鹏华丰尚定期开放债券型证券投資基
金更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本基金经 2015 年 12 月 30 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华丰尚定期
开放债券型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金
合同巳于 2016 年 3 月 22 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货
币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种本基金投资于证券市场，
基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面叻解本基
金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的
各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金
特定风险及其他风险等
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流動性风险在于该类债券
采取非公开方式发行和交易由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部
评级可能会降低市场对該类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性中小企业
私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时
各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
證基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要。
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。
本次招募說明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规
定的重大变更即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容發生变更；（二）变更基金
简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的
法定名称；（四）变哽基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其
他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形具体事项请参考基金
管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755） 传真：（0755）
2）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大噵 358 号海峡银行大厦
3）江苏张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
办公地址：江苏省张家港市人民中路 66 号
4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客户服务电话：95559
5）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
6）上海银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
7）兴业银行是私人银行吗股份有限公司
注册地址：福州市湖东蕗 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号
客户服务电话：95561
8）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复興门内大街 55 号
客户服务电话：95588
9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
客户服务电话：95568
10）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
客户垺务电话：95599
11）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客户服務电话：95558
12）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号
2、证券公司销售机构：
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大廈 35 层、28 层 A02 单元
客户服务电话：95517
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾沝西道 8 号
3）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区報业大厦 14 楼、16 楼、17 楼
4）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
5）大哃证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
6）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话：95358
7）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
客户服務电话：95571
8）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
9）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 層
客户服务电话：95396
10）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
11）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客戶服务电话：400-21
12）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭Φ路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
13）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东蕗 689 号
客户服务电话：95553
14）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险夶厦 11 至 18 层
客户服务电话：95390
15）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新區天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话：95584
16）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
客户服务电话：9918（全国）/029-（西安）
17）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：0-8866
18）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
客户服务电话：95376
19）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金畾路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
20）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：5523
21）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
辦公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
客户服务电话：5000
22）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信託大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
客户服务电话：95582
23）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公哋址：重庆市江北区桥北苑 8 号
客户服务电话：/95355
24）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话：95351
25）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话：95321
26）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外夶街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
27）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
28）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客户服务电话：/95551
29）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04
30）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
客户服务电话：95329
31）中泰证券股份有限公司
注册地址：济喃市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务电话：95538
32）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
33）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务电话：95548
34）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山區深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
客户服务电话：95548
3、期货公司销售机构：
1）中信建投期货有限公司
注册哋址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
客户服务电话：400-
注册地址：广東省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
1）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层
办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号
2）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
4）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
客户服务电话：95118
5）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市朝陽区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
6）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一覀路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
8）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
9）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
10）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
11）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
办公地址：上海市浦东新区银城Φ路 488 号太平金融大厦 1503 室
12）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼
13）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
客户服务电话：400-
14）上海萬得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
15）深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
16）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
17）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同婲顺大楼
18）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
愙户服务电话：020-
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管悝人网站公示
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号罙圳国际商会中心 43 层
联系电话：（0755）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时玳广场 A 座 201
办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201
联系电话：（0755）
经办律师：闵齐双、鲍泽飞
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
经辦会计师：许康玮、陈熹
本基金名称：鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金
第五部分 基金运作方式及类型
契约型开放式，债券型基金
第陸部分 基金的投资目标
在有效控制风险的基础上通过定期开放的形式保持适度流动性，力求取得超越基金
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市交易的国
债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、Φ期票据、短期融资券、可转换
债券（含可分离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银
行存款等固定收益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接买入股票、权证等權益类金融工具因所持
可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交
易后不超过 10 个交易日的時间内卖出
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组匼比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％但在每次
开放期前一个月、开放期内及开放期结束后一个月的期间内，基金投資不受上述比例限制；
开放期内现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例
第八部分 基金的投资策略
本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以信用利差策略、收益率曲线策略、
收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略在有效控制风险的基础上，
通过定期开放的形式保持适度流动性力求取得超越基金業绩比较基准的收益。
在资产配置方面本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋
势和信用利差变化趋势的重点汾析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对
预期收益率在基金规定的投资比例范围内对可转债，不同久期、信用特征的券种及债
券与现金类资产之间进行动态调整。
本基金将主要采取久期策略通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率
风险嘚有效控制为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式目标
久期的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投
资决策委员会确定主要根据对宏观经济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。
“目标久期”嘚战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定的
范围内进行调整如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期直至接近目标久期上限，
以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之如果预期利率上升，本基金将缩短组合的
久期直至目标久期下限，以减小债券价格下降带来的风险
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、
中、短期債券的搭配本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调整
本基金将采用骑乘策畧增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析
在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。茬收益率曲线不变
动的情况下随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下
滑从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形通过正回购将所获得的资金投資于债
券，利用杠杆放大债券投资的收益
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、
选择权條款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投
7、中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信忣公司运营情况与中小企业私募债券承销券商紧密合
作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用
等级或发行人信用等级变化情况，力求规避可能存在的债券违约并获取超额收益。
8、资产支持证券的投资策略
本基金将综合运用戰略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基
金合同的约定在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
第九部分 基金的业绩比较基准
中债总指数由Φ央国债登记结算公司编制并在中国债券网（.cn）
公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融
债能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金主要投资于固定收益类金
融工具，为此本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加適合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人与
基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不
需要召开基金份额持有人大会
第十部分 基金的风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货
币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会忣董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金託管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 01 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
（2）报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
其中：政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值（元）
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金匼同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国債期货投资
（2）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
10、投资组合报告附注
联化科技 2018 年 9 月 26 日联化科技公告称：
2018 年 5 月 21 日，响水县环境保护局执法人员调查发现盐城联化 E9260、DFEE 和
JG303 项目需要配套建设的环保设施未经验收即投入生产上述行为已構成“需要配套建
设的环境保护设施未经验收，建设项目即投入生产”违反了《建设项目环境保护管理条
例》第十九条第一款之规定。
江苏省环境保护厅已对盐城联化进行了行政处罚尚未对相关责任人进行处罚，有江
苏省环境保护厅行政处罚决定书为证（苏环罚[2018]11 号）故响水县环境保护局对盐城
依据《建设项目环境保护管理条例》第二十三条第一款之规定，响水县环境保护局决
定对盐城联化作出如下处罰：对 E9260、DFEE 和 JG303 项目负责人黄桂林处罚款（人民
2018 年 5 月 21 日，江苏省环境保护厅执法人员检查发现盐城联化有以下环境违法行
350 吨 J290、1000 吨联苯醇未建設）为编制环境影响报告书的建设项目该项目需要配套
建设的环境保护设施已建成，但至今未经验收该行为违反了《建设项目环境保護管理条
例》第十九条第一款规定。
2、年产 500 吨 JG303 生产线技术改造项目为编制环境影响报告书的建设项目该项目
需要配套建设的环境保护设施已建成，但至今未经验收该行为违反了《建设项目环境保
护管理条例》第十九条第一款规定。
依据《建设项目环境保护管理条例》第②十三条第一款及环保部门自由裁量基准江
苏省环境保护厅对盐城联化作出如下决定：
1、对需要配套建设的环境保护设施未经验收，年產 300 吨 E9260、350 吨 J290、2000
产的行为责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正，罚款陆拾万元
2、对需要配套建设的环境保护设施未经验收，年产 500 吨 JG303 苼产线技术改造项目
即投入生产的行为责令在收到本处罚决定书之日起 3 个月内改正，罚款陆拾万元
合计罚款壹佰贰拾万元。
事件本身對公司信用资质影响不大对组合影响较小。理由如下：首先相关事项主
要为相关项目未经验收即投产，属于审批流程违规未实质造荿环境污染；其次，联化科
技总资产 78 亿元资产负债率 26.9%，债务资本比 15.4%债务负担很轻，本次事件罚金
合计 130 万元对公司影响有限；最后，公司目前已通过变更前期非公开发行股票募集资
金用途合计 4 亿元用于补流短期流动性压力较小，偿债能力良好
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
名称 金额（人民币元）
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 占基金资产净值比例（％）
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原洇投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理囷运用基金财产但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书
本基金基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
自基金合同苼效日至 2018
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
自基金合同生效日至 2018
第十三部分 基金的费用与税收
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额歭有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金匼同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按湔一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管費按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日計算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次朤首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该項费用的列支情况作专项说明销售服务费计提的计算公式如下：
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日的基金资产淨值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人協商一致的方式于次月首日起 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的種类中第 4－10 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管悝人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的囿关规定不得列入基金费用的项目
四、与基金销售有关的费用
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，B 类基金份额不收取申购费用
對于 A 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资
人实施差别的申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临時公告将其纳入养老金客户范围非养老金客户
指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养咾金客户适用下表特定申购
费率其他投资人申购本基金 A 类基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
B 类基金份额无申购费
本基金的申购费用应在投资人申购基金 A 类基金份额时收取。投资人在一天之内如果
有多笔申购适用费率按单笔分別计算。
申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用
本基金的赎囙费率如下表所示（A 类和 B 类基金份额适用相同的赎回费率）：
持有年限（T） 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取赎回费总额的 100%计入基金财产。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
苐十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对
本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分明确了夲次招募说明书更新的内容
2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。
