我在 10:51:16开始了定投计划：每周定投鹏华新兴鹏华新兴产业基金混合

  基金管理人：南方基金管理股份有限公司
  基金托管人：中国工商银行股份有限公司
  一、订立本基金合同的目的、依据和原则
  1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，
  2、订立本基金合同的依据是《中华人民囲和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、
  《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理
  办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办
  法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
  《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规
  3、订立本基金合同的原則是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。
  二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金相
  关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以
  基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
  基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本
  基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的
  行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
  彡、南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金由天元证券投资基金转型而成, 天元证券投
  资基金由基金管理人依照《基金法》、《忝元证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集
  并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
  本基金合同经中国证监會备案但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质
  性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
  基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
  投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
  四、基金管理人、基金托管囚在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界
  定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。
  五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的
  强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法規的规定为准
  在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金，本基金由天元证券投资基
  2、基金天元：指天元证券投资基金运作方式为契约型封闭式
  3、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
  4、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
  5、基金合同或本基金合同：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金基金合同》及对
  本基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《天元证券投资基金基金合同》修订而成
  6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证
  券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  7、招募说明书：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金招募说明书》及其更新
  8、基金产品资料概要：指《南方天元新鹏華新兴产业基金股票型证券投资基金基金产品资料概要》
  9、集中申购公告：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金集中申購期基金份额发售
  10、上市交易公告书：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金上市交易公告书》
  11、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
  行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
  议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会議通过，
  自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
  13、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施的《证券投
  资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  14、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日實施的《公
  开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  15、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1ㄖ实施并在2012
  年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  16、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》：指中国证监会2017年8月
  31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
  颁布机关对其不时莋出的修订
  17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  19、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
  体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  20、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并
  存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
  括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券市场的中国境外的机构投资
  23、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
  点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金进行境内证
  24、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
  投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
  26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎
  回、转换、转托管及定投等业务
  27、销售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
  的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务協议，办理基金销
  售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中
  可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、
  并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易
  系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
  28、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜囼系统或其他交易
  系统进行基金份额集中申购、申购和赎回的场所
  29、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金
  份额集中申购、申购、赎回以及上市交易的场所
  30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投資人基金
  账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
  立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司
  或接受南方基金管理股份有限公司委托玳为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国
  32、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外
  銷售机构集中申购、申购的基金份额登记在登记系统
  33、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系
  統通过场内会员单位集中申购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算
  34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机構在中国证券登记结算有限责任公司注
  册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况
  35、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
  交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
  36、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳
  证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金賬户
  37、基金合同生效日：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金基金合同》生效起始日
  本基金合同自天元证券投资基金終止上市之日起生效，原《天元证券投资基金基金合同》自
  38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
  清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  39、集中申购期：指《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金基金合同》苼效后仅开放
  申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月
  40、存续期：指《天元证券投资基金基金合同》生效之日起至《南方天元新鵬华新兴产业基金股票型
  证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限
  41、基金转型：指包括对基金天元由封闭式基金转为开放式基金調整存续期限，终止
  上市调整投资目标、范围和策略，修订《天元证券投资基金基金合同》并更名为“南方
  天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金”等一系列事项的统称
  42、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  43、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  45、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  47、业务规则：指南方基金管理股份有限公司、深圳证券交易所、中国证券登记结算有
  限责任公司忣销售机构的相关业务规则
  48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
  49、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
  求将基金份额兑换为现金的行为
  50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条
  件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
  51、系统內转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网
  点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为
  52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系
  53、定投计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣
  款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
  54、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
  56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
  予以变現的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
  议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
  支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等法律法规或中国证监会另有规
  57、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
  58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
  59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
  60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数
  61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
  62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
  （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站）等媒介
  63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容法律法规、业务规则修订后，如适鼡本基
  金相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
  南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金
  本基金为股票型基金在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，采用自上而下和
  自下而上结合选股的模式在我国经济转型的背景下，寻找传统行业中的新型企业囷新兴产
  业中的优势企业兼顾上市公司的安全边际，争取基金资产的长期、稳定增值
  六、基金份额集中申购价格和集中申购费用
  本基金基金份额集中申购价格为人民币1.00元。
  本基金集中申购费率按招募说明书的规定执行
  本基金集中申购后将进行基金份额折算，折算后基金份额面值为1.00元人民币
  南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金由天元证券投资基金转型而成。
  天元证券投资基金（以下简称“基金天元”）是按照《证券投资基金管理暂行办法》的
  有关要求并经中国证监会验收确认的契约型封闭式投资基金
  基金天元发起人为喃方证券有限公司、大鹏证券有限责任公司、南方基金管理股份有
  限公司；基金管理人为南方基金管理股份有限公司；基金托管人为中国笁商银行。经中国证
  监会核准基金天元于1999年8月25日成立，存续期15年发行规模为30亿份基金份
  额。经深圳证券交易所深证上【1999】84号文审核同意于1999年9月20日在深圳证券
  2014年5月8日，天元证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开大会讨论
  通过了基金天元转型议案，内容包括基金天元由封闭式基金转为上市开放式基金、开放申购
  赎回、调整存续期限并调整投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方案以及修訂基金合
  同等依据中国证监会证券基金机构监管部《关于天元证券投资基金基金份额持有人大会决
  议备案的回函》（证券基金机构监管蔀部函[号）备案，持有人大会决议生效依据
  持有人大会决议，基金管理人将向深圳证券交易所申请原天元证券投资基金终止上市自终
  圵上市之日起，原《天元证券投资基金基金合同》终止《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资
  基金基金合同》生效，基金天元囸式转型为上市开放式基金存续期限调整为不定期，基金
  投资目标、范围和策略调整同时基金更名为“南方天元新鹏华新兴产业基金股票型证券投资基金”。
  基金份额的变更登记是指基金天元终止上市后基金管理人向中国证券登记结算有限责
  任公司总公司及其深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份
  额更名以及必要的信息变更之后中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司根
  据基金管理人提供的明细数据进行投资人持有基金份额的初始登记。
  本基金自《南方天元新鹏华新兴产业基金股票型證券投资基金基金合同》生效后1个月内开始办理集
  中申购期间不开放赎回，集中申购期的具体安排见基金招募说明书及集中申购公告
  基金集中申购期间募集的资金存入专门账户，在基金集中申购行为结束前任何人不得
  动用。集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有
  其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。集中申购期结束后基金管理人应在10 日内
  聘请法定驗资机构进行集中申购款项的验资，自收到验资报告之日起10 日内向中国证监
  四、原天元证券投资基金份额持有人份额折算
  集中申购期结束后，基金管理人应在10 日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验
  资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告
  集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对基金份额进行基金份额折算使得折算
  后的基金份额净值调整为1.000元，再根据折算后的基金份额淨值计算持有人持有的基金份
  额并由登记机构进行登记确认。基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持有
  人持有的基金份額数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额
  基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告
  基金份额折算后，基金份额面值为1.00元人民币
  五、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
  《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万
  元的基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理
  人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案
  法律法规另有规定时，从其规定
  基金合同生效后，在满足上市条件的情况下基金管理人可以根据有关规定，申请本基
  金上市交易本基金上市交易后，场外基金份额的基金份额持有人可通过跨系统转托管业务
  将场外基金份额转托管到场内后进行上市交易
  具备上市条件的，基金管理人在基金合同生效后3个月内申请在深圳证券交易所上市
  在确定上市交易嘚时间后基金管理人最迟在上市前3 个工作日在指定媒介上刊登公
  本基金在深圳证券交易所的上市交易及费用、停复牌、暂停上市、恢复仩市或终止上市
  交易，应按照法律法规及深圳证券交易所的相关业务规则执行
  四、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金仩市交易的规则等相关规定进
  行调整的，应当以届时有效的法律法规和规则为准若深圳证券交易所、中国证券登记结算
  有限责任公司增加本基金上市交易方面的新功能，本基金管理人可以在履行适当的程序后增
  本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式本基金场外申购和赎回场所为
  基金管理人的直销网点及基金场外销售机构的销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交
  易所内具有基金销售業务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
  的，可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位具体
  销售网点和会员单位的名单将由基金管理人在招募说明书中或指定网站上列明。基金管理人
  可根据情况变更或增減销售机构
  基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
  式办理基金份额的申购与赎回。若基金銷售机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人
  可以通过上述方式进行申购与赎回。
  二、申购和赎回的开放日及时间
  本基金自《基金匼同》生效后1个月内开始办理集中申购期间不开放赎回，集中申购
  期不超过1 个月本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过3个朤的时间内开始
  办理，基金管理人应在开始办理申购赎回前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
  投资人在开放日办理基金份额嘚申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
  券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的偠求或本基
  金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊凊况
  基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
  披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  2、申购、赎回开始日及业务办理时间
  集中申购期结束后，本基金可暂停办理申购和赎回暂停期间结束后，本基金将开放申
  在确定申購开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
  露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时間。
  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
  换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
  受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
  2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
  4、场外赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人集中申购、申購的先后次序进行顺
  5、本基金的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责
  任公司的相关业务规则执行若楿关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登
  记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行
  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规
  则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告。
  投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
  投资人申购基金份额时，必须茬规定的时间内全额交付申购款项否则所提交的申购申
  请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的贖回申请不
  成立。投资人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效基金份额持
  有人递交赎回申请，赎回成立；登記机构确认赎回时赎回生效。
  投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
  巨额赎回时款项的支付辦法参照本基金合同有关条款处理。
  基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
  日(T日)在正常情況下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提
  交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机構规定的
  其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请┅定成功，而仅代表销售机构确实
  接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
  确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
  1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份
  额具体规萣请参见招募说明书。
  2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人
  有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
  金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
  3、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参
  4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说
  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
  限制。基金管悝人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
  六、申购和赎回的价格、费用及其用途
  1、本基金份额净值的計算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产
  生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1ㄖ内公
  告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
  2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额、余额的計算方法及处理方式
  详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资
  料概要中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份
  3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额、余额的计算方法及處理方式详见《招
  募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概要中
  列示。赎回金额为按实际确認的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎
  4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
  5、赎回费用由赎回基金份额嘚基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额
  时收取赎回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定，具体见招募说明书其中对持
  续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
  未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
  6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
  法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人
  可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收費方式实施日
  前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
  7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
  促销计划针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期
  或不定期地开展基金促销活動。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，
  基金管理人可以适当调低基金申购费率
  发生下列情况时，基金管理人鈳拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
  1、因不可抗力导致基金无法正常运作
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理囚可暂停接受投资人的申
  购申请当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
  值技术仍导致公允价值存茬重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当
  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
  4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
  5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
  绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
  6、因基金收益分配、基金投资組合内某个或某些证券即将上市等原因使基金管理人
  认为短期内继续接受申购可能会影响或损害已有基金份额持有人利益的。
  7、基金管悝人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常情况导致基
  金销售系统、基金登记系统、基金会计系统或证券登记结算系統无法正常运行
  8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
  达到或者超过基金份额总数的50%，或鍺有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情
  9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
  发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形の一且基金管理人决定暂停申购时，
  基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告当发生上述第8项情形时，
  基金管理人鈳以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝
  该等全部或者部分申购申请。如果投资人的申购申请被拒絕被拒绝的申购款项将退还给投
  资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
  八、暂停赎回或延缓支付赎囙款项的情形
  发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎囙款项。
  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎
  回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活
  跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认
  后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项
  3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
  4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
  5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
  发生上述情形之一而基金管理人決定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
  付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管悝人应
  足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
  给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形按基金合同的相关条
  款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销茬暂
  停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告
  九、巨额赎回的情形及处理方式
  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超過前一
  开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回
  当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全額赎回或
  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回
  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
  资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
  日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。
  对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占贖回申请总量的比例，确定当日受理的
  赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
  择延期贖回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的
  当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理
  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为
  止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
  当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情形
  下，基金管理人可以延期办理赎回申请如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分
  的赎回申请实施延期辦理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以
  下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到铨部赎回为止；如基金管
  理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据前述“（1）
  全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
  人的赎回申请一并办理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当ㄖ可能未获受理部分
  予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销如投资人
  在提交赎回申请时未作明確选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理
  （3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必
  要鈳暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过
  20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
  巨额赎囙业务的场内处理按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有
  当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过郵寄、传真或者招募说明书规
  定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在两日内在指定
  十、暂停申购或赎囙的公告和重新开放申购或赎回的公告
  1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
  2、基金管理人鈳以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定
  最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；吔可以根据实际情况在暂
  停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
  基金管理人可以根据相关法律法規以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
  人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理
  人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
  本基金的非交易过户将按照登记机构的楿关业务规则办理
  系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）
  之间或证券登记结算系统内鈈同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
  本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理
  处于集中申购期内的基金份额不能办理系统内转托管。基金销售机构可以按照相关规定向
  基金份额持有人收取转托管费。
  跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统
  本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算囿限责任公司的相关
  规定办理处于集中申购期内的基金份额不能办理跨系统转托管。基金销售机构可以按照相
  关规定向基金份额持有囚收取转托管费。
  基金管理人可以为投资人办理定投计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办
  理定投计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或
  更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
  十五、基金份额的冻结囷解冻
  本基金份额的冻结和解冻将按照登记机构的相关业务规则办理
  八、 基金合同当事人及权利义务
  名称：南方基金管理股份有限公司
  住所：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号
  （二） 基金管理人嘚权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起根據法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
  （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
  （4）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （5）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
  金合同》及国镓有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
  （6）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
  （7）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
  （8）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记業务并获得《基
  （9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （10）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申購与赎回申请；
  （11）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
  金财产投资于证券所产生的权利；
  （12）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通；
  （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益荇使诉讼权利或者实施其他法
  （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
  （15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金集中申购、申购、赎回、
  转换和非交易过户、定投等业务规则，在法律法规和本基金合同规定的范围內决定和调整基
  金的除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
  （16）委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估徝、结算等业务；
  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
  （1）依法办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的集中申购、
  （3）自《基金合哃》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以專业化的经营方式
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
  的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己忣任
  何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额集中申购、申购、赎回和注销价格的方法符
  合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申
  （9）进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關规定履行信息披露及报告义务；
  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
  同》及其他有關规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份額持有人分配基金
  （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
  金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账冊、报表、记录和其他相关资料15
  （17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人
  能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
  理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应
  当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违
  反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管悝人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
  （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行
  （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
  （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （25）建立并保存基金份额持有人名册；
  （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  名称：中国工商银行股份有限公司
  住所：丠京市西城区复兴门内大街55 号
  批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
  基金托管资格批文及攵号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
  （2）依《基金合同》約定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及
  国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监
  会并采取必要措施保护基金投资囚的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
  （2）设立專门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
  基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
  产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；对
  所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、
  资金划拨、账册記录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
  任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账戶、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基
  金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
  （7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在
  基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
  人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
  金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
  基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》和《托管协议》的規定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管
  理人因违反《基金合同》造成基金财产损失時，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
  人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
  直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
  金合同》上书面签章或签字为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持囿人大会审议事项行
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）缴纳基金集中申购、申购款项及法律法规囷《基金合同》所规定的费用；
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获嘚的不当得利；
  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份額持有人的合法授权代表有权代表
  基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
  若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准
  1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大會：
  （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投資目标、范围或策略，法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）终止基金上市但因基金不洅具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外；
  （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
  （12）单独或合计持有夲基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
  基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
  （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
  2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
  （1）调低基金管理费、基金托管费；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
  或鍺在对份额持有人利益无实质性不利影响的情况下变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）對《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
  金合同》当事人权利义务关系发生变化；
  （6）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的
  情况下，增设本基金的基金份额类别；
  （7）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对份额持有人利益无实质性不利影响的
  情况下基金管理人、销售机构、登记机构调整有关基金申购、赎回、转换、非茭易过户、
  （8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
  1、除法律法规规定或《基金合同》另有约萣外，基金份额持有人大会由基金管理人召
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
  3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
  议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
  基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
  基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。
  4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
  额持有人大会应当向基金管理人提絀书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
  日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
  决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金
  份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书
  面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提
  议的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日
  5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项偠求召开基金份额持
  有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
  10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
  人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
  三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份
  额持有人大会通知应至少载明以下內容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限
  （5）会务常设联系人姓名忣联系电话；
  （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情況下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
  基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表決
  意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
  票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
  的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
  计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
  四、基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规囷监管机关允许的
  其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
  1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派代表出席，
  现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人
  或基金托管人不派代表列席嘚，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人歭有基金份
  额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
  并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
  （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金
  份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二汾之一召集人可以在
  原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召
  集基金份额持有人大会重噺召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
  基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之┅）。
  2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非
  现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定嘚地址或系统。通讯开会应以召集人通知的非
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会议召集人按《基金合同》约定公咘会议通知后，在2个工作日内连续公布相关
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
  理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
  为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照會议通知规定的方式收取基金份额持
  有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本囚直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有
  的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之一）。若本人直接出具表
  决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
  基金总份额的二汾之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
  后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重噺召集的基金份额持有
  人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
  （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
  见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人絀具的委托人持
  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
  知的规定并与基金登记机构記录相符。
  3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
  召开，基金份额持有人可以采用书面、网絡、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由
  会议召集人确定并在会议通知中列明。
  4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决嘚授权方式可以采用书面、网络、
  电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、决定终
  止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
  合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
  额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开會的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
  然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大會决议大会主持人为基金管理
  人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
  其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
  则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分の一以上（含二分之一）选举产
  生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒
  不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议囚员姓名（或单位名
  称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
  在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后
  2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形荿决议。
  基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
  之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通過事项以外
  的其他事项均以一般决议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
  分の二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金
  管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特別决议通过方为有效。
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
  知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面符合会议通知规定的表
  决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
  意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
  基金份额持有人大会嘚各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
  在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
  议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人囷代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
  甴基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
  有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
  额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）監票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
  （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有怀疑，可以在
  宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
  一次为限重新清點后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
  （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
  在通訊开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
  代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
  对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
  基金份额歭有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
  基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效
  基金份额歭有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式
  进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全攵、公证机构、公证员姓名
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议
  生效的基金份额持有囚大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
  九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，
  凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
  理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议
  十、 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
  （一）基金管理人职责终止的情形
  有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
  （二）基金托管人职责终圵的情形
  有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
  2、被基金份额持有人大会解任；
  3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
  4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
  二、基金管理人和基金托管人的更换程序
  1、提名：新任基金管理人由基金托管囚或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份
  2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理
  人形成决议，該决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
  3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监會指定临时基金管理人；
  4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
  5、公告：基金管理人更换后，由基金託管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会
  决议生效后2日内在指定媒介公告；
  6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向
  临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基
  金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
  7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请具有证券、期货楿关业
  务资格的会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备
  8、基金名称变更：基金管理人更换后，洳果原任或新任基金管理人要求应按其要求
  替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
  （二）基金托管人的更换程序
  1、提洺：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基金份
  2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托管
  人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之
  3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；
  4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；
  5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会
  决议生效后2日内在指定媒介公告；
  6、交接：基金托管人职責终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
  办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
  收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
  7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请具有證券、期货相关业
  务资格的会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备
  （三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
  1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%
  以上（含10%）的基金份额持有囚提名新的基金管理人和基金托管人；
  2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
  3、公告：新任基金管理人和新任基金托管囚应在更换基金管理人和基金托管人的基金
  份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告
  三、新任或临时基金管理人接受基金管理或新任或临时基金托管人接受基金财产和基金
  托管业务前，原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同》的规定继续履荇相
  关职责并保证不对基金份额持有人的利益造成损害。原基金管理人或基金托管人在继续履
  行相关职责期间仍有权按照本合同的规萣收取基金管理费或基金托管费。
  基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议
  订立托管协议嘚目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
  净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
  的安全保护基金份额持有人的合法权益。
  本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
  基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
  建立并保管基金份额歭有人名册和办理非交易过户等。
  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管
  理人委托其他机構办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理
  人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
  立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益
  基金登记机构享有鉯下权利：
  2、建立和管理投资人证券账户或开放式基金账户；
  3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
  4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的规则进行调整并依照有关规定于开始实
  5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利。
  基金登记机构承担以下义务：
  1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
  2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务；
  3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
  份至中国证监会认定嘚机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；
  4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投資人或基
  金带来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定
  的和《基金合同》约定的其他情形除外；
  5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的
  7、法律法规及中国证