没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司13名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

公司经第十届董事会第七次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：以公司截至2021年12月31日股份总数2,340,452,915股为基数，向全体股东每10股派发现金红利

公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报、巨潮资讯网（.cn）

公司年度报告备置地点 吉林省长春市生态大街6666号11楼证券部

公司上市以来主营业务的变化情况（如有）

经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[号）核准，锦州六陆与东北有限于2007年8月20日完成吸收合并，并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，注册地址迁至吉林省长春市，公司股票在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。

公司行业分类由“石油化工行业”变更为“证券公司”，主营业务由石油及石油制品的销售、仓储和管输

等变更为证券业务。目前，公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品业务。

历次控股股东的变更情况（如有） 公司无控股股东，无实际控制人。

（一）公司的单项业务资格

序号 批准部门 资格名称 批准文号/批准部门

1 中国证监会及其派出机构 公司经营证券业务资格 中国证监会

2 公司营业网点经营证券业务资格 中国证监会

3 网上交易委托业务资格 证监信息字[2001]8号

4 开放式证券投资基金代销业务资格 证监基金字[号

5 证券承销与保荐资格 中国证监会

6 实施经纪人制度资格 吉证监发[号

7 为期货公司提供中间介绍业务资格 证监许可[号

8 债券质押式报价回购业务试点资格 证监会机构部部函[号

9 融资融券业务资格 证监许可[号

10 公司自营业务参与股指期货交易业务资格 吉证监函[号

11 代销金融产品业务资格 吉证监许字[2013]7号

12 人民币利率互换业务资格 吉证监函[2014]3号

13 上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转系统 上证基金通业务资格 上海证券交易所

14 大宗交易系统合格投资者资格 上海证券交易所

15 保证金现金管理产品资格 深证函[号

16 约定购回式证券交易业务资格 深证会[2013]21号上证会字[2013]26号

17 全国股转系统主办券商资格 股转系统函[2013]42号

18 股票质押式回购交易业务资格 深证会[2013]60号上证会字[2013]87号

19 港股通业务交易权限 上证函[号深证会[号

20 全国股转系统做市业务资格 股转系统函[号

21 上海证券交易所股票期权经纪、自营业务交易权限 上证函[2015]60号

22 上市公司股权激励行权融资业务试点资格 深证函[号

23 上市公司股权激励限制性股票融资业务试点资格 深证函[号

24 质押式报价回购交易权限 深证会[2019]18号

25 股票期权业务交易权限 深证会[号

26 中国证券业协会 中小企业私募债券承销业务资格 中证协函[号

27 柜台市场试点业务资格 中证协函[号

28 询价对象 中国证券业协会

29 代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格 中国证券业协会

30 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会

31 中国证券登记结算有限责任公司 结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司

32 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司

33 个人投资者证券账户业务无纸化业务开展资格 中国证券登记结算有限责任公司

34 其他部门 全国银行间同业拆借市场成员 中国人民银行银复[号

35 证券业务外汇经营资格 国家外汇管理局SC201117

36 向保险机构投资者提供综合服务业务资格 保监会资金部函[2012]14号

37 转融通业务试点资格 中证金函[2013]11号

38 转融券业务试点资格 中证金函[号

39 私募基金综合托管业务资格 证保函[2015]26号

40 军工涉密业务咨询服务资格 国家国防科技工业局

41 银行间债券市场尝试做市业务权限 全国银行间同业拆借中心

42 信用风险缓释工具核心交易商 中国银行间市场交易商协会

43 定向债务融资工具专项机构投资人 中国银行间市场交易商协会

44 非金融企业债务融资工具承销商（证券公司类） 中国银行间市场交易商协会

45 中国票据交易系统参与者 票交所便函[号

46 国债期货期转现业务资格 中国金融期货交易所

47 利率互换实时承接业务资格 上海清算所

48 标准化债券远期业务资格 上海清算所

49 银行间市场利率期权市场成员资格 中国外汇交易中心

50 安徽省股权托管交易中心推荐商会员资格 安徽省股权托管交易中心

51 中原股权交易中心推荐机构会员资格 中原股权交易中心

52 齐鲁股权交易中心推荐机构会员资格 齐鲁股权交易中心

53 江苏股权交易中心战略会员资格 江苏股权交易中心

54 山西股权交易中心推荐机构会员资格 山西股权交易中心

55 天津滨海柜台交易市场推荐机构会员资格 天津滨海柜台交易市场

56 宁波股权交易中心推荐机构会员资格 宁波股权交易中心

57 大连股权交易中心推荐机构A类会员资格 大连股权交易中心

58 辽宁股权交易中心推荐机构会员资格 辽宁股权交易中心

59 吉林股权交易所推荐机构会员资格 吉林股权交易所

60 陕西股权交易中心推荐商会员资格 陕西股权交易中心

（二）全资及控股子公司的单项业务资格

序号 子公司名称 资格名称 批准文号/批准部门

1 东证融通 证券公司私募基金子公司管理人 中国证券投资基金业协会

2 东证融达 另类投资业务资格 吉林证监局

3 东证融汇 证券资产管理业务资格 中国证监会

4 东方基金及其子公司 经营证券期货业务资格 中国证监会

5 特定客户资产管理业务资格 证监许可[号

6 合格境内机构投资者资格 证监许可[号

7 投资管理人受托管理保险资金业务资格 中国保险监督管理委员会

8 渤海期货及其子公司 金融期货经纪业务资格 证监期货[号

9 金融期货交易结算业务资格 证监期货[号

10 资产管理业务资格 中期协备字[2015]16号

11 期货投资咨询业务资格 大证监发[号

14 场外衍生品业务 中期协备字[2016]49号

上海证券交易所股票期权交易参与人资格

期权结算业务资格 中国结算函字[2020]22号

深圳证券交易所股票期权交易参与人资格 深证函[号

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。

东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批复》（银复[号）批准，1988年8月24日吉林省证券公司正式成立，注册地址吉林省长春市。

经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复[号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至）及巨潮资讯网（.cn）披露的《东北证券股份有限公司2021年12月31日投资者关系活动记录表》

是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否

一、公司治理的基本状况

公司致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商，一直以来高度重视公司治理工作。根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，公司形成了股东大会、董事会、监事会、经理层相互分离、相互制衡、相互配合的成熟有效的公司治理结构和运作机制，制定了《公司章程》、“三会”议事规则及《经理层工作规则》等配套规章制度，建立了完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。公司治理结构专业、规范、透明，公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

（一）公司治理制度建设情况

报告期内，根据《证券法》及其配套制度的修订情况，并结合公司实际运作情况，公司制定或修订了《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司战略决策管理委员会工作规则》、《公司提名与薪酬委员会工作规则》、《公司审计委员会工作规则》、《公司风险控制委员会工作规则》、《公司独立董事工作规则》、《公司监事会监督管理制度》、《公司监事履职评价管理办法》、《公司董事、监事薪酬与考核管理制度》、《公司董事会秘书工作制度》、《公司信息披露管理制度》、《公司内幕信息知情人登记管理制度》等多项制度，进一步夯实了公司规范化运作的制度基础。公司已建立的公司治理相关制度情况详见本报告附录三。

（二）“三会一层”运作情况

报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、经理层各司其职、勤勉尽责，法人治理水平、组织运作效率、科学决策能力、监督管控效能进一步提升，公司治理体系实现更高质量建设，为公司稳健运营提供了坚实保障。公司严格按照相关规定组织召开股东大会，确保所有股东充分行使股东权利，有效保障中小股东合法权益；公司董事会严格遵守董事会议事规则规定，会议的召集、召开、提案、表决、决议及记录程序合法有效，确保董事会规范运作，科学决策；董事会成员中有五名独立董事，客观独立、勤勉诚信的履行职责、发表意见，切实维护中小股东权益；公司监事会向股东大会负责，对公司经营情况、财务状况以及公司董事会和经理层履职的合法合规性进行有效监督，并就有关事项向董事会和经理层提出意见及建议，对不断完善和提升公司治理水平发挥了积极作用。董事会下设战略决策管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会4个专门委员会，作为公司内部控制的重要组成部分，积极履行其工作职责，对公司董事会负责。

报告期内，公司共召开股东大会3次，董事会会议11次，监事会会议6次，董事会专门委员会会议17次。

报告期内，公司“三会一层”运作水平持续有效提升，先后获得《董事会》杂志颁布的第十六届中国上市公司董事会金圆桌奖“优秀董事会”奖、上海证券报颁发的“2021上市公司‘金质量’奖”之“金质量-公司治理奖”等奖项，并被中国上市公司协会评选为“2021年度上市公司董办最佳实践案例”。

自上市以来，公司高度重视维护和提升良好的市场形象，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等监管规定，本着公开、公平、公正的原则，坚持主动披露、自愿披露，认真、及时履行信息披露义务，不断提升披露质量和公司透明度。报告期内，公司通过《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（.cn）披露公告共计54则，各项公告披露准确及时、依法合规，内容简明清晰、通俗易懂，确保投资者能够充分全面地了解公司情况。公司2021年信息披露索引详见本报告附录四。（四）投资者关系管理情况

2021年，公司严格遵守法律法规、《公司章程》以及《公司投资者关系管理制度》的规定，通过官方网站投资者关系专栏、深交所投资者“互动易”平台、投资者咨询电话、公开电子信箱、投资者关系微信公众号等丰富多元的沟通渠道，保持日常与投资者的全方位有效沟通，在信息披露范围内对投资者提问、意见和建议等作出及时反馈和回复，充分保障投资者合法权益；通过举办业绩说明会、参加投资者网上接待日活动、接待分析师现场调研和拜访机构投资者等专项交流活动，以更加直观高效的交流方式，充分、及时地获取市场和投资者对公司的关心和建议，正面、积极回应疑问和关切，总结、吸收宝贵意见，全面提升投资者交流活动质量和效果。

报告期内，公司成功入选中国上市公司协会“上市公司2020年报业绩说明会优秀实践案例”，获得监管部门和投资者对公司投资者关系管理工作的充分认可与肯定。

近年来，公司积极推动党建工作与经营工作深度融合，推动公司平稳、健康、高质量发展。报告期内，公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面落实党中央国务院、吉林省委省政府的决策部署，充分发挥党委“把方向、管大局、促落实”的关键作用，将党的政治引领与公司经营有机结合，将党的组织建设与各项业务有机结合，将党的思想建设与企业文化建设有机结合，将党的纪律作风建设与公司风险合规管理有机结合，将党的形象建设与履行社会责任有机结合，坚持党建工作与经营工作同部署、同落实，齐抓共管。同时，公司通过组织党史展览、参观红色教育基地、联学联建等“庆祝中国共产党成立100周年”系列活动，为党的百年华诞献礼，更加扎实推进党史学习教育走深走实。

公司董事会、监事会和经理层按照行业文化建设相关要求，立足“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化与公司“融合、创新、专注、至简”的企业精神，推进和深化公司文化建设工作的整体落地。

报告期内，公司按照《证券行业文化建设十要素》要求制定了《关于进一步加强企业文化建设的实施意见》、《公司加强企业文化建设工作方案》等纲领性文件，明确了公司文化建设的整体思路与工作安排；通过企业文化专题培训、职业道德标兵评选、文化建设质量评估、“文化达人秀”企业文化知识竞赛等丰富多元的活动方式，强化公司员工对公司文化内涵的理解；通过东证商学苑、微信公众号、公司官网等媒体平台打造体系化的公司文化宣传阵地，将公司文化融入党建工作、公司战略、公司治理、合规风控、人力资源管理、廉洁从业、社会责任等各个方面，持续提升公司文化建设水平。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司股权结构较为分散，无控股股东，无实际控制人。公司与第一大股东在资产、人员、财务、

机构、业务等方面完全分开，公司股东大会、董事会、监事会、经理层及内部经营管理部门均能独立运作，具有独立完整的资产管理体系、公司治理体系、业务经营体系和自主经营能力。具体情况如下：（一）资产独立情况

公司具有开展证券业务所必备的独立完整的资产，包括房产、设备、席位、商标等，公司对资产拥有独立的所有权和使用权，依法独立经营管理公司资产，不存在资产、资金被第一大股东占用而损害公司利益的情形。

公司按照《公司法》和《公司章程》的规定选聘公司董事、监事及高级管理人员，不存在股东超越股东大会、董事会的权限任免公司董事、监事和高级管理人员的情形，也不存在公司高级管理人员在股东单位任职和领取薪酬的情形。

公司建立了独立的人力资源管理制度，拥有完整的劳动、人事及薪酬管理体系，不存在受股东干涉的情形。

公司制定了独立的财务管理制度，独立做出财务决策，建立了独立的财务会计核算体系，设立了独立的财务部门，负责管理公司及各分支机构财务工作。

公司拥有独立的银行账户，办理了独立的税务登记。公司与股东单位不存在共用银行账户和混合纳税的情况。公司财务具有独立性。

公司没有为第一大股东等股东单位及其关联方提供担保。

公司股东大会、董事会、监事会、经理层及内部经营管理部门独立运作。公司有独立的办公场所和办公系统，拥有独立、完整的证券业务经营管理体系，独立自主地开展业务。公司现有办公机构与场所具有独立性，与股东单位完全分开，不存在混合经营、合署办公的情形。

公司与第一大股东分属不同行业，公司根据中国证监会核准的经营范围依法独立自主地开展证券业务，具有独立完整的业务体系和自主经营能力，业务经营不受股东单位的控制与影响，能独立面向市场参与竞争，能独立承担风险及责任。

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

（一）本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议

2021年第一次 临时 临时股东大会股东大会 ）披露的相关公告。

（二）表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、董事、监事和高级管理人员情况

报告期内，公司董事、监事和高级管理人员不存在持有公司股份、股票期权、限制性股票的情况，不存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘等变动情况，其他基本情况如下：

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

李福春 董事长 现任 男 57 ）披露的相关公告。

（二）董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓名 本报告期应参加董事会次数 现场出席董事会次数 以通讯方式参加董事会次数 委托出席董事会次数 缺席董事会次数 是否连续两次未亲自参加董事会会议 出席股东大会次数

注：报告期内，公司不存在董事连续两次未亲自出席董事会的情况。

（三）董事对公司有关事项提出异议的情况

报告期内，公司董事对公司有关事项未提出异议。

（四）董事履行职责的其他说明

报告期内，公司董事及时关注市场及行业变化形势，为公司发展建言献策，尤其对公司在股权融资研究推动、公司品牌建设与市值管理能力提升等重要方面提出了切实可行的意见建议，公司董事会均予以采纳并积极落实。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议

战略决策管理委员会 李福春何俊岩宋尚龙刘树森张洪东 1 ）披露的相关公告。

（一）员工数量、专业构成及教育程度

报告期末母公司在职员工数量（人） 2,828

报告期末主要子公司在职员工数量（人） 537

报告期末在职员工的数量合计（人） 3,365

当期领取薪酬员工总人数（人） 3,443

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 78

类别 人数（人） 占比（%） 分布图

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 ）

内部控制审计报告意见类型 标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷 否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

十六、动态风险控制指标监控和补足机制建立情况

（一）风险控制指标监控情况

公司始终坚持稳健经营，注重风险管理，建立了以净资本和流动性为核心的风险控制指标监控体系，制定了《公司净资本等风险控制指标管理办法》和《公司净资本等风险控制指标监控工作指引》，通过制度保障、组织保障、技术保障等措施，确保公司净资本和流动性等风险控制指标在任一时点的合规性。公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标准、预警标准和公司标准三级监控指标；对原有的内部风险控制平台不断升级改造，进一步优化了系统功能。公司设立专人对净资本等各项风险控制指标的达标状况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，定期向监管部门报告风险控制指标数据和达标情况。报告期内，公司风险控制指标未发生触及监管标准的情况。

（二）净资本补足机制的建立情况

为有效管理风险，公司制定了《公司净资本补足管理办法》和《公司净资本等风险控制指标监控工作指引》，对于证监会规定的“不得低于”一定标准的风险控制指标，公司内部的预警标准根据指标敏感性的不同，分别进行不同程度调高；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，预警标准分别进行不同程度调低。预警指标在本公司风险监控系统予以设置并动态预警。风险管理总部作为公司净资本等风险控制指标的动态监控部门，负责实施对净资本等风险控制指标的动态监控、汇总、分析，并根据指标状况提出调整相关指标和净资本补足的意见和建议。当公司净资本等风险控制指标出现预警时，公司风险管理总部将向公司经理层及相关部门发出风险提示，公司将视具体情况，通过增资扩股、借入次级债、减少长期资产占比、提高盈利能力或采取其他符合规定的措施，增强公司资产流动性，提高净资本。2021年，公司以净资本为核心的各项风险控制指标持续符合监管标准，未出现触及监管标准或出现不符合规定标准的情况。

（一）公司全面风险管理落实情况

2021年，公司不断优化“四大支柱、18个核心要素”的全面风险管理体系，促进各主体归位尽责。公司经过不断的充实完善，全面风险管理体系的设计能够适应公司业务发展的现状，能够满足全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对的风险管理目标。

）披露的《东北证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的公告》（）。

收到上述监管函件后，公司立刻召开专题会议查找问题原因，明确责任主体，制定整改方案，并责成相关部门落实整改要求。公司已向相关责任人员进行内部问责，并向山东证监局提交整改报告。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

报告期内，公司及公司第一大股东亚泰集团均不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司关联交易制度》等规定开展关联交易，公司各项关联交易始终遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不存在损害公司和非关联股东合法权益的情况。

公司监事会对关联交易情况进行了审慎监督，认为公司2021年度日常关联交易的审议、表决、披露及履行情况均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，定价原则公平、合理，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年关联交易情况进行了专项审计并出具了《东北证券股份有限公司关于2021年度与第一大股东及其相关方发生关联交易情况的专项审计报告》，认为公司建立了较为完善的关联交易制度和重大关联交易专项审计机制，公司及全资证券子公司的关联交易事项均已履行关联交易决策程序，依法合规开展，并充分披露了关联交易信息，未发现有损害公司和股东利益的关联交易情况。

（一）与日常经营相关的关联交易

经公司2020年度股东大会审议通过，公司对2021年度拟开展的日常关联交易进行了预计。报告期内，公司预计的日常关联交易实际开展情况如下：

关联交易方 关联关系 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易金额（万元） 占同类交易金额的比例（%） 关联交易结算方式

吉林银行股份有限公司 第一大股东亚泰集团关联法人 向关联方提供资产管理服务取得收入 市场原则 ）披露的《东北证券股份有限公司关于预计公司2021年度日常关联交易的公告》（）。

）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告》（）、《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第五次临时会议决议公告》（）。

）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告》（）。

）刊登了《东北证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告》（），公司2020年度利润分配工作已于2021年5月31日实施完毕。

）披露的《东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告知书的公告》（）。

截至本报告披露日，上述案件仍在调查中。

（二）子公司重大诉讼仲裁事项

报告期内，公司子公司未发生《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司信用类债券信息披露管理办法》要求披露的重大诉讼仲裁事项。

以前年度已披露且在报告期内有实质进展的诉讼仲裁事项如下：

事件概述及查询索引 涉案金额（万元） 进展情况

东证融通与安徽蓝博旺系列案件（详见公司年年度报告）

2021年12月，蓝博旺液压流体和精密液压破产财产分配方案表决通过，东证融通收到液压流体破产债权分配款）。

公司2021年度信息披露一览表

序号 公告事项 披露日期

1 东北证券股份有限公司关于2021年第一期短期融资券发行结果的公告

2 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第一次临时会议决议公告

3 东北证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

4 东北证券股份有限公司2020年度业绩快报

5 东北证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的提示性公告

6 东北证券股份有限公司关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告

7 东北证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告

8 东北证券股份有限公司关于2021年第二期短期融资券发行结果的公告

9 东北证券股份有限公司关于股东部分股份解除质押的公告

10 东北证券股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告

11 东北证券股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告

12 东北证券股份有限公司2020年年度报告摘要

13 东北证券股份有限公司关于会计政策变更的公告

14 东北证券股份有限公司关于预计公司2021年度日常关联交易的公告

15 东北证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

16 东北证券股份有限公司关于计提资产减值的公告

17 东北证券股份有限公司关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告

18 东北证券股份有限公司关于2021年第三期短期融资券发行结果的公告

19 东北证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知

20 东北证券股份有限公司2021年第一季度报告正文

21 东北证券股份有限公司关于参加2021年吉林辖区上市公司网上集体业绩说明会的公告

22 东北证券股份有限公司关于召开2020年度股东大会的提示性公告

23 东北证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告

24 东北证券股份有限公司2020年度股东大会决议公告

25 东北证券股份有限公司2020年年度权益分派实施公告

26 东北证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书 的公告

27 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第二次临时会议决议公告

28 东北证券股份有限公司关于2021年第四期短期融资券发行结果的公告

29 东北证券股份有限公司第十届监事会2021年第一次临时会议决议公告

30 东北证券股份有限公司关于2021年第五期短期融资券发行结果的公告

31 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第三次临时会议决议公告

32 东北证券股份有限公司2021年半年度业绩快报

33 东北证券股份有限公司第十届董事会第六次会议决议公告

34 东北证券股份有限公司第十届监事会第六次会议决议公告

35 东北证券股份有限公司2021年半年度报告摘要

36 东北证券股份有限公司关于募集资金2021年上半年存放与使用情况的专项报告

37 东北证券股份有限公司关于召开2021年半年度网上业绩说明会的公告

38 东北证券股份有限公司2021年累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告

39 东北证券股份有限公司关于2021年第六期短期融资券发行结果的公告

40 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第四次临时会议决议公告

41 东北证券股份有限公司关于警惕假借东北证券名义进行非法证券活动的提示性公告

42 东北证券股份有限公司关于2021年第七期短期融资券发行结果的公告

43 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第五次临时会议决议公告

44 东北证券股份有限公司关于获得非金融企业债务融资工具承销业务资格的公告

45 东北证券股份有限公司2021年第三季度报告

46 东北证券股份有限公司关于2021年度第八期短期融资券发行结果的公告

47 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第七次临时会议决议公告

48 东北证券股份有限公司第十届监事会2021年第三次临时会议决议公告

49 东北证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

50 东北证券股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告

51 东北证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告

52 东北证券股份有限公司第十届董事会2021年第八次临时会议决议公告

53 东北证券股份有限公司关于股东部分股份解除质押的公告

54 东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告知书的公告

公司2021年-本报告披露日获得荣誉情况

序号 荣誉名称 颁发机构 颁奖日期

2 第十六届中国上市公司董事会金圆桌奖“优秀董事会”奖 《董事会》杂志 2021年2月

3 吉林省“先进基层党组织”荣誉称号 中共吉林省委 2021年6月

4 “捐资助学爱心企业”荣誉称号 吉林省慈善总会 2021年8月

5 国债期货优秀案例 中国金融期货交易所 2021年8月

6 上市公司2020年报业绩说明会优秀实践案例 中国上市公司协会 2021年9月

7 2021博奥奖-最佳直播项目运营奖 在线教育资讯网 2021年10月

8 2021中国证券业新锐财富经纪商君鼎奖、沪深主板投行君鼎奖 证券时报 2021年10月

9 2021中国证券业上市公司品牌价值榜TOP30 每日经济新闻 2021年11月

10 2021年度中国证券业资管固收团队君鼎奖 证券时报 2021年11月

11 2021年度中国证券业固收资管计划君鼎奖

12 2021年度中国证券业创新资管计划君鼎奖

13 “吉林辖区投资者教育作品评选”最佳视频奖、最佳图文奖、优秀视频奖、优秀图文奖、最佳创意奖及最佳组织奖 吉林省证券业协会 2021年12月

14 2021年度吉林省最具品牌价值证券公司 城市晚报 2021年12月

15 2021年度感动吉林最具社会责任感证券公司

16 2021年度（第六届）中国客户联络中心奖颁奖大会“2021年度卓越服务奖” 中国客户联络中心 2021年12月

17 2021年度上市公司董办最佳实践案例 中国上市公司协会 2021年12月

18 投资者服务工作“最佳调查组织奖” 深圳证券交易所 2021年12月

19 2021上市公司“金质量”奖之“金质量-公司治理奖” 上海证券报 2021年12月

20 2021资本市场企业责任短视频展播活动“最佳投资者教育视频短片”奖 全景网 2021年12月

21 “2021中国证券业金牛奖”一年期混合型金牛资管计划奖项 中国证券报 2021年12月

22 优秀证券公司短融发行机构 中央国债登记结算有限责任公司 2022年1月

23 2021年度优秀流动性提供做市商 全国中小企业股份转让系统 2022年1月

24 2021年本币市场“年度市场影响力奖-活跃交易商奖” 全国银行间同业拆借中心 2022年1月

25 吉林省“百年赶考廉洁有我”微视频征集活动优秀作品奖、优秀组织奖 吉林省纪委监委 2022年3月

26 第十七届中国上市公司董事会金圆桌奖“优秀董事会”奖 《董事会》杂志 2022年4月