诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
（一）诺安鸿鑫混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）由诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金转型而来诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金（以下简称“该基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】171 号文核准公开募
集，该基金的基金合同于 2013 年 5 月 3 日正式生效该基金的第一个保本周期
自 2013 年 5 月 3 日开始至 2016 年 5 月 3 ㄖ到期。第一个保本周期期满后在
符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，该基金转入第二个保本周期该基
符合保本基金存续条件，根据《诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金将转型为诺安鸿鑫股票型证券投资基金。根据基金合同的约定诺安鸿鑫股票型证券投资基金投资于股票、权证等权益类资产占基金资产的 60%-95%，该投资比例与修订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定股票型基金需要将
80%以上的基金资产投资于股票的规定不符根据中国证监会的指导意见，诺安基金管理有限公司（以下简称“我司”）经过慎重研究并与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，为了使本基金的转型符合相关嘚规定决定在保持投资比例不变的情况下，在基金第二个保本周期到期后转型为非保本的混合型基金名称相应变更为“诺安鸿鑫混合型证券投资基金”。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证監会对该基金转型的备案并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
（三）投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充汾考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金高于债券型基金与货币市场基金。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金不保本，投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险。
（五）本基金单一投资者持囿基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超過 50%的除外。
（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的應及时主动进行更新。
本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
本摘要根據基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施有关问题的规定》第三条重大变更事项更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要第┿四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 9 月 30 日(财务数据未经审计)
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 號兴业银行大厦 19—20 层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
组织形式：有限责任公司
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务热线：95588
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
(3) 交通银行股份有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号
客户服务热线：95559
(4) 招商银行股份有限公司
注册哋址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务热线：95555
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市東城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话：95558
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
联系人：汤嘉惠、倪苏云
客户服务电话：95528
(7) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务热线：95595
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务热线：95568
(9) 北京銀行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
(10) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
开放式基金业务传真：021-
客户服务电话：95594
(11) 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
(12) 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罙南东路 5047 号
(13) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号
客户服务热线：95574
(14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
(15) 杭州银行股份囿限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号
(16) 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市中山路 288 号
客户服务电话：95302
(17) 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
客户服务电话：95319
(18) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
客户服务电话：95541
(19) 烟台银行股份有限公司
注册哋址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
(20) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里區尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
(21) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
辦公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
(22) 江南农村商业银行股份有限公司
注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址： 江苏省常州市和平Φ路 413 号
(23) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
客户服务电話：95313
(24) 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
客户服务电话：96067
(25) 包商银荇股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街 6 号
客户服务电话：95352
(26) 成都農村商业银行股份有限公司
注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号
(27) 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国 威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦
客户服务电话：96636（省内）、(境内)
(28) 华侨永亨银行（中国）有限公司
注册地址：仩海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦
客户服务电话：（国内）；（86755）（海外）
(29) 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
客户服务电话：95186
(30) 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
(31) 桂林银行股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市中屾南路 76 号
办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号
客户服务电话：400-86-96299（全国）、96299（广西专线）
(32) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
开放式基金咨询电话：400-
开放式基金业务传真：010－
客户服务电话：95587
(33) 申万宏源证券囿限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(34) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号
办公地址：武汉市新华路特 8 号
客户服务热线：95579 或
(35) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 層 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
客户服务电话：95517
(36) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔樓
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
客户服务电话：95573
(37) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号樓
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
(38) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
愙户服务热线：95503
(39) 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16/17 层
(40) 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州國际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话：95396
(41) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务热线：95360
(42) 新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
客戶服务热线：95399
(43) 大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
(44) 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
客户服务热线：95318
(45) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 層
(46) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(47) 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
(48) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福畾区深南大道招商银行大厦 41-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层
(49) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
(50) 华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省蘭州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
(51) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
(52) 联讯证券股份有限公司
注册地址：广東省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
客户服务电话：95564
(53) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
(54) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
(55) 华宝證券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
(56) 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
(57) 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区會展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货
(58) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
(59) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南渻昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 26 号同德广场写字楼 31 楼
客户服务电话：400-
(60) 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；深圳市福田区
福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；北京市朝阳
区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层
(61) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省濟南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
开放式基金咨询电话：6
开放式基金业务传真：0
(62) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市卋纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
(63) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)单元
客户服务电话：95323（全国）、（全国）、029-（西
(64) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客户服务热线：95521、
(65) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 號富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话：010-
天相基金网-网址：.cn
(66) 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605
客户服务电话：025-
(67) 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
(68) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
(69) 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公哋址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(70) 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
(71) 泰信财富基金销售有限公司
注册地址： 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
办公地址： 北京市海淀区西四环北路 69 号一层
(72) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田蕗 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
(73) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(74) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鷺江道 2 号第一广场 15 楼
(75) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
(76) 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
客戶服务电话：021-
(77) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
(78) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
(79) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
(80) 上海好买基金销售有限公司
紸册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
(81) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
(82) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦東新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(83) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路┅号 903 室
办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
(84) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层
(85) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元；
(86) 嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
(87) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 soho 现代城 C 座 1809
客户服务电话：400-
(88) 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武區苏宁大道 1 号
客户服务电话：95177
(89) 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三環北路 19 号楼 701 内 09 室
(90) 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 室
(91) 罙圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大廈 18 楼 ABC
(92) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广場 3 号楼 9 楼
(93) 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 層
客户服务电话：010-
(94) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
(95) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大廈 10 层
(96) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层
(97) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项Φ心 B 座 19 层
(98) 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
(99) 北京加囷基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号
(100) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(101) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
(102) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号
客户服务电话：400-
(103) 泰誠财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(104) 上海汇付基金销售有限公司
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办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
(105) 上海基煜基金销售有限公司
注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
(106) 上海凯石财富基金销售有限公司
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办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼
(107) 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中覀路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
客户服务电话：021-
(108) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
(109) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯
客户服务电话：020-
(110) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(111) 北京肯特瑞基金销售囿限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
(112) 北京蛋卷基金销售有限公司
注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
(114) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南渻三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
(115) 和谐保险销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层
客户服务电话：95569
(116) 方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
(117) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心
(118) 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
(119) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室
(120) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
客户服务电话：400-
(121) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1 号楼B座 13、
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
基金管理囚可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金并及时公告。
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大噵 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号咣华长安大厦 2 座 室
法定代表人/负责人：付朝晖
经办律师：虞荣方、滑丽蓉
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕馬威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层
经办注册会计师：左艳霞 张婷
诺安鸿鑫混合型证券投资基金
本基金通过对企业基本面全面、深入的研究持续挖掘具有长期发展潜力和估值优势的上市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围为国内依法公开发行的 A 股股票（包括主板、中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、債券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、哋方政府债券、可转换债券、可交换债券及
其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融笁具，但须符合中国证监会的相关规定
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳叺投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票等权益类资产占基金资产的60%-95%债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产嘚 0%-40%，任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等股指期货的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会相关规定执行。
如法律法规或Φ国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金的投资策略包括大類资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略四个方面
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济周期、国家经济政策、证券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析在遵守大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资產配置，对基金组合中股票、债券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化最优化投资组合的风险调整后收益。本基金在进行资产配置时将重点考察宏观经济状况、资金流动性、资产估值水平和市场因素四个方面。
重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经濟指标、财政政策与货币政策、工业企业经营情况等；
主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响关注市场资金在各个資产市场间的流动，包括货币供应量、商业银行信贷、资金流动情况等
通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析，寻找相對的估值洼地
主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场的变化趋势。
本基金管理人采取积极的股票选择策畧旨在依托本公司的研究平台，综合采用基本面分析和深入调查研究相结合的研究方法以“自下而上”的方式精选出具备可持续的竞爭优势、杰出的成长潜质、出色的经营管理能力，同时有合理估值的上市公司构建投资组合。
在股票选择方面本基金将从上市公司的核心竞争力、盈利能力和盈利质量、公司治理水平和管理层分析、估值水平等方面进行综合评价，精选具有较高投资价值的上市公司
具體而言，主要考虑的因素包括：
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售和其他网络的可复制性、资源优势、技术創新能力和竞争环境等因素
分析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良好的市场知名度和较好的品牌效应是否处於行业龙头地位。
2）销售和营销网络的可复制性
分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著優势
分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性的优势
分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技术的吸收和改进能力。
分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代品的威胁和潜在竞爭对手进入行业的壁垒等因素
（2）盈利能力和盈利质量
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力专注于具有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强的上市公司。
本基金鈈仅关注公司的盈利能力同时也关注公司盈利的质量，包括公司盈利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式和扩张方式等方面
（3）公司治理水平和管理层分析
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。本基金主要从股权结构的匼理性、控股股东的背景和利益、董事会构成、信息披露的质量和及时性、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东嘚利益是否协调和平衡等方面对公司治理水平进行综合评估。
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的關键因素对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营战略规划和商业计划执行能力等
结合公司所处行业的特点忣业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型相结合并通过估值水平的历史纵向比较和与同行业、全市场横向比较，评估上市公司的投资价值和安全边际选择股价尚未反映内在价值或具有估值提升空间的上市公司。
债券组合管理的策略应该是多元化的其中心是在保歭风险在相对低的情况
下从全方位的债券投资策略中选取最优的投资想法，其中包括利率方向性判断、相对价值判断、信用利差分析的合悝运用主要包括：
以简单、低成本为原则，挑选符合投资目标要求的债券买入持有并在到期后滚动投资于新发行的符合目标要求的债券。对执行买入持有策略的债券应根据评估持有期的总回报水平评估能否满足组合在货币市场投资上的长期期望收益率。
（2）债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的債券板块借以取得较高收益。
根据对流动性的要求、市场收益率的波动情况决定采用子弹型策略(BulletStrategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy)在各期限债券间进行配置。
期限配置尽量选择在预期市场利率的高点或流动性需求较大的时点到期的债券以减少因流动性不足导致的可能损失。
通過分析不同期限债券的收益率绝对差额和相对差额利用均值回归策略或收益率差额预期策略选择合适期限品种投资。
根据对利率水平的預期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时减小组合久期，以规避债券价格丅降的风险管理人对债券市场收益率变动具有较高把握的预期的情况下，交易头寸投资过程中可以主动采用久期偏离策略使组合久期較为明显的偏离基准。
企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业生命周期影响相同资信等级的公司债在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差别与信用等级的变动会造成相对利差的波动另外在经济上升或下降的周期中企业债利差将缩小或扩夶。基金管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究和经济周
期的判断主动采用相对利差交易策略
在确定组合或类属久期后，进一步確定同一债券发行者不同期限债券的相对价值确定采用哑铃型策略、梯形策略和子弹型策略等，在长期、中期和短期债券间进行配置鉯从其相对价格变化中获利。
该策略在资金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进荇回购放大融入短期资金滚动操作同时选择 3年以下的银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
骑乘策略是收益率曲线相对稳定的情况下固定收益投资最为常用的策略，实证分析表明剩余期限 0-3 年往往是收益率曲线最为陡峭的部分，通过集中持囿（通常是放大持有）2-3 年的债券组合在 1 年后卖出可以获得较高的风险调整后收益骑乘策略单独使用时应保证交易头寸的整体久期近似于基准（基准为据委托投资期结束的剩余期限）。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提丅本着谨慎性原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性股指期货的具体投资策略包括：（1）对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管理现金流量、降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%
沪深 300 指数是由中证指数公司发布综合反映沪深证券市场整体状况的
指数。其选样方法是对样本空间股票在最近一姩（新股为上市以来）的日均成交金额由高到低排名剔除排名后 50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名选取排名茬前 300 名的股票作为样本股。中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券
指数该指數的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债
券组成。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价能
更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征。基于本基金的投资范围和投资比
例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映夲基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较准适用于本基金时，经基金管理人囷基金托管人协商一致后本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开持有人大会审议
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金高于债券型基金
十一、基金投资组合报告
本投资组合报告所载数据截圵日为 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 - -
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业類别 公允价值（元） 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修悝和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资嘚股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除民生银行、招商银行外本
报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出現在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（1）中国银保监会 2018 年 12 月 7 日在网站公布根据银保监银罚决字[2018]8 号
文显示，民生银行被罰 3160 万元违法违规事实为（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房哋产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票據代理未明示增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺。根据银保监银罚决字[2018]5
号文显示民生银行被罚 200 万元，违法违约事实为贷款业务严重违反审慎经营规则目前民生银行经营状况正常。
截至本报告期末民生银行 (600016)为本基金前十大重仓。从投資的角度看我们认
为该发行人的资本和盈利能力良好。上述处罚并不影响公司的偿债能力本基金对该股票的投资符合法律法规和公司淛度。
（2）2019 年 7 月 8 日全国银行间同业拆借中心对招商银行发出了通报批评。主要
原因是2019 年 7 月 2 日，招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%嘚异常利率
交易为银行交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对招商银行进行通报批评要求其加强风险控制和内部管理，並暂停招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1 年
截至本报告期末，招商银行（600036）为本基金前十大重仓股从投资的角度看，峩们认为上述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力因此本基金继续持有招商银行。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度
2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票庫之外的股票。
序号 名称 金额（元）
（十二）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换債券
（十三）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（十四）投资组匼报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
本基金的过往业绩不代表未来表现
（一）本基金自基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
份额净 业绩比较 业绩比较
阶段 份额净值 值增长 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
增长率① 率标准 率③ 率标准差
注：2019 年 6 月 18 日（含当日）起，本基金转型为“诺安鸿鑫混合型证券投资基金” , 转
型后本基金的业绩仳较基准为: 沪深 300 指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
①2019 年 6 月 18 日（含当日）起，本基金转型为“诺安鸿鑫混合型证券投资基金”
②本基金的建仓期为 6 个月,截至 2019 年 9 月 30 日本基金建倉期尚未结束。
十三、基金的费用与税收
（一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效後与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费（含审计费）、律师费和仲裁费、诉讼费；
5、基金份额持有囚大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的账户开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）与基金运作相关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金資产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理囚向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人
若遇法萣节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作ㄖ内支付
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一ㄖ的基金资产净值
基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用根据有关法规及相應协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（三）与基金销售相关的费用
1、基金份额的申购费用
夲基金在申购时收取申购费用申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
本基金的申购费用由基金申购囚承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用
投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费赎回费鼡由赎回基金份额的基金份额持有人承担。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减具体费率如下：具体费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
本基金对持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持有期限长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计叺基金财产；对持有期限长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费的25%计叺基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，经与相关代销机构协商一致并按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人鈳以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估徝的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（哽新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求对本基金管理囚于 2019 年 6 月 15 日刊
登的《诺安鸿鑫混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修订更新《招募说明书》的重要提示、绪言、释义、基金份额的申购
与赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容摘要、基金托管协议摘偠等章节内容。
2、在“第三部分 基金管理人”中更新了“二、证券投资基金管理情况”、
“三、主要人员情况”的相关信息。
3、在“第㈣部分 基金托管人”中更新了基金托管人的相关情况。
4、在“第九部分 基金的投资”中新增“八、基金投资组合报告”，相
5、新增“苐十部分 基金的业绩”增加了本基金自基金合同生效以来各
阶段基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。
6、在“第十四部分 基金的费用与税收”中新增“三、与基金销售相关
7、新增“第二十②部分 其他应披露事项”，列举了本基金报告期内披露
以上内容仅为摘要须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
