诺安中小盘精选混合型证券投资基金

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）诺安中小盘精选混合型证券投资基金由诺安中小盤精选五G股票怎么样型证券投资基金变更而来诺安中小盘精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)

经中国证券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 ㄖ证监基金字【2010】209 号文核

准公开募集，本基金的基金合同于 2010 年 4 月 28 日正式生效

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本

《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自身嘚风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、信用风险、管理风险、本基金特有风险、资产配置风险及其他风险等。

本基金属于混合型基金预期风险与收益低于五G股票怎么样型基金，高于债券型基金与貨币市场基金属于中高风险、中高收益的基金品种。本基金以一元初始面值募集基金份额在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、

准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应忣时主动进行更新。

（六）基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

招募说明书(更新)巳经基金托管人复核本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施有关问题的规定》，本招募说奣书（更新）所载内容截止日

(财务数据未经审计)

第三部分　基金管理人......11

第四部分　基金托管人......27

第五部分相关服务机构......32

第六部分基金份额嘚申购与赎回......71

第七部分基金的投资......84

第八部分基金的业绩......95

第九部分基金的财产......97

第十部分基金资产的估值......99

第十一部分基金的收益与分配......104

第十二蔀分基金的费用与税收......106

第十三部分基金的会计与审计......111

第十四部分基金的信息披露......112

第十六部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算......122

第十七部分基金合同内容摘要......125

第十八部分基金托管协议摘要......142

第十九部分对基金份额持有人的服务......161

第二十部分其他应披露事项......163

第二十一部分招募說明书存放及查阅方式......163

第二十二部分备查文件......170

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》等有关法律、法规及《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵蓋诺安中小盘精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等與投资本基金有关的所有相关事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

基金或本基金 指依据基金合同募集的诺安中小盘精选混合型证

招募说明书 指《诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相

关服务机构、基金合同的生效、基金份额的交易、

基金份额的申购和赎囙、基金的投资、基金的业

绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与

分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风

险揭示、基金嘚终止与清算、基金合同的内容摘

要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有

人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放

及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供

基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购

申请的要约邀请文件，及其更新

基金合同 指《诺咹中小盘精选混合型证券投资基金基金合

同》及对该合同的任何修订和补充

中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港

特别行政區、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险规定》 指中国证監会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管

理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》及颁布机关对其不时做出的修订

元 指中国法定貨币人民币元

基金产品资料概要 指《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金产

托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《诺安中小盘

精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有

发售公告 指《诺安中小盘精选五G股票怎么样型证券投资基金基金份

《业务规则》 指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员

基金管理人 指诺安基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金

基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件取得基金代销业务资格，并与基金管理人签

订基金销售与服务代理協议代为办理本基金发

售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的矗销网点及基金代销机构的代销

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容

包括投资者基金账户管理、基金份额注册登記、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基

基金注册登记机构 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条

件的办理基金注册登记业务的机构

基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承

担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管

个人投资鍺 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基

金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部

门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

暫行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国

境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金

管理机构、保险公司、证券公司以及其他資产管

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券

投资基金的其他投资者的总稱

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备

案手续，获得中国证监會书面确认之日

募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易

开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的

T 日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请ㄖ

T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额

发售 指在本基金募集期内销售机构向投资者銷售本

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向

基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常

申购自基金合同生效后不超过 3 個月的时间开始

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向

基金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常

赎回自基金合同生效後不超过 3 个月的时间开始

巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请

（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总

数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%

基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于記录投

资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额

从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者姠基金管理人提出申请将其所持有的基

金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的

全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任

何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每

期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成

扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得的五G股票怎么样红利、股息、债券利息、

票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以

及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用

基金資产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款

本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于

到期ㄖ在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存

款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停

牌五G股票怎么样、流通受限的新股及非公开发荇五G股票怎么样、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

摆动定價机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金

份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲

击成本分配给实际申购、赎回的投資者从而减

少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

指定媒介 指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性

报刊（以下简称“指定报刊”）及互联网网站（以

下简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

2、基金代销机构（排洺不分先后）

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（3） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

客户服务电话：95533

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号

客户服务电话：95559

（5） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6） 中国囻生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（7） 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南東路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

（8） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街丙 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（9） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595

（10） 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州宁南喃路 700 号

办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（11） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市丅城区庆春路 46 号

（12） 温州银行股份有限公司

住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、（其他哋区）

（13） 江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话：95319

（14） 华夏银行股份有限公司

注册哋址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

（15） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（16） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城區朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

（17） 南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路 288 号

辦公地址：南京市中山路 288 号

客户服务电话：95302

（18） 洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号

办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号

（19） 齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号

客户服務电话：400-

（21） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

客户服务电话：95541

（22） 烟台银荇股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

（23） 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

客户服务电话：、95537

（24） 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

（25） 威海市商业银行股份有限公司

注册地址：Φ国 威海市宝泉路 9 号

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

（26） 郑州银行股份有限公司

注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

办公哋址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

客户服务电话：967585（河南地区）、（全国）

（27） 包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青屾区钢铁大街 6 号

办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：95352

（28） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新卋纪大道 58 号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

（29） 江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址： 江蘇省常州市和平中路 413 号

（30） 广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城華夏路 1 号

客户服务电话：95313

（31） 苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 號

客户服务电话：96067

（32） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

（33） 昆仑银行股份有限公司

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

办公地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

（34） 广发银行股份有限公司

注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号

（35） 福建漳州农村商业银行股份有限公司

注册地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号信合大厦 A-B 幢

办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号

客户服务电话：96336（福建省内）、（福建省外）

（36） 中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商務外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人：窦荣兴

客户服务电话：95186

（37） 福建海峡銀行股份有限公司

注册地址：福建省福州市六一北路 158 号

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

（38） 贵州银行股份有限公司

注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号

办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦

客户服务电话：96655（省内）、（境内）

（39） 国泰君安證券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521、

（40） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（41） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

办公地址：北京西城区太桥大街 19 号

（42） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

（43） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

客户服务电话：95587、

（44） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

客户服务电话：95517

（45） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广場 43 楼

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、36、38、39-44 楼

（46） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券夶厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（47） 招商证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

客户服务热线：95565

（48） 中信证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

客户服务电話：95548

（49） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务热线：95525

（50） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（51） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：仩海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼

客户服务电话：400-

（52） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公哋址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

（53） 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

（54） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 號东海证券大厦

（55） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门喃大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（56） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市河西区宾沝道 3 号

（57） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

（58） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

客户服务电话：95503

（59） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

辦公地址：安徽省合肥市梅山路 185 号安徽国际金融中心 A 座

客户服务电话：95578、（投诉）

（60） 金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号證券大厦 4 楼

办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 层

客户服务电话：400-

（61） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷灘新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大

（62） 东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

（63） 上海证券有限责任公司

注册地址：仩海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号

（64） 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号樓 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（65） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区報业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

（66） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（67） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

（68） 中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层、18-21

办公地址：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04 层、18-21 层

客户服务电话：95532、

（69） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

客户服务电话：95573

（70） 中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司）

注册地址：广東省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19层、20 层

（71） 國联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼

（72） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（73） 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大噵 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

客户服务电话：021-

（74） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

辦公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

（75） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 層-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

（76） 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公哋址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（77） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（78） 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道与呈祥路交汇处武川

立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融

（79） 华融證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

（80） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市伍四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

（81） 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华僑国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（82） 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口區会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 39 层

办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 39 层

（83） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（84） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

客户服务电话：95377

（85） 国海证券有股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话： 95563、

（86） 西南证券股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话：、95355

（87） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层

客户服务电话：95309

（88） 财达证券股份有限公司

注册哋址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层

客户服务电话：95363（河北渻内）、（河北省外）

（89） 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

（90） 天相投资顾问囿限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

天相基金网-网址：.cn

（91） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

全国统一服务热线：95310

（92） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

客户服务电话：95548

（93） 第一创業证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服務电话：95358

（94） 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

（95） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

（96） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b)

客户服务电话：95323（全国）（全国）029-（西安）

（97） 华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务热线：95318

（98） 联储證券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大廈 8 楼；深圳市福

区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；北京市朝阳区安

路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（99） 兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（100） 大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（101） 首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 號德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

客户服务电话：400-

（102） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（103） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田區深南大道招商银行大厦 41-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层

（104） 中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13层 、14 层

（105） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公哋址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（106） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（107） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（108） 北京增财基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 號建威大厦 室

（109） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南夶道 3588 号恒生大厦 12 楼

（110） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（111） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂爾多斯大厦 903～906 室

（112） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（113） 浙江同婲顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

客户服务电话：952555

（114） 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层

办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

（115） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 層

（116） 一路财富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（117） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层

（118） 北京晟視天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话：010-

（119） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务電话：400-

（120） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东門

（121） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

手机客户端：天天盈基金

（122） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（123） 上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（124） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（125） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10 单元

（126） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 号

（127） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（128） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

（129） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（130） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

客户服务电话：020-

（131） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（132） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（133） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦办公楼 29 层 01-02

（134） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（135） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

（136） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

（137） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区萬寿路 142号

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层法定代表：张旭

（138） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（139） 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴夶街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层

（140） 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 號楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（141） 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 280

办公哋址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（142） 北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

（143） 和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址：北京市朝陽区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层

客户服务电话：95569

（144） 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 號楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦法定代表人：许现良

（145） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（146） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

（147） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9

（148） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室

（149） 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸區（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（150） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（152） 大河财富基金销售囿限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20

（153） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开發区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

客户服务电话：400-

（154） 上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室法定代表人：沈茹意

客户服务电话：021-

（155） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、

愙户服务电话：021-

（156） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（157） 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 號

（158） 腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

（159） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话：95177

（160） 方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层711

（161） 陽光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国際大厦 12

（162） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（163） 江蘇天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室

办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号

（164） 北京植信基金销售有限公司

注冊地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（165） 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉萣区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（166） 北京创金启富基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

客户服务电话：400-

（167） 罙圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东蕗 52 号民生金融中心 22 楼盈信基金

（168） 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503

客户服务电话：400-

（169） 大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层

（170） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选擇其他符合要求的机构代理销售基金并及时在基金管理人网站公示。

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大廈 19—20 层

三、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室

法定代表人/负责人：付朝晖

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层

经办注册会计师：左艳霞 张品

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购和赎回将通过基金管悝人的直销中心及基金代销机构的代销网点进行投资者也可以通过本基金管理人的基金网上交易系统进行申购赎回。基金销售机构如有變动基金管理人将另行公告或在基金管理人网站公示。

二、申购与赎回的开放日及时间

本基金将上海证券交易所、深圳证券交易所的每┅个交易日设为开放日为投资者办理申购、赎回业务，办理时间为上午 9：30—下午 3：00

2、申购、赎回的开始时间

本基金已于 2010 年 5 月 24 日正式开始办理基金的日常申购、赎回业务。

3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要基金管理人可对申购/赎回的时间進行调整，但此项调整不应对投资者利益造成实质影响并应报中国证监会备案并根据《信息披露办法》的规定在指定的媒介上刊登公告。

4、投资者应当在开放日办理申购和赎回申请投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申購、赎回价格为下一开放日的相应价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、赎回遵循“先进先出”的原则即按照投资者认购、申购的先後次序进行顺序赎回；

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间

向基金销售機构提出申购或赎回的申请

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请

2、申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请，正常情况下基金注册登记机构在 T+1 日内为

投資者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况

基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机

构确实接收到申购申请申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成

功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户

投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相

关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理五、申购与赎囙的限制

1、通过本公司直销中心申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为1000 元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民幣 1,000 元（含申购费）通过本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）每个基金账户首次申购的最低金额为 100 元人民币（含申购费），縋加申购的最低金额为人民币

100 元（含申购费）

2、通过本公司直销中心赎回本基金，基金份额持有人赎回本基金的最低份额为 100 份基金份额通过本公司网上直销平台赎回上述基金，单笔赎回申请

的最低份额不作限制基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某

笔贖回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时余额部分的基金份额必须一同赎回。

3、各代销机构对仩述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的以各代销机构的业务规定为准。

4、本基金对单个基金份额持有人累计持有的基金份额不设置最高份额限制

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投資者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请參见相关公告

6、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定的申购金额、赎回份额及持有份额的数量限制，基金管理人应按照根据《信息披露办法》的规定在指定的媒介公告并报中国证监会备案

本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

诺安基金管理有限公司客服邮箱：services@

第二十部分其他应披露事项

序号 公告事项 披露方式 披露日期

诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基 《证券时报》、

金通过肯特瑞办理申购、定投业务起点金额、《上海证券报》、

最低赎回（保有）份额的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于暂停浙江金观诚 《证券时报》、

基金销售有限公司办理旗下基金楿关销售业 《上海证券报》、

务的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》、

3 加齐商银行基金费率优惠的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于增加华瑞保险销 《证券时报》、

售有限公司为旗下部分基金代销机构并开展 《上海證券报》、

费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于增加北京创金启 《证券时报》、

富基金销售有限公司为旗下部分基金代销机 《上海证券报》、

5 构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活 《中国证券报》、

动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司關于旗下基金所持停 《上海证券报》、

6 牌五G股票怎么样云南白药估值调整的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于增加深圳盈信基 《证券时报》、

金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并 《上海证券报》、

7 开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的 《中国证券報》、

诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说 《上海证券报》

诺安中小盘精选混合型证券投资基金招募说 基金管理人网站

诺安基金管悝有限公司关于旗下部分基金可 《上海证券报》、

10 投资于科创板五G股票怎么样的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下部汾基金参 《证券时报》、

加中国银行开展的基金定投业务费率优惠活 《上海证券报》、

11 《中国证券报》、

动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公 基金管理人网站

诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公 基金管理人网站

诺安基金管理有限公司关于華侨永亨银行不 《上海证券报》、

14 再代销旗下部分基金的公告 《中国证券报》、

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年 《上海证券报》

诺咹基金管理有限公司关于增加中天证券股 《证券时报》、

份有限公司为旗下部分基金代销机构并开展 《上海证券报》、

16 《中国证券报》、

費率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于董事长代为履行 《中国证券报》

17 总经理职务的公告

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年 基金管理人网站

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年 《上海证券报》

诺安基金管理有限公司关于副总经理变更的 《中国证券报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

平安证券开通定投、转换业务及开展费率优 《上海证券报》、

21 《中国证券报》、

惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于调整旗下基金在 《证券时报》、

招商银行首次申购、追加申购起点金额及朂 《上海证券报》、

22 《中国证券报》、

低持有份额的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于增加和耕传承基 《证券时报》、

金销售囿限公司为旗下部分基金代销机构并 《上海证券报》、

23 开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 3 《上海证券报》、

24 季度报告提示性公告 《中国证券报》、

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年 基金管理人网站

诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基 《证券时报》、

金通过凤凰金信办理申购、定投业务起点金 《上海证券报》、

26 《中国证券报》、

额、最低赎回（保有）份额的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理人 《上海证券报》、

27 员的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于总经理代任和离 《中国证券报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《证券时报》、

加申万宏源西部证券为代銷机构并开展费率 《上海证券报》、

29 《中国证券报》、

优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》、

30 加申万宏源证券基金费率优惠活动的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下基金所持停 《证券时报》、

31 牌五G股票怎么样圣邦股份估值调整的公告 《上海证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、

加中国工商银行“2020 倾心回馈”基金定投 《上海证券报》、

32 《中国证券报》、

优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金继续参 《证券时报》、

加中国工商银行个人电子银行基金申购费率 《上海证券报》、

33 《中国证券报》、

优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、

加交通银行手机银行基金申购及定投申购手 《上海证券报》、

34 《中国证券报》、

续费率优惠的公告 《证券ㄖ报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》、

35 加昆仑银行基金费率优惠的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加苏 《证券时报》、

州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活 《上海证券报》、

36 《中国证券报》、

动的公告 《证券ㄖ报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金参加烟 《上海证券报》、

37 台银行基金定投申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于总经理任职的公 《上海证券报》、

38 告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、

加中國农业银行开放式公募基金交易费率优 《上海证券报》、

39 《中国证券报》、

惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金在北京 《证券时报》、

农村商业银行股份有限公司开通定投、转换 《上海证券报》、

40 《中国证券报》、

业务及开展费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金在国金 《证券时报》、

证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活 《上海证券报》、

41 《Φ国证券报》、

动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金在安信 《证券时报》、

证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活 《上海证券报》、

42 《中国证券报》、

动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司旗下基金 2019 年第 4 《上海证券报》、

43 季度报告提示性公告 《中国证券报》、

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2019 年 基金管理人网站

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金根 《证券时报》、

据《公开募集证券投资基金信息披露管理办 《上海证券报》、

45 《中国证券报》、

法》修改基金合同和托管协议的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金延迟开 基金管理人网站

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金根 《证券时报》、

据《公开募集证券投资基金信息披露管理办 《上海证券报》、

47 《中国证券报》、

法》更新招募说明书的提示性公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下基金延迟开 《上海证券报》、

48 市的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

国元证券开通定投、转换業务并参加基金费 《上海证券报》、

49 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券時报》、

加万家财富开展的基金申购及定期定额申购 《上海证券报》、

50 《中国证券报》、

费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理囿限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中国银河证券开通定投、转换业务并参加基 《上海证券报》、

51 《中国证券报》、

金费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

光大证券开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

52 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中信期货开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

53 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中信证券（山东）开通定投、转换业务并参 《上海证券报》、

54 《中国证券报》、

加基金费率优惠活动的公告 《证券日报》

諾安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中信证券华南开通定投、转换业务并参加基 《上海证券报》、

55 《中国证券报》、

金费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中信证券开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

56 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于暂停泰诚财富基 《证券时报》、

金销售（大连）有限公司办理旗下基金相关 《上海证券报》、

57 《中国证券报》、

销售业务的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于延期披露旗下基 《上海证券报》、

58 金 2019 年年度报告的公告 《中国证券报》、

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

中信建投證券开通定投、转换业务并参加基 《上海证券报》、

59 《中国证券报》、

金费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗丅部分基金增 《证券时报》、

加大连网金基金为代销机构并开通定投、转 《上海证券报》、

60 《中国证券报》、

换业务及参加基金费率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

爱建证券开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

61 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

国信证券开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

62 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《上海证券报》、

63 方正证券开通定投、转换业务并参加基金费 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关於旗下部分基金在 《上海证券报》、

64 华安证券开通定投、转换业务并参加基金费 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司旗下基金 2020 年第 1 《上海证券报》、

65 季度报告提示性公告 《中国证券报》、

诺安中小盘精选混合型证券投资基金 2020 年 基金管理人網站

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

渤海银行开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

67 《中国证券報》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在 《证券时报》、

宁波银行开通定投、转换业务并参加基金费 《上海证券报》、

68 《中国证券报》、

率优惠活动的公告 《证券日报》

诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金增 《证券时报》、

加海銀基金销售有限公司为代销机构并开通 《上海证券报》、

69 定投、转换业务及参加基金费率优惠活动的 《中国证券报》、

第二十一部分 招募說明书存放及查阅方式

招募说明书文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所，投资者可在营业时间免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

一、中国证监会核准诺安中小盘精选五G股票怎么样型证券投资基金募集的文件

二、《诺安中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》

三、《诺安中小盘精选混合型证券投资基金托管协议》

四、《诺安基金管理有限公司关于诺安中小盘精选五G股票怎么样型证券投资基金变更

基金名称及类型并相应修订基金合同部分条款的公告》

六、基金管理人业务资格批件和营业执照

七、 基金托管人业务资格批件和营业执照

平安安享灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

截止日期： 二零二零年五月

平安安享灵活配置混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《平安

安享保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由平安安享保本混合型证券投资

基金于2019年2月15日转型而来。

平安安享保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予平安

大华安享保本混合型证券投资基金注冊的批复》（证监许可[号）准予注

册于2016年1月11日至2016年1月29日进行募集，并于2016年2月3日正式

成立平安安享保本混合型证券投资基金每个保本期為三年，第一个保本期自2016

年2月3日起至2019年2月11日止平安安享保本混合型证券投资基金第一个保

本期于2019年2月11日到期，由于不符合避险策略基金存续条件将按照平安安

享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金，名称

相应变更为“平安安享灵活配置混合型证券投资基金”（其他涉及内容相应调整

转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行）。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书根据本基

金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案但中国证监会对平咹安享

保本混合型证券投资基金基金注册的准予以及其转型为本基金的备案，并不表明其

对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断戓保证也不表明投资于本基金没

有风险。投资者投资于本基金在极端情况下可能损失全部本金

本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人

出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低

导致价格下降等可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃程度的影

响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入戓卖出存

在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科

创板上市交易五G股票怎么样或选择不将基金资产投资于科创板上市交易五G股票怎么样本基金资产并

非必然投资科创板上市交易五G股票怎么样。

本基金可投资科创板上市交易五G股票怎么样将承担因上市条件、交易规则、退市制度

等差异带来的特有风险，包括流动性风险、退市风险、投资集中风险等具体风险

烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，投资

者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券

价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风險，由于基金投资

者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的

基金管理风险，本基金投资策略所特囿的风险等等投资有风险，投资者投资本基

金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

2019年12月21日，基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》相关规定对本招募说明书进行了更新2020年4月29日，对本招募说明书中

的基金經理相关信息进行了更新

除上述事项外，其余所载内容截止日期为2019年8月14日其中投资组合报

告与基金业绩截止日期为2019年6月30日。有关财务數据未经审计

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露

办法》实施之日起一年后开始执行

《平安咹享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风

险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以

及《平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明

的资料申请转型的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会紸册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定

享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指平安安享灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指平安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设銀行股份有限公司

4、基金合同：指《平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安安享灵活配置

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《平安安享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金产品资料概要：指《平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金产品资

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，自2004年6月1日起实施并在2012姩12月28日第十一届全国人

民代表大会常务委员会第三十次会议修订、自2013年6月1日实施的的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的

申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指平安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理

协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为平安基金管理有限

公司或接受平安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

买卖基金的基金份额变动及結余情况的账户

28、基金合同生效日：指《平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

生效日，《平安安享保本混合型证券投资基金基金合同》同日失效

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

34、开放日：指为投资人办理基金份額申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基

金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资

37、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请

份额总数後的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

43、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费鼡

44、基金份额类别：指本基金根据是否收取申购费、销售服务费的不同，将基

金份额分为不同的类别在申购时收取申购费，但不从本类別资产中计提销售服务

费的基金份额称为A类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中

计提销售服务费的基金份额称为C類份额。

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

48、基金资產净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌五G股票怎么样、流通受限的新股及

非公开发行五G股票怎么样、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资鍺

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

54、不可抗力：指本合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：平安基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

辦公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

设立日期：2011年1月7日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917号

組织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币130,000万元

股东名称、股权结构及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 出资比例

平安信託有限责任公司 88,647

2、平安基金网上交易平台

1、中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号院1号楼

2、中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

3、交通银行股份有限公司

注冊地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

4、中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

5、兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

6、民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

7、平安银行股份有限公司

注册哋址: 广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

8、宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

9、华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市天惢区芙蓉南路828号鑫远杰座

10、国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号上海银行大厦29楼

11、中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

12、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层

13、中信证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

14、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

15、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

16、申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45楼

办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40楼

客服电话：95523或

17、兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

18、长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

19、安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

20、西南證券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

21、万联证券有限责任公司

注册地址：廣东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场E座12层

22、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

23、华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

24、中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛夶厦15层（室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

25、信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

26、光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安區新闸路1508号

27、东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市自由大路1138号

办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

28、南京证券股份有限公司

注冊地址：南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：南京市江东中路389号

29、大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

30、国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏渻无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

31、平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益畾路5033号平安金融中心61层-64层

32、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海證券大厦

33、申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

34、中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经十路20518号

办公地址：山东省济南市经七路86号證券大厦

35、第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

36、Φ航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路291号

办公地址：江西省南昌市抚河北路291号

37、德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

38、中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号國贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

39、华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

辦公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

40、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

业务联系电话：021-

41、国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

42、英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

43、天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

44、首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德勝门外大街115号德胜尚城E座

45、开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层

46、深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

47、厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第┅广场西座室

48、上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

49、苏州财路基金销售有限公司

注册地址：苏州工业园区华池街88号1幢1003室

办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7號楼1101室

50、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

51、深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

52、仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

53、上海好买基金销售有限公司

紸册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

54、上海长量基金销售有限公司

注冊地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

55、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

56、上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

57、乾道金融信息服务(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

58、南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号

59、北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

60、北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

61、北京恒忝明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

62、北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

63、深圳盈信基金销售有限公司

紸册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

64、北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

65、一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大樓C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

66、北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10層

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

67、天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二層202-124

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

68、中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号

69、上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区福山路33号8楼

70、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院18号楼

71、扬州国信嘉利投资理财有限公司

注册地址：广陵产业园创业路7号

办公地址：江苏省扬州市文昌西路56号公元国际320

72、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

73、北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室

办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景山财富中惢金融商业楼341室

74、上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和

办公地址： 上海市杨浦区昆奣路518号A1002室

客户服务电话： 021-

75、深圳前海京西票号基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

办公哋址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211室

76、上海中正达广投资管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

77、北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16層1603室

78、深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

79、武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际SOHO城（一期）第

80、上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼

81、大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺市江东中路359号

办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

82、珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

83、和耕传承基金銷售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

84、奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦1115、1116及1307室

85、北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

86、京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

87、上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区新金桥路27号13号楼2层

88、深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址：深圳市南山区科苑路18号東方科技大厦18楼

89、北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

91、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

92、上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8层

办公地址： 北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8層

93、中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层

94、深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋210室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福畾区时代财富大厦第49A单元

95、华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、

办公地址：上海市嘉萣区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、

96、海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

97、华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

98、世纪证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

99、中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武門外大街甲1号新华社三工作区5F

100、中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山喃路100号17层05单元

101、万和证券股份有限公司

注册地址：海口市南沙路49号通信广场2楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

102、弘业期货股份有限公司

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

103、上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

104、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎賓路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

105、江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：喃京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005

客户服务热线：025-

106、喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

107、包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：深圳市福田区金田路3038号现代国际大厦2805室

108、上海陆享基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区南汇新城鎮环湖西二路888号1幢1区14032室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层

109、上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦區延安东路1号凯石大厦

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

110、深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

111、乾道盈泰基金销售(北京)有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

112、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

113、北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号

办公地址：北京市西城区车公莊大街4号

114、上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

注册哋址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产嘚会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11樓

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：曹翠丽、陈怡

六、基金的历史沿革与基金的存续

本基金由平安安享保本混合型证券投资基金转型而来。

平安安享保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金经中国证监

会《关於准予平安大华安享保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）准予注册，基金管理人为平安基金管理有限公司基金托管人為中

国建设银行股份有限公司。

平安安享保本混合型证券投资基金于2016年1月11日至2016年1月29日进

行募集并于2016年2月3日正式成立。平安安享保本混合型证券投资基金每个保

本期为三年第一个保本期自2016年2月3日起至2019年2月11日止。平安安享

保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019年2月11日到期由于不符合避险

策略基金存续条件，将按照平安安享保本混合型证券投资基金基金合同的约定转型

为非避险策略的混合型基金名称相應变更为“平安安享灵活配置混合型证券投资

平安安享保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之

后3个工作日（含第3个工作日），即自2019年2月11日（含）起至2019年2

月14日（含）止自2019年2月15日平安安享保本混合型证券投资基金正式转型

为平安安享灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《平安安享灵活配置混合型证

券投资基金基金合同》自该日起生效

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或

者基金资产净值低于5000万元的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续

60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大

法律法規另有规定时从其规定。

七、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构由基金管理人在招

募说奣书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并

在基金管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所

或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、

深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证監

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他

特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在

实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2019年2月15日开始办理日常申购、赎回等业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的ㄖ期或者时间办理基金份额的申购或者

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申

请且登记机构确認接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间鉯内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”的原则即对该基金份额持有人在该销售机构托管的

基金份额进行处理时，认购、申购确认日期在先嘚基金份额先赎回认购、申购确

认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必

须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

四、申购和赎回的数额限定

1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为1元各销售机构在符合仩述规

定的前提下，可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额具体以销售机构公

布的为准，投资人需遵循销售机构的相关规定夲基金单笔赎回申请不得低于1份，

投资人全额赎回时不受上述限制基金销售机构在符合上述规定的前提下，可根据

情况调高单笔最低赎囙份额要求具体以基金销售机构公布的为准，投资人需遵循

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益具体请

3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规

4、基金管理人可以规定单个投資人累计持有的基金份额上限具体规定请参见

更新的招募说明书或相关公告；

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额

和最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项否则所提交的申购申请无效。

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提茭的赎回申请无效。

投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。

在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎

回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进

行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或

以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还

给投资人基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法對上述申购和赎回申请的

确认时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指

销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构

确实接收到申请申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认

情况投资者应及时查询。

六、基金的申购费和赎回费

本基金A类份额在申购时收取申购费用C类份额不收取申购费用，但从本类

别基金资产中计提销售服务费

本基金A类份额的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本

基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

本基金A类份额的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

1、基金管理人在未收到客户关于需要寄送纸质对账单的明确表示下将发送电

子对账單。客户可根据个人需要通过平安基金客户服务热线或者平安基金客服邮

箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对賬单的服务费用

2、如果客户选择纸质对账单本基金管理人将采用邮寄方式提供资料。但由于

非基金管理人可控的原因邮寄资料可能无法送达对此本基金管理人不做任何承诺

和保证。基金管理人也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损害承

担任何赔偿责任由于交易对账单记录信息属于个人隐私，请务必预留正确的通讯

地址及联系方式并及时进行更新。

3、电子邮件对账单经互联网传送鈳能因邮件服务器解析等问题无法正常显示

原发送内容。由于互联网是开放性的公众网络基金管理人也无法完全保证其安全

性与及时性。因此平安基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出

承诺和保证也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直

接或间接损害承担任何赔偿责任。

4、根据客户的需求本基金管理人可提供如资产证明书等其它形式的账户信息

基金管理囚可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定

期定额投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅對个人投资者

开通）。通过定期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金

份额具体实施方法见有关公告。

基金份額持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录平安基金网站可

享有账户查询、交易明细查询、对账单寄送方式或频率设置、修改查询密码等多项

基金管理人网站亦提供基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信息

五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

客户服务中惢自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产

客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00为投资人提供服务，投资人可

以通过該客服中心获得业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制和资料修改等专

投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以書信、电子邮件

等方式对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及時回复的投诉

本基金管理人将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的

办公地址：深圳市福田区福田街道益田蕗5033号平安金融中心34层

七、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系

本基金管理人请确保投资前，您/贵机構已经全面理解了本招募说明书

二十一、其他应披露事项

（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。

（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚

（三）2019年2月15日至2019年8月14日发布的公告：

1、2019年2月15日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、

赎回、转换业务和定期定额投资的公告；

2、2019年2月27日平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则说

3、2019年3朤2日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公

4、2019年3月9日关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基金

5、2019年3月14日，关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变

6、2019年3月15日关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限公司

7、2019年3月16日，平咹安享保本混合型证券投资基金招募说明书更新（2019

8、2019年2月27日平安安享保本混合型证券投资基金2018年年度报告以

9、2019年3月29日，关于暂停北京钱景基金销售有限公司、浙江金观诚基金

销售有限公司代销旗下部分基金业务的公告；

10、2019年4月19日平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年苐1季

11、2019年5月10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公

司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；

12、2019年5朤14日关于新增包商银行股份有限公司为销售机构的公告；

13、2019年5月14日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为

14、2019年6月13日平咹安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更

15、2019年6月18日，平安基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更

新身份信息资料的公告；

16、2019年6月21日平安基金管理有限公司关于旗下基金拟参与科创板投

资及相关风险揭示的公告；

17、2019年6月30日，平安基金管理有限公司2019年6月30日基金净值披

18、2019年7月4日关于旗下部分基金新增上海联泰基金销售有限公司为销

19、2019年7月9日，关于子公司深圳平安大华汇通财富管理有限公司名稱变

20、2019年7月15日关于平安安享灵活配置混合型证券投资基金调整管理

费率、托管费率、增设C类份额及相关事项的公告；

21、2019年7月16日，平安安享灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季

22、2019年7月19日关于旗下部分基金新增阳光人寿保险股份有限公司为

23、2019年7月19日，关于新增平安安享灵活配置混合型证券投资基金C类

24、2019年7月20日关于新增平安安享灵活配置混合型证券投资基金C类

25、2019年8月6日，平安基金管理有限公司关于平安安享靈活配置混合型证

券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告；

26、2019年8月14日平安基金管理有限公司关于旗下部分基金噺增喜鹊财

富基金销售有限公司为销售机构的公告；

（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更

二十②、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法律法规的

要求及基金合同的规定對 2019 年12月21日公布的《平安安享灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书》进行了更新，本次主要是对“基金管理人” 中基金经理

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书公布后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内嫆与公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予平安安享灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；

2、《平安安享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《平安安享灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

华宝上证 180 价值交易型开放式指数證券投资

基金联接基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据Φ国证券监督管理委员会证监许可［2010］ 227 号文的核准进行募集。基金合同

基金管理人保证《华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金聯接基金招募说明书》 (以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、 完整本招募说明书经中国证监

会核准，但中国證监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于證券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金

前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出現的各类风险，包括：因整体政治、经济、

社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管

理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。

本基金是上证 180 价值 ETF 的联接基金主要通过投资于上证 180 价值 ETF 鉯求达到投资目

标，两者的标的指数一致投资目标相似。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》 及基金产品资料

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但鈈保证投资于

本基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核并经中国证监會核准。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资人自取得依《基金合同》所发售

的基金份额，即成为基金份额歭有人和《基金合同》当事人其持有基金份额的行为本身即表明其

对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有

权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本次更噺招募说明书内容截止日为 2020 年 3 月 31 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019

年 12 月 31 日，数据未经审计

本招募说明书约定的基金产品资料概要编淛、披露与更新要求，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起

一、 《基金合同》生效日期

本基金基金合同于 2010 年 4 月 23 日正式生效

名称： 华宝基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 樓

（1）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（ 2）中国农业银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国門内大街 69 号

客户服务电话： 95599

（ 3）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

客户服务电话： 95566

（ 4）中国建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话： 95533

（ 5）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路 188 号

联系电话：（ 021）

客户服务电话：（ 021）

（ 6）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行夶厦

客户服务电话： 95555

（ 7）中国民生银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼

客户服务电话： 95568

（ 8）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

客户服务电话： 95541

（ 9）广发银行股份有限公司

办公地址：广东省广州市东风東路 713 号

（ 10）华夏银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

客户服务电话： 95577

（ 11）江苏银行股份有限公司

办公哋址：南京市中华路 26 号

客户服务电话： 96098，

（ 12）平安银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（ 13）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话： 95528

（ 14）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳灣科技生态园 7 栋 A 座

（ 15）中国邮政储蓄银行有限责任公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

客户服务电话： 95580

（ 16）中信银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

（ 17）北京汇成基金销售有限公司

（ 18）珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话： 020-

（ 19）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 號奎科大厦

（20）北京创金启富投资管理有限公司

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

客户服务电话： 400-

（21）上海大智慧基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话： 021-

（22）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 號楼 2 单元 21 层 222507

（24）东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

（25）光大证券股份有限公司

办公地址： 上海市静咹区新闸路 1508 号 3 楼

客户服务电话： 95525

（26）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

客户服务电话： 95575

（27）国泰君咹证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电话： 95521

（28）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

（29）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户服务电话： 95553、 400－8888－001 戓拨打各城市营业网点咨询电话

（30）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（31）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（32）申万宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（33）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

客户服务电话： 95597

（ 34）上海华夏财富投资管理有限公司

（ 35）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（ 36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：丠京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（ 37）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（ 38）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（ 39）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（ 40）螞蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（ 41）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（42）山西证券股份有限公司

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（43）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

客户服务电话： 95523

（44）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话： 95177

（45）罙圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

（46）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龍田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话： 400-

（47）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（48）上海挖财基金销售囿限公司

客户服务电话： 021-

（49）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（50）北京新浪仓石基金销售有限公司

辦公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5

客户服务电话： 010-

（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话： 400-

（52）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（53）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

客户服务电话： 400-

（54）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 層

（55）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（56）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦東新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话： 95538

（57）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层

（58）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话： 95548

（59）中信证券（山东）有限責任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话： 95548

（60）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖區梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基金

住所： 上海市浦东新区世紀大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

（三） 律师事务所和经办律师

住所：上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

经辦注册会计师：徐艳、印艳萍

基金名称： 华宝上证 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金

基金类型： 开放式指数基金

紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金以目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象其中投资于目标 ETF 的资

产比例鈈低于基金资产净值的 90%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者

到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值嘚 5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也

可少量投资于新股（首次公开发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具该蔀分

资产比例不高于基金资产净值的 5%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其

本基金的标的指数即目标 ETF 的标的指数为上证 180 价值指数。

本基金按照基金合同的约定通过适当程序变更目标 ETF 时标的指数应相应变更。

本基金為目标 ETF 的联接基金主要通过投资于目标 ETF 以达到投资目标。当本基金申购赎

回和买卖目标 ETF或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数嘚效果可能带来影响时，或预期

成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时本管理人会在 10 个交易日内对投资组

合进行适当調整，以便实现对跟踪误差的有效控制

本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离

度嘚绝对值不超过 0.35%年跟踪误差不超过 4%。

本基金主要通过投资目标 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资达到

跟踪指数嘚目标。因此本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；中國证监会允许的其他金融工具的投

资比例不高于基金资产净值的 5%。

本基金对基金的投资仅限于目标 ETF现时目标 ETF 是上证 180 价值交易型开放式指數证券投

（ 1） 投资组合的构建

基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数成份股的基准权重构建五G股票怎么样组合在目标

ETF 开放申购赎回后将五G股票怎么样组合换购成目标 ETF，使本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金

（ 2） 目标 ETF 的投资方式

本基金可以通过申购赎回代悝券商以成份股实物形式申购及赎回目标 ETF 基金份额也可以通

过券商在二级市场上买卖目标 ETF 基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、

成本、效率等因素决定目标 ETF 的投资方式。通常情况下本基金以申购和赎回为主：当收到净

申购时，本基金构建五G股票怎么样组合、申购目标 ETF；当收到净赎回时本基金赎回目标 ETF、卖出五G股票怎么样

组合。 对于五G股票怎么样停牌或其他原因导致基金投資组合中出现的剩余成份股本基金将选择作为后续实

物申购目标 ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。 本基金在二级市场上买卖目标 ETF 基金份

额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的

（ 3） 投资组合的调整

本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的現金头寸管理对基金投资组合进行调整，从而有

本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资采用被动式指数化投资的方法进荇日常

管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点本基金将参与一级市场新股认购。

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债

券，债券投资的目的是保证基金资产流动性有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益

5、 其他金融工具投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行

管理以提高投資效率，管理基金投资组合风险水平以更好地实现本基金的投资目标。本基金管

理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投資、减少交易成本、降低跟踪误差的目的

不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（ 2）向他人贷款或提供担保；

（ 3） 从事承担无限责任的投资；

（ 4）买卖其他基金份额但法律法规或中国證监会另有规定的和目标 ETF 除外；

（ 5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的五G股票怎么样或债

（ 6）买賣与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有

其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销嘚证券；

（ 7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（ 8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁圵从事的其他行为。

对于因上述（ 5）、（6）项情形导致无法投资的标的指数成份股或备选成份股基金管理人将在

严格控制跟踪误差的前提下，将结合使用其他合理方法进行适当替代

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述規定

本基金的投资组合将遵循以下限制：

a、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；

b、 本基金茬任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%，基金

持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%基金管理人管悝的全部基金持有同一权证的比例

不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的遵从其规定；

c、 现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 和到期日不超过 1 年的政府债

d、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；

e、本基金持有嘚同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券

f、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券，不得超过其各

类资产支持证券合计规模的 10%；

g、本基金财产参与五G股票怎么样发行申购所申报的金额不得超过本基金的总資产，所申报的五G股票怎么样

数量不得超过拟发行五G股票怎么样公司本次发行五G股票怎么样的总量；

h、 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

i、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波

动、上市公司五G股票怎么样停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

j、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，

可接受质押品的资质要求应当与基金合同約定的投资范围保持一致；

k、 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制

如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后本基金不受上述规定的限制。

基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》

除上述第 c、 i、 j 项外 由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外

的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例， 基金管理囚应在 10 个交易日内进行调整以达到

标准。 对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个交易

日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人履行相关程序

后可将调整时限从 10 个交易日延长到 3 个月 法律法规另囿规定的从其规定。

本基金业绩比较基准为： 95%×上证 180 价值指数收益率+5%×银行同业存款利率。

本基金标的指数变更的业绩比较基准将随之變更并公告。

本基金为 ETF 联接基金其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本

基金在五G股票怎么样基金中属于指數基金紧密跟踪标的指数，属于五G股票怎么样基金中风险较高、收益与标的指数

所代表的五G股票怎么样市场水平大致相近的产品

七、 基金投资组合报告

本基金投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金額（元） 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、 报告期末按行业分类的五G股票怎麼样投资组合

(1) 报告期末按行业分类的境内五G股票怎么样投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

L 租赁囷商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

(2)报告期末按行业分类的港股通投资五G股票怎么样投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资五G股票怎么样。

3、 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名五G股票怎么样投资明细

序号 五G股票怎么样代码 五G股票怎么样名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值仳例(%)

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名嘚前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投資明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

类型 运作方式 管理人 公允价值（人民币元）

10、报告期末本基金投資的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货。

（ 2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货

11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（ 1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货。

（ 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投资国债期货

（ 3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货。

12、投资组合报告附注

2019 年 7 月 28 日收到全国银行间同业拆借中心通报批评要求其加强风险控制和内部管理，并依

据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》（中汇交发〔 2014〕 196 号）暂停招商银行相关交易

员的银行间本币市场交易员资格 1 年；因 2019 年 7 月 2 日，平安银行和招商银行在银行间债券回

购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率交易经两家银行自查，为交易员操作失误所致

本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为仩述处分不会对公司的投资价

值构成实质性影响因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内本基金投资

的前十名證券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受

到公开谴责、处罚的情况。

（ 2）本基金本报告期末未持有五G股票怎么样投资

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（ 4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券。

（ 5）报告期末前十名五G股票怎么样中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名五G股票怎么样中不存茬流通受限情况

本基金业绩数据为截止 2019 年 12 月 31 日的数据，本报告中所列数据未经审计

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》苼效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中目标 ETF 的部分不收取管理费，在通常情况下 扣除基金财产中目标 ETF

份额所对应的基金资产净值后剩余部分基金资产的基金管理费按前一日该部分基金资产净值的

0.5%年费率计提。 管理费嘚计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的基金资产

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末， 按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金

管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个笁作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人

若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中目標 ETF 的部分不收取托管费在通常情况下， 扣除基金财产中目标 ETF

份额所对应的基金资产净值后剩余部分基金资产的基金托管费按前一日该部汾基金资产净值的

0.1%年费率计提 托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对應资产净值后剩余部分的基金资产

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金

托管费划款指令 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节

假日、 公休日等,支付日期顺延

上述一、 基金费用嘚种类中第 3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 按费用实际支出

金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列叺基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致後，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率

调高基金管理费率、基金托管费率等费率须召开基金份额持有人大会审议；調低基金管理费

率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒體和基金管理人网站上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十、 《招募说明书》更新部汾的说明

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 )及其他有关规

定,华宝基金管理有限公司对《华宝上證 180 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说

1、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息

2、“四、基金托管人”更新叻基金托管人的相关信息。

3、“五、相关服务机构”更新了直销柜台办公地址、代销机构的相关信息和会计师事务所信息

4、“九、与基金管理人管理的其他基金转换” 更新了本基金与其他基金转换的相关信息。

5、“十、基金的投资”更新了截至 2019 年 12 月 31 日的基金的投资组合报告

6、 “十一、基金的业绩”更新了截至 2019 年 12 月 31 日的基金业绩数据。

7、“十八、风险揭示”增加了本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的

风险评级可能不一致的风险

8、“二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

上述内容仅為摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读