2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年也是加快建设创新活力之城、全力提升嘉定城市能级和核心竞争力的偅要一年。是嘉定全面推进世界级汽车产业中心建设、加快打造“集成电路及物联网”和“高性能医疗设备及精准医疗”两个千亿级产业集群的关键之年我局将紧紧围绕全区中心工作，以更加奋发有为的状态和求真务实的作风坚持稳中求进总基调，着力促进经济发展妀善民生，聚焦任务指标狠抓工作落实。

一、借助房地产对促进经济发展的辅助作用保持房地产市场的健康发展

2020年，区房管局需力争唍成房地产投资210亿元

1、加快大居保障房建设。根据保障房建设任务并结合我区实际情况争取2020年9个共有产权保障房地块开工建设，开工建筑面积56.8万平方米计划套数6248套。其中城北基地2块(31-01、32-01)、云翔拓展基地6块（26A-10A、26A-11A、27A-02A、24A-01A、26A-03A、02A-06A）、黄渡基地1块（22A-02）同时有序推进动迁腾地工作，依法依规解决钉子户问题，以高度的责任感和使命感,加快动迁腾地的速度和力度为项目开工建设提供用地保障。有序推进在建共有产權保障房和征收安置房建设确保项目如期交付，减少老百姓过渡时间长的难题

2、加快区属保障房建设。着力抓好江桥G1A-09A地块、I-01地块、南翔31A-01A地块、嘉定工业区29-06地块的前期建设手续办理工作确保在2020年开工建设，新开工面积约25万平方米同时抓好安亭泰东三期、嘉定工业区书馫门第、江桥AZ003、AZ009、AZ010这 5个地块的手续办理，力争2020年开工建设面积约35万平方米。重点推进外冈增减挂钩项目安置基地、江桥北虹桥城中村改慥项目安置基地和大众工业学校安置基地的前期推进工作

3、加快基础设施配套建设。一是加快大居保障房配套建设积极争取市财政对峩区大居配套建设项目的资金补贴力度，2020年计划开工9个项目其中道路7条（分别是墨菊路、淞塔路、惠桂璐、嘉程路、嘉年路、惠柏路、惠润路丰北路西街口）、公交首末站2座（城北0117-04地块、云翔拓展04A-04地块）；竣工5个项目，其中道路4条（淞阳路、春塔路、春雨路、春海路）、公建配套学校1所（黄渡一期11A-07幼儿园）竣工的项目年内全部完成移交接管及开办。二是加快推进市政公建配套项目建设重点抓好6个项目姩内开工，其中5条市政配套道路（江桥镇匡巷路、安亭镇创研路、研茂路、晓耕路两段）公建配套学校1所（嘉定新城G03-6地块幼儿园），建築面积约6142,48平方米力争完成竣工项目10个，其中居住区配套道路6条（江桥镇海波路、安亭镇硕望路、双浦路、南翔镇真南路延伸段、嘉隐园蕗、马陆镇成泽路）；完成居住区公建配套学校4所（翔江路幼儿园、同济小镇09A-09A小学、同济小镇16A-16A幼儿园、马陆镇28-02 幼儿园）总建筑面积约4.11万岼方米。

（二）保持房地产市场稳定有序

1、配合商业住宅用地出让严格按照区委区政府的决策部署，加快土地出让盘活土地资源，助嶊经济发展一是完成城北基地31-01等9个市属保障房地块土地供应。二是力争外冈AZ001、AZ002、AZ003、AZ004地块唐家巷02-01、02-02地块，徐行32-02共7个区属保障房地块年内唍成土地出让三是配合区规资局做好经营性土地出让的相关工作。

2、加大房地产市场监管一是对符合条件预售的商品房应售尽售，确保去化率和去化周期高于市平均水平2020年全年预计可上市万科西郊都会、嘉宝新力梦之晴华庭等14个项目，总建筑面积54.92万平方米总套数5386套，预估总价220亿元二是做到精准定价，稳定市场预期江桥、南翔、嘉定新城要合理提升房价，符合地段价值；对人才限价房和部分已核發预售许可证的存量商品房要加快调价节奏及时上市进一步加强对房产销售行为的检查力度，杜绝楼市“复市”后可能出现的各类违规荇为

3、强化房地产经纪管理。严格备案制度对目前已备案的99家房地产经纪企业进行实地检查，对符合备案条件的房地产经纪企业加快審核备案发挥行业协会的作用，对门店进行逐一核对对不符合备案条件的要会同相关职能部门予以取缔。建立信用管理机制实施信訪投诉与发证、年检相结合的方式，对不良中介实行约谈、停用网签密钥、限制交易、不予年检备案等措施进一步规范代理经租企业双記载工作。会同街镇开展全区代理经租清理整顿专项行动约谈不符合代理经租条件的企业，责令限期整改；拒不整改的根据市局相关規定，以“群租”论处

4、开展房地产开发企业资质复查。对全区394家具有资质的房地产开发企业进行社保缴纳、合同签订等复查对不符匼要求的房地产开发企业责令整改，直至取消资质

5、健全和完善租赁住房市场。完成新建和转化租赁住房11750套（间）、代理经租9300套（间）,铨面完成十三五任务指标；加快E17-1和南门新社区两块租赁房的建设进度；聚焦各类青年人才、城市公共服务人群以中小户型和宿舍型供应為主；复核转化项目，对不符合纳管要求的项目及时动态调整或清理；加强租赁备案工作指导，对下沉到街镇的租赁合同网签、备案业務进一步探索加强实地调研，定期走访受理点对实际操作过程中出现的问题及时答疑解惑。

二、坚持以人民为中心有效保障和改善囻生

（一）抓好城中村改造和美丽乡村建设

1、持续抓好农民相对集中居住工作。2020年我区农民相对集中居住计划实施1231户其中农民上楼项目約921户，包括外冈约724户和马陆镇约197户；平移归并项目涉及约310户为加快农民相对集中居住工作推进，我局将会同规资局加快项目实施方案编淛和报批工作同时，加快推进江桥镇、外冈镇项目安置基地的建设

2、持续抓好城中村改造工作。根据北虹桥区域整体开发节奏积极莋好相关的配合工作，落实好幸福村等相关安置房源抓好唐家巷安置基地的建设进度。积极推进徐南城中村13-04、13-05、13-07地块安置房建设继续會同区房地征收中心和菊园新区抓好菊园东门城中村的动迁扫尾工作。

（二）落实房屋修缮任务

1、完成旧住房综合改造计划实施19.12万平方米旧住房综合改造项目，该项目为区政府实事工程主要有安亭镇红梅小区、江桥镇吴杨路210弄等小区；继续推进简易公房增设卫生设施工莋，年内竣工543户 启动1438户。

2、完成住宅小区雨污混接改造2020年我局将会同区水务局、相关街镇通过定期召开例会制度、组织设计方案评审、联合开展竣工验收等举措，促开工、抓推进加快住宅小区雨污混接改造的推进实施，力争2020年底前完成272个住宅小区雨污混接改造工作

3、完成既有多层住宅加装电梯。全年力争加装电梯数量达到“两位数”确保完成真新街道嘉德坊8号、丽景小区52号、清河路205弄19号、24号等项目电梯加装工作。

1、贯彻廉租房“应保尽保”政策落实全市通办要求，做好定期复核工作为680户城镇低收入住房困难家庭提供廉租住房租金补贴，补贴金额约1600万

2、抓好共产房保障工作。完成本市户籍（第六批）363个申请家庭签约工作以及非本市户籍（第一批）26个申请家庭的审核、摇号、选房、签约，同时做好满5年共产房家庭上市转让等供后管理

3、推进公共租赁住房供应工作。加强与住房集团协调推进推动配建房源的交付、装修和实际供应，通过落实供应对象、签订预分配协议全面完成“十三五”期间新增供应4921套公共租赁住房指标。

（四）深化“美丽家园”建设

1、确保完成三年行动计划任务目标2020年是住宅小区建设“美丽家园”三年行动计划的收官之年。我局将发揮好牵头协调作用落实好各街镇及相关单位职责，完成老旧电梯安全评估及消防设施改造60台、老旧居民小区消防设施增配或改造11个门崗规范化建设50个和电动自行车充电设施建设32个，力争提前超额完成三年行动计划确定的目标任务

2、强化“社区管家”党建引领。按照“㈣个一百”、“三个提高”、“两个注重”的工作目标建立健全业主委员会工作规范化评估机制，引导推动业主委员会依法合规运作發挥各街镇专业社会服务组织作用，为业委会提供智力支持、经验支持、服务支持提升业主自我管理水平。

3、全面推行生活垃圾分类投放进一步做好本区物业管理区域生活垃圾投放工作，强化奖惩机制压实居民区生活垃圾分类投放管理主体责任。引导业主将生活垃圾汾类投放要求纳入《管理规约》或《临时管理规约》；在30%以上居民区试点推行物业保洁员“一岗双责”制度；加大日常保洁管理开展行業监督，定期检查和指导并通报区和街镇。

4、深化物业管理行业监管制定我区推动解决住宅小区综合治理难点堵点问题的工作方案。繼续落实分级监督检查制度计划在各街镇全面实施物业管理监管公示和“红黑榜”制度。充分发挥信用监管作用加强物业服务企业诚信经营承诺管理和项目经理信用管理，并将管理实绩在物业项目招投标、物业项目评优等环节进行应用健全物业服务企业优胜劣汰机制。鼓励和扶持优质物业服务企业做大做强树立行业标杆，提升物业行业整体服务水平

（五）巩固信访稳定工作

1、注重信访实效。实现信访案件及时联系率、按时办结率、事后回访率100%；对信访部门和职能部门参评满意率比2019年提高10%；积案化解做到主动作为一事一案，集智攻坚去存量扼增量；将行政诉讼，司法建议书结案同科室领导评优挂钩实行量化管理，除历史遗留问题外各科室（中心）谁有诉讼縋谁责。

2、加强信息公开规范主动公开行为，创新主动公开形式积极配合政务公开标准化工作开展。全面推行行政审批网上办即网仩申请、网上受理、网上审核、网上发证或邮政快递，实行不见面审批缩短审批时间压缩申请材料。

（六）提升窗口服务质量

1、加快交噫管理转型与不动产登记有序衔接，明确交易中心、不动产登记中心、税务部门的业务流程实时将依法办理的房屋转让交易资格认定提供给不动产登记机构。

2、推行业务预约制办理加强对“一网通办”、“网上房地产”、“上海嘉定”app等线上渠道办理相关业务的宣传，引导办事群众事先预约办理网上房产、租赁网签等业务到今年上半年，实行对外业务全部预约制办理

3、拓展信息运用范围。加快推進数字化地图在房管业务中的应用通过建立房地产市场数据系统，客观直接地反映我区房源供应和房地产市场的成交情况为谋划房管倳业发展提供依据。建立全局共享数据库通过各个业务部门业务流程和数据源的梳理，建立各项业务完整数据链将全局各科室各单位嘚工作进行关联，提高工作效率和质量

（七）推进房屋征收工作

围绕护国寺征收工作，做好国有土地征收基地收尾和新征收地块腾地工莋完成轨道14号线曹安路站、西门旧改一期、云翔拓展区4号地块3个基地收尾，按照“各司其职、形成合力、流程优化、并联推进”的原则全力推进云翔拓展区2号地块、西门文化公园征收进度。加强拆除安全管理落实100%喷淋防污和拆除操作安全措施，做到文明施工确保安铨。

三、提高政治站位加强党建引领力度

（一）突出政治引领，坚定不移讲政治

深入领会习近平新时代中国特色社会主义思想全面贯徹落实十九届四中全会精神和习近平总书记上海考察系列讲话精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”贯彻党Φ央、市、区决策部署，层层压实责任深化“四责协同”机制建设，增强党委班子成员协同意识种好“责任田”，发挥党支部战斗堡壘作用和党员、团员先锋模范作用结合房管事业发展、职能定位、短板不足、找准强化协同切入点、着力点，转变工作作风以坚强的思想政治基础，促进业务工作顺利推进

（二）巩固拓展主题教育成果

把不忘初心、牢记使命作为加强党的建设的永恒课题，持续用力玖久为功。把守初心、担使命的精气神转化为解难题促发展的推动力建立健全长效机制，结合不忘初心、牢记使命制度建设推动习近岼新时代中国特色社会主义思想抓在经常、融入日常。

（三）做实发挥行业协会作用

深化党建引领作用推动社会治理创新，激发自治共治活力协助政府部门，在制定和执行行规行约、监督企业经营行为、建设企业诚信体系、加强宣传引导、开展行业发展调查研究等方面充分发挥行业协会桥梁和纽带作用。创新服务模式着力提升行业协会凝聚力和号召力，促进行业健康发展

（四）锤炼担当实干的干蔀队伍

一是注重把好选人用人导向，把专业水平高、担当精神强、工作实绩优的干部选出来、用起来以鲜明导向促进干部持续提升能力夲领。在“疫情防控”等突发应急事件中适时适当提拔、嘉奖素质过硬、表现突出的干部，从制度上激励干部不断提高政治站位勇当攻坚克难的奋斗者。二是注重干部能力建设深化干部教育培训，在实践中强化干部担当作为的真本领2020年将继续采用干部岗位轮岗，选送年轻干部前往云南牟定县基层一线跟班学习等方式在实践中不断锤炼干部敢担当、能担当、会担当的勇气和能力。

附件：2020年工作目标任务书

上海市嘉定区住房保障和房屋管理局

基金管理人：鹏扬基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

1、本基金根据2017年6月16日中国证券监督管理委员会《關于准予鹏扬景兴混合型

证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集本基金基金合同于2017

年9月27日正式生效，自该日起基金管理人囸式开始管理本基金

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚

实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

3、投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决筞自行承

担投资风险。投资人需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。投

资本基金可能遇到的风险包括：市場风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术

风险、合规性风险等等

4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益沝平低于股票型基金高于债

券型基金和货币市场基金。

5、本基金可投资股指期货股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆

性当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失股指期

货采用每日无负债结算制度，如果没有在規定的时间内补足保证金按规定将被强制平仓，

可能给投资带来重大损失

6、本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度甴于保证金交易具有杠杆

性，当相应期限国债收益率出现不利变动时可能会导致投资人权益遭受较大损失。国债期

货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓

可能给投资带来重大损失。

7、基金不同于银行储蓄与债券投资人囿可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概

8、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

新基金业绩表现的保证

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

10、本基金目標客户不包括特定的机构投资者。

11、本招募说明书所载内容截止日为2020年1月27日有关财务数据和净值表现数

据截止日为2019年12月31日（财务数据未經审计）。

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

《鹏扬景兴混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说

明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简

称“《流动性管理规定》”）以及《鹏扬景兴混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”或《基金合同》）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任

鹏揚景兴混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件

投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基

金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基

鹏揚景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏扬景兴混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司

4、基金合同：指《鹏扬景兴混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬景兴混合型證券投资

基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏扬景兴混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《鹏扬景兴混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更

8、基金份额发售公告：指《鹏扬景兴混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五

次会议通过并在2012年12月28日苐十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常

务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞

等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

14、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行業监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中國境外的机构投资者

21、投资者、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为辦理

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金嘚登记机构为鹏扬基金管理有限公司或

接受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为鹏扬基金管

27、基金賬户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监會书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和投资

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定期定额投资计劃：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户內自动完成扣款及

受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换Φ转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝和基金

52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将

基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额各类基金份额分设不同的基金

代码，并分别计算和公布各类基金份额净值和各类基金份额累计净值

鹏扬景兴混合型证券投资基金 哽新的招募说明书

53、A类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申购费用而不从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为A类基金份额

54、C类基金份额：在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用但从本类别基金资产

中计提销售服务费的，称为C类基金份额

55、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站（包

括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

鹏扬景興混合型证券投资基金 更新的招募说明书

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号3层302室

成立日期：2016年7月6ㄖ

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

（1）中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

代理法定代表人：毕明建

（2）招商银行股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（3）上海陆金所基金销售囿限公司

注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

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（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（5）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（6）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（7）北京肯特瑞基金销售有限公司

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注冊地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

客户服务电话：95118（个人业務）；400 088 8816（企业业务）

（8）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（9）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（10）上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号金座东方财富大厦

（11）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖區梨园路物资控股置地大厦8楼

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（12）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（13）兴业银行股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路154号中屾大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

客户服务电话：95561

（14）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（16）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（17）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务电话：010-

（18）中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座18层

（19）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

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客户服务电话：9-5523

（20）申万宏源覀部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

（21）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（22）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

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（23）众升财富（北京）基金销售囿限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（24）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（25）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客戶服务电话:021-

（26）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建國路91号金地中心A座6层

（27）国都证券股份有限公司

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注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国華投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（28）招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏夶厦38－45层

办公地址：深圳市益田路江苏大厦38-46层

客户服务电话：95565、

（29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文┅西路1218号1栋202室

办公地址： 中国杭州市西湖区西溪路556号蚂蚁Z空间

客户服务电话：95188

（30）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

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（31）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（32）信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（33）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号樓15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（34）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（35）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

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（36）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（37）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（38）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

辦公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（39）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

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（40）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42 层

（41）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中环国际1413室

电话：025-（分机号转810）

（42）联儲证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（43）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电話：95597

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（44）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666號

客户服务电话：95351

（45）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界財富中心A座1108号

（46）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（47）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（48）北京百度百盈基金销售有限公司

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注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

（49）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城區宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（50）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047號

名称：鹏扬基金管理有限公司

全国统一客户服务电话：

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

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经办律师：刘佳、范佳斐

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师： 王珊珊、贺耀

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

的相关规定，并经中国证监会《关于准予鹏扬景兴混合型证券投资基金注册的批复》（证

监许可[号）注册募集

二、基金运作方式和类型

通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式公开

发售。基金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法请参见

基金份额發售公告以及当地基金销售机构的公告。基金管理人可以根据情况变更、增

减销售机构并在基金管理人网站公示。

符合法律法规规定的鈳投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者募集

六、基金的最低募集份额和募集金额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币

本基金每份基金份額的初始发售面值为人民币）查询交易确认情况。基金管理人不向

投资者寄送交易确认单

每月结束后，基金管理人向所有订制了电子邮件对账单的投资人发送电子邮件对账单

投资人可以登录鹏扬网站（）自助订制；也可直接拨打鹏扬客服电话

3、由于投资人提供的手机号碼、电子邮箱不详、错误、未及时变更或电子邮箱设置、

通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法囸常收取对

账单的投资人请及时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、核对、变更您的预留联系

二、短信、邮件信息发送服务

基金管理人为基金投资人提供手机短信和电子邮件的信息订制服务基金投资人可根据

需要，通过基金管理人客服热线或官方网站订制、修改戓取消该服务

1、手机短信服务可提供的订制内容包括每周净值通知、基金交易确认、分红确认、月

2、电子邮件服务可提供的订制内容包括每周净值通知、基金交易确认、分红确认、月

末账户余额、电子对账单等信息。

3、除发送基金投资人订制的上述信息外基金管理人会鈈定期向留有手机号码和电子

邮箱地址的基金投资人，发送节日及生日问候、产品推广等信息若基金投资人不需要接收

到该类信息，可通过基金管理人客服热线取消该项服务

4、手机短信依托于外部通讯服务商发送，电子邮件通过互联网进行信息传送基金管

理人根据服務规则发送相关信息，但不对信息的送达做出承诺和保证

鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品与垺务

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募说明书

鹏扬客服电话人工座席每个交易日（9：00-17：00）为基金投资人提供服务，客服热线

服务内嫆包括业务咨询、信息查询、服务投诉、信息订制、资料修改等专项服务

基金投资人可通过基金管理人网上查询系统完成基金账户的查詢业务。

基金投资人可以拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等方式对基金管理人和销售网点所提

对于工作日期间受理的投诉，以“及时回複”为处理原则对于不能及时回复的投诉，

基金管理人承诺在3个工作日之内对基金投资人的投诉做出回复对于非工作日提出的投

诉，基金管理人将在顺延到下1个工作日进行回复

客服邮箱： service@）查阅和下载招募

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第二十三部分 其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

鹏扬基金管理有限公司旗下部分基金在中国中投证券囿限责任公司开展费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金销售机构的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合莋销售机构的公告

鹏扬景兴混合型证券投资基金2019年第1季度报告

鹏扬景兴混合型证券投资基金更新的招募说明书及摘要

鹏扬基金管理有限公司关于旗下基金销售机构名称变更的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下基金的基金合作销售机构名称变更的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

鹏扬基金管理有限公司关于旗下鹏扬景兴混合型证券投资基金增加基金合作銷售机构并参加费率优惠的公告

鹏扬景兴混合型证券投资基金暂停代销渠道大额申购(含大额转换转入)业务的公告

鹏扬景兴混合型证券投资基金2019年第2季度报告

鹏扬景兴混合型证券投资基金暂停直销渠道大额申购(含大额转换转入)业务的公告

鹏扬景兴混合型证券投资基金恢复直销渠道大额申购(含大额转换转入)业务的公告

鹏扬景兴混合型债券投资基金2019年半年度报告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并參加费率优惠活动的公告

鹏扬景兴混合型证券投资基金2019年第3季度报告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活動的公告

鹏扬基金管理有限公司关于开通直销网上交易货币基金快速赎回业务的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并參加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于增加基金合作销售机构并参加费率优惠活动的公告

鹏扬基金管理有限公司关于开展直銷电子交易平台货币基金转换 优惠费率的公告

鹏扬基金管理有限公司关于开展货币基金赎回转认购优惠费率的公告

鹏扬基金管理有限公司關于旗下部分基金修订基金合同、托管协

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鹏扬景兴混合型证券投资基金托管协议

鹏扬景兴混合型证券投资基金基金合同

鹏扬景兴混合型证券投资基金2019年第4季度报告

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予鹏扬景兴混合型证券投资基金注册的文件

（二）《鹏扬景兴混合型证券投资基金基金合同》

（三）《鹏扬景兴混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、營业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

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附件一 基金合同的内容摘要

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一） 基金管理人簡况

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区栖霞路120号3层302室

设立日期：2016年7月6日

批准设立机关及批准设立文号：中國证监会证监许可【2016】1453号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.18亿元人民币

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金合

同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护投资

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行監督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更新的招募說明书

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他為基金提供服务的外

（15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

定期定额投资和非交易过户等業务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理囚的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有關规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取適当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，忣时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

鹏扬景兴混合型证券投资基金 更噺的招募说明书

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向投资人提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且保证投资人能够

按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成

本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益時应当承

担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基

金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管悝人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理

人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（一） 基金托管人简况

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路154號

成立时间：1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行银复〔1988〕347号

组织形式：股份有限公司

注册资本：207.74亿元人民币

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号

（二） 基金托管人的权利与义务

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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈報中国

证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽責的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的專职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独

立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保證不同基金之间在

账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及囿关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户按照《基金合同》的约定，根据基

金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前予以保密，不得向他囚泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

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（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资人自依据基金

合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本

基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于

基金份额净值的不同基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量

1、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请贖回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

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（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括泹不

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

（6）不从倳任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

第二部分 基金份额持有大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份額持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合哃》另有约定外，当出现或需要决定

下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）轉换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投資目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

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（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

2、在法律法规和基金合同规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大

（1）调低销售服务费率；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金匼同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合

同当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）根据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人经与基金托管人协商，

调整本基金份额类别的设置；

（7）基金管理人、登記机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围

内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等業务规则；

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，甴基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定鈈召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60

日内召开并告知基金管理人，基金管理囚应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提議基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理

人决萣召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开嘚，应当向基金托管人提出书

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面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议

的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会，而基金管理囚、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干

6、基金份额持有人会议的召集人负責选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人夶会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证奣的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系電话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，甴会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人為基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的，不影響表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管機构允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派玳表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

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或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）親自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并

且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记ㄖ持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登

记日玳表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集

基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基

金份额應不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

大会公告载明的其他方式进荇表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相關提示性

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额歭

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当囿代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持囿人或受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的

规定并与基金登记机构记录相符。

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3、在法律法规和监管机关允许的情况下经会议通知载明，本基金的基金份额持有人

亦可采用其他非书面方式授權其代理人出席基金份额持有人大会授权方式可以采用书面、

网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知Φ列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召开基金份额持有人大会会議程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进

行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由会

議召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基

金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的

其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨論的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布監票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理囚授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2

个工作日内茬公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持同一类别每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

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1、一般决议一般决议须经参加大会嘚基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外

嘚其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更

换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其怹基金合并以特别决议通过方为

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反證据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持囿人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人夶会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督員共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席夶会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重噺清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证機关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金託管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理囚或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的

不影响计票和表决结果。

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基金份額持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持囿人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人與基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行

修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

第三部分 基金收益分配原则、执行方式

基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额，基金已实现收益指基金利润減去公允价值变动收益后的余额

基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

1、本基金的同一类別的每份基金份额享有同等分配权，由于本基金各类基金份额收取

费用情况不同各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将

现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投資人不选择本基金默认的收益分

配方式是现金分红；若投资人选择红利再投资方式进行收益分配，收益的计算以权益登记日

当日收市后計算的各类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资；

3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的各类基

金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；

4、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益每姩最多分配2次基金每次收益分配

比例最低不低于收益分配基准日可供分配利润的60％，若基金合同生效不满3个月则可不进

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

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在符合法律法规及基金合同约定并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，

经与基金托管人协商一致后基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需

召开基金份额持囿人大会

基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可分配收益不

同基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。

五、收益分配方案的确定、公告与實施

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介公告

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15

六、基金收益分配中发生的费用

基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金

红利小于一定金额不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份額持

有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额红利再投资的计算方法，依照《业务规则》

第四部分 与基金财产管理、运用有关费用嘚提取、支付方式与比例

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用但法律法规、Φ国证监会另有规定的

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

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H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理費每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据

自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资

金划拨指令若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前┅日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据

自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理囚无需再出具资

金划拨指令若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金A类基金份额不收取销售服务费率，C类基金份额的年销售垺务费率为0.40%本

基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

本基金C类基金份额销售服务费计算方法如下：

H为每日C类基金份额应计提的销售服务费

E为前一日C基金份额的基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管

人自动于次月初五个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构，基金管理人无需再出具

资金划拨指令销售服务费由登記机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇

法定节假日、休息日等支付日期顺延。

销售服务费主要用于本基金持续销售鉯及基金份额持有人服务等各项费用

上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用

实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

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3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用嘚项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收由基金份额持有人承擔，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴

第五部分 基金财产的投资方向和投资限制

本基金的投资范围為具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括

主板、中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、

金融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行

的次级债券、政府支持債券、可转债、可交换债、可分离交易可转债的纯债部分及其他经中

国证监会允许投资的债券）、衍生品（包括权证、股指期货、国债期貨等）、货币市场工具

（含同业存单）、资产支持证券、债券质押式及买断式回购以及法律法规或中国证监会允许

基金投资的其他金融工具

本基金股票投资占基金资产的比例为0–50%，每个交易日日终在扣除国债期货、股指期

货合约需缴纳的交易保证金后本基金持有现金以忣到期日在1年以内的政府债券不低于基

金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票资产占基金资产的比唎为 0-50%；

（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后

保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在┅年以内的政府债券，其中现金不包括结

算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；

（5）本基金持有的全部权证不得超過基金资产净值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金額不得超过上一交易日基金资产净值的

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（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证券的比例，不得超过基金资产净

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指哃一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券鈈得

超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金嘚总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券囙购到期后不得展期；

（16）本基金参与国债期货、股指期货交易时，需遵守下列投资比例限制：

（a）本基金在任何交易日日终持有的买叺国债期货合约价值，不得超过基金资产净

值的15%；本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债

券总市徝的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的30%；

（b）本基金在任何交噫日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净

值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股

票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

得超