大成深证成份交易型开放式指数
證券投资基金更新招募说明书
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
大成深证成份交易型开放式指數证券投资基金经中国证监会2015年3月26日证监许可
【2015】450 号文予以注册基金合同于 2015 年 6 月 5 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金做出的任何决定并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办法》、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲叻解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未來表现。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2019年6月5日（其中人员变动信息以公告日为准）有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31ㄖ，所列财务数据未经审计
七、基金份额的折算与变更登记 ...... 34
九、基金份额的申购与赎回 ...... 36
十五、基金的收益与分配 ...... 61
十六、基金的会计与审計 ...... 63
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 73
二十、基金合同内容摘要 ...... 74
二十一、基金托管协议内容摘要 ...... 94
二十二、对基金份额持有人的垺务 ...... 109
二十三、其他应披露的事项 ......110
二十四、对招募说明书更新部分的说明......111
二十五、招募说明书的存放及查阅方式......111
本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、其他有关规定及《大成深证成份交易型开放式指數证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金匼同所发行的基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享囿权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合哃》
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同：指《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《大成罙证成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金产品资料概要：指《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关
11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机關对其不时做出的修订
15、中国：指中华人民共和国就本基金而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、贖回、非交易过户、转托管等业务
25、销售机构：指大成基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构包括发售代理机构及申购赎回代理券商
26、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构
27、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司
28、紸册登记业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》以及楿关业务规则定义的基金份额的登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、《登记结算业务规则》：指《中国證券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》，是由中国证券登记结算有限责任公司制定的规范深圳证券交易所交易型开放式指数基金的登记结算方面的业务规则
30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金嘚注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
31、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）
32、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的條件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合哃终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3个月
36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
37、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日
40、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
44、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的对价资产的行为
47、交易型开放式指数基金：指《深圳证券交易所交易型開放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”即指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳交易所上市交易
48、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF紧密跟蹤标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
49、申购赎回清单：指由基金管理人编制嘚用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件
50、申购对价：指投资人申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价
51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应
交付给赎回人的组合證券、现金替代、现金差额及其他对价
52、标的指数：指深证成份指数及其未来可能发生的变更
53、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资組合的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以达到复制指数的目的
54、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券
55、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购或贖回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍
56、现金替代：指申购或赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组匼证券中部分证券的一定数量的现金
57、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数計算
58、预估现金差额：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值预估现金差额由申购赎回代理券商预先凍结
59、基金份额参考净值：指在交易时间内根据基金管理人提供的计算依据及计算方法计算并在深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
60、基金份额折算：基金管理人根据本基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为
61、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
64、收益评价日：指基金管理人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差额之日
65、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
66、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值
67、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
68、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
70、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
71、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深喃大道 7088 号招商银行大厦 32 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司
吴庆斌先生，董事長清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012 年 7 朤至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司2013 年 6 月
至今，任中泰信托有限责任公司董事长2019 年 11 月 3 ㄖ起任大成基金管理有限公司董事
翟斌先生，副董事长北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司，历任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理现任光大证券股份
有限公司机构业务总部总经理。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司副董事长
谭晓冈先生，董事、总经理哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月
任大成国际资产管理有限公司总经理 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公
司副总经理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理2019 年 8 月起任大成国际资
产管理有限公司董事长。
李超女士董事，华中科技大学管理学学士2007 年 6 月至 2008 年 5 月，任职于深圳
晨星咨询有限责任公司；2008 年 7 月至 2011 年 8 月任德勤华永会計师事务所高级审计员；
2011 年 8 月至 2018 年 5 月，任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018
年 5 月至今任中泰信托有限责任公司稽核審计部总经理。
郭向东先生董事，中国人民大学金融学在职研究生1996 年至 1998 年在中国新技术
创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务；2000
年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投资管理
有限公司，任职于负债处置蔀；2007 年 7 月至 2013 年 2 月历任人力资源部负责人、风险
控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人
杨晓帆先生，独立董事香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年任惠理集团
胡维翊先生，独立董事波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4
月任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任丠京
乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001
年 5 月至今历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任北京市天铎律师事务所合伙人
金李先生，独立董事美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院长九三学社中央常委，全国政协委员经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士独竝董事，中国人民大学经济学博士现任中国人民大学应用经济学院教授、副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融出版多本专著，在经济、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文具有丰富的教学和科研经验。
大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免长途固话费）
大成基金深圳投资理财中心
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
1、中信证券股份囿限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
2、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
3、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：上海市东方路 1928 号东海证券大厦
4、中国银河證券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
5、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 號澳柯玛大厦 15 层（ 室）
办公地址：青岛市东海西路 28 号
6、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
7、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
8、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
9、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
10、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
11、东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼
12、华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦
13、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银荇大厦 29 楼
联系人：芮敏祺、朱雅崴
14、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
辦公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
15、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
16、中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
17、西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路 2 号合景国際大厦 A 幢
18、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符匼要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构，并及时公告
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（）
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：丠京市西城区太平桥大街17号
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写芓楼 A 座 40 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华詠道中心 11 楼
经办注册会计师：张振波、陈薇瑶
根据相关法规和《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，
基金合同已于 2015 年 6 月 5 日正式生效自基金合同生效之日起，本基金管理人大成基金
管理有限公司正式开始管理本基金
（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制
基金合同生效后的存续期内，连续 20 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元情形嘚基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换運作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决基金合同存续期内，如基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元经与基金托管人协商一致，基金管理人有权决定终止本基金合同
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
（三）基金类型及存续期限
基金类型：股票型指数基金
基金运作方式：交易型开放式
标的指数：深证成份指数
七、基金份额的折算与变更登记
基金合同生效后，为提高茭易便利本基金可以进行份额折算。
（一）基金份额折算的时间
基金管理人应事先确定基金份额折算日并依照《信息披露办法》的有關规定提前公告。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管理人向注册登记机构申请办理并由注册登记机构进行基金份额的变哽登记。
基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力基金管理人可延迟办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示
基金合同生效后，具备下列条件的基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：
1、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元；
2、基金份額持有人不少于 1000 人；
3、深圳证券交易所规定的其他条件
基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金上市交易公告
（二）基金份额的上市交易
本基金基金份额在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。
本基金基金份额已于 2015 年 7 月 8 日上市交易
基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交噫所可暂停基金的上市交易并报中国证监会备案：
1、不再具备《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；
2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；
3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；
4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形
当暫停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指萣媒介发布基金恢复上市公告
基金份额上市交易后，有下列情形之一的深圳证券交易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：
1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；
3、基金份额持有人大会决定终止上市；
4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其怹情形
基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布基金终止上市公告。
（五）基金份额参考净值(IOPV)嘚计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和組合证券内各只证券的实时成交数据，计算并发布基金份额参考净值(IOPV)供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。
1、基金份额参考净值計算公式为： 基金份额参考净值＝(申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成茭价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金差额)/最小申购赎回单位對应的基金份额
2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位。若深圳证券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数本基金将相应调整。
3、深圳证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式并予以公告。
九、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过申购赎回代理券商进行具体的申购赎回代理券商将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管悝人可根据情况变更或增减申购赎回代
理券商并予以公告。基金投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购囷赎回，具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。本基金开放时间会受到指数熔断机制的影响有关指数熔断机制对本基金开放时间以及其他业务的影响详见基金管理人发布的相关业务公告。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视凊况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始ㄖ及业务办理时间
本基金基金份额已于 2015 年 7 月 8 日开放申购和赎回
（三）申购与赎回的原则
1、“份额申购、份额赎回”原则，即申购以份额申请赎回以份额申请；
2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
3、申购、赎回申请提交后不得撤銷；
4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据申购赎回代理券商规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人申購基金份额时必须按照申购赎回清单的规定备足申购对价；投资人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金
2、申购和赎囙申请的确认
基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价则申购申请失败。如投资人持有嘚符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的
现金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败
投资人可在申请当日通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商销售网点查询有关申请的确认情况。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的结算规则
投资人 T 日申购、赎回成功后，注册登记机构在 T 日收市后为投资人办理组合证券的
清算交收以及现金替代的清算在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，茬 T+2日办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。如果注册登记机构在清算交收时发现不能正常履约的情形则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关規定进行处理。
注册登记机构可在法律法规允许的范围内对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并在新规则开始实施前按照相關规定在至少一种指定媒介公告
（五）申购和赎回的数量限制
1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。最小申購赎回单位为 30 万份基金份额
2、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必須在调整前依照有关规定在制定媒介上公告
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
（六）申购和赎回的对价和费用
1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资人赎回基金份额时基金管理人应交付給赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定
2、T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日公告计算公式为计算日基金
资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。T 日的申购贖回清单在当日深圳证券交易所
开市前公告如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告并报中国证监会备案。
3、投资人在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商可按照不超过 .cn）财经汇平台免费使用。
（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交噫情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务提供理财刊物
查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯垺务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务。
（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网仩交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、茭易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准
（六）财富俱乐蔀 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务体系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务
（七）投资理财中惢 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服务工作。
（八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或銷售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户。
二十三、其他应披露的事项
（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项
（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2018年12月6日至2019年6月5日披露的公告：
1. 2018年12月18日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加西安银行股份有限公司为销售機构的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海联泰基金销售有限公司为销售机构的公告》
2. 2019年1月18日《大成深证成份茭易型开放式投资基金更新招募说明书-摘要（2018年第2期）》、《大成深证成份交易型开放式投资基金更新招募说明书（2018年第2期）》。
3. 2019年1月19日《大成深证成份交易型开放式投资基金2018年四季度报告》
4. 2019年3月5日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构的公告》。
5. 2019年3月28日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加晋城银行股份有限
公司为销售机构的公告》
6. 2019年3月29日《大荿深证成份交易型开放式投资基金2018年年度报告》。
7. 2019年4月4日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加江苏江南农村商业银行股份有限公司为销售机构的公告》
8. 2019年4月19日《大成深证成份交易型开放式投资基金2019年一季度报告》。
9. 2019年4月25日《大成基金管理有限公司关于通过大成錢柜交易实施费率优惠的公告》
10. 2019年5月21日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加联储证券有限责任公司为销售机构的公告》。
（㈣）招募说明书或以前的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处以本次更新的招募说明书为准。
二十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规的要求及基金合同的规定对2019年12月17日公布的《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》进行了更新。本基金本次更新的招募说明书主要对本基金指数许鈳使用费相关内容进行了更新
二十五、招募说明书的存放及查阅方式
（一）招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上
（二）招募说明书的查阅方式
投资者可在辦公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。
备查文件等文夲存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在
办公时间内可供免费查阅。
（一）中国证监会注册大成深证成份茭易型开放式指数证券投资基金募集的文件
（二）《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照
（七）中国證监会要求的其他文件
