市场管理型组织_百度百科
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叠床架屋下的管理型组织架构国内快速消耗品行业的销售组织结构大多学宝洁可口可乐等外资企业销售组织架构类似政府机构我把它叫做政府型组织架构或者管理型组织架构这是典型的快速消耗品企业的组织架构
什么是市场管理型组织
市场管理型组织当客户可按其特有的和产品偏好细分和区别对待时就需要建立型组织
市场管理型组织managerial organization of market是由一个总市场经理管辖若干细分市场经理各市场经理负责自己所管市场发展的年度计划和同相类似这种的最大优点是企业可针对不同的及不同顾客群的需要开展营销活动管理型组织架构分三大部分
第一传统渠道部分主要开发跟进经销商不少公司把它叫做渠道
第二现代渠道部分主要跟进国际性国内大型连锁超市不少公司把它叫做市场
第三客户服务部分包括销售财务货款费用货物以及促销品陈列品等后勤支援服务型组织结构的主要优点是企业可围绕着特定客户的需要开展一体化的营销活动而不是把重点放在彼此隔裂开的产品或地区上在以为主的国家中越来越多的企业组织都是按照市场型结构建立的
有些营销专家认为以各主要为中心来建立相应的营销部门和是确保企业实现以顾客为中心的观念的唯一办法假设一下有一家公司把全国市场分为东南西北中5个区域每个区域做4个省每个省也按东南西北中选5个中心城市据点这样就建立了一个基本覆盖全国100个主要城市的一级销售网络
这个销售网络其人力资源配置为
1销售总监内勤人员约需6人
2省区经理一省一个计20人这里省略了大区经理因为可以让中心省份的省区经理兼任
3每个中心城市配置1名城市经理计100人
4每个城市经理下面配置2名助销员计200人
此时厂家销售组织总人数为326人经销商总数为100家
假定企业把触角深入到县镇按每个中心城市往下延伸一层在东南西北方向发展4个据点每个据点发展1个分销商配置3人建立起覆盖二级市县的销售网络这时销售组织总人数将激增1200人达到1526人
且慢这里没有算在建立二级网络的时候需要网络的财务下沉配送下沉所造成的后勤人员膨胀管理型销售组织的本质是行政组织架构它有与生俱来的两大毒瘤官僚与腐败它也是一个权力型的组织从上到下都有不等的权力这必然导致组织中的人争权夺利腐败潜规则也就必然伴随而生在此组织下销售经理的职责更多是协调和协助谁能协调好上下级关系谁的人员好谁的位置就坐得稳
常见遏制这两大毒瘤的办法是加大监督力度与增加透明度前者如设立收支两条线不允许截流货款冲抵费用等方法后者如建立各种报表计算机信息中心等但是这样一来必然大幅度增加营运成本1人员效率不高冗员烦杂
此结构下企业在各地设的多是建立办事处而非分公司大量的外聘人员导致诸如挪用资金工商违规工伤斗殴疲沓怠工等管理问题
2市场渠道不通畅
市场问题更让厂家心力交瘁厂家能力过强大包大揽导致经销商的高依赖性以致经销商沉沦为配送商甚或沦为仓管兼送货员经销商借助强大厂家掌握了一定的渠道网络后得寸进尺承接高利润的二线品牌跟老东家抢夺通路利润甚至彻底反目成仇厂家通路下沉延伸困难
3经营成本大幅上升挤压利润
基于官僚腐败的不可避免等前面计算的基本成本是在销售效率100%前提下的理想数字从实践经验看总开支通常是基础开支的2-3倍也就是35%-50%的行政效率国内快速消耗品企业达到年销售额10亿元的凤毛麟角大多数二线品牌在1亿-3亿元间显然要维持这样完整的一级销售组织毛利率至少要达到16.3%×2～3=32.6%～49%服务型组织架构[1]
产品型组织架构
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什么叫世贸组织
什么叫世贸组织
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世贸组织是一个独立于联合国的永久性国际组织。日正式开始运作，负责管理世界经济和贸易秩序，总部设在瑞士日内瓦莱蒙湖畔。日，它正式取代关贸总协定临时机构。世贸组织是具有法人地位的国际组织，在调解成员争端方面具有更高的权威性。它的前身是1947年订立的关税及贸易总协定。与关贸总协定相比，世贸组织涵盖货物贸易、服务贸易以及知识产权贸易，而关贸总协定只适用于商品货物贸易。
世贸组织成员分四类：发达成员、发展中成员、转轨经济体成员和最不发达成员。日，世界贸易组织总理事会在日内瓦召开特别会议，正式宣布接纳越南成为该组织第150个成员。这样，世贸组织正式成员增加到150个。
世界贸易组织总部设在瑞士日内瓦。世贸组织的第一任总干事是意大利前外贸部长雷纳托·鲁杰罗，第二任总干事是新西兰前总理麦克·穆尔，第三任总干事是泰国前副总理兼商业部长素帕猜，第四任总干事是欧盟前贸易谈判代表帕斯卡尔·拉米。
建立世贸组织的设想是在1944年7月举行的布雷顿森林会议上提出的，当时设想在成立世界银行和国际货币基金组织的同时，成立一个国际性贸易组织，从而使它们成为二次大战后左右世界经济的“货币－金融－贸易”三位一体的机构。1947年联合国贸易及就业会议签署的《哈瓦那宪章》同意成立世贸组织，后来由于美国的反对，世贸组织未能成立。同年，美国发起拟订了关贸总协定，作为推行贸易自由化的临时契约。1986年关贸总协定乌拉圭回合谈判启动后，欧共体和加拿大于1990年分别正式提出成立世贸组织的议案，1994年4月在摩洛哥马拉喀什举行的关贸总协定部长级会议才正式决定成立世贸组织。
年，关贸总协定主持了8轮多边关税与贸易谈判，第8轮谈判于1986年至日在日内瓦举行，称为“乌拉圭回合”。其中第五轮称为“狄龙回合”，第六轮称为“肯尼迪回合”，第七轮称为“东京回合”。世贸组织与国际货币基金组织（IMF）、世界银行（WB）一起被称为世界经济发展的三大支柱。
世界贸易组织大厦日，世贸组织总理事会一致通过了关于实施专利药品强制许可制度的最后文件。根据这份文件的规定，发展中成员和最不发达成员因艾滋病、疟疾、肺结核及其它流行疾病而发生公共健康危机时，可在未经专利权人许可的情况下，在其内部通过实施专利强制许可制度，生产、使用和销售有关治疗导致公共健康危机疾病的专利药品。这不仅将大大降低相关专利药品的市场价格，而且将有利于更迅速和有效地控制、缓解公共健康危机，确保生命健康基本权利得到尊重和保护。
同年12月13日至18日，世贸组织第六次部长级会议在中国香港举行，会议通过了《部长宣言》，规定发达成员和部分发展中成员2008年前向最不发达国家所有产品提供免关税、免配额的市场准入；发达成员2006年取消棉花的出口补贴，2013年年底前取消所有形式农产品出口补贴。编辑本段职能
世贸组织的主要职能是：组织实施各项贸易协定；为各成员提供多边贸易谈判场所，并为多边谈判结果提供框架；解决成员间发生的贸易争端；对各成员的贸易政策与法规进行定期审议；协调与国际货币基金组织、世界银行的关系，提供技术支持和培训。编辑本段宗旨
世贸组织的宗旨是：提高生活水平，保证充分就业和大幅度、稳步提高实际收入和有效需求；扩大货物和服务的生产与贸易；坚持走可持续发展之路，各成员方应促进对世界资源的最优利用、保护和维护环境，并以符合不同经济发展水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施；积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相适应的份额和利益。编辑本段目标
世界贸易组织的目标是建立一个完整的，包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等内容的，更具活力、更持久的多边贸易体系，使之可以包括关贸总协定贸易自由化的成果和乌拉圭回合多边贸易谈判的所有成果。编辑本段基本原则鼓励发展和经济改革
世贸组织四分之三的成员是发展中国家和正在向市场经济转型的国家。世贸组织应致力干发展，最不发达国家在实施协议的时间方面需要灵活性，这已经成为共识。协议继承了关贸总协定中的规定，给予发展中国家以特别的援助和贸易减让。促进公平竞争
协议是一套鼓励公开和公平竞争的规则。非歧视原则就是为了创造公平的贸易条件。一些具体的规则，例如反倾销和反补贴规则，也是为了确定公平和不公平的准则。可预见性
世贸组织成员在同意开放货物或服务市场时，必须约束关税，即未经与其他贸易伙伴进行补偿谈判（即可能要补偿贸易伙伴的贸易损失）不得提高关税。承诺不增加贸易壁垒有时与减少贸易壁垒一样重要，因为商业人士可以对未来的机会有一个明确的预期。除了对关税进行约束外，世贸组织还通过不鼓励配额和数量限制，以及要求成员保持各自规定的透明度（即公开各自的政策和做法）来增加可预见性。更加自由的贸易
协议确认，减少贸易壁垒是最明显的鼓励贸易的方式。这些壁垒包括关税和配额等限制数量的措施。关贸总协定进行的8轮谈判主要就是为了减少贸易壁垒：起初致力于降低关税，后来又扩大到非关税措施，同时也从货物扩大到服务和知识产权。协议允许成员逐步减少贸易壁垒，发展中国家一般有更长的过渡期。非歧视的贸易
这一原则包括两个方面，一个是最惠国待遇，另一个是国民待遇。成员一般不能在贸易伙伴之间实行歧视；给予一个成员的优惠，也应同样给予其他成员。这就是最惠国待遇。这个原则非常重要，在管理货物贸易的《关税与贸易总协定》中位居第一条，在《服务贸易总协定》中是第二条，在《与贸易有关的知识产权协议》中是第四条。因此，最惠国待遇适用于世贸组织所有三个贸易领域。国民待遇是指对外国的货物、服务以及知识产权应与本地的同等对待。编辑本段基本职能
世贸组织的基本职能有：管理和执行共同构成世贸组织的多边及诸边贸易协定；作为多边贸易谈判的讲坛；寻求解决贸易争端；监督各成员贸易政策，并与其它同制订全球经济政策有关的国际机构进行合作。世贸组织的目标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性的多边贸易体制。与关贸总协定相比，世贸组织管辖的范围除传统的和乌拉圭回合确定的货物贸易外，还包括长期游离于关贸总协定外的知识产权、投资措施和非货物贸易（服务贸易）等领域。世贸组织具有法人地位，它在调解成员争端方面具有更高的权威性和有效性。编辑本段组织机构部长级会议
部长级会议是世贸组织的最高决策权力机构，由所有成员国主管外经贸的部长、副部长级官员或其全权代表组成，一般两年举行一次会议，讨论和决定涉及世贸组织职能的所有重要问题，并采取行动。
第一次会议于1996年12月在新加坡召开，第二次会议于1998年在瑞士日内瓦召开，第三次会议于1999年11月在美国西雅图召开，第四次会议于2001年11月在卡塔尔首都多哈召开，第五次会议于2003年9月在墨西哥坎昆召开，第六次会议于2005年12月在中国香港召开。
部长级会议的主要职能是：任命世贸组织总干事并制定有关规则；确定总干事的权力、职责、任职条件和任期以及秘书处工作人员的职责及任职条件；对世贸组织协定和多边贸易协定做出解释；豁免某成员对世贸组织协定和其它多边贸易协定所承担的义务；审议其成员对世贸组织协定或多边贸易协定提出修改的动议；决定是否接纳申请加入世贸组织的国家或地区为世贸组织成员；决定世贸组织协定及多边贸易协定生效的日期等。下设总理事会和秘书处，负责世贸组织日常会议和工作。世贸组织成员资格有创始成员和新加入成员之分，创始成员必须是关贸总协定的缔约方，新成员必须由其决策机构——部长会议以三分之二多数票通过方可加入。总理事会
在部长级会议休会期间，其职能由总理事会行使，总理事会也由全体成员组成。总理事会可视情况需要随时开会，自行拟订议事规则及议程。同时，总理事会还必须履行其解决贸易争端和审议各成员贸易政策的职责。
总理事会下设货物贸易理事会；服务贸易理事会；知识产权理事会。这些理
世界贸易组织组织机构图事会可视情况自行拟订议事规则，经总理事会批准后执行。所有成员均可参加各理事会。各专门委员会
各专门委员会部长会议下设立专门委员会，以处理特定的贸易及其他有关事宜。已设立贸易与发展委员会；国际收支限制委员会；预算、财务与行政委员会；贸易与环境委员会等10多个专门委员会。秘书处与总干事
秘书处与总干事：由部长级会议任命的总干事领导的世界贸易组织秘书处（下称秘书处），设在瑞士日内瓦，大约有500人。秘书处工作人员由总干事指派，并按部长会议通过的规则决定他们的职责和服务条件。 部长会议明确了总干事的权力、职责、服务条件及任期规则。世贸组织总干事主要有以下职责：他可以最大限度地向各成员施加影响，要求它们遵守世贸组织规则；总干事要考虑和预见世贸组织的最佳发展方针；帮助各成员解决它们之间所发生的争议；负责秘书处的工作，管理预算和所有成员有关的行政事务；主持协商和非正式谈判，避免争议。
截至1999年5月，世贸组织共有30多个理事会和常设委员会。编辑本段组织标识
日，世贸组织启用新的标识。该标识由六道向上弯曲的弧线组成，上三道和下三道分别为红、蓝、绿三种颜色。标识意味着充满活力的世贸组织在持久和有序地扩大世界贸易方面将发挥关键作用。六道弧线组成的球形表示世贸组织是不同成员组成的国际机构。标识久看有动感，象征世贸组织充满活力。标识的设计者是新加坡的杨淑女士，她的设计采用了中国传统书法的笔势，六道弧线带有毛笔书法起笔和收笔的韵率。编辑本段权利与义务基本权利
中国加入世界贸易组织签字仪式(1)能使产品和服务及知识产权在150个成员中享受无条件、多边、永久和稳定的最惠国待遇以及国民待遇；
(2)对大多数发达国家出口的工业品及半制成品受普惠制待遇；
(3)享受发展中国家成员的大多数优惠或过渡期安排；
(4)享受其他世贸组织成员开放或扩大货物、服务市场准入的利益；
(5)利用世贸组织的争端解决机制，公平、客观、合理地解决与其他国家的经贸摩擦，营造良好的经贸发展环境；
(6)参加多边贸易体制的活动获得国际经贸规则的决策权；
(7)享受世贸组织成员利用各项规则、采取例外、保证措施等促进本国经贸发展的权利。基本义务
(1)在货物、服务、知识产权等方面，依世贸组织规定，给予其他成员最惠国待遇、国民待遇；
(2)依世贸组织相关协议规定，扩大货物、服务的市场准入程度，即具体要求降低关税和规范非关税措施，逐步扩大服务贸易市场开放；
(3)按《知识产权协定》规定进一步规范知识产权保护；
(4)按争端解决机制与其他成员公正地解决贸易摩擦，不能搞单边报复；
(5)增加贸易政策、法规的透明度；
(6)规范货物贸易中对外资的投资措施；
(7)按在世界出口中所占比例缴纳一定会费。编辑本段互惠原则
尽管在关贸总协定及世贸组织的协定、协议中没有十分明确地规定“互惠贸易原则”，但在实践中，只有平等互惠互利的减让安排才可能在成员间达成协议。
世贸组织的互惠原则主要通过以下几种形式体现：
第一，通过举行多边贸易谈判进行关税或非关税措施的削减，对等地向其他成员开放本国市场，以获得本国产品或服务进入其他成员市场的机会，即所谓“投之以桃”、“报之以李”。
第二，当一国或地区申请加入世贸组织时，由于新成员可以享有所有老成员过去已达成的开放市场的优惠待遇，老成员就会一致地要求新成员必须按照世贸组织现行协定、协议的规定缴纳“入门费”——开放申请方商品或服务市场。
第三，互惠贸易是多边贸易谈判及一成员贸易自由化过程中与其他成员实现经贸合作的主要工具。关贸总协定及世贸组织的历史充分说明，多边贸易自由化给某一成员带来的利益要远大于一个国家自身单方面实行贸易自由化的利益。因为一国单方面自主决定进行关税、非关税的货物贸易自由化及服务市场开放时，所获得的利益主要取决于其他贸易伙伴对这种自由化改革的反应，如果反应是良好的，即对等地也给予减让，则获得的利益就大；反之，则较小。相反，在世贸组织体制下，由于一成员的贸易自由化是在获得现有成员开放市场承诺范围内进行的，自然这种贸易自由化改革带来的实际利益有世贸组织机制作保障，而不像单边或双边贸易自由化利益那么不确定。因此，多边贸易自由化要优于单边贸易自由化，尤其像中国这样的发展中的大国。编辑本段透明度原则
透明度原则是世贸组织的重要原则，它体现在世贸组织的主要协定、协议中。根据该原则，世贸组织成员需公布有效实施的、现行的贸易政策法规有：
(1)海关法规。即海关对产品的分类、估价方法的规则，海关对进出口货物征收的关税税率和其他费用；
(2)进出口管理的有关法规和行政规章制度；
(3)有关进出口商品征收的国内税、法规和规章；
(4)进出口商品检验、检疫的有关法规和规章；
(5)有关进出口货物及其支付方面的外汇管理和对外汇管理的一般法规和规章；
(6)利用外资的立法及规章制度；
(7)有关知识产权保护的法规和规章；
(8)有关出口加工区、自由贸易区、边境贸易区、经济特区的法规和规章；
(9)有关服务贸易的法规和规章；
(10)有关仲裁的裁决规定；
(11)成员国政府及其机构所签订的有关影响贸易政策的现行双边或多边协定、协议；
(12)其他有关影响贸易行为的国内立法或行政规章。
透明度原则规定各成员应公正、合理、统一地实施上述的有关法规、条例、判决和决定。统一性要求在成员领土范围内管理贸易的有关法规不应有差别待遇，即中央政府统一颁布有关政策法规，地方政府颁布的有关上述事项的法规不应与中央政府有任何抵触。但是，中央政府授权的特别行政区、地方政府除外。公正性和合理性要求成员对法规的实施履行非歧视原则。
透明度原则还规定，鉴于对海关行政行为进行检查和纠正的必要，要求各成员应保留或尽快建立司法的或仲裁的或行政的机构和程序。这类法庭或程序独立于负责行政实施的机构之外。除进口商在所规定允许的上诉期内可向上级法庭或机构申诉外，其裁决一律由这些机构加以执行。
透明度原则对公平贸易和竞争的实现起到了十分重要的作用。编辑本段争端解决
随着国际社会经济贸易的不断发展，国际经贸领域的贸易战也日见频繁。在解决国际经济贸易纠纷方面，世界贸易组织自成立以来就发挥着重要作用。
世界贸易组织的争端解决机构是总理事会，该机构负责处理围绕乌拉圭回合最后文件所包括的任何协定或协议而产生的争端。根据世界贸易组织成员的承诺，在发生贸易争端时，当事各方不应采取单边行动对抗，而是通过争端解决机制寻求救济并遵守其规则及其所做出的裁决。
争端解决的程序是：
(1)磋商：根据《争端解决规则和程序谅解》规定，争端当事方应当首先采取磋商方式解决贸易纠纷。磋商要通知争端解决机构。磋商是秘密进行的，是给予争端各方能够自行解决问题的一个机会。
(2)成立专家小组：如果有关成员在10天内对磋商置之不理或在60天后未获解决，受损害的一方可要求争端解决机构成立专家小组。专家小组一般由3人组成，依当事人的请求，对争端案件进行审查，听取双方陈述，调查分析事实，提出调查结果，帮助争端解决机构作出建议或裁决。专家组成立后一般应在6个月内向争端各方提交终期报告，在紧急情况下，终期报告的时间将缩短为3个月。
(3)通过专家组报告：争端解决机构在接到专家组报告后20－60天内研究通过，除非当事方决定上诉，或经协商一致反对通过这一报告。
(4)上诉机构审议：专家小组的终期报告公布后，争端各方均有上诉的机会。上诉由争端解决机构设立的常设上诉机构受理。上诉机构可以维持、修正、撤消专家小组的裁决结论，并向争端解决机构提交审议报告。
(5)争端解决机构裁决：争端解决机构应在上诉机构的报告向世贸组织成员散发后的30天内通过该报告，一经采纳，则争端各方必须无条件接受。
(6)执行和监督：争端解决机构监督裁决和建议的执行情况。如果违背义务的一方未能履行建议并拒绝提供补偿时，受侵害的一方可以要求争端解决机构授权采取报复措施，中止协议项下的减让或其它义务编辑本段官方语言
根据世界贸易组织的规定，它的官方语言为英文、法文和西班牙文，这三种语言的文本为正式文本，具有法律效力，中文译本仅供参考，不具有法律效力；收录英文、法文、西班牙文文本的意义在于，当与世贸成员国发生争端的时候，这些文本中的条文是可以直接援引适用的，具有正式的法律效力；收录了中国入世法律文件的中文译本，以便不习惯阅读外语的读者学习、掌握世贸规则。
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中国银行间市场交易商协会是由市场参与者自愿组成的包括银行间债券市场外汇市场票据市场和黄金市场在内的银行间市场的自律组织会址设在协会英文名称为National Association of Financial Market Institutional Investors缩写为NAFMII外文名National Association of Financial Market Institutional Investors成立时间日主管部门中国人民银行类&&&&型非营利性团体
中国银行间市场交易商协会是拆借市场票据市场外汇市场和黄金市场参与者共同的自律组织协会业务主管单位为中国人民银行协会经同意民政部批准于日成立为全国性的非营利性社会团体法人其为中国人民银行协会会员包括单位会员和个人会员银行间债券市场拆借市场外汇市场票据市场和黄金市场的参与者中介机构及相关领域的从业人员和专家学者均可自愿申请成为协会会员协会单位会员将涵盖信托公司投资基金财务公司信用评级公司大中型工商企业等各类金融机构和非金融机构
经过10年发展中国银行间市场已成为一个以合格机构投资者为主要参与者以一对一询价为主要交易方式囊括债券拆借票据黄金外汇等子市场在内的多板块有层次的市场体系市场规模稳步增长　据介绍从国外银行间市场发展经验看全美证券交易商协会证券交易商协会证券交易商协会等自律组织在推动市场创新和发展规范市场行为维护行业利益防范市场风险等方面发挥着重要作用是所在国金融市场管理体系不可或缺的重要组成部分自律遵守宪法法律法规和国家政策对银行间市场进行自律管理, 维持银行间市场正当竞争秩序
创新推动金融产品创新促进市场健康快速发展
服务为会员服务组织会员交流依法维护会员的合法权益为政府服务贯彻政府政策意图更好促进政府和市场的双向沟通会 长中国银行行长 李礼辉
监事长交通银行行长 李军
中国工商银行行长 杨凯生
中国农业银行行长 项俊波
中国建设银行行长 张建国
国家开发银行副行长 高坚
中国人民银行金融市场司司长 穆怀朋
中国人寿保险集团公司总经理 杨 超
中信证券股份公司董事长 王东明
中国华能集团公司副总经理 黄永达
外汇交易中心总裁 谢多
中央国债登记结算公司总经理 吕世蕴
上海黄金交易所理事长 沈祥荣
执行副会长兼秘书长 时文朝会 长中国农业银行董事长项俊波
监事长交通银行行长 牛锡明
中国工商银行行长杨凯生
中国银行行长李礼辉
中国建设银行行长张建国
国家开发银行副行长高 坚
招商银行行长马蔚华
中国人寿保险集团公司总经理杨 超
中信证券股份有限公司董事长王东明
中国人民银行金融市场司司长谢 多
中央国债登记结算公司总经理吕世蕴
执行副会长兼秘书长时文朝[1]市场自律已经成为世界各行各业规范发展的重要基石自律性协会能够充分发挥作用是成熟的标志之一国际金融监管的经验表明随着市场经济的发展和金融体制改革的逐步深化市场自律已经成为金融监管的重要组成部分在金融全球化和市场竞争日益激烈的条件下充分发挥市场的自律管理更具有重要的现实意义
首先加强自律是金融市场发展的一般趋势和内在要求
国际发达市场发展的经验表明具有拟订自律规则制定市场统一行为规范监督检查会员执业行为等重要职能的市场自律组织在规范市场行为维护市场秩序防范市场风险等方面具有重要作用是市场监管体系的重要组成部分是提示防范市场风险的一种重要机制安排1792年第一次重大投机丑闻使得许多商家和银行破产后在纽约的24位证券场外交易商自行组织起来在华尔街68号楼一棵梧桐树下签订了一纸协定要求在场的人在证券买卖中遵守协定中的公平原则这就是金融界著名的梧桐树协定这标志着美国金融市场自律的开始此后的200多年时间世界各国金融领域相继成立了自律组织制定了相应的市场自律守则实践证明在场外市场OTC市场中自律管理更是市场监管体系中不可或缺的重要组成部分 经过10多年的健康发展中国银行间市场已成为一个以机构投资者为主要参与者包括债券拆借票据外汇黄金等市场以报价驱动为主要交易方式的多层次的市场体系市场规模快速增长市场制度逐步完善投资者日趋成熟以银行间债券市场为例2006年全年累计发行债券5.71万亿元是1997年的180倍累计成交38.35万亿元是1997年的1210倍截至2006年末市场存量8.84万亿元是1997年末的21倍市场参与者6439家是1997年的402倍同时市场参与者范围从市场建立之初单一的商业银行扩展到涵盖了所有类型的机构投资者包括商业银行信用社保险公司证券公司信托公司基金财务公司等各类金融机构以及非金融机构债券品种也已从单一的国债扩大到包括国债央行票据政策性金融债商业银行金融债券企业债券短期融资券国际开发机构债券美元债券等多个品种随着市场的快速发展市场对自律的需求不断增强设立代表广大市场参与者利益具有组织创新自律维权和服务等职能的自律组织已成为市场进一步规范快速发展的迫切需要
其次设立市场自律组织是转变职能和市场管理方式的需要
党的十六大以来党中央国务院多次要求要转变政府经济管理职能深化行政审批制度改革切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来在2007年1月召开的上又明确提出要创新金融调控和监管方式以适应经济社会发展对金融业不断提出的新要求完善金融监管体制机制……发挥金融作用加大公众和媒体监督力度等在金融领域的具体要求日发布了国务院办公厅关于加快推进行业协会商会改革和发展的若干意见明确了自律组织改革发展的指导思想与总体要求强调要积极拓展行业协会的职能各级人民政府及其部门要进一步转变职能把适宜于行业协会行使的职能委托或转移给行业协会重申要加强市场自律并明确行政执法与行业自律相结合是完善市场监管体制的重要内容中央的这一系列政策为改善和加强金融监管鼓励和推进金融创新指明了方向
一般而言自律组织和市场主管部门共同构成一个完整的市场监管体系的主干在场外市场市场主管部门一般专职于市场的长远规划框架设计和制度建设自律组织则往往在市场日常的监督管理和规范中担负着更多具体的职责我国银行间市场的管理主要由人民银行依据人民银行法的有关规定进行具有代表性的市场自律组织缺位市场自律组织的缺位不仅不能充分动员市场参与者自身的力量进行自律性管理也使银行间市场失去了提示和防范风险的一道重要屏障在这种情况下中国人民银行作为银行间市场的主管部门在担负着对市场的全面管理职责的同时不得不承担一些本该由市场自律组织所担负的自律管理职责无论管理规定还是自律规则和产品创新基本由中国人民银行制订或推动主管部门耗费大量精力做本该由市场决定的事情市场监管及基本制度建设等主要工作受到一定影响
在当前中国逐步建立和政府职能转变的大背景下设立银行间市场自律组织实为刻不容缓成立市场自律组织将那些本该由市场决定的事情交给自律组织去办有利于市场自主创新潜力的发挥有利于市场主管部门集中精力做好市场监管工作和宏观的制度建设和长远规划尽快成立以市场参与者为主体的自律组织加强对银行间市场的自律性管理约束市场参与者行为保护市场参与者者正当利益对促进我国银行间市场乃至整个金融市场健康发展具有重要意义
1设立市场自律组织有利于加强市场自律管理营造良好的市场发展环境建立和完善符合OTC市场规律和特点的自律管理体系在相当程度上可以为市场的健康发展提供保障可以通过自律组织的自律管理和会员的诚信守法合规经营营造一个公开公平公正和诚信自律的市场环境
2设立市场自律组织有利于促进市场和政府的双向沟通有效维护投资者权益有力促进市场发展自律组织既是市场参与者的又在与政府部门的沟通方面具有一定的优势紧密联系市场和政府在促进二者有效双向沟通方面能够发挥桥梁纽带作用市场自律组织既可向市场宣传政府部门的相关政策又可向立法机构政府部门反映市场情况以及会员的意见和呼声充分发挥沟通会员与立法机构政府部门之间以及协调会员之间关系的作用
3设立市场自律组织有利于促进市场专业化水平的提高协会可以通过组织会员加强银行间市场业务方面的交流与培训来提高从业人员的整体素质促进市场参与者专业水平的提高设立市场自律组织有利于银行间市场的长远健康发展市场自律组织的自律管理更加贴近市场需求可充分激发市场的自主创新性又可使市场主管部门能集中精力作好市场的长远规划和监督管理有利于市场的健康发展 根据中国银行间市场交易商协会章程协会的组织机构是会员代表大会理事会常务理事会监事会和秘书处第十七条 协会的最高权力机构是会员代表大会会员代表的产生办法由上届常务理事会决定第一届会员代表的产生办法由协会筹备组决定
会员代表大会须有三分之二以上的会员代表出席方能召开其决议须经到会半数以上的会员代表表决通过方能生效 会员代表大会每四年召开一次理事会认为必要或由三分之一以上会员代表联名提议时可召开临时会员代表大会
特殊情况下会员代表大会可采用通讯方式召开会员代表大会每届四年因特殊情况需提前或延期换届的须由理事会表决通过报中国人民银行审查同意并经民政部核准延期换届最长不超过1年理事会是会员代表大会的执行机构在会员代表大会闭会期间领导协会开展日常工作对会员代表大会负责 理事由会员代表大会选举产生每届任期四年理事会每年至少召开一次会议常务理事会认为必要或三分之一以上理事联名提议时可召开理事会临时会议特殊情况下理事会会议可采用通讯方式召开 理事会会议须有三分之二以上理事出席方能召开其决议须经到会半数以上的理事表决通过方能生效理事应当具备下列条件
一在会员中具有代表性
二能正常行使会员权利履行会员义务
三支持协会工作
四会员代表大会要求的其他条件
理事会的职责是
一负责召集会员代表大会
二向会员代表大会报告工作和财务状况
三执行会员代表大会的决议
四审议协会年度工作报告和财务报告
五选举和任免协会会长副会长秘书长
六选举和任免协会常务理事
七决定会员资格的授予或解除
八审议和颁布协会的自律规则行业标准及业务规范
九表彰奖励处分会员
十决定协会专业委员会和内部机构的设置
十一审议协会的重要规章制度
十二决定协会的其他重大事项
常务理事会
协会设常务理事会对理事会负责理事会闭会期间常务理事会行使理事会职责 常务理事由理事会选举产生每届任期两年常务理事会每六个月至少召开一次会议协会负责人认为必要或三分之一以上常务理事联名提议时亦可召开监事长列席常务理事会会议特殊情况下常务理事会会议可采用通讯方式召开常务理事会会议须三分之二以上常务理事出席方能召开其决议须经到会半数以上的常务理事表决通过方能生效
常务理事会的职责
一召集和主持理事会会议
二组织实施会员代表大会理事会决议
三制定协会年度工作计划财务预决算方案
四审议协会内部的日常规章制度
五向理事会提议协会专业委员会的设置
六聘任副秘书长
七理事会闭会期间行使第二十四条规定的理事会第一三七八九十十一及本章程其他条款规定的理事会的其他职权
八承办业务主管部门授权或委托的其他工作协会设监事会由全体监事组成监事会是协会工作的监督机构监事由会员代表大会选举产生每届任期四年监事的任职条件参照本章程第二十三条规定的理事的任职条件
协会的理事监事不得相互兼任
监事会的职责
一监督协会章程会员代表大会各项决议的实施情况并向会员代表大会报告
二列席理事会会议监督理事会的工作
三选举和罢免监事长
四审查协会财务报告并向会员代表大会报告审查结果
协会负责人
协会设会长一名执行副会长一名副会长若干名会长副会长由上届常务理事会提名第一届会长副会长由协会筹备组提名理事会选举产生并经核准后方可任职副会长协助会长工作会长因故不能履行职责时由执行副会长代其履行职责 协会设专职秘书长一名系常务理事执行副会长当然人选专职副秘书长若干名秘书长由中国人民银行推荐理事会选举产生协会日常办事机构为秘书处秘书处根据工作需要可设置若干内设部门秘书长为协会法定代表人协会法定代表人不兼任其他社会团体的法定代表人
会长副会长监事长每届任期为两年可连选连任但一般不超过两届协会会长副会长监事长秘书长如超过70周岁的因特殊情况需延长任期的须经理事会表决通过报中国人民银行审查同意并经民政部核准后方可任职协会会长副会长监事长秘书长应具备下列条件
一坚持党的路线方针政策政治素质好
二在银行间市场相关领域内有一定的专业水平和良好声望
三具有本科以上学历从事金融工作五年以上或其他经济工作八年以上
四年龄不超过70周岁
五身体健康能坚持正常工作
六未受过的刑事处罚
八符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件
九会员代表大会要求的其他条件一制定行业自律规则业务规范和职业道德规范并负责监督实施
二依法维护会员的合法权益代表会员向主管部门立法机关等有关部门反映会员在业务活动中的问题建议和要求
三教育和督促会员贯彻执行国家有关法律法规和协会制定的准则规范和规则监督检查会员的执业行为对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分维护市场秩序
四对会员之间会员与客户之间的纠纷进行调解
五组织从业人员接受继续教育和业务培训提高从业人员的业务技能和执业水平
六组织会员进行业务研究开展业务交流根据会员需求按照有关规定组织管理适合银行间市场特性的产品研发推动会员业务管理和业务规范
七收集整理和发布有关市场信息为会员提供服务
八对市场发展有关问题进行研究为会员业务拓展及主管部门推动市场发展献计献策
九开展为实现协会宗旨的其他工作
十会员代表大会决定的和中国人民银行赋予的其他职责会员管理协会的会员种类有单位会员和个人会员一拥护协会章程
二有加入协会的意愿
三单位会员应具有法人资格分支机构需经法人许可并经中国人民银行或中国人民银行授权机构批准或备案进入银行间市场从事相关业务
四个人会员应具有完全民事行为能力并为银行间市场的从业人员或相关领域的专家学者 五协会要求的其他条件一提交入会申请书
二经常务理事会讨论通过
三由理事会授权协会秘书处发给会员资格证书一协会的选举权被选举权和表决权
二要求协会维护其合法权益不受损害的权利
三通过协会向有关部门反映意见和建议的权利
四按照协会自律管理规定开发新产品和从事新业务的权利
五参加协会举办的培训会议和获得协会其他服务的权利
六对协会工作的批评建议和监督权
七入会自愿退会自由
八会员代表大会决议规定的其他权利一遵守协会的章程和各项规章制度
二执行协会决议
三维护协会的合法权益
四积极参加协会组织的活动完成协会交办的工作
五向协会反映情况按规定提供有关资料
六按规定交纳会费
七会员代表大会决议规定的其他义务会员自愿退会应书面通知协会并交回会员证书会员如果一年不缴纳会费或不参加协会活动的视为自动退会 会员如有严重违反本章程的行为经理事会或常务理事会表决通过取消会员资格 单位会员设单位代表一名代表其在协会履行职责单位会员更换单位代表须向协会书面报告经常务理事会确认后生效继任单位代表将自动继任前单位代表在协会的职务1协会的经费来源会费接受资助和捐赠在核准的业务范围内开展活动或服务的收入利息 其他合法收入
2 协会按照国家有关规定向会员收取会费
3协会经费必须用于符合规定的业务范围和事业发展不在会员中分配
4 协会应建立严格的财务管理制度保证会计资料合法真实准确和完整
5 协会应配备具有专业资格的会计人员会计不得兼任会计人员依法进行会计核算实行会计监督会计人员调离岗位时必须与继任人员办清交接手续
6 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度接受会员代表大会监事会和国家财政部门的监督
7协会接受捐赠资助的资产应按捐赠资助人的要求使用并报告使用情况
8协会换届或更换法定代表人之前必须接受中国人民银行和组织的财务审计
10协会的资产任何单位个人不得侵占私分和挪用
11 协会专职工作人员的工资保险和福利待遇参照国家有关规定执行
12协会秘书处定期向理事会监事会和会员代表大会报告财务收支情况
协会领导协会实行理事会领导下的秘书长负责制会长副会长及监事长由上届常务理事会提名中国人民银行核准理事会和监事会分别选举产生秘书长为协会法定代表人负责协会的日常组织和管理工作由中国人民银行推荐提名理事会选举产生中涉及到中国银行间市场交易商协会的规定包括
第四条　企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会以下简称交易商协会注册
第十三条　交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理交易商协会应根据本办法制定相关自律管理规则并报中国人民银行备案
第十六条　交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况自律管理工作情况市场运行情况及自律管理规则执行情况
第十七条　交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员可采取警告诫勉谈话公开谴责等措施进行处理
第十八条　中国人民银行依法对交易商协会同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理
交易商协会同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息
协会第一届领导班子名单
监事长行长
副会长行长
副会长行长
副会长行长
副会长副行长
副会长金融市场司司长
副会长总经理
副会长中信证券股份公司董事长
副会长副总经理
副会长外汇交易中心总裁
副会长中央国债登记结算公司总经理 吕世蕴
副会长理事长
执行副会长兼秘书长日国家开发银行中国工商银行中国银行中国建设银行交通银行中国人寿保险集团公司中国华能集团公司中信证券股份公司中央国债登记结算公司上海黄金交易所等单位在召开了中国银行间市场交易商协会发起筹备会议会议决定发起筹建协会银行间市场监管部门中国人民银行与会指导2006年8月初中国工商银行中国银行中国外汇交易中心中央国债登记结算公司中国华能集团公司等6家机构作为发起单位代表向中国人民银行提出了筹备成立协会的申请
2006年8月中旬中国人民银行作为协会业务主管部门批准协会发起筹备
2006年8月下旬6家发起单位代表向社团登记管理机关民政部提出了筹备成立协会的申请
2007年6月上旬在征求保监会和外汇管理局等有关部委意见的基础上经同意民政部批准协会筹备成立
2007年6月下旬中国人民银行批准协会筹备组成立时文朝同志任组长筹备组由中国人民银行金融市场司及农业银行中国银行建设银行交通银行外汇交易中心中央结算公司等7家单位指派的12名同志组成协会筹备工作启动
月协会筹备组组织召开了两次座谈会和两次会员代表大会预备会通报协会筹备工作进展情况就协会章程协会职能财务预算原则会费标准协会负责人提名理事和监事提名等问题广泛听取了市场成员意见
日经筹备组提名主要市场成员酝酿沟通所产生的152名会员代表所组成的协会第一次会员代表大会在北京召开共有147个会员代表参加了该次会议会议审议通过了协会章程和会费标准选举产生了协会理事会和监事会同日协会召开了第一届理事会和监事会选举产生了协会常务理事会及会长监事长副会长秘书长等协会负责人
会员代表大会成功召开后协会筹备组将会议审议通过的相关文件报送中国人民银行申请协会成立登记日中国人民银行批准协会向报请成立登记 协会筹备组按照有关要求向民政部提出协会成立登记申请日民政部批准协会成立登记
日协会成立大会在顺利召开中国人民银行行长行长助理出席成立大会协会会长陪同周小川行长为协会成立揭牌
日协会第一届常务理事会第一次会议在北京召开会议审议通过了中国银行间市场金融衍生产品交易主协议协会主要内部规章制度及协会专业委员会设置方案和秘书处内部机构设置方案
日根据中国人民银行公告[2007]第20号要求协会发布中国银行间市场金融衍生产品交易主协议2007年版文本
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