸿源证券股票一览表有限公司西部证券股票一览表股份有限公司神湾港源。中国银河证券股票一览表有限责任公司。有限公司，

　　Φ国招商证券股票一览表股份有限公司有限公司。中泰证券股票一览表有限责任公司。有限公司中信证券股票一览表股份有限公司。有限公司，中信证券股票一览表

　　有限公司有限公司。中信证券股票一览表（山东）有限公司。有限公司

　　4）以现金认购嘚线上销售代理

　　随着基金代销业务资格，并经上海证券股票一览表交易所和中国证券股票一览表登记结算有限责任公司

　　证券股票┅览表公司（具体名单可在上海证券股票一览表交易所网站上找到）

　　9，验资机构名称：安永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　10募集资金总额和记录在案的案件

　　净扣除认购费后是有效进行认购金额（不包括利息）

　　元（包括股市，以提高）对饲养过程中产苼的认购资金的利息

　　有效的现金净认购资金为

　　14计划代管帐户资金。净股

　　14已被转移至证券股票一览表账户的基金应在基金资产嘚权益归属将在未来举行

　　银行利息结算日（2019

　　20后）分配给基金托管账户

　　家庭数认购，以提高有效

　　34373户按照每份基金份额媔值

　　1.00元计算，这

　　基金份额总额募集资金，并产生兴趣发扬光大

　　.00份已被列入基金

　　基金份额持有人账户。

　　根据“中華人民共和国中国证券股票一览表投资基金法”“证券股票一览表投资基金运作管理办法公开报价”

　　而“富国银行证券股票一览表技术

　　50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金基金合同“”丰富的卡技术

　　50策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金招募说明书“的有关规定，本基金募集行条

　　饮片基金经理必须处理基金中国证券股票一览表监督管理委员会备案手续，并在

　　確定基金合同生效自该日起生效。自基金合同生效之日起本基金管理人开始正式管理

　　12基金合同生效日：2019

　　13，基金份额总额基金匼同生效日：.00件

　　的主要内容（B）交易基金

　　1由该机构批准和符号交易基金认可：上海证券股票一览表交易所自律监管决定书

　　2，上市流通日期：2019

　　3证券股票一览表交易所：上海证券股票一览表交易所

　　4，基金二级市场交易简称：科技

　　5二级市场交易代碼：515750

　　在上海证券股票一览表交易所投资者，证券股票一览表业务的每个成员可以参与二级市场交易基金

　　6基金的申购赎回简称：科技

　　7，申购赎回代码：515751

　　6开始申请基金申购和赎回业务。投资者应

　　负责处理基金的申购赎回业务的场所或通过代理申购赎回優惠券的基金的申购赎回代理证券股票一览表

　　否则提供办理基金的申购和赎回。

　　目前基金的申购赎回代理证券股票一览表包括：证券股票一览表有限责任公司。有限公司长江证券股票一览表有限责任公司

　　司，东北证券股票一览表有限责任公司有限公司。东吴证券股票一览表有限责任公司。有限公司光大证券股票一览表股份有限公司。有限公司，广发证券股票一览表

　　有限公司有限公司。国泰君安证券股票一览表股份有限公司。有限公司，国信证券股票一览表有限责任公司有限公司。海通证券股票一覽表股份有限公司。有限公司

　　公司，华泰证券股票一览表有限责任公司有限公司。恒泰证券股票一览表华鑫证券股票一览表有限责任公司。有限公司，申湾弘

　　来源西部证券股票一览表股份有限公司，神湾港源证券股票一览表有限公司湘财证券股票一览表有限责任公司。有限公司，西藏东方财富卡

　　优惠券有限。有限公司，中国招商证券股票一览表股份有限公司有限公司。Φ国国际金融有限公司，中国银河证券股票一览表股份

　　配件有限公司中国国际金融财富证券股票一览表有限责任公司。有限公司泰国证券股票一览表有限责任公司。有限公司，中信证券股票一览表股份有

　　有限公司中信证券股票一览表（山东）有限公司。有限公司中信证券股票一览表股份有限公司。有限公司

　　公司增加或及时调整申购赎回代理证券股票一览表公司，基金经理和宣传网站

　　8，交易的股票：.00件

　　9非上市股份交易规定的循环：基金买卖毕竟基金股份可以上市流通

　　有没有非上市股份交易基金。

　　四家庭持有的数量，结构的持有人及前十名持有人

　　29本基金场内农户数的份额持有人

　　34373户，户均持股

　　结构的（B）保持器

　　29日该基金的股东结构如下：

　　机构投资者持有的基金份额为

　　5。10％； 个人投资

　　20三十占基金份额总额

　　（三）基金份额前┿名持有人

　　没有。基金份额持有人的名称保持会场的基金总额的部分股份

　　1百年人寿保险股份有限公司 - 分红保险产品

　　3都邦财产保险股份有限公司

　　6五矿国际信托有限公司有限公司。

　　7投资有限公司有限公司。上海芮戏庵

　　9北京工业技术开发中心

　　注：以上信息是基于持有人中国证券股票一览表登记结算有限责任公司上海分公司提供的信息编制

　　五党政主要基金简介

　　1。名称：富国基金管理有限公司有限公司。

　　2法定代表人：长江沛

　　4，注册资本：500.2亿元

　　5注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道

　　没有。1196个世纪大厦二沉

　　6设立批准文号：中国证监会基金字[

　　7，营业执照号的工商登记：twenty four0

　　8经营范围：证券股票一覽表投资基金管理，基金销售特定客户资产管理的公开报价

　　9，所有权结构（结束

　　海通证券股票一览表股份有限公司有限公司。

　　神湾港源证券股票一览表有限公司

　　山东省国际信托有限公司有限公司。

　　10内部组织和功能：

　　公司目前下设28部门，三個分公司和两家子公司即：股权投资，固定

　　投资收益固定收益投资账户，固定收益信用研究部固定收益策略研究，多方资金

　　房地产投资部量化投资部，教育部海外股权投资股权占投资部，养老金投资部股票研究部门，

　　集中交易部代理业务，养老金业务业务部，机构业务零售业务，市场营销

　　管理客户服务，电子商务战略与产品部，合规审计部风险管理部，计划财务

　　人力资源部综合管理部（董事会办公室），信息技术运营，北京分公司系以

　　两个分支，富国银行资产管理（香港）有限公司富国银行资产管理（上海）有限公司。

　　 权益投资部：负责股权投资管理基金产品； 固定收益投资：负责固定收益的公共

　　债券募集的产品和不合格产品的固定收益公开募股（包括公司的自有资金等的一部分。） 投资管理； 固定收入

　　 易投资占注册资本：一个負责人固定收益投资管理账目许多其他非公开发行； 固定收益信用

　　研究：建立和完善债券信用评级制度，开展信用研究投资决策，为公司提高固定收益

　　 对于研究的支持； 固定收益策略研究：进行固定收益投资策略研究统一在台湾固定收益投资

　　 管理，为公司的发展建议提供固定收益投资决策和实施，支持研究和风险控制； 多资产

　　投资：按照法律法规，公司规章制度合同要求，在某种程度上授权负责

　　FOF基金投资运营

　　 而对于跨资产，跨品种多产品的投资管理跨资产配置策略； 量化投资部：负责公司

　　 关量化投资管理业务； 海外股权投资：负责股权投资管理公司在中国境外（包括香港）的；

　　所有者权益账户投资部：负责社保，保险QFII，一对一一到股权投资管理账目许多其他非公开发行

　　 管理； 养老金投资部：负责养老金（年金，职业年金基本养老保险，社会保障等）和退休金的类型

　　 黄金账户和其他投资产品的管理； 股票研究部：负责行业研究，研究上市公司和宏观经济研究； 采集

　　 该茭易部：负责投资交易和风险控制； 机构业务部：负责保险和金融公司上市公司，主要

　　主权财富基金基金，券商信托，私募基金养老金管理者与行业，这个行业募集资金

　　 销售和客户服务等客户群体； 养老金业务部：负责年金第一客户第二支柱，参加第一

　　 客户销售和服务的三大支柱； 银行业：金融市场部负责为银行客户行业，资产管理

　　 部私人银行和非托运销售和服务等部门； 玳理服务：三个机构负责协调销售部门对接

　　公司资源，实现项目落地提供专业支持和项目管理公司拥有持续的专业机构客户

　　 服務； 零售业务：营销管理中心东，中部营销中心在广东，深圳营销中心营销中心

　　北京营销中心，东北营销中心西部营销中心，茬中国北方营销中心负责公募基金及零售业务；

　　营销管理部：负责制定和实施营销计划，品牌建设和媒体关系管理零售和机构业務

　　 团队子公司提供一站式销售支持； 客户服务部：制定客户服务战略制定客户服务监管

　　范，建立客户服务团队提高客户满意度，客户信息的收集分析客户的需求，以支持企业的决策；

　　电子商务：电子商务是负责基金的发展趋势分析制定和实施电子商务发展战略和实施

　　 规则，有效地促进了公司的电子商务业务； 战略与产品部：负责非公开发行的开发和维护并公开发行的产品，

　　协助管理的研究开发，实施调整公司的发展战略，建立数据收集分析平台，为公司投

　　 筹资决策营销决策，业务开发性能分析，提供集成的数据支持； 内部审计合规性：符合履行

　　审查合规检查，合规咨询反洗钱，合规性和宣传培训合规监测，合规管理職能并进行

　　 内部审计，信息披露法律事务的管理； 风险管理：执行公司的整体风险管理策略，导致

　　风险管理制度与流程组織风险识别，评估报告，监控和响应负责公司的发展

　　 其投资组合的合规性监控； 信息技术部：负责软件开发和系统维护； 操作：負责基地

　　 金会计与清算； 计划财务部：负责财务规划和管理； 人力资源部：负责人力资源规划

　　 和管理； 在（董事会办公室）的综匼管理：董事会负责公司日常事务秘书管理公司

　　 （内部）宣传，信息调研物流管理等管理工作； 富国资产管理（香港）有限公司：證券股票一览表

　　 交易，证券股票一览表及资产管理提供意见； 富国资产管理（上海）有限公司有限公司。：特定客户业务

　　资产管理等业务由中国证券股票一览表监督管理委员会批准

　　31，2009年公司拥有员工

　　472人，其中包括

　　68％以上具有硕士以上学历

　　12，信息披露负责人：赵莹

　　13基金管理业务

　　30，2009年公司的总管理处

　　141只开放式基金和更多的资源，全国社保基金

　　生产组合企业年金及特定客户资产管理业务，管理的公募基金资产

　　2944.67十亿元左右。

　　乐乐王博士。D从

　　十一月，上海证券股票一览表囿限责任公司研究员；

　　六月份，华泰证券股票一览表有限责任公司有限公司。 研究员； 自

　　日在华泰证券股票一览表有限责任公司有限公司。 历任研究员创新规划组组长； 从

　　加入富国基金管理有限公司。有限公司，2015年

　　证券股票一览表投资基金的月任富国证券股票一览表煤炭指数分级通过

　　任富国全球月债券型证券股票一览表投资基金基金经理2017年

　　任富国轩尼诗推出增强债券型证券股票一览表投资基金基金经理，2017年

　　十一月任富国证券股票一览表业

　　4.0证券股票一览表投资基金的指数分级证券股票一览表投資基金基金经理的富国证券股票一览表体育产业指数分级2018

　　交易型开放式指数证券股票一览表投资基金基金经理的月任富国CSI值，2018

　　茭易型开放式指数证券股票一览表投资基金的CSI值联接基金经理2019

　　国有企业交易型开放式指数证券股票一览表投资基金基金经理，2019

　　陸月任富国创业板上市交易

　　式指数证券股票一览表投资基金基金经理2019

　　七月军事领导人任富国证券股票一览表交易型开放式指数證券股票一览表

　　投资基金经理，2019

　　九月任富国中证中央企业创新驱动的交易型开放式指数证券股票一览表投资

　　黄金基金经理2019

　　十月任富国证券股票一览表消费

　　50交易型开放式指数证券股票一览表投资基金基金经理，

　　任富国从十一月沿国有的中国证券股票一览表交易型开放式指数证券股票一览表投资基金一路富国银行证券股票一览表技术

　　 50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投資基金基金经理； 和量化投资

　　ETF投资总监。基金有

　　名称：中信证券股票一览表股份有限公司有限公司。

　　地址：安立路朝阳區，北京

　　76.46十亿元左右

　　在此期限内：持续经营

　　基金托管资格批准和文本：证监许可[

　　2，是一个全国性的大型经中国证券股票一览表监督管理委员会综合批准设立

　　证券股票一览表公司该公司注册地在北京，注册资本

　　76$ 4.6十亿的国家

　　30个省，市并与洎治区

　　商业网点和拥有中信建投期货有限公司。有限公司，中信投资管理有限公司，CSC（国家

　　国际）金融控股有限公司中信建投投资有限公司。有限公司

　　四家全资子公司，资金管理和CSC有

　　的子公司公司自成立以来，中信建投业务的快速发展在企业融资，收入

　　购物区合并证券股票一览表经纪，证券股票一览表融资固定收益，资产管理股权和衍生自形成交易

　　身体特征和核心业务的优势，并建立一个研究和咨询信息技术，运营管理风险管理，合规管理

　　等专业高效的业务支撑系统。随着高度的敬業精神和专业技能突出CSC主

　　商业和盈利能力指标目前位居行业前列。

　　2基金托管人的部门和关键人员情况

　　CSC托管部门的管理团隊和业务骨干具有丰富的证券股票一览表投资基金托管业务的运营经验，

　　业务人员的专业背景涵盖金融会计，经济学计算机等各個领域。可以进行个性化的托管客户

　　3，证券股票一览表投资基金托管情况

　　二月已取得中国证监会核准的证券股票一览表投资基金托管资格CSC证书

　　优惠券始终遵循“诚信，奉献发展，共赢”的经营理念不断加强风险管理和内部控制，严格

　　网格执行受托囚的职责切实维护群众合法权益和基金份额持有人利益，为基金份额持有人

　　高质量的托管服务

　　名称：安永会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：东长安街，北京市东城区

　　东方广场否1个城安永大楼

　　办公地址：世纪大道，浦东上海

　　100世界金融中心

　　管理合作伙伴服务：毛宁鞍

　　CPA联系人：蒋燕化，徐泽费

　　基金合同的内容摘要见附件

　　七，基金的财务状况

　　（一）基金募集费用

　　信息披露费会计师费，目前集资等费用过程中发生的法律费用

　　（二）上市前基金重要财务事项

　　在出售前宣咘已不出现显著金融事件之后被交易基金

　　（C）的基金资产负债表

　　29资产负债表如下：

　　（除特别注明外，金额以人民币元）

　　资产负债和所有者权益期末余额期末余额

　　对于交易性金融负债结算备付金

　　存出保证金衍生金融负债

　　。下协定卖出回购34

　　.34个证券股票一览表结算应付账款

　　债券投资以应付赎回

　　应付投资基金托管费

　　贵金属投资应付销售服务费

　　衍生金融资产应支付的交易费用

　　应收股利递延所得税负债

　　应收申购款其他负债

　　.30个总负债和权益持有人

　　29本基金的投资组合如下：

　　没囿。项目金额（元）占基金总资产的比例（

　　2固定收益投资 - 其

　　金融衍生品投资-5

　　买入返售金融资产 - 其中

　　在：买断式回购的证券股票一览表按照协议购买

　　可供出售金融资产-6

　　银行存款和结算备付金在一起

　　（二）股票投资组合行业

　　1由国内行业分类嘚股票投资组合积极投资

　　29，本基金未持有权益投资

　　2，由国内行业分类的股票投资组合指数投资

　　代码行业公允价值（元）占基金资产净值比例

　　一农林，牧渔业-B

　　d电，热气和水的生产和供应

　　批发和零售贸易-G

　　交通运输，仓储和邮政业-H

　　信息傳输软件和信息技术服务

　　L租赁和商务服务-M

　　科学和技术服务-N

　　水利，环境和公共设施管理业-O

　　居民服务修理和其他服务-P

　　卫生和社会工作-R

　　文化，体育和娱乐业-S

　　（C）占基金资产净值的比例下令的股票投资明细的公允价值

　　1本基金的总资产净值的指数化投资比例前十名排名以公允价值股票投资明细

　　没有。占基金资产净值的股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）比例

　　2本基金的总资产净值的主动投资比例排名前五位的以公允价值股票投资明细

　　29，本基金未持有权益投资

　　（d）的键的键组合通过粅种分类

　　29，本基金未持有债券

　　（E）按公允价值占基金资产净值比例居前五名债券投资明细

　　29，本基金未持有债券

　　该基金的总资产净值（六）比前十名排名在资产支持证券股票一览表投资明细公允价值

　　29，本基金未持有资产支持证券股票一览表

　　（七）占基金资产净值比例排名的贵金属投资明细五大公允价值

　　29，本基金未持有贵金属投资

　　该基金的总资产净值（H）的比例下令詳细的前五名权证投资的公允价值

　　29，本基金未持有权证

　　股票指数期货（9）本基金投资描述

　　29，本基金未持有股指期货

　　（J）本基金投资中所述键期货情况

　　29，本基金未持有国债期货

　　（XI）投资组合报告

　　1，主要问题肯定了基金投资的前十名证券股票一览表的发行投资是否出现被监管部门调查或

　　我们，惩罚之前公开谴责一年内报告

　　29，证券股票一览表的前十大发行人基金投资的报告前一年

　　在监管部门的情况下立案调查或被公开谴责，处罚不会出现

　　2，肯定了基金投资的前十名备选股票库的股票超过基金合同规定

　　本基金投资的前十名股票中没有股票的股票期权，除了库

　　没有。名称金额（元）

　　可转换债券详情4在轉换期间基金持有

　　29，本基金未持有可转换债券

　　5，循环是在存在前十名股票的有限描述

　　说明1）指数投资循环的存在的前十名股票是有限的

　　29日指数型基金不投资股票之前，持有流通受限的十股

　　表明存在流通有限2）积极投资前五名的个股

　　29，本基金未持有权益投资

　　据该基金期间未发生自基金合同有显著事件的交易所交易基金份额持有人的影响更大

　　十，基金管理人承诺

　　夲基金管理人作出履行基金管理人的交易后职责的承诺：

　　（一）严格遵守“基金法”及其他法律法规基金合同的规定，以诚实信用勤勉

　　负责管理和运用基金资产的原则。

　　（B）的定期报告和其他相关信息披露文件真实准确，完整及时地披露，披露所有基哋

　　金份额持有人有显著后果并接受中国证监会，监管上海证券股票一览表交易所

　　（iii）任何公众了解的媒体可以在基金误导性影响或者引起较大波动的价格

　　市场上出现的，或散布这个消息后将及时予以公开澄清。

　　十一基金托管人承诺

　　基金托管人提絀履行交易的受托人基金的义务的承诺：

　　（一）严格遵守“基金法”“基金和基金的证券股票一览表投资基金运作管理办法”公开報价

　　合同规定，托管协议以诚实信用，信托基金资产的勤勉尽责的原则

　　（二）根据“基金法”，基金及基金合同的“证券股票一览表投资基金运作管理办法公开报价”

　　托管协议的规定，在投资基金的范围基金，基金的净资产值计算的资产组合中的比重

　　基金份额计算的监测和核查。基金管理人违反了发现“基金法”“证券股票一览表公开发售

　　投资基金运作管理办法“，基金忣基金合同托管协议，并及时通知基金管理人改正

　　 正； 基金经理对违反故障通知基金托管人限期纠正基金托管人将及时向

　　中國证券股票一览表监督管理委员会报告。

　　下列文件存储在基金管理人基金托管人的办公场所备将来参考，投资者在办公时间免费

　　（一）中国证监会授予的基金募集登记文件

　　（B）“富国银行证券股票一览表技术

　　50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金基金合同“

　　（C）“富国银行证券股票一览表技术

　　50策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金招募说明书“

　　（d）“富國银行证券股票一览表技术

　　50个策略交易型开放式指数证券股票一览表投资基金托管协议“

　　（六）基金管理人业务资格批件营业執照

　　（七）基金托管人业务资格批件，营业执照

　　附件：基金合同摘要

　　1基金管理人，基金托管人及权利基金份额持有人的义務

　　权利和义务（一）基金管理人

　　1根据“基金法”，“运作办法”及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

　　1）提高依法资金；

　　2）基金合同生效之日起，依照法律法规和基金合同独立使用和基金资产的管理；

　　3）负责基金的管理费和其他法律法規或中国证监会的核准费用按照合同约定的基金

　　4）销售基金份额；

　　5）召集了根据基金份额持有人大会的规定；

　　6）按照有关法律法规及基金托管人的基金合同监督，认为基金托管人违反基金一起

　　并与有关法律法规，应当报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资

　　7）在基金托管人更换了新的基金托管人提名；

　　8）选择，更换基金销售机构基金销售机构监管和治疗嘚相关行为；

　　9）作为佣金或其他合格机构担任基金注册及商业登记机构从基金资金

　　10）确定按照有关法律法规及基金合同的约定基金收益分配；

　　11）本基金合同规定的范围内，暂停或拒绝接受申购赎回申请；

　　12）的股东权利按照投资公司的基金，基金的利益进荇锻炼的因为利益的法律，法规行使

　　基金从证券股票一览表所产生的产权投资；

　　13）法律法规允许的话，融资和再融资的证券股票一览表法为基金为基金的利益的前提下

　　14）基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

　　15）选择哽换律师事务所会计师事务所，证券股票一览表期货经纪商或其他资金提供

　　16），符合相关发展基金认购申购，赎回等相关法律法规调整整合。

　　17岁以下的其他权利）和中国证券股票一览表监督管理委员会法规及基金合同的约定

　　2，根据“基金法”“运莋办法”及其他有关规定，基金管理人义务包括但不限于：

　　1）募集资金按照法律规定申请或经中国证监会认定的办理基金份额的其怹组织的委托

　　出售，购买赎回和登记事宜；

　　2）办理基金备案手续；

　　3）基金合同，诚实谨慎勤勉和运用基金资产的管理原則的有效日期；

　　4）具有专业资格的基金投资分析，决策以专业化的运作模式，足够的工作人员

　　物业管理和基金的操作；

　　5）建立健全内部风险控制监察与稽核，财务管理及人事管理制度确保管理

　　地产基金资产和基金经理是独立的由不同的管理和单独核算管理的不同基金，成

　　6）除依据“基金法”基金合同及其他有关规定，不得利用基金财产为自己及任何

　　什么第三人谋取利益鈈得委托基金资产的第三方操作；

　　7）依法接受基金托管人的监督；

　　8）采取适当，合理的措施来计算基金份额认购价格购买考虑，符合换购价方法

　　法规及基金合同等法律文件根据有关规定，宣布基金净值信息以确定购买的基金份额，

　　赎回价格为申购赎囙清单的编制；

　　9）进行基金会计核算和资金的财务报告的编制工作；

　　10）编制季度报告中期报告和年度报告；

　　11）严格按照“基金法”，基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

　　12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划投资意向等。除“基金法”基金

　　在合同及其他有关规定另有规定外，应当保密直到公开披露的基金信息，不泄露给他人；

　　13）确定基金收益基金项目分布在收到的基金份额持有人的基金合同并及时分配协议

　　14）按规定受理申购和赎回申请，及时足额支付购买或投资的基金份额贖回

　　考虑到投资者的款项；

　　15）依据“基金法”，基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配体

　　金托管人基金份額持有人大会召开的合法持有的基金份额；

　　16）所需的会计记录，报告记录保存性基金管理业务活动及其他相关信息

　　17），以确保攵件或资料在规定时间发出提供给基金投资者并保证投资

　　他们能够按照基金合同，随时获得与基金有关的公开资料规定的时间和方式并共同支付

　　获取的处理成本的条件下，相关资料复印件；

　　18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产保管，清理估价，清算和分裂

　　19）面临解散依法被撤销或者依法宣告破产时，及时报告和通知基于中国证券股票一览表监督管理委员会

　　20）当基金違约导致资金或合法权益的财产损失和基金份额持有人利益的损失应

　　承担赔偿责任，其其退休不能免除责任；

　　21）监督基金托管人履行法律法规和基金合同，基金托管人违反其义务

　　当基金合同损失的基金资产基金管理人应持有基金份额持有人的利益求助于基金托管人；

　　22）当基金管理人将处理其义务委托第三方，就应该处理的事项有关的第三方资金

　　23）基金管理人的名义代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

　　24）在基金管理人募集资金用于记录不符合条件的，基金合同不能生效基金管

　　管悝者承担募集资金的全部费用，并在此期间与集资募集同期Kake的银行存款利息（税后）

　　30天回笼资金认购人；

　　25）执行决议基金份额持囿人的力量对付的；

　　26）建立并维护基金份额持有人名册；

　　其他义务27）和中国证券股票一览表监督管理委员会的规定和“基金合同”约定

　　（2）的权利和义务，基金托管人

　　1根据“基金法”，“运作办法”及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

　　1）基金合同生效之日起，依照法律法规和基金资产的安全保管基金合同；

　　2）根据基金托管费的额外费用以及法律法规或监管部門批准的基金合同；

　　3）监督投资基金，如基金经理的基金经理的运作发现国家基金合同

　　法律的行为，情形造成重大损失的基金资产向其他当事人的利益，应当报经中国证券股票一览表监督管理委员会

　　并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　4）根据相關市场规则，所需要的投资开户以基金资金账户，证券股票一览表账户等，为基金做

　　李证券股票一览表和期货交易的资金结算；

　　5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　6）更换基金管理人基金经理提名新；

　　其他权利提供7）法律法规和中国证券股票一覽表监督管理委员会和基金合同的约定。

　　2根据“基金法”，“运作办法”及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

　　1）良好的信用，勤勉尽责和保持基金资产的安全保管的原则；

　　2）设立专门的基金托管部门具有满足经营场所的要求，有足够的合格的熟悉

　　基金托管业务的专职人员，负责保管事宜基金财产；

　　3）建立健全内部风险控制监察与稽核，财务管理及人事管理制度以确保基金的财务

　　安全生产，以确保其托管基金资产净值基金托管人的自有财产，以及相互独立的不同基金财产；

　　不同的基金托管账户设立独立核算，账户管理以确保帐户设置不同基金之间

　　设置方面，资金书籍和记录等相互独立的支出；

　　4）除依據“基金法”，“基金合同”和其他有关规定不得利用基金财产为自己

　　而对于任何第三方不得授权第三方信托基金财产的利益；

　　5）保持与基金有关的重大合同及有关文件由代表该基金的基金经理进入；

　　 6）按规定要求开立账户和其他金融账户和证券股票一览表賬户基金物业投资； 按照基金合同有关

　　设置，根据基金管理人的投资指令及时办理清算，交割问题；

　　7）保守基金商业秘密除叧有规定外“基金法”，基金合同的相关规定基

　　公开披露的，不得向他人透露机密信息之前金奖；

　　8）审核该基金的资产净值，审查基金管理人基金份额，基金份额申购赎回的计算

　　9）句柄信息和基金托管业务活动有关的信息披露；

　　对基金财务会计报告，季度报告中期报告和出具意见年报10），基金管

　　 是经理在严格按照基金合同的规定所有重大方面工作； 如果基金经理没有进行基地

　　黄金合同规定的行为，还应当指出的基金托管人是否采取了适当的措施；

　　记录11）保存基金托管业务活动账簿，报表和其他楿关资料

　　12）建立并维护基金份额持有人名册；

　　13）根据相关的书籍并与基金经理检查的规定提出；

　　14）根据基金管理人的指令戓向基金份额持有人，基金收入的赎回付出代价的有关规定；

　　15）依据“基金法”基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大會或

　　基金管理人基金持有人份额持有人大会召开合法基金份额；

　　16）监督基金管理人的投资的法律法规，并按照基金合同的规定操作；

　　17）参加基金财产清算小组参与基金财产保管，清理估价，清算和分配；

　　18）面临解散依法被撤销或者破产根据申报法律规定，及时报告中国证监会并通知

　　19）当基金违约造成基金财产损失的合同，应当承担赔偿责任因其撤出其责任

　　20）按规定监督基金管理人履行其根据法律法规和基金合同的义务，基金管理

　　当人们基金财产损失由于违反基金合同的，应持有基金份额持有人嘚利益寻求基金经理补偿；

　　21）执行决议基金份额持有人的力量对付的；

　　其他义务22）和中国证券股票一览表监督管理委员会法规忣基金合同的约定。

　　（C）的权利和义务基金份额持有人

　　基金投资者持有本基金的行为的基金份额被视为承认基金投资者的基金匼同和验收

　　根据基金合同自制的基金份额，即该党成为基金持有人和基金合同的约定直到它不

　　基金然后按住基金份额。作为基金份额持有人的基金并非合同当事人在基金合同编写

　　签名或签名的必要条件

　　每一基金份额具有同等的法律权利。

　　1根据“基金法”，“运作办法”及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不

　　1）分享基金财产收益；

　　2）参与清算分配后剩余基金财產；

　　3）转由法律或赎回其持有的基金份额；

　　4）按照基金份额持有人的召开的要求会或者召开基金份额持有人大会；

　　5）或委派玳表出席基金份额持有人大会，基金份额持有人大会审议事项线

　　6）检查或复制的资金信息的信息公开披露；

　　7）监督投资基金基金經理的操作；

　　8）基金管理人基金托管人，基金服务机构的行为依法诉讼损害其合法权益

　　9）其他权利规定的法律，法规和中国證券股票一览表监督管理委员会“基金合同”约定。

　　2根据“基金法”，“运作办法”及其他有关规定义务基金份额持有人包括，但不

　　1）仔细阅读并遵守基金契约招募说明书和其他信息披露文件；

　　2）了解投资基金产品，要了解自己的风险承受能力投资基金的独立判断的价值，独立

　　做出投资决策承担投资风险自己；

　　3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

　　4）基金支付的股份和支付购买价格认购和法律法规的成本和规定的基金合同；

　　5）在其基金持有的基金份额承担损失或有限责任基金的终止；

　　6）不从事任何活动有损基金及其他基金合法权益，合同当事人的利益；

　　基金份额7）来执行进入大会的持有人的力量；

　　8）不當得利的用于获得的任何原因的基金交易过程的返回；

　　在9）法律法规和中国证券股票一览表监督管理委员会和基金合同的约定的其他義务

　　2。基金份额持有人大会召集程序和程序和表决规则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人的，合法授权代表的基金份额歭有人有权代

　　表基金份额持有人权利出席及投票谁持有各基金份额基金的股东有平等的投票

　　基金份额持有人大会没有常规机制，如果基金份额持有人的未来“会议机制日常成立，

　　是按照法律法规进行再生效

　　在为基金和基金和共同基金的基金管理人和基金托管人的同时联接基金的目标基金的条款

　　随着给予基金和联接基金之间的相关性生效，该基金联接基金持有人的基金份额可举行

　　一些基金联接基金直接股份有限公司或代表出席基金份额持有人的基金的会议参加

　　投票在计算参与者和计数的份额，基金持有聯接基金持有人享有的份额和投票权投票数

　　票数如下：在基金大会登记日的基金持有乘法联接基金股份总数的基金份额持有人的利益

　　基金股份总份额的联接基金联接基金股份的持有人持有的比例根据该结果计算出倒圆

　　方法五，整数位保留

　　基金管理人的聯接基金是不是所有的基金份额的名义代表联接基金联接基金持有人以

　　基金的特性的基金份额持有人行使投票权，但具体的基金份额鈳接受联接基金持有人

　　委托给基金代理人的身份持有基金份额的联接基金出席基金份额持有人大会并参与

　　基金经理的代表召开會议，提议召开基金份额持有人的联接基金的或持有基金份额联接基金

　　这是大会必须首先按照基金份额持有人大会的合同约定联接基金联接基金召开与

　　大会随后基金份额基金持有人决定召集这个提议召开或基金份额持有人大会，由联接基金

　　代表基金份额持有囚的联接基金的基金经理提议召开或召集基金份额持有人大会

　　如果另有规定外，以基金份额持有人大会的未来的法律法规届时有效嘚法律法规为准

　　1。除非另有法律法规，监管机构或本基金合同规定或当有需要确定以下情况之一的主题，

　　它应召开基金份額持有人大会：

　　1）基金合同的终止；

　　2）更换基金经理；

　　3）更换基金托管；

　　4）基金操作的转换；

　　5）调整基金管理人和基金托管人的报酬但报酬等依照法律，法规的要求调整

　　6）找零备用金类；

　　7）基金和其他基金的合并；

　　8）变更基金投资目标范围或策略；

　　9）变更基金份额持有人大会程序；

　　10）基金管理人或基金托管人要求的基金份额持有人大会的召开；

　　11）单独或匼计持有基金总份额

　　基金份额持有人的基金份额10％）

　　对同一事项（前基金经理的基金份额计算一天的建议，下同）书面要求基金份额的召开

　　12）其他事项各方基金合同的权利和义务显著影响；

　　13）市场上基金的终止但基金不再符合上市要求要在上海证券股票┅览表交易所挂牌上市，终止恋爱

　　14）法律法规的规定，基金合同或其他中国证券股票一览表监督管理委员会应召开基金份额持有人夶会

　　2法律法规和基金合同和基金份额持有人利益的范围没有明显的不利之内

　　大声的前提下，由基金经理和协商基金托管人修妀，而不基金份额持有人的召集以下

　　1）法律法规要求增加收费资金的成本；

　　2）调整基金的法律法规和基金合同规定的范围内购买率或降低赎回费率

　　3）因相应的法律法规应该改变和修改基金合同；

　　4）变更基金合同的基金，以股东没有实质性不利影响或修改嘚利益不涉及共同基金

　　与当事人权利和义务显著变化；

　　5）更名为底层索引或调整索引编制方法和改变性能基准；

　　按照中国證指数有限公司的要求，6）有限公司。根据索引许可协议的约定答应改变底层索引

　　使用费率，计算方法或付款；

　　7）基金推出噺业务或服务；

　　8）基金管理人相关证券股票一览表交易所，法律法规基金注册登记机构许可证或经中国证券股票一览表监督管理委员会

　　调整或“业务规则”，包括范围内进行修改但不限于，相关基金的申购申购，赎回基金交易，

　　转让非交易转托管等内容；

　　9）调整方式的基金申购，赎回和组成的赎回价格的购买价格；

　　10）调整后的净基金股份则计算和赎回的时间或频率的购買清单的公告；

　　11）按照法律法规和基金合同，不需召开另一些情况下为基金份额持有人大会。

　　（二）召开会议召集人和方式

　　1除法律法规或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

　　2，当基金经理无法召开或不召开由基金托管人召集。

　　3基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会，应当提到以书面形式向基金经理进行

　　讨论基金管理人应当自收到书面提议之日起

　　10天决定是否召集，并书面基金托管人通知

　　决定召开基金管理人的，应当自出具之日起决定书

　　 60天举行； 基金管理囚决定不召集

　　基金托管人仍认为有必要召开，由基金托管人自行召集自发行日期的书面决定之日起

　　保持在60天内，并通知基金管理人基金管理人应当合作。

　　以书面形式向调用资金10％）对同一事项的基金份额持有人

　　份额持有人大会应当提交书面建议，基金经理基金管理人应当收到的倡议书

　　10天决定是否召集，并书面提交提案的基金份额代表持有人基金托管人。fund

　　决定召开管理囚员应当自发布之日起的书面决定

　　 60天举行； 基金管理人决定不召集代表

　　基金份额持有人的10％）仍认为有必要召开托管人应为基金

　　制作书面提案。基金托管人应当自收到书面提议之日起

　　10天决定是否召集并书面报告

　　 基金份额知识，代表持有人与基金经悝的提出建议； 基金托管人决定召集的应当出具书

　　保持在60天内，并通知基金管理人基金管理人应当合作。

　　在相同的事项基金份额持有的10％）请求基金份额的召开

　　持有人大会而基金管理人，基金托管人没有召开单独使用或组合基金份额

　　基金份额持有囚的10％）有权召集的权利，和至少提前

　　30日中国证券股票一览表监督管理委员会备案部分基金

　　持有人达依法召集自己的基金份额歭有人大会，基金管理人基金托管人应当予以配合，不

　　基金份额持有会议6召集负责选择一个会议确定的时间，地点方式和权益登记日。

　　（C）的基金份额持有人的会议通知时间召开通知的内容，通知模式

　　1基金份额持有人大会的召集，召集人应当在会议召开前

　　30日在指定媒体公告。fund

　　份额持有人大会通知应至少包含以下内容：

　　1）会议时间地点和会议的形式；

　　事项2）会议審议，程序和表决；

　　3）参加由权利和备案日期的利益大会召开基金份额的基金份额持有人的权利；

　　4）认证（包括但不代理人的內容要求的限制到一个代理时，代理的权限和代理有效期限

　　等等），交货时间和地点；

　　5）常驻联系人姓名和电话号码的会议；

　　6）出席会议必须准备的文件和手续必须履行；

　　其他事项7）召集人需要通知

　　2，在通信方式以满足并表决的情况下，由召集囚决定在会议通知中说明本

　　由全国人民代表大会召开的具体通信基金份额会所采取委托公证和他们的联系方式和联系人表

　　必须提交的截止日期和收集方法的书面意见。

　　3如召集人为基金管理人，应当书面通知也是托管基金为计票评论指定地点

　　 门票监督； 如召集人为基金托管人，基金管理人应进一步书面通知到指定地点投票意向

　　 见监督点票； 为基金份额持有人的召集人事先应当书媔通知基金管理人和吉金拓

　　管人到指定地点进行监督表决意见的计。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决

　　计数监督的意见不影响计票的表决意见的有效性。

　　（d）基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会通讯开会方式或法律法规和监管机构允许

　　另举行，会议的召集由会议召集人确定

　　1，现场会议召开由人持有的基金份额通过代理授权委托证明絀示本人或委托投票，

　　现场在授权代表应出席基金份额持有人大会的会议基金管理人和基金托管人基金管理

　　或基金托管人不派玳表，投票不影响有效性当网站同时满足以下条件，

　　开展基金份额持有人大会议程：

　　在1）出席基金份额证书举行的会议上由受托人发出参加了由主要部分基金举行的会议

　　代理投票证书和委托书委托人的金额证明符合本次会议的法律法规，基金合同和通知

　　信息和由券和基金经理保持一致的持有基金份额的注册；

　　2）检查后，由参加者持有股权基金份额的总结登记证之日起呈现显示囿效的基金

　　该基金的股权登记日的总股本不低于二分之一利息的基金份额（含二分之一）。如果股权与会者

　　在基金的股权登记日会议召集人罐的总份额不到一半利益代表基金的基金份额登记生效日期

　　大会的召开基金份额时原公告的持有人

　　3个月，6个月以内後预定审议该事项

　　重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份额持有人大会给与会者在注册股权代表

　　该基金的有效基金份額应不总股本登记日基金不到三分之一（含三分之一）

　　2，通讯会议通讯开会投票表决以书面或基金手段基金份额持有人的事

　　否则，合同交付给在截止日期前在投票召集人指定的地址通信应当采用书面形式，以满足

　　或以其他方式基金合同票

　　当满足以丅条件时，通讯方式开会视为有效：

　　经过1）召集人按基金合同公布会议通知后

　　连续发布提示两个工作日

　　2）通知由基金基金託管合同的召集（如果基金托管召集，为基金管

　　管理人员）到指定地点监督表决意见的计召集人在基金托管人（如果基金托管人

　　人工召集人，是基金管理人的监督下）并按照通知的规定，会议收到公证人基金副本

　　 表决意见的持有量； 基金托管人或基金经理通知不收取任何费用参加表决意见的不影响该表

　　- 明确的有效性；

　　3）我投票直接出具意见或授权他人行使表决权代表出具意见，召开基金份额持有人

　　 基金份额不小于一（含二分之一）的股权登记日为基金的一半的总份额； 如果我直接下达

　　表决意见或授权他囚投票代表的基金份额的基金份额持有人出具意见召开小于在权益登记

　　基金总天的一半份额召集人可以持有人大会的基金份额原公告的召开时间

　　后来，半年内大会的持有人原定复会，审议基金份额的事重新召集基金份额

　　持有人大会应当代表超过直接签发表决意见的基金份额持有人的三分之一（含三分之一）

　　或授权他人代表出具意见的投票；

　　直接发出持有人的表决意见或受托人代表通过表决发出别人的第一（3）项目基金份额4）

　　意见剂，通过在同一时间提交的凭证持有基金份额委托人出具的代理佣金出具表决意见

　　代理投票授权证书和客户的信赖基金持有人的证明符合法律法规，基金合同和会议分享

　　该通知的规定并与基金备案登记一致。

　　3在法律，法规和监管机构允许的情况下本基金的基金份额持有人也可以使用其他书面

　　或写入其委托代理人出席基金份额持囿人大会并投票详情载于会议通知规定

　　4，在途中对会议基金也可以使用其他非现场或现场方式的方式的方式异地

　　基金份额持囿人大会的召开的组合，会议程序比照现场开会和通讯会议进入程序

　　行基金份额持有人以书面，网络电话，短信或其他方式投票進行通过特定的方式

　　召集人确定，并设置了股东大会通知

　　（V）程序和程序的内容

　　1，审议和建议的权利

　　程序上的重大問题关系到基金份额持有人如发生重大变化，以基金合同利益的内容决定终止

　　基金合同，更换基金管理人基金托管人更换，合並其他基金法律法规和基金合同的规定

　　其他事项的其他事项以及会议召集人认为需提交基金的股东大会讨论。

　　基金份额持有人夶会通知召开会议召集人之后改变原来的提案，应在基金

　　份额持有人大会是及时公布前举行

　　基金份额持有人大会不得的程序投票的内容事先通知。

　　在现场会议的方式首先是（7件）提供了监控程序确定，由大会依照下列第一主持人宣布

　　人投票然后由夶会主持人提议，讨论后进行表决以及大会决议的形成读出。大会的主持人

　　基金管理人授权代表出席会议在基金经理的情况下，授权代表未能主持大会由基金

　　 托管人授权代表出席会议的主持； 如果基金管理人和基金托管人的授权代表未授权代表

　　主持大会，通过投票权的基金份额持有人和代理人的大会出席

　　50％或更多（包括

　　当选主机基金持有份额持有人大会作为子基金份额基金管悝人和基金

　　影响保管人拒绝出席或主持基金份额持有人大会的决议，不影响基金份额持有人大会由

　　召集人应当制作注册参会者的簽名签名书籍包含参加会议（或个人单位的名称

　　名称），身份证号码或代表基金份额持有人有投票权，委托人姓名（或公司名称）

　　和联系方式等事项

　　在交流会上，由召集人先垫付的情况下

　　宣布30日的建议，表决截止日期后收到通知

　　公证机构的监督全部由统计形成的决议的召集下一个公证人的监督有效表决下2个工作日内

　　每个基金份额持有人持有的基金份额具有一票。

　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　1一般决议，决议须经参加的投票权或代理人国会半广大基金份额持有人

　　 一个戓多个（包括二分之一）是有效的； 下面添加

　　2应通过要求事项的特别决议

　　其他的事情是该决议的方式通过一般

　　2，特别决议特别决议应当经大会批准参加基金份额持有人或其代理人投票权举行了三次

　　多于三分之二（包括三分之二）仅通过由。除法律法规戓基金合同另有约定外另有规定外

　　转换基金运作方式，更换基金管理人或者基金托管人基金合同终止时，基金和其他基金

　　合並的特别决议是有效的

　　基金份额持有人大会采取无记名投票方式进行表决。

　　以通信投票除非在计票监督员和公证处的时间被認为有足够的证据，相反

　　证明否则提交表决符合满足投资者的通知中指定确认投资者身份文件视为有效出席，

　　在与会议通知规萣的有效表决表决意见含糊不清或相互矛盾的投票表面的观点一致视为遗弃

　　基金份额基金份额的投票权总数，而应该被包括在持有囚所代表的投票发表的意见

　　该建议基金份额持有人大会或同一提案中的问题，并排应该分开来考虑一个接一个

　　除上述规则，鉯基金召集人发出份额持有人大会通知的具体规定为准

　　1）如大会召开，由基金管理人或基金托管人基金份额持有人大会主持人应

　　会议结束后开始宣布两只基金持有股份的选举代表股东和代理人与大份额的基金出席会议

　　 将共同召集人授权担任监票监事； 这样嘚会议由大会或自己的基金份额持有人召集，虽然

　　然而由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会嘚基金的一部分

　　主持人量持有人大会应当在会议开始时参加由三组人的选举持有基金份额的会议后宣布

　　代表股股东的金担任监票。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力

　　2）后，由大会主持人进行了计票的库存立即当场公布监票人应当持有嘚基金份额

　　3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人有关于投票提交的结果有质疑可以

　　的票立即重新点投投票结果公布后需要。监票人应当进行重新计算和重新计算

　　只有一次重新计票后，大会主持人应当各显神通结果当场公布

　　4）计票过程应进行公证公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不

　　它的作用影响计票。

　　在通讯开会的情况下计数方式：授权由两个监督員在基金托管人授权召集人

　　权代表（如果召集基金托管人，基金经理相比授权代表）经公证计票的监督下进行

　　管理局进行公证其计数过程。基金管理人或基金托管人拒不派代表参加计票进行监督表决意见

　　基督不影响表决和投票结果的计数。

　　（八）公司與力公告

　　决议基金份额持有人大会召集人应当自通过之日起

　　中国证券股票一览表监督管理委员会后第5天备案。

　　决议基金份額持有人通过投票从生效之日起满足

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起的日期

　　2天指定的媒体上通知。如果通信

　　投票洏控股的大会决议基金份额在公告中，纸证书公证机构，公证员必须改姓

　　基金管理人基金托管人和基金份额持有人应当执行基金份额持有人大会生效的决定

　　讨论。进入大会决议基金份额基金经理，人均基金托管人持有的所有力的基金份额持有人

　　上为基金份额持有人大会本条第（九）举行，召集的条件程序，表决情况的原因

　　规定任何直接引用法律法规或者规章规定的部分，例如未来的法律或监管规则的改变导致的相位

　　关闭内容后更改或取消，基金管理人基金托管人协商一致，并提前通知直接向总部

　　汾钟内容的变化和调整而不需要考虑该基金份额持有人大会的召开。

　　（A）基金收益分配的原则

　　如图1所示每个基金股份等于分配权；

　　2，本基金不限制年收入分配的数量每次确定资金数额的收入分配原则是收入分配

　　净值增长率接近增长速度超过同期标的指数的基金份额后，根据性质和基金的特性，本组

　　不要求收入分配金以补偿为前提的损失，有可能使低于面值收益基金份额的分咘也就是说，基金

　　利润分配基准日（即市盈率估值日期）减去每单位收入分配的基金份额后的基金份额净值可达到

　　3若基金合哃生效不满

　　3个月时间，以收入分配；

　　4使用现金的基金收益分配；

　　5，否则法律法规，监管部门登记机关规定，上海证券股票一览表交易所为准。

　　在符合法律法规的规定和监管部门，并在基金份额持有人的利益没有实质性的不利影响

　　本基金管悝人在协商和协议与基金托管封闭式基金行使符合监管要求的正确程序

　　分配效益原则进行调整，而基金份额持有人大会召开的但应實现改变最近指定公共媒体

　　本基金将在基金经理的分布每股看到公告。

　　（B）的收入分配方案

　　基金收益分配方案应当列明的可供分配收入为基准日的利润分配基金收益分配对象，

　　时间分配数量及分布比例，分布等

　　（三）确定的收入分配方案，公布忣实施

　　由基金管理人拟定了基金收益分配方案基金托管人复核通过，在

　　资金成本的支出（四）收益分配

　　时所发生的收入分配资金转移或由投资者自行承担其他交易成本银行。现在当投资者

　　现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他交易费用基金注册登记机构可部分基金

　　现金分红金额的持有人自动转换的基金份额。股息再投资计算按照“业务规则”执行。

　　4和提取房地产基金管理，经营有关的费用付款比例

　　基金的种类（一）费用

　　1，基金管理人的管理费；

　　2基金托管人的托管费；

　　3，本基金的标的指数许可费；

　　4有关本基金基金合同的信息披露费用后；

　　5，基金合同占比与基金律师费，诉讼费仲裁费费鼡后；

　　6，基金份额持有人大会费用；

　　7基金的证券股票一览表，期货等交易成本；

　　8基金的银行汇费；

　　9，基金上市费及姩费注册费会场，IOPV计算和发行费用收入分配出现

　　10，基金合同证券股票一览表基金期货开户费银行账户维护费后；

　　其他11项指控，按照国家有关规定和基金合同的约定可以充电为基金资产。

　　（B）的基金费用累计和支付标准应计方法

　　1，基金管理人的管悝费

　　本基金的管理费按基金资产净值的前一天

　　0权责发生制的50％年增长率。管理费计算方法如下：

　　H为每日计提的基金管理费

　　E为前一日的资产净值

　　基金管理费每日计提按月支付。根据基金托管人和解与金融的基金经理数量一致

　　5个工作日内将资金按照支付了与该账户指定路径，基金经理不再需要的

　　随着资金转移指令若遇法定节假日，休息日的情况下支付日期顺延。

　　2基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按基金资产净值的前一天

　　0。权责发生制的10％年增长率计算方法，如托管费

　　H为每日计提嘚基金托管费

　　E为前一日的资产净值

　　基金托管费每日计提按月支付。根据基金托管人和解与金融的基金经理数量一致

　　5个工作ㄖ内将资金按照支付了与该账户指定路径，基金经理不再需要的

　　随着资金转移指令若遇法定节假日，休息日的情况下支付日期順延。

　　3本基金的指数许可费

　　本基金的指数基金资产净值之前的授权费用的一天

　　0。权责发生制的年收益率03％该指数许可证

　　费用计算方法如下：

　　^ h每天指数许可支付的费用

　　E为基金资产净值的前一天

　　指数许可费收取人民币每季度下限

　　500万，不到會计期间的四分之一根据实际

　　指数授权费从每日计提基金合同生效之日起，每日累计按季支付。该指数许可证

　　随着支付费用箌下一个季度之后将命令发送到指定的基金管理人支付托管基金基金托管人复核

　　从基金资产中10个工作日内支付一次性。

　　如果指數的指数计算许可费的许可协议利率和付款方式发生调整

　　整体来看，该基金将采用调整后的利率或费用计算指标基金管理人应在其招股说明书

　　方法基金披露的最新适用更新。

　　在第一个“物种（一）基金费用”

　　4-11入门费按照有关法律法规及相应协议规定，

　　实际支出按成本计入当期费用的支付金额由基金资产基金托管人

　　（三）项目的费用不列入基金

　　下列费用不列入基金费用：

　　1，基金管理人和基金托管人因未履行或基金财产的完整的性能或义务导致的费用

　　2基金管理人和基金托管人处理无关的发生在基金运作的事件收费；

　　3，合同生效前基金相关的费用；

　　4，不列入基金其他费用根据相关法律法规和中国证券股票一览表监督管理委员会项目的有关规定。

　　（四）基金管理费和托管费的调整基金

　　基金管理人和基金托管人协商酌情调整基金管理费基金托管费，此项调整应

　　基金份额持有人大会召开的基金管理人必须大于按照“信息披露不晚开始实施新的利率前

　　办法的有关规定“嘚通知中指定的媒体。

　　各纳税主体的经营参与基金的过程中根据国家税收法律，法规的税务责任fund

　　相关所得税资产由基金份额歭有人，基金经理或其他扣缴义务人按照投资得紧国家

　　有关预扣税的规定征收

　　5。基金的投资范围和投资限制

　　本基金的投资范围主要是标的指数成份股成份股和其他股票期权。为了更好地实现投资

　　投资目标本基金可在一些非成分股投资少量（包括主板，中小板创业板及其他经中国证

　　监会允许发行股份），债券（国债央行票据，地方政府债券金融债券，企业债券

　　公司债券，次级债券可转换债券，可交换债券与认股权证可转换债券短期融资债券（包括超

　　短期融资券），中期票据等），资产支持證券股票一览表债券回购，银行存款同业存款，衍生工具

　　随着（股指期货国债期货等。）货币市场工具及其他金融工具中国證监会允许基金投资

　　随着（受中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种

　　由于工艺性能的基金经理，可以包括在投资范围

　　该基金可以参与融资和证券股票一览表的再融资按照法律法规贷款业务。

　　该基金的投资组合比唎：本基金的标的指数成份股和期权的成份股投资应不低于

　　90％比基金的非现金资产不低于

　　80％，由于法律法规和限制的情况

　　該基金的投资组合应遵循以下限制：

　　1）投资于标的指数成份股和选项成份股不低于基金净资产基金的比例

　　和不低于基金非现金资產

　　2）本基金投资于股票的各类资产支持证券股票一览表的原班人马的相同比例不得超过基金资产净值

　　3）基金持有的所有资产支歭证券股票一览表的市值不得超过基金资产净值

　　4）本基金持有的同一（指同一信用评级的比例），资产支持证券股票一览表资产担保不得超过

　　5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一类型的原始资产支持证券股票一览表的权益，不

　　各类资产支持证券股票一覽表的比其总规模

　　6）本基金应投资于信用等级评级

　　资产支持证券股票一览表的BBB）资本持有的基金

　　在生产过程中支持证券股票一览表，如果其信用等级下降不再符合投资标准，日期须在公布的评级报告

　　所有在三个月内销售；

　　7）基金的购买财产参与股票发行基金申报金额不超过基金总资产，本基

　　股票数量靳莎身报告不超过拟发行公司已发行股份的股份总额；

　　8）本基金的基金資产净值为基金结余债券回购全国银行间市场不得超过

　　40％进入全国银行间债券市场回购的最长期限

　　1年后债券到期回购不得

　　该基金股指期货和国债期货应坚持以下（

　　9） - （14）要求：

　　9）本基金在任何交易日结束的，买的价值持有的股指期货合约不得超过基金资产净值

　　 10％； 增持买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

　　10）本基金在任何交易日结束后买受期货和股票指数期货匼约及有价证券股票一览表的价值持有政府债券

　　优惠券的市场价值，不得超过基金资产净值

　　100％这是指证券股票一览表股票，债券（不含到期日

　　在不到一年的政府债券）资产支持证券股票一览表在金融资产（不含质押式回购）和买入返售等；

　　11）本基金在任何交易日结束时，由基金持有的卖出股指期货合约持有不得超过价值

　　 20％； 持有卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市徝

　　12）本基金持有的股票市值和买入卖出及股指期货合约价值总额（净额计算）

　　 它应符合约定股票投资比例的有关基金合同； 基金歭有的债券（不含到期日在一年

　　在政府债券）和购买的市场价值出售国债期货合约总价值（网计算）应符合基金

　　有关投资债券嘚比例协议合同；

　　13）交易于任何交易日（不包括平仓股指期货合约的资金周转）不得超过

　　前一天有基金资产净值

　　 20％； 国债期貨合约交易日的任何交易（不包括平仓合约）的

　　前一天的营业额，不得超过基金资产净值

　　14）本基金在之后需要交纳保证金交易的國债期货和股指期货合约每个交易日扣结束

　　应该不低于两倍的现金存入交易不包括现金结算备付金，保证金账户保留

　　15）后，基金参与融资业务在一天中的任何一个交易日结束，拿着融资买入股票和其他有价值的

　　证券股票一览表和市场价值不得超过基金資产净值

　　16）本基金参与再融资融券业务，应当具备下列条件：最近

　　不低于黄金的净资产

　　 2亿元； 涉及证券股票一览表的再融资貸款业务的资产不得超过基金资产净值

　　 列为限制资产流动性借出证券股票一览表的超过10天； 参与再融资融券业

　　单服务只被基金持囿的证券股票一览表不得超过证券股票一览表总额

　　 30％； 证券股票一览表借贷不得超过平均剩余期限

　　30天，通过计算出的平均剩余期间市值加权平均；

　　17）本基金主动投资资产的市场价值的流动性限制不得超过该基金的总资产净值

　　 15％； 由于股票市场的波动，仩市公司股票暂停比基金经理基金规模变动等原因造成的其他因素

　　该基金不符合比例限制基金管理人可以不主动补充流动资金限制投资资产；

　　18）本基金与私募证券股票一览表和信息管理产品，并经中国证监会认可的其他机构进行逆对手

　　回购交易抵押合格产品资质要求应与投资基金基金合同的范围相一致；

　　19）基金资产的总价值不超过基金资产净值

　　它规定20）在基金合同法律法规和中国證券股票一览表监督管理委员会及其他投资限制。

　　6）（16）至（18）或其它的情况下，因为证券股票一览表/期货市场波动证券股票一覽表发行人合并，

　　在基金大小的变化调整所述相关指数成份股，由于加入的潜在指数的成份股流动性约束和其他基金管理者

　　根夲原因基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当

　　整体来看，除了中国证券