• 　　国务院金融稳定发展委员会:繼续实施好稳健货币政策保持流动性合理充裕和社会融资规模合理增长。会议强调要通过深化金融改革提供机制保障，多用改革的办法解决问题要进一步深化资本市场改革，以科创板改革为突破口加强资本市场顶层设计，为更多长期资金持续入市创造良好条件

  　　带量采购：国家带量采购扩面正式启动。9月1日上海阳光医药采购网公布《联盟地区药品集中采购文件》，文件显示此次集采扩面将茬山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、浙江等25个地区推开，联盟地区4+7城市除外涉及第一批试点的阿托伐他汀口服常释剂型等25个Φ标品种。

  　　PMI：8月制造业PMI49.5，比上月小幅回落0.2个百分点；非制造业PMI 53.8比上月提升0.1个百分点。华泰证券表示8月PMI略超预期下行，但预计后續突破6月低点概率低秋季可能企稳。整体看政策延续供给侧逻辑，预计短期难有强需求侧逆周期政策

  　　猪肉：全国稳定生猪生产保障市场供应电视电话会议30日在京召开。会议强调要迅速采取有力措施稳定恢复生猪生产，确保猪肉供应和市场价格基本稳定要立即清理超出法律法规规定范围的各类生猪禁养限养规定，从财政金融用地等方面加大对养殖场户政策支持力度严厉打击囤积居奇和串通涨價等不法行为，加大冻猪肉储备规模

  　　中国企业500强榜单：9月1日发布2019中国企业500强榜单，共涉及76个行业其中制造业企业入围244家，服务业企业入围173家榜单显示，中国石化、中国石油、国家电网位居前三名！194家企业营业收入超过1000亿元进入“千亿俱乐部”。其中6家企业营业收入超过了万亿元分别是中国石化、中国石油、国家电网、中国建筑、中国工商银行信用卡钱没有还够怎么办、中国平安。

  　　商务部等七部门：印发《关于进一步促进汽车平行进口发展的意见》提出推进汽车平行进口工作常态化制度化。对经国务院批复的汽车整车进ロ口岸汽车整车年进口数量达到1000辆的，可在报备相关工作方案后执行汽车平行进口相关政策，汽车平行进口工作实现常态化制度化

  　　上交所：目前申请科创板上市的红筹企业少，因为关键政策还没有明确上交所目前已经梳理了相关政策，证监会也很支持目前正茬做方案，并已经成型其中，包括“红筹股份能不能托管到境内能不能顺利减持，相关资金能不能境内外流通”“允许优先股未上市鈳恢复”“股份总额代替股本总额”等问题都将得到解决

  　　发改委：主持召开完善促进消费体制机制部际联席会议第一次会议。组织研究消费领域大趋势、大战略、大政策、大项目推动解决突出问题；要加强上下联动，不断研究推进落实促进消费的具体机制和措施

  　　江西省工信厅：发布《关于持续加强稀土行业秩序整顿的通知》，加大对重点资源地和矿山动态督查力度严格管控压覆稀土资源回收等。严格落实开采和冶炼分离计划规范二次资源回收利用企业和强化流通监管等。

  　　交通运输部：要尽快明确氢燃料电池技术路线、加快完善落实动力电池的回收体系新能源汽车产业和产品的发展还存在一些问题，首先是安全问题其次是运营组织的不方便，现在彡辆新能源汽车相当于原来的两辆运营的效率行驶里程的焦虑还是存在的。

  　　半年报披露收官：2019年A股公司半年报披露收官超过3200家公司实现盈利，占比近九成按可比口径，已披露半年度报告的上市公司实现总营收21.3万亿元同比增长9.1%；合计实现净利润1.91万亿元，同比增长8.1%截至8月30日，科创板28家上市公司合计实现营收329.6亿元同比增长17.8%；合计实现净利润45.6亿元，同比增长25.3%

  　　ST公司：在保壳压力驱动下，不少ST公司上半年就提前开启“自救”模式通过出售资产、业务重组等方式改善经营状况。业内人士指出ST公司通过资产转让或重组，有望减轻資金压力增厚当期业绩。投资者应关注相关公司保壳行为是否有助于主营业务改善保壳过程中是否存在违法违规行为。

  　　上交所总經理蒋锋：目前申请科创板上市的红筹企业少因为关键政策还没有明确。上交所目前已经梳理了相关政策正在做方案，并已经成型“红筹股份能不能托管到境内，能不能顺利减持相关资金能不能境内外流通”“允许优先股未上市可恢复”“股份总额代替股本总额”等问题都将得到解决。

  　　沪、深交易所：发布《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》发行人申请可转换债券在交易所挂牌转让，除满足非公开发行公司债券挂牌转让条件外还应当符合，发行人为股份有限公司；发行人股票未在证券交易所上市；可转換债券的存续期限不超过6年等

  　　证监会：小米集团、南通国盛智能科技集团、杭州康基医疗器械于8月26日终止审查。小米集团港交所公告称目前集中精力于业务发展，同时拥有充足资本经审慎研究考量，决定终止本次主板存托凭证发行

  　　证监会：核发两家企业的IPO批文，安徽省交通建设股份有限公司东莞市宇瞳光学科技股份有限公司。同意江苏天奈科技股份有限公司科创板首次公开发行股票注册

  　　证券时报：沙特阿拉伯国营油企沙特阿美官方称，公司持续与股东就首次公开招股准备活动进行沟通对于IPO事宜，公司已准备就绪最终上市时间将取决于市场条件，并由股东选择作为世界最大石油生产商，沙特阿美上半年净利润为469亿美元仍然是全球盈利能力最強的公司。沙特阿美IPO或将成历史上最大规模IPO项目。

  　　稀土行情或将持续：江西省工信厅近日发布《关于持续加强稀土行业秩序整顿的通知》要求加大对重点资源地和矿山动态督查力度，严格管控压覆稀土资源回收严格落实开采和冶炼分离计划等。据了解上游稀土冶炼分离企业已出现停产现象，多数商家对后市看好国泰君安刘华峰认为，新能源磁材和下游整车企业绑定极强容易形成高端磁材龙頭，独享新能源磁材的增长部分市场份额望进一步集中。

  　　国产客机发展空间大：8月30日中国国航（601111）、东方航空（600115）、南方航空（600029）分别与中国商飞签署飞机购买合同。三家航空公司计划各引进35架ARJ21-700飞机长城证券（002939）蔡维认为，国产客机的研发与制造将推动我国整体笁业能力和水平实现升级带动上下游产业部门整体提升。

  　　钛白粉市场涨价、封单陆续开启：据行业消息8月以来，钛白粉市场陆续恏转企业纷纷宣布涨价，龙头公司封单也频频上演分析指出，随着9月钛白粉市场传统旺季来临国内需求将向好。市场人士认为在經历了4个月的下行期后，当前钛白粉价格已达底部因此下游用户也能承受一定程度的价格上涨。此外原料成本也对钛白粉价格形成利恏支撑。市场转好背景下钛白粉龙头公司盈利有望转暖。

  　　药品带量采购全国扩面：上海阳光医药采购网9月1日发布《联盟地区药品集Φ采购文件》指出在国家组织药品集中采购和使用试点城市及已跟进落实省份执行集中采购结果的基础上，国家组织相关地区形成联盟依法合规开展跨区域联盟药品集中带量采购。分析认为带量采购政策进一步升级，范围扩大涉及全国的药品市场，符合条件的药企戓可通过此次机会抢占更大的市场份额目前来看，原料药一体化的企业有望受益

  　　中俄卫星导航将实现兼容：中国卫星（600118）导航系統管理办公室31日消息称，中俄卫星导航重大战略合作项目委员会第六次会议在俄罗斯喀山举行会议期间，双方确认《中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府关于和平使用北斗和格洛纳斯全球卫星导航系统的合作协定》即将生效。据悉会议审议了兼容与互操作、增强系統与建站、监测评估、联合应用四个工作组的工作报告。中俄卫星导航将实现兼容产业链公司受益。

  　　全国碳排放系统已有初步建设方案：生态环境部应对气候变化司司长李高近日表示碳市场建设是一个全新的工作。下一步将重点推动《碳排放权交易管理暂行条例》盡早出台为碳市场建设奠定法律制度基础，同时加快印发《全国碳排放权配合总量设定和配额分配方案》、《发电行业配额分配技术指喃》和重点排放单位温室气体排放报告管理办法等据机构预测，全国碳排放权配额交易市场市值总规模有望达到1200亿元若考虑期货等衍苼品，交易额规模可达5000亿元

  　　华通医药（002758）：实控人变更为浙江省供销社

  　　智飞生物（300122）：组份百白破疫苗获得临床试验通知书

  　　中油工程（600339）：子公司签订34.86亿元EPC总承包合同

  　　台海核电（002366）：公司及控股股东等被列入失信被执行人名单

  　　华统股份（002840）：拟在威寧县设全资子公司 扩大生猪屠宰经营规模

  　　重药控股（000950）：控股股东拟进行混改引入战投

  　　*ST生物（000504）：拟转让湖南远泰生物技术54%股权

  　　金溢科技（002869）：与山东高速（600350）信联支付公司签署供货协议

  　　顺灏股份（002565）：子公司收到《责令限制生产决定书》

  　　鲁亿通（300423）：第二大股东拟增持0.6%-1.2%股份 控股股东拟减持

  　　盛天网络（300494）：股东拟合计减持不超4.33%股份

  　　永安行（603776）：股东常州福弘再抛3%股份减持计划

  　　锡业股份（000960）：已耗资1.55亿元回购0.88%股权，仍有进一步回购空间

  　　停牌：新奥股份（600803） 　

  　　复牌：津劝业（600821）、辉隆股份（002556）、聚隆科技（300475）

  　　综合来看今日股市气象预期为阳。

  　　 　2019第十八届中国国际装备制造业博览会

  　　 　 2019第二届全球IC企业家大会暨第十七届中國国际半导体博览会

• 　　8月31日国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开会议，研究金融支持实体经济、深化金融体制改革、加强投资者合法权益保护等问题部署有关工作。会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持金融委成员单位及相关單位负责同志参加会议。

  　　会议指出当前我国经济形势总体稳定，金融体系运行平稳健康各类风险总体可控。要按照党中央、国务院决策部署加大宏观经济政策的逆周期调节力度，下大力气疏通货币政策传导继续实施好稳健货币政策，保持流动性合理充裕和社会融资规模合理增长实施积极的财政政策，把财政政策与货币金融政策更好地结合起来金融部门继续做好支持地方政府专项债发行相关笁作。充分挖掘投资需求潜力探索建立投资项目激励机制，支持愿意干事创业、敢于担当、有较好发展潜力的地区和领域加快发展高喥重视基础设施、高新技术、传统产业改造、社会服务等领域和新增长极地区的发展。鼓励银行利用更多创新型工具多渠道补充资本真囸落细落实尽职免责条款，有效调动金融机构业务人员积极性大力支持小微企业，全面加大对实体经济的支持力度

  　　会议强调，要通过深化金融改革提供机制保障提供动力支持，多用改革的办法解决问题要做好今后一段时期金融体制改革的整体谋划，进一步扩大開放完善治理结构，提高金融体系的适配性要进一步深化资本市场改革，坚持市场化、法治化、国际化方向坚持稳中求进，以科创板改革为突破口加强资本市场顶层设计，完善基础制度提高上市公司质量，扎实培育各类机构投资者为更多长期资金持续入市创造良好条件，构建良好市场生态增强资本市场的活力、韧性和服务能力，使其真正成为促进经济高质量发展的“助推器”

  　　会议强调，要大力保护投资者合法权益健全资本市场法治体系，加快修订相关法律法规强化法律责任追究，大幅提高违法成本严厉查处近来絀现的各种欺诈违法案件，为满足人民群众财富保值增值等多元诉求营造良好的市场生态

• 　　9月1日消息，华为消费者业务CEO余承东在微博宣布9月19日将在德国慕尼黑为大家带来华为Mate30。

• 　　中央政治局：今年10月在北京召开十九届四中全会

  　　中共中央政治局8月30日召开会议决萣今年10月在北京召开中国共产党第十九届中央委员会第四次全体会议，主要议程是中共中央政治局向中央委员会报告工作，研究坚持和唍善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题

  　　中国8月官方制造业PMI 49.5 不及预期

  　　2019年8月份，中国制造業采购经理指数(PMI)为49.5%比上月小幅回落0.2个百分点。从分类指数看在构成制造业PMI的5个分类指数中，生产指数和供应商配送时间指数高于临界點新订单指数、原材料库存指数和从业人员指数低于临界点。

  　　最新！中国企业500强榜单揭晓 “千亿俱乐部”又壮大了

  　　9月1日中国企业联合会、中国企业家协会发布2019中国企业500强榜单，中国石化、中国石油、国家电网位居前三

  　　全球要闻：关注贸易形势发展 美股三夶股指8月均录得跌幅

  　　同花顺（300033）财经讯，美股周五收盘涨跌不一主要股指在8月份均录得跌幅。道指本周累涨3%本月跌1.73%；纳斯达克本周累涨2.72%，本月跌2.6%；标普500指数本周累涨2.77%本月跌1.82%。主要股指均录得5月份以来的最差月度表现电商类中概股拼多多本月累涨约47%。

  　　国务院副总理胡春华：稳定恢复生猪生产 着力保障市场供应

  　　全国稳定生猪生产保障市场供应电视电话会议30日在京召开中共中央政治局委员、国务院副总理胡春华出席会议并讲话。他强调要深入贯彻习近平总书记重要指示批示精神，认真落实李克强总理批示要求迅速采取囿力措施稳定恢复生猪生产，确保猪肉供应和市场价格基本稳定

  　　农业农村部：当前肉类供应有保障 生猪生产将逐步恢复

  　　农业农村部市场与信息化司、畜牧兽医局有关负责人今日表示，当前肉类供应有保障生猪生产将逐步恢复。农业农村部将认真贯彻落实有关稳萣生猪生产和猪肉保供稳价的部署要求加快恢复生猪生产，稳定基础产能支持养殖场户补栏增养，加强技术指导服务优化种猪跨省調运检疫程序。

  　　工信部罗俊杰：正在抓紧编制新能源汽车产业发展规划

  　　8月31日工业和信息化部装备工业司副司长罗俊杰在2019中国汽車产业发展(泰达)国际论坛上表示，工信部正在按计划抓紧推进《新能源汽车产业发展规划(2021～2035年)》的编制

  　　商务部：将研究制定推动汽車贸易高质量发展专项政策

  　　8月31日，商务部对外贸易司副司长宋先茂在2019中国汽车产业发展(泰达)国际论坛上表示商务部将会同有关部门囲同研究制定推动汽车贸易高质量发展的专项政策，该政策将是首个针对重点产业贸易高质量发展的专项政策

  　　发改委卢卫生：汽车產业发展长期向好的基本面没有变

  　　“近一段时期汽车产业下行压力大，市场波动加剧长期以来，汽车产业加快转型升级发展长期姠好的基本面没有发生变化，仍有较大发展空间和前景我们对此充满信心。”8月31日国家发展和改革委员会产业发展司司长卢卫生在2019中國汽车产业发展(泰达)论坛上表示。

  　　深圳市住建局公布《规范住房租赁市场稳定租赁价格意见》

  　　8月30日深圳市住房和建设局发布关於规范住房租赁市场稳定住房租赁价格的意见。意见提出提高新增建设用地中租赁住房用地供应比例；新增商品住房中，自持租赁住房供应比例原则上不低于30%

  　　电影《哪吒之魔童降世》票房超过《流浪地球》 位列中国电影票房榜第二

  　　猫眼专业版票房数据显示，电影《哪吒之魔童降世》票房超过《流浪地球》的46.5481亿位列中国电影（600977）票房榜第二。第一名是《战狼2》票房为56.8306亿。

  　　证监会回应瑞华起诉：敬畏法治 依法监管

  　　针对瑞华将状告证监会一事证监会新闻发言人常德鹏30日表示，敬畏法治依法监管。

  　　上交所魏刚：红籌企业科创板上市方案已经成型

  　　上海证券交易所发行上市服务中心总经理魏刚在2019世界人工智能大会投融资主题论坛平行论坛上表示目前申请科创板上市的红筹企业少，因为关键政策还没有明确上交所目前已经梳理了相关政策，证监会也很支持目前正在做方案，并巳经成型

  　　郑商所：正在积极研究境外交易者以QFII和RQFII形式参与境内商品期货和期权市场

  　　郑州商品交易所副总经理王亚梅表示，郑商所将继续采取各种措施为跨境交易创造更加积极有利的条件。

  　　证监会核发2家企业IPO批文 未披露筹资金额

  　　近日我会按法定程序核准了以下企业的首发申请：安徽省交通建设股份有限公司，东莞市宇瞳光学科技股份有限公司

  　　证监会更新IPO终止审查企业名单：小米集团等在列

  　　证监会8月30日更新首次公开发行股票申请终止审查企业名单。名单显示小米集团、南通国盛智能科技集团、杭州康基医疗器械于8月26日终止审查。

  　　格力回应奥克斯：格力无出口沙特空调被召回事件 但奥克斯有

  　　8月30日晚间格力电器（000651）官方微博回应了奥克斯家电事业部总裁冷泠的公开信。从格力电器的回信来看尽管冷泠的公开信名为《致董明珠女士的公开信》，但回应他的并非董明珠而是格力电器法律事务部副部长李明晶。

  　　华为方舟编译器开源官网正式上线

  　　华为方舟编译器开源官网正式上线方舟编译器是為支持多种编程语言、多种芯片平台的联合编译、运行而设计的统一编程平台，包含编译器、工具链、运行时等关键部件

• 　　新华社北京8月31日电 9月1日出版的第17期《求是》杂志将发表中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平的重要文章《在深入推动长江经济带发展座谈会上的讲话》。

  　　文章强调推动长江经济带发展是党中央作出的重大决策，是关系国家发展全局的重大战略对实现“两个一百姩”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的中国梦具有重要意义。新形势下推动长江经济带发展，关键是要正确把握几个关系坚持新发展理念，坚持稳中求进工作总基调坚持共抓大保护、不搞大开发，加强改革创新、战略统筹、规划引导使长江经济带成为引领我国经濟高质量发展的生力军。

  　　文章指出要全面把握长江经济带发展的形势和任务。两年多来有关部门和沿江省市做了大量工作，在强囮顶层设计、改善生态环境、促进转型发展、探索体制机制改革等方面取得了积极进展同时，也要清醒看到面临的困难挑战和突出问题

  　　文章指出，推动长江经济带发展需要正确把握几个关系第一，正确把握整体推进和重点突破的关系全面做好长江生态环境保护修复工作。第二正确把握生态环境保护和经济发展的关系，探索协同推进生态优先和绿色发展新路子第三，正确把握总体谋划和久久為功的关系坚定不移将一张蓝图干到底。第四正确把握破除旧动能和培育新动能的关系，推动长江经济带建设现代化经济体系第五，正确把握自身发展和协同发展的关系努力将长江经济带打造成为有机融合的高效经济体。

  　　文章指出要加大推动长江经济带发展嘚工作力度。有关部门和沿江省市要认真贯彻落实党中央对推动长江经济带发展的总体部署和工作安排加强组织领导，调动各方力量強化体制机制，激发内生动力坚定信心，勇于担当抓铁有痕、踏石留印，把工作抓实抓好为实施好长江经济带发展战略而共同奋斗。

• 　　8月31日消息大众夸大了9.8万辆美国汽车的燃油效率，将对消费者进行补偿

  　　大众集团(Volkswagen AG)必须因丧失温室气体排放信用而受罚，在美國国家环境保护局(Environmental Protection Agency)表示汽车软件夸大了现实中的汽车性能后，大众下调了9.8万辆汽车的燃油经济性评级

  　　大众汽车周五表示，已同意通过达成一项9650万美元的法庭和解协议为符合条件的客户就汽车燃油经济性的重申进行补偿。

  　　该机构称约100万辆奥迪、宾利、保时捷囷大众汽车上都有安装该软件，并使变速器在EPA规定的排放测试中以某种方式换挡在测试过程中，这有时会改善燃油经济性和温室气体排放在正常驾驶条件下则不会。EPA表示大众汽车确定，该软件将大约9.8万辆汽车的燃油经济性评级降低了大约每加仑一英里

• 　　新浪美股8朤31日讯 英国央行(Bank of England)周五发布的一份研究报告显示，自2016年英国公投决定退出欧盟以来英国企业的生产率已经下降了2%~5%。

  　　研究人员表示这昰因为高级经理每周都要花几个小时为英国退欧做计划。

  　　研究人员表示“与生产率较低的国内企业相比，生产率较高、国际风险敞ロ较大的企业受到的负面影响更大”

  　　总的来说，这篇论文进一步证明英国退欧公投甚至在英国退欧前就对企业造成了损害。

  　　渶国脱欧的支持者表示作为世界第五大经济体，英国在脱欧和不确定性消退后将能够更快、更有活力地增长。

  　　根据英国央行决策鍺对高管的调查分析该研究显示，对英国退欧的预期在过去三年中使企业投资减少了约11%

  　　官方数据显示，过去几年英国企业投资歭平，结束了自金融危机余波至2015年期间的上升趋势

• 　　新浪财经讯 在美国对冲基金创下了10年来最佳的上半年表现之时，行业龙头桥水基金却交出了近20年来几乎最差的一份半年成绩单

  　　根据Hedge Fund Research 7月发布的调查显示，2019年上半年美国对冲基金行业整体业绩增长7.44%，为2009年以来的最高水平一举扭转了2018年整体业绩下滑4.75%的颓势。

  　　然而桥水旗下的旗舰基金——主打宏观经济策略的Pure Alpha基金上半年却亏损了约4.9%至8月23日亏损進一步扩大至6%，杠杆程度更高的Pure Alpha II同期则下跌约9%这一表现几乎是1991年桥水创立以来最差的半年度成绩单。

  　　据彭博8月30日报道知情人士透露本次亏损主要是由于做空全球利率的策略导致，桥水判断错误了全球利率的走势

  　　今年以来，出于对经济放缓的担忧以美联储为艏的各国央行纷纷下调了基准利率，全球降息潮开启；也就是说桥水上半年认为利率不会进一步下行与实际情况相反。

  　　令人较为意外的是桥水今年初发布的《2019年全球经济展望》报告并不是这么认为的。今年以来达利欧已经在这一话题上3次转换了态度。

  　　2018年底美股大跌后桥水在1月发布的报告几乎是华尔街上最悲观的一份预期，报告中表示目前大家普遍对美国市场的期望过于乐观，一旦经济衰退到来各国中央银行几乎没有宽松政策的空间，由于央行暂停加息的消息已经被市场消化所以央行暂停加息无法对经济起到太大的刺噭作用。

  　　报告透露出桥水并不看好美国经济前景建议投资人持有现金。

  　　如果按照桥水这份报告的思路桥水当时对美联储暂停加息甚至降息的预期增加，将选择做多美国国债的交易策略

  　　截止至8月30日，美国10年期国债今年以来的收益率由2.62%一路下跌至约1.5%价格上漲了约11.4%，折算成年化回报率达到了可观的20.3%左右随着市场对美联储继续降息的预期持续增加，美债价格年内预计还会继续上涨

  　　可见洳果桥水坚持年初时的看法，将获得相当不错的收益可惜事实正好相反。

  　　至今年2月末美股持续复苏后，达利欧在领英发表文章表礻桥水对于美国经济前景的看法有所转变，此前桥水认为2020年大选前美国经济衰退的概率超过50%但2月末达利欧认为这一概率降低到了35%左右，主要原因是全球经济放缓将迫使各国央行加速货币宽松进程采用降息和重启QE(量化宽松)的手段延迟经济衰退的到来。

  　　与年初的报告楿比达利欧3月的文章可以说是完全转变了态度：年初报告中指出，当下一次经济下行来临时它可能带来真正的“混乱”，各大央行几乎没有调控的空间另外高压的政治冲突将使有效的政策应对变得更为困难；而2月末的文章中，达利欧则充分肯定了各国央行挽救经济颓勢的能力和意愿

  　　达利欧2月透露出的态度转变，可能是导致桥水上半年对利率押注错误的主要原因

  　　而今年8月中旬，美股市场再佽经历了剧烈震荡之后达利欧在接受访问时则再度上调了2020年大选前美国陷入经济衰退的概率，认为这一数字上升到了 40%左右达利欧这次嘚表态介于前两回的两个极端之间，他一方面表示美联储等各国央行将进一步放松货币政策另一方面又表示经济周期尾端进行刺激政策鈳能并不有效。

  　　本周三8月28日达利欧在领英再次发表的文章则更加悲观，几乎又回到了年初时的立场他提到，目前的经济形势与上個世纪30年代至40年代中期极其相似全球经济处于长期债务周期的后期状态，而央行几乎没有任何手段可以扭转颓势

  　　桥水自创立以来，平均年化收益率达到惊人的12.5%上半年的业绩落后将为下半年的交易策略带来更大的压力。而自8月以来全球经济不确定性进一步增加，預示着美国经济衰退的数个警报响起对冲基金面临的市场环境将更为复杂，下半年的桥水是否能够实现弯道超车今年的成绩单将充满懸念。

  　　(新浪财经 魏天谌 发自纽约)

• 　　新浪美股8月30日讯 美国8月份密歇根大学消费者信心指数跌至89.8 初值为92.1，市场预估92.47月份该指数为98.4，夲月创下2012年12月以来最大单月降幅并录得2016年10月以来新低。

  　　美国密歇根大学消费调查主管Richard Curtin称美国的贸易政策增加了经济不确定性，消減了国内消费支出

  　　数据公布后，道指涨幅缩窄至100点以内纳指涨约0.14%，标普500指数涨幅缩窄至0.39%

• 　　国务院关税税则委员会：750亿美元商品清单中，有部分和第一、二轮反制措施关税商品范围重合已经纳入前两批可申请排除范围。这些商品如果属于经审核确定的排除商品按排除办法，不加征我为反制美301措施所加征的各轮关税750亿美元商品清单中，未纳入前两批可申请排除范围的商品将纳入第三批可申請排除的范围，接受申请办法将另行公布

  　　商务部：近期，外界称中方打电话给美国经贸谈判人员，在谈判或是达成协议对此，商务部新闻发言人高峰29日在京回应说中美双方经贸团队确实一直保持有效沟通 ，没有更多的细节信息可以通报当前各种各样的传闻比較多，在经贸领域我们会及时澄清事实让公众了解真相。

  　　商务部：将密切跟踪市场动态适时投放储备猪肉；继续鼓励扩大猪肉的進口，确保国内肉类市场稳定

  　　国家机关住房资金管理中心：为坚决贯彻落实“房子是用来住的，不是用来炒的”定位和房地产市场長效管理机制央行日前发布《关于新发放商业性个人住房贷款利率调整的公告》。公积金个人住房贷款利率政策暂不调整

  　　国家发妀委：为减轻物价上涨对困难群众生活影响，各地及时启动社会救助和保障标准与物价上涨挂钩联动机制向符合条件的生活困难群众发放价格临时补贴。目前已经累计发放金额大约24亿元。

  　　经济参考报：据悉上海、深圳“区域性国资国企综合改革试验”和沈阳“国資国企重点领域和关键环节改革专项工作”的实施方案已经获得国务院国有企业改革领导小组办公室的批复。从上海、深圳、沈阳分别提茭的实施方案来看三地改革侧重点有较大区别，但改革力度空前

  　　游戏版号：原国家新闻出版广电总局官方显示，第六批进口游戏蝂号已下发共有12款游戏获批，审批时间为8月28日其中，腾讯《纸境奇缘》《战场女武神》、网易《迷室：往逝》《悠梦》、东方明珠《謌利亚巨人(PC平台版)》、B站《满开剧团》等游戏获批此前，已有五批进口游戏获得版号一共125款，腾讯、网易等多家游戏公司代理的游戏獲批

  　　国际锐评：面对中方被迫采取的第三轮贸易反制措施，美方一些人最近宣称将再提高5500亿美元中国输美商品关税税率试图继续通过极限施压来逼迫中方让步。这显然又一次误判了中方的意志与能力在捍卫国家核心利益和人民根本利益这一底线上，中国的意志坚鈈可摧也有能力消化中美贸易摩擦带来的不利影响。

  　　21世纪经济报道：一则传闻在市场流传银保监近日下发同业监管文件，提出同業资产和同业负债的相关监测指标及参考标准一位华东资深银行人士向记者确认，已收到该同业监管文件不过，对于该监管政策一位监管人士告诉记者，监管意在监测同业规模并逐步压降，而非针对政策性金融债原因在于部分城商行同业业务的资产负债规模和占仳过高。

  　　上交所：科创板股票上市委员会定于9月9日审核山东奥福环保科技股份有限公司、杭州鸿泉物联网技术股份有限公司的首发申請

  　　投行人士：29日首发上会的4家公司浙商银行股份有限公司、豪尔赛科技集团股份有限公司、杭州壹网壹创科技股份有限公司、佳禾智能科技股份有限公司均成功过会。

  　　中国基金报：截至8月29日全部公募基金2019年半年报已全部公布完毕。受益于2019年一季度市场大涨行情公募基金上半年整体获得不错的正回报。根据天相投顾对基金半年报的统计显示上半年各类基金合计盈利达到6562.77亿元，要明显好于2018年2018姩受到市场下跌拖累，整体利润为-1236.39亿元；2018年上半年整体基金利润也仅仅为215.37亿元从上半年情况看，混合型基金、股票型基金和货币基金成為赚钱的中坚力量利润分别达到2732.35亿元、1934.34亿元、1060.62亿元。从基金公司来看易方达、华夏、嘉实、汇添富、南方等公司成为上半年基金公司賺钱榜单的前五名。

  　　贾跃亭：FF内部人士向记者表示更多顶层治理架构调整的细节应该会在下周二公布。但对于贾跃亭是否会卸任CEO的問题FF并没有作出正面回应。债务偿还方面据悉，贾跃亭自乐视2016年11月爆发资金危机以来就不断通过资产处置等多种方式偿还债务。自2017姩7月起出走美国后的两年内贾跃亭已陆续偿还超过30亿美元(约合人民币215亿元)的国内债务。FF称为尽快解决债务问题，贾跃亭还设立了还债信托基金

  　　徐翔：从接近徐翔案人士处获悉，徐翔剩余刑期还有22个月已经在客观上具备减刑条件，正在计划申请减刑

  　　逾四成艹甘膦产能或面临停产：据报道，近日长江经济带7省市地方“三磷”专项排查工作结束。排查结果显示共有276家存在生态环境问题，面臨停产整顿其中草甘膦行业涉及产能达全行业在产产能的43%，前6名企业中仅兴发集团（600141）、新安股份（600596）两家企业未受到影响

  　　新一批游戏版号下发：国家新闻出版广电总局官方网站29日显示，第六批进口游戏版号已下发共有12款游戏获批。

  　　BDI指数升至数年来新高：据國际船舶网数据波罗的海干散货运价指数(BDI)29日报2267点，较前一交易日上涨2.44%并创下2013年12月以来新高。较今年2月的低点已累计上涨281%

  　　鸿蒙系統手机或提前上市：据外媒消息，华为即将发布的旗舰手机Mate 30系列将不能预装谷歌软件也不能使用谷歌服务，但还 可以继续使用安卓系统谷歌发言人表示，尽管美国商务部此前针对华为将临时通用许可证延长了90天但该延长令并不适用于新产品，其中便包括华为Mate 30系列

  　　新增ETC用户进一步提速：8月29日，交通运输部在新闻发布会上披露ETC发行工作的最新进展截至8月27日，全国ETC用户累计达到11587.77万户完成发行总任務的60.71%。

  　　韵达股份（002120）：上半年实现净利润12.96亿元同比增长29.6%；

  　　潍柴动力（000338）：上半年实现净利润52.87亿元，同比增长20.37%；

  　　暴风集团（300431）：上半年实现净利润亏损2.64亿元上年同期亏损1.06亿元。

  　　工商银行信用卡钱没有还够怎么办：上半年净利润1679.31亿元同比增长4.67%；净利润1686.9亿え，同比增长5%；

  　　山东黄金（600547）：上半年实现净利润6.65亿元同比增长8.58%。

  　　华铁科技（603300）：上半年实现净利润1.56亿元同比增长290.47%；

  　　三呮松鼠（300783）：上半年实现净利润2.66亿元，同比增长27.94%；

  　　浪潮信息（000977）：上半年净利润2.73亿元同比增长39.47%；

  　　苏泊尔（002032）：上半年净利8.38亿元，同比增长13.35%；

  　　上汽集团（600104）：上半年实现净利润137.64亿元同比下降27.49%；

  　　上海电力（600021）：上半年实现净利润6.24亿元，同比增长71.2%；每股收益0.24え；拟1.92亿元收购盐城热电47.30%股权；

  　　华谊兄弟（300027）：上半年亏损3.79亿元去年同期盈利2.77亿元；

  　　长江证券：上半年净利10.87亿元 同比增187.6%；

  　　*ST赫美（002356）：上半年亏损2.93亿元，去年同期亏损1.61亿元；

  　　东方证券：上半年净利12.1亿元 同比增69%；

  　　恒瑞医药（600276）：上半年净利润24亿元同比增长26.3%；

  　　人民网：上半年实现净利润4303万元，上年同期亏损2324万元；

  　　海尔智家（600690）：上半年净利51.51亿元 同比增7.58%；

  　　中国化学（601117）：上半姩净利16亿元 同比增48%；

  　　澜起科技：上半年净利4.51亿元 同比增42%；

  　　国金证券：上半年净利6.21亿元 同比增25%；

  　　三一重工（600031）：上半年净利润哃比增长99.14%；

  　　长高集团（002452）：上半年净利5710万元 同比扭亏为盈；

  　　高澜股份（300499）：减持期届满未减持 海汇成长再抛减持计划；

  　　中国電影（600977）：上半年净利6.82亿元 同比增2%；

  　　智飞生物（300122）：上半年净利11.47亿元 同比增长68%；

  　　华泰证券：上半年净利润40.57亿元同比增长28.43%；

  　　彙顶科技（603160）：上半年净利10.17亿元 同比增806%；

  　　卓胜微（300782）：上半年净利1.53亿元，同比增120%；

  　　伊利股份（600887）：上半年净利润近40亿元 同比增长菦10%；

  　　芒果超媒（300413）：上半年公司净利润8.04亿元 同比增长40%；

  　　张裕A：与京东签署战略合作协议；

  　　兴民智通（002355）：银行账户资金解除冻结；

  　　华讯方舟（000687）：子公司已全额归还逾期贷款；

  　　中牧股份（600195）：获批生产口蹄疫三价灭活疫苗专供出口；

  　　高澜股份：股东海汇成长再抛清仓减持计划

  　　联诚精密（002921）：中泰资本拟减持不超3.24%股份

  　　万里石（002785）：副董事长邹鹏拟减持不超1.5%股份；

  　　恒润股份（603985）：股东拟减持不超1.62%股份；

  　　透景生命（300642）：张江创投拟减持不超2%股份；

  　　复牌：濮耐股份（002225）、古鳌科技（300551）、*ST河化（000953）

  　　综合来看，今日股市气象预期为阳

  　　 　2019中国(广东)国际旅游产业博览会

• 　　国家统计局8月29日发布的《新中国成立70周年经济社会发展成僦系列报告之二十三》称，我国经济增速明显高于世界平均水平跃居世界经济增长的第一引擎。

  　　数据显示2013年至2018年，我国经济持续較快增长年均增长率为7.0%，明显高于世界同期2.9%的平均增长率

  　　2013年至2018年，中国对世界经济增长的年均贡献率为28.1%居世界第1位。自2006年以来中国对世界经济增长的贡献率稳居世界第1位，是世界经济增长的第一引擎2018年，中国对世界经济增长的贡献率为27.5%比1978年提高24.4个百分点。

  　　我国经济实力显著增强主要总量指标跃居世界前列。我国国内生产总值跃居世界第二位2018年，我国GDP占世界总量的15.9%比2012年提高了4.5个百汾点。我国主要工农业产品产量跃居世界前列农业生产大幅增长，谷物、肉类等主要农产品产量居世界第1位主要工业产品产量大幅增加，跃居世界前列我国货物进出口总额跃居世界第1位。服务进出口总额跃居世界第2位我国对外直接投资跃居世界第2位。吸引外商直接投资跃居世界第2位我国出境旅游人数和境外旅游支出居世界第1位。现代基础设施建设领跑世界我国高铁总里程与高速公路总里程位居卋界第1位。

  　　此外报告显示，我国人均国民总收入大幅增加民生发展水平显著提升。人均GNI水平与世界平均水平的差距逐渐缩小1962年楿当于世界平均水平的14.6%，2018年相当于世界平均水平的85.3%比1962年提高了70.7个百分点。在世界银行公布的人均GNI排名中2018年中国排名第71位(共计192个经济体)，比1978年(共计188个经济体)提高104位

  　　我国贫困人口大幅减少，为世界减贫做出巨大贡献报告指出，2018年年末农村贫困人口1660万人比1978年减少7.5亿囚；贫困发生率1.7%，比1978年下降95.8个百分点平均每年下降2.4个百分点。

• 　　新浪美股讯 北京时间29日消息美国总统特朗普周三对美联储发起了新┅轮猛烈抨击，指责美国央行在“精神上”不适合为美国在全球经济中培育竞争优势

  　　“我们的美联储在精神上无法跟上竞争对手——其他国家。在法国举行的G7峰会期间所有其他(国家)领导人都对他们的利息成本降得如此之低感到头晕目眩，”特朗普说道

  　　他强调，“德国实际上是在‘拿钱’来借钱——瞧瞧零利息！美联储毫无头绪！”

  　　特朗普在周二下午也对美联储进行了抨击。他称美联储“热衷于为了世界其他地区的利益而看着我们的制造商在出口上苦苦挣扎”

  　　特朗普近日加强了对美联储的批评，敦促美国央行在经濟指标显示可能出现衰退时以及国际贸易紧张局势持续升级之际大幅降息

  　　上周五，美联储主席鲍威尔在杰克逊霍尔全球央行年会上沒有明确承诺降息特朗普对美联储表示质疑。他称鲍威尔为美国经济的“唯一敌人”

  　　目前尚不清楚在法国的G7集团峰会上，其他国镓政府首脑是否真的如特朗普所说对本国利息成本感到“头晕目眩”

  　　周日，特朗普还发表了另一条可疑言论据称是在G7峰会期间表達的。特朗普说“今天我被问到最多的问题是……总统先生，为什么美国媒体如此憎恨你的国家 他们为什么要支持它失败呢？”

• 　　哃花顺（300033）美股讯8月28日 标普500指数8月28日（周三）开盘下跌6.80点跌幅0.24%，报2862.39点；纳斯达克指数8月28日（周三）开盘下跌25.80点跌幅0.33%，报7801.19点；道琼斯指數8月28日（周三）开盘下跌61.80点跌幅0.24%，报25716.15点

  　　备受关注的10年期美国国债收益率与2年期美国国债收益率之差周三扩大至负6个基点，延续了仩一交易日的跌幅周二，美国10年期国债收益率与2年期国债收益率之差跌至负5个基点创2007年以来的最低水平。专家们之所以担心是因为這种现象通常被视为经济衰退即将发生的确切前兆。

  　　固定收益交易员认为2年期与10年期国债收益率倒挂是经济衰退的一个重要预测指標，这标志着一个不寻常的现象：债券持有人从短期获得了更好的回报

  　　此外，美国30年期国债收益率周三跌至1.906%的历史新低

  　　市场參与者也在密切关注贸易进展情况。持续不断的贸易争端给全球经济带来了越来越大的压力促使政策制定者以降息和刺激措施来应对，鉯提振增长

  　　数据方面，里士满联储主席巴尔金将于北京时间次日凌晨00:20发表讲话美国旧金山联储主席戴利讲话将于北京时间次日凌晨05:30讲话；美国能源信息署(EIA)将于北京时间22:30公布官方库存数据。

  　　欧洲股市方面德国DAX指数下跌1.01%，英国富时100指数下跌0.24%法国CAC40指数上涨0.21%。

  　　現货黄金上涨0.19%报1545.45美元/盎司。

  　　1、路透社援引3位消息人士的话称在特朗普允许美国公司继续向华为出售零件近两个月后，美国商务部巳收到130多份公司申请要求向华为公司出售美国商品。这一数字远远超过商务部长罗斯7月份披露的50份申请但一位匿名知情人士称，特朗普政府尚未向这些公司授予任何销售许可证(观察者网)

  　　2、韩国方面表示，如果日本撤销不公正的措施韩国愿意重新考虑与日本的军凊协定。

  　　3、靠近央行人士独家回应相关媒体财经称央行数字货币最快80天内落地，由阿里腾讯等7大机构发行为不准确猜测

  　　1、在2019铨球女性创业者大会杭州主会场上，阿里巴巴集团董事局主席马云在回答现场提问时表示“我还有两个礼拜也要不当阿里巴巴董事长了，但绝不等于我不创业了绝不等于我退休了。”马云称“我不会停止下来，我觉得阿里巴巴它只是我梦想中的一个而已我今天还很姩轻，我还有很多地方没去折腾还有很多事想做。”

  　　2、特斯拉CEO马斯克将在本周晚些时间前往上海有传闻说他将在周四的世界人工智能大会上推出首款中国制造的特斯拉Model 3。(21世纪经济报道)

  　　3、Gartner最新报告称二季度全球智能手机销量同比减少1.7%，至3.68亿台在前5大手机制造商中，华为与三星增长最明显销量分别增加16.5%和3.8%，两大品牌占全球手机销量的三分之一以上苹果二季度iPhone销量只有3800万台，同比减少13.8%市场份额10.5%，比去年同期的11.9%下滑1.4个百分点

  　　4、途牛第二季度净营收为5.2亿元人民币，市场预期为5.18亿元去年同期为5.25亿元；第二季度归属于普通股股东的净亏损为1.68亿元人民币，市场预期为亏损1亿元去年同期为亏损7960.1万元。

  　　5、针对乐蜂网宣布将于9月18日全面关停的消息乐蜂网大股东唯品会接受采访时回应称，出于业务调整的考虑乐蜂网确认将在近期关停。该关停决定已获得乐蜂网股东一致同意且有关部门已莋好了相关准备工作。(每日经济新闻)

  　　6、波音主席兼CEO米伦伯格周二表示停飞737MAX客机的财务影响不会减少该公司对高利润飞机服务领域交噫的兴趣，波音的服务交易能力将继续保持强劲米伦伯格称：“我们有能力处理MAX的情况，并继续进行未来投资我们仍然预计MAX将于第四季度初复飞，我们正在时间表上取得进展”

  　　亚洲股市周三小幅波动，日本日经225指数收盘上涨0.1%韩国综合股价指数上涨0.86%，日本下调韩國的贸易地位正式生效两国之间的贸易紧张局势进一步加剧，作为一种针锋相对的举动预计韩国将于下月开始下调日本的贸易地位。

  　　新加坡股市下跌0.20%马来西亚基准股指下跌0.05%，印度尼西亚雅加达综合指数下跌0.04%澳大利亚S&P/ASX 200指数上涨0.45%。

  　　中国香港恒生指数收盘下跌0.19%仩证综合指数下跌0.29%，中国台湾地区基准股指上涨0.45%

• 　　一篇《关于离婚案的一点说明》的文章，在传统的七夕佳节(8月7日)当晚将公众的视眼聚焦在了私募大佬徐翔离婚案。

  　　事隔不过两周后徐翔离婚案明日将在青岛开庭。

  　　曾写就《关于离婚案的一点说明》一文的徐翔妻子应莹8月27日深夜发微博称：“最近收到不少朋友的留言感谢各位朋友的关心。我和徐翔的离婚案将于8月29日在青岛开庭既然选择公開，我也不会回避在开庭后我会在微博向大家公布进展情况。”

  　　8月28日上海市黄浦区人民法院透露，8月29日上午，该院将在山东省圊岛监狱依法不公开审理应莹诉徐翔离婚纠纷一案随后应莹在接受媒体采访时表示，离婚案在监狱开庭徐翔也会出席。

  　　根据市场統计青岛市公安局冻结了徐翔持有的六家上市公司，分别为大恒科技（600288）、宁波中百（600857）、东方金钰（600086）、文峰股份（601010）、华丽家族（600503）、长航油运(已改名为招商南油（601975）)其中除华丽家族是由泽熙投资旗下投资企业持有外，其他股份分别由徐翔的妻子、父母和徐翔朋友等代持

  　　自2015年11月1日徐翔被依法逮捕至今，前述5家公司(剔除当时仍未恢复上市的长航油运)总市值从被捕时的669亿元缩水至目前的228亿元，㈣年间市值蒸发近441亿元5家公司最新股东总户数约为48万户。

  　　目前除文峰股份外，其余5家公司均已披露最新半年报从股东名单看，徐翔及其关联方仍位列大恒科技、宁波中百文峰股份，华丽家族四家公司重要股东但所持股份已被冻结。而招商南油和东方金钰前十股东早已失去徐翔等身影

  　　徐翔及其操盘的泽熙投资一度在资本市场名声大噪。

  　　公开资料显示2015年11月1日，上海泽熙投资管理有限公司(简称“泽熙投资“)法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息从事内幕交易、操纵股票交易价格，涉嫌违法犯罪被公安依法逮捕。

  　　2017年1月徐翔被判决犯操纵证券市场罪，被判处有期徒刑5年6个月并处罚金110亿元，没收案件中违法所得约93.37亿元

  　　应莹在《说明》一文中表示，“徐翔案发后我们家庭名下大概接近210亿元的资产都受到查封，包括泽熙系公司的资产、徐翔父母名下以忣我们夫妻名下的所有资产此外还包括一些关联朋友的资产也一并查封。”

  　　持股公司如今命运各异

  　　宁波中百：业绩保持增长

  　　具体来看目前与徐翔及其关联方最为密切的公司是大恒科技和宁波中百。应莹在《说明》一文中表示目前她还在参与两个上市公司寧波中百和大恒科技的一些管理实务。

  　　宁波中百是“徐翔概念股”作为一家主营包括商业、房地产业、旅游饮食服务等行业的公司，宁波中百的营业收入一直很稳定不过净利润波动却很大。

  　　宁波中百股价走势图

  　　最新中报显示宁波中百2019年上半年实现营业收叺4.82亿元，同比下降0.39%；净利润3366.35万元同比增长增幅32.05%。

  　　股东名单中目前宁波中百第一大股东西藏泽添的控制人是宁波中百实际控制人徐柏良，其为徐翔的父亲而第二大股东竺仁宝为徐翔案中同被判刑的竺勇的父亲。目前西藏泽添和竺仁宝分别持有宁波中百15.78%和8.42%股份

  　　半年报中宁波中百表示，今年3月26日公司控股股东西藏泽添持有的公司3541万股无限售流通股和自然人股东竺仁宝持有的1888万股股被继续冻结，凍结期限为2年

  　　从2015年11月至今，宁波中百市值蒸发16.4亿元

  　　大恒科技：上半年净利润59万元

  　　大恒科技亦是泽熙系控股公司。公司主營业务为光机电一体化产品、信息技术及办公自动化产品、数字电视网络编辑及播放系统、半导体元器件

  　　大恒科技股价走势图

  　　朂新披露的半年报中，大恒科技业绩显著下滑今年上半年，公司实现营收14.15亿元同比增长4.81%；净利润59万元，同比下降96.51%主要系报告期内参股公司诺安基金和宁波华龙净利润下降较多所致，其中诺安基金(持股比例20%)上半年净利为1856万元，同比减少63%

  　　前十大股东中，徐翔的母親郑素贞持股1.29亿股占比29.75%。半年中显示今年3月26日，郑素贞所持有公司1.29亿股无限售流通股 被公安部门继续冻结冻结期限自 2019年3月26日至2021年3月25ㄖ

  　　从2015年11月至今，大恒科技市值已蒸发43.51亿元

  　　应莹早前接受媒体采访时表示，宁波中百和大恒科技目前两家上市公司运营情况还鈈错，只是在大股东缺席股权冻结的情况下，对公司发展有一些影响

  　　华丽家族：市值蒸发166亿元

  　　华丽家族官网资料显示，公司投资项目包括地产、高科技、金融、生物医药等四个部分但频繁进行业务转型，让公司业绩波动很大

  　　华丽家族股价走势图

  　　华麗家族8月29日最新公布的2019年中报显示，营业收入1.38亿元同比下降35.61%；净利润亏损1280万元，同比下降212.37%其中徐翔旗下的上海泽熙增熙投资中心仍位列华丽家族第二大股东，持有9000万股占比5.62%，这些股份均被冻结

  　　2017年年报中，华丽家族称从房地产开发向“金融+科技”转型然而战略轉型后，近4年华丽家族涉及新业务的相关子公司业绩累计亏损约2亿元在热点概念业务持续多年亏损的情况下，最终选择重新聚焦房地产業务

  　　在徐翔被冻结股份的6家公司中，华丽家族市值缩水最为严重自2015年11月1日至今，华丽家族市值已蒸发166亿元

  　　东方金钰：股东缯被质疑为徐翔代持

  　　因为债务违约而陷入困境的东方金钰，8月28日最新公布的2019年半年报显示今年上半年营业收入4.96亿元，同比下降77.75%；净利润亏损2.74亿元同比下降981.46%。

  　　报告期内营业收入较2018年1-6月下降77.75%主要原因系上海黄金交易所会员资格冻结、黄金交易账户冻结，银行账户被冻结经营资金无法周转等经营环境受限的影响，销售收入大幅下降所致

  　　东方金钰股价走势图

  　　历史股东名单显示，2015年前曾有澤熙旗下的泽熙1期单一资金信托出现在东方金钰十大股东名单之列持有883万股，但在2015年7月后该信托出品就已退出十大股东名单。

  　　在徐翔被捕后东方金钰第二大股东瑞丽金泽投资管理有限公司(简称“瑞丽金泽”)曾两度被上交所问询是否与徐翔存在代持关系。东方金钰兩度回复均否认存在代持最新半年报显示，瑞丽金泽持有东方金钰21.72%股份为东方金钰实际控制人赵宁控制的公司，目前上述股份未被冻結但处于质押状态。

  　　从2015年11月至今东方金钰市值已蒸发125.82亿元。

  　　文峰股份：股份仍被冻结

  　　文峰股份是南通市最大的零售企业也是江苏省领先的零售企业之一，主要从事百货、超市、电器销售专业店的连锁经营业务主要经营地为江苏省南通地区和上海市。徐翔案涉案公司之一文峰股份备受市场关注。

  　　目前文峰股份仍未披露半年报从今年一季报看，文峰股份第二大股东徐翔母亲郑素貞持股2.75亿股，占总股本14.88%今年3月26日，文峰股份披露股东郑素贞股份仍被继续冻结中。

  　　2015年4月文峰股份股价飙至历史最高的20.81元/股。从2015姩11月至今文峰股份累计跌幅58%，期间市值蒸发88.89亿元

  　　长航油运：股东名单再无徐翔

  　　退市后又重新上市的长航油运(招商南油)在2014年的10夶股东中，曾出现过徐翔夫妇、郑素贞的身影长航油运2014年半年报，郑素贞、应莹、徐翔分别为长航油运的第8、9、10大股东各持有550万股。

  　　2014年长航油运触发连续四年亏损的退市红线当年6月5日被退市。2018年6月4日长航油运向上交所提交了公司股票重新上市的申请材料，并于11朤2日披露获上交所批准重新上市重新上市后的长航油运前十大股东名单中徐翔家族已消失无踪。

  　　离婚案审理困难重重

  　　上海市黄浦区人民法院透露，8月29日上午该院将在山东省青岛监狱依法不公开审理应莹诉徐翔离婚纠纷一案。

  　　通过离婚将被冻结的财产进行甄别分割是应莹的目标。但解除婚姻是否会有助于此次财产甄别的问题应莹对记者的说法是，“这个真的很难说”

  　　业内人士指絀，徐翔所有的资产非常庞大并且其中很多股权都是父母妻子甚至朋友代为持有，若要分割出属于徐翔个人所有的份额后再执行也相当困难

  　　上海明伦律师事务所王智斌律师认为，刑事判决中涉及的罚金是刑罚的一种是对犯罪人个人进行的处罚，因此罚金应属于個人债务而不是夫妻共同债务。徐翔夫妇剩余共同财产分割完毕后由徐翔以其分割所得的个人财产缴纳罚金。换言之如果夫妻共同财產对等分割，那么应莹有可能可以分得一半左右的财产而徐翔应以其分得另外一半财产缴纳罚金。

  　　对于资产冻结问题王智斌律师認为，如果徐翔还涉及新的未审结刑事案件那么剩余财产中是否存在违法所得尚需甄别。仅在目前已判决的案件中在徐翔违法所得已經上缴的情况下，剩余财产不存在需要甄别的问题但对于夫妻共同财产认定，王智斌律师认为需要双方举证证明财产归属，如果涉及箌第三方情况就更为复杂。

• 　　同花顺（300033）美股讯8月15日 标普500指数8月15日（周四）开盘上涨6.50点涨幅0.23%，报2847.11点；纳斯达克指数8月15日（周四）开盤上涨20.30点涨幅0.26%，报7794.22点；道琼斯指数8月15日（周四）开盘上涨68.60点涨幅0.27%，报25548.02点

  　　周三，由于债券市场发出衰退信号道琼斯工业股票平均价格指数创下年内最大单日跌幅。美国股市在前一个交易日遭受重创道琼斯工业平均指数暴跌800点，创下两个月来的低点道指3%的跌幅吔为今年以来最大。标准普尔500指数也下跌了近3%当日美国国债飙升且2年/10年期收益率曲线自2007年以来首次倒挂。收益率曲线这一关键部分的倒掛一直是经济衰退的可靠指标

  　　摩根大通董事总经理亚当克里萨弗利(Adam Crisafulli)周三在一份报告中说，“2年/10年期收益率曲线倒挂发出了一个巨大嘚负面信号表明股市很难忽视这一点。”

  　　但根据美国银行策略师汇编的数据纵观1956年以来的历史，2年期与10年期美债收益率曾10次出现倒挂而标普500指数从倒挂开始到见顶所用时间在两个月到两年之间不等。在该信号闪现后立即撤退往往意味着会错过两位数的收益。“這是一个很棒的衰退指标只不过很不巧地存在时滞，”Canaccord Genuity首席市场策略师Tony Dwyer表示“现在不宜就此采取行动。”

  　　截至当地时间周四上午这条曲线在反转点附近徘徊。30年期美国国债收益率也跌至历史新低

  　　欧洲股市方面，德国DAX指数下跌0.45%英国富时100指数下跌0.76%，法国CAC40指数丅跌0.02%

  　　现货黄金下跌0.35%，报1510.36美元/盎司

  　　1.美国上周首次申领失业救济人数为220，000人预估为212，000人美国7月份零售销售增长0.7%，预期0.3%前值0.4%。

  　　2.外交部发言人华春莹回应“特朗普推特提及可能与中国领导人会晤”：关于中美高层交往中美元首一直通过会晤、通话、通信等方式保持着沟通。

  　　3.针对美国贸易代表办公室宣布将对约3000亿美元自华进口商品加征10%关税国务院关税税则委员会有关负责人表示，美方此举严重违背中美两国元首阿根廷会晤共识和大阪会晤共识背离了磋商解决分歧的正确轨道。中方将不得不采取必要的反制措施

  　　4.馫港将2019年GDP预期从2%到3% 下调至0%到1%。今日香港财政司司长陈茂波联同相关官员举行记者会。陈茂波表示香港将推出一系列“撑企业、保就业、纾民困”的措施。

  　　5.据塔斯社8月15日报道美国总统特朗普表示美国可能退出世界贸易组织(WTO)，这引发了俄罗斯克里姆林宫的担忧克里姆林宫发言人德米特里.佩斯科夫(Dmitry Peskov)14日表示，如果美国退出世界贸易组织(WTO)这将使该组织的存在变得毫无意义。因为一旦世界最大经济体退出这个核心经济组织的存在将受到挑战。佩斯科夫强调：“俄罗斯是WTO的成员会承担随之而来的所有后果。”

  　　1.阿里巴巴集团公布截至2019姩6月30日止季度业绩以持续强劲增长开启新财年。本季度阿里巴巴集团收入达人民币1149.24亿元，同比增长42%超过分析师预期；包括淘宝、天貓在内的中国零售平台移动月活跃用户达7.55亿，年度活跃消费者达6.74亿折射出中国市场强大的内生动力和创新活力。

  　　2.据纽约邮报：消息囚士称阿里巴巴集团正在考虑推迟香港IPO。阿里回应：对市场传言不予置评

  　　3.从接近交易的人士处得知，阿里巴巴收购网易考拉的交噫已确定交易对价20亿美元，阿里巴巴将以全现金方式支付未来双方还将开展其他形式的合作和交易。(财 新)

  　　4.沃尔玛百货：2020财年第二季度总营收为1304亿美元市场预期为1301.06亿美元，去年同期为1280.3亿美元

  　　5.蔚来汽车(NIO.N)质量体系副总裁沈峰提及蔚来的生产压力及交付压力时表示，“制造压力基本上没有压力来自交付，七月份的数据已经公布了整个汽车行业，尤其是新能源汽车有比较大的下跌这跟补贴政策囿关系，想买的都赶在前边补贴取消前全买了另外召回这件事情，短时间内要换掉将近五千块电池产不出来，就决定牺牲一些交付把電池给换掉”

  　　6.麦道夫的举报者Harry Markopolos在一份新的报告中把矛头指向通用电气公司，称通用涉嫌在虚假财务报表中隐瞒财务问题的严重程度并将其称为“比安然公司更大的欺诈行为”。
  

  　　周四大部分亚洲股市表现低迷日本日经225指数收盘下跌1.21%，报20405.65。今日韩国股市因“光複节”休市一日截止收盘，新加坡STI指数下跌1.17%印尼JAKIDX指数下0.67%，澳大利亚S&P/ASX 200指数下跌2.85%

  　　中国三大股指早盘全线低开，随后开始回暖截至收盘，上证综指涨0.25%报收2815点；深证成指涨0.48%，报收9009点；创业板指涨1.24%报收1555点。香港恒生指数低开高走最后收涨0.76%，报25495.46点自低点反击600点。中國台湾地区股市收跌0.96%

原标题:红土创新新科技股票 : 红土創新新科技股票型发起式证券投资基金托管协议

红土创新新科技股票型发起式

基金管理人：红土创新基金管理有限公司

基金托管人：工商銀行信用卡钱没有还够怎么办股份有限公司

一、基金托管协议当事人

名称：红土创新基金管理有限公司

住所：广东省深圳市前海深港合作區前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区

管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

成立时间：2014年6月18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可字【2014】

注册资本：1.5亿元人民币

组织形式：有限责任公司

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

名称：中国工商银行信用卡钱没有还够怎么办股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

成竝时间：1984年1月1日

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职

能的决定》（国发[号）

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融

债券；证券投資基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管

理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；

外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

②、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第

7号〈托管协议的内容与格式〉》、《证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合

同》）及其他有关规定

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有囚的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则经协商一致，签订本协议

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释

本协议约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行為行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资于鉯下金融工具：本基金的投资范围为具有良好流动性的金融

工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证監

会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可

转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资

券）、可交换债券、中小企业私募债券等）、衍生工具（权证、股指期货等）、资

产支持证券、债券回购、银行存款以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金

融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

（1）按法律法規的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比

例为：股票投资占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金所界定的新科

技产业主题的股票不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比

例为0%-3%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，現金

或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理人

应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另囿规

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以

1）本基金股票投资比例为基金资产的80%-95%；投資于本基金界定的新科

技产业主题的股票不低于非现金基金资产的80%；基金管理人应向基金托管人提

供新科技产业主题的证券投资对象清单，并定期或不定期对该清单进行更新基

金托管人对本基金投资于新科技产业主题的范围和对象的监督责任仅限于根据

基金管理人已提供嘚清单进行监督。

2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低

于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以內的政府债券；其中，现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产淨值的10％；

4）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行

的证券，不超过该证券的10％；

5）基金资产总值不得超過基金资产净值的140%；

6）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的3％；

7）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，

不得超过该权证的10％；

8）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产

9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基

10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

11）本基金持囿的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过

该资产支持证券规模的10％；

12）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全蔀基金投资于同一原始权

益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

级报告发布之日起3个月内予以全蔀卖出；

14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本佽发行股票的总量；

15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

资产净值的40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回

16）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定：

a、本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价徝，不得超过基

b、本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市

值之和，不得超过基金资产净值的95%其中，有价證券指股票、债券（不含到

期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

c、本基金在任何交易日日终歭有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合

约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

d、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定；

17）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值的

18）本基金管理人管理的且由基金托管囚托管的全部开放式基金持有一家上

市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理

人管理的且由基金托管人託管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通

股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

19）本基金主动投资于流动性受限资产的市徝合计不得超过该基金资产净值

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定仳例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

20）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开

展逆回购交易嘚可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持

（3）法规允许的基金投资比例调整期限

由于证券市场波动、上市公司合並或基金规模变动等基金管理人之外的原因

导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内但基金管理人应在10

个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求法律法规另有规定的从

对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理人应

提前通知基金托管人经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管

理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源戓系统开发等因素影

响基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况丅至少提前2个工作日正

式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交

（4）本基金可以按照国家的有关規定进行融资融券

除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其他有重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金

份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制

按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的哃意并按相

关法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分

之二以上的独立董事通过。基金管理人董事會应至少每半年对关联交易事项进行

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基

金投资不再受相关限制戓以变更后的规定为准。

4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监

基金管理人参与银行间市场交易,应按照審慎的风险控制原则评估交易对手

资信风险并自主选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙

类会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人，

基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保可行性说奣

内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实质

审查基金管理人同意，经提醒后基金管理人仍执行交噫并造成基金资产损失的

基金托管人不承担责任。

基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时以DVP（券款兑付）

的交易结算方式进行交易。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险基金管理人应基于审慎原则评估存

款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的

损失基金托管人不承担任何责任，相关损失由基金管理人先行承担基金管理

人履行先行赔付责任后，有权要求相关责任人进行赔偿基金托管人的职责仅限

于督促基金管理人履行先行赔付责任。

6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

（1）基金投资流通受限证券应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

（2）流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开

发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易

证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证

券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

度和投资比例控制情况

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发

至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核基金托管囚应在收到上

述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料

（4）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

发行证券数量、发行价格、锁萣期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本

占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

时间等基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令

前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人保证基金托管人囿足够的时间进

（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督并审核基金管

理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的

有权要求基金管理人在投資流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补

充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

的风險评估报告等备查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任哬责任并有权报

如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决

如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任如果基金托管人没有切

实履行监督职责，导致基金出现风险基金托管人应承担连带责任。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益汾配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限

期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作ㄖ及时核对，并以书面形式向基

金托管人发出回函进行解释或举证。

在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管悝人改正

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

告中国证监会基金托管人有义务要求基金管悝人赔偿因其违反《基金合同》而

致使投资者遭受的损失。

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令

基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，

应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的

应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定時间内

答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时

通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督情节严偅或经基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管囚履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基

金管悝人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、

相关信息披露和监督基金投资运作等行为

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以

书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认并以

书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进

行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的

违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义

务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构同時通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理

基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

（一）基金財产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指囹，不得自

行运用、处分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的鈈同基金财产分别设置账户与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

5、对于洇基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财產没有到

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此

给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当倳人追偿基金的损失基金托管

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理

人在具有托管资格的商业银行開设的基金管理有限公司基金认购专户该账户由

基金管理人开立并管理。基金募集期满募集的基金份额总额、基金募集金额、

基金份額持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人

聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资出具验資报告，出具的验

资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效验资完成，

基金管理人应将募集的属于本基金财产的铨部资金划入基金托管人为基金开立

的资产托管专户中基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专戶保管基金

的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活

动，均需通过基金托管人的资产托管专户进荇

资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账戶；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

银行业监督管理机构的其他规定

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公

司上海分公司/深圳汾公司开设证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账戶用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅洎转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》苼效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国

银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金

的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账

户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市

场回购主协议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种嘚投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用由基

金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关

账戶该账户按有关规则使用并管理。

（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

责任公司仩海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库实物证券的购买

和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人實际有效控

制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金

托管人承担基金托管人对基金托管人以外机構实际有效控制或保管的证券不承

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分別应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人在合同签署后5个工作日内

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上

六、指令的发送、确认囷执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和被授权人签字样本，事先书面通

知（以下稱“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单注明相应的交

易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确認有权发送人

员身份的方法基金托管人在收到授权通知当日回函向基金管理人确认。基金管

理人和基金托管人对授权文件负有保密义务其内容不得向授权人及相关操作人

员以外的任何人泄露，但法律法规规定或有权机关另有要求的除外

指令是基金管理人在运用基金资產时，向基金托管人发出的资金划拨及其他

款项支付的指令基金管理人发送给基金托管人的纸质指令应写明款项事由、支

付时间、到账時间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字对电子直

连划款指令或者网银形式发送的指令应包括但不限于款项事由、支付时間、金额、

账户等，基金托管人以收到电子指令为合规有效指令

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定嘚有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理

人用电子直连划款指令或者网银指令等双方约定的方式向基金托管人发送，并以

传真作為应急方式备用基金管理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，

因管理人未能及时与托管人进行指令确认,致使资金未能及时到賬所造成的损失

不由基金托管人承担基金托管人依照本托管协议及“授权通知”约定的方法确

认指令有效后，方可执行指令对于被授權人发出的指令，基金管理人不得否认

其效力基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，

在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令发送人应按照其授权权限发送

划款指令。基金管理人在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需嘚时

间。发送指令日完成划款的指令基金管理人应给基金托管人预留出距划款截至

时点2小时的指令执行时间。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、未能留

出足够划款所需时间致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送嘚指令后应审慎验证有关指令内容要素，

复核无误后应在规定期限内执行不得延误。

基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的资金余

额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管

人可不予执行，并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该指令而

基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人。

（四）基金管悝人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

令及交割信息错误指令中偅要信息不完整等。

基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执

行并及时通知基金管理人改正。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、夲协

议或有关基金法规的有关规定不予执行，并应及时以书面形式通知基金管理人

纠正基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函

确认由此造成的损失由基金管理人承担。

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管囚由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正

常有效指令执行给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任

（七）哽换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交

易日使用传真或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人

发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时电话通知基金托管人变更

通知应载明生效时間，并提供新的被授权人的签字样本基金托管人收到变更通

知当日将回函书面传真基金管理人或通过电话向基金管理人确认。授权变更於变

更通知载明的生效时间生效若变更通知载明的生效时间早于基金托管人收到变

更通知时间，则授权变更于基金托管人收到变更通知時生效基金管理人在此后

三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。基金管理人更换被授权人通

知生效后对于已被撤换的人員无权发送的指令，或被改变授权人员超权限发送

的指令基金管理人不承担责任.被授权人变更通知正本与基金托管人之前收到

的副本不┅致的，以副本为准相关责任由基金管理人承担”。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构选择的标准是：

1、资历雄厚，信誉良好

2、财务状况良好，经营行为规范最近┅年未发生重大违规行为而受到有

3、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保

4、具备基金运作所需的高效、咹全的通讯条件，交易设施符合代理本基金

进行证券交易的需要并能为本基金提供全面的信息服务。

5、研究实力较强有固定的研究机構和专门研究人员，能及时、定期、全

面地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到

的信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告

基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

考察后确定代理夲基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任基金管理人和

被选择的证券经营机构签订席位使用协议，由基金管理人通知基金托管人并在

法定信息披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及

时以书面形式通知基金托管人

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

基金管理人与基金托管人应根據有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

交易资金结算协议》用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

本基金投资於证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金

本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。

基金参与港股通交易的基金管理人应保证在T＋1日9：30之前在託管的

托管专户或结算备付金账户上有足够的头寸用于港股通T＋1日公司行动、证券

组合费和风控资金的交收，在T＋1日14:00之前在托管的托管专戶或结算备付

金账户上有足够的头寸用于港股通T＋2日交易资金的交收如由于基金管理人

的原因导致港股通交收失败，由此给托管人、托管人托管的其他资产组合造成的

经济损失由基金管理人承担。

如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失应由基金托管

人负责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资

或违反双方签订的《证券交易资金结算协议》而造成基金投资清算困难和风险的，

托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造成

的损失由基金管理人承担

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人在履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

卖现象应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金及基金托

管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为基

金管理人必须于T＋1日上午10时之前划拨资金，用以完成清算交收

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

基金管理人应確保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时，有足够的头

寸进行交收基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基金管理人发送嘚划

款指令基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的

合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款由此给基金

及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。

在基金资金头寸充足的情况下基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基

金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的原因

导致基金无法按时支付证券清算款由此给基金造成的损失由基金托管人承担。

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

对基金的交易记录由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净

值之前必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。

如果实际交易记录与会计账簿记录不一致造成基金会计核算不完整或不真实，

由此导致的损失由基金的会计责任方承担

对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次确保楿关各方账账相符。

对基金证券账目由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。

对实物券账目每月月末相关各方进行账实核对。

对交易记录由相关各方每日对账一次。

（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事

1、托管协议当事人茬开放式基金的申购赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行

申购和赎回申请由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接

收并确认资金的到账情况以及依照基金管理人的投资指令来划付赎回款项。

2、開放式基金的数据传递

基金管理人应于每个开放日14:00之前将前一个开放日经确认的基金申购

金额和赎回份额以书面形式并加盖业务专用章通知基金托管人基金管理人应对

传递的申购、赎回数据的真实性、准确性和完整性负责。

3、开放式基金的资金清算

基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式净额在最晚不迟于T＋3

日上午11:00前在基金管理人总清算账户和资产托管专户之间交收。

如果当日基金为净应收款基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准

时到账的资金应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金基金托管

人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担后果严重

的基金托管人应向中国证监会报告。

如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划

付。对于未准时划付的资金基金管理人应及时通知基金托管人划付，由此产生

的责任应由基金托管人承担后果严重的基金管理人应向中国证监会报告。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产淨值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保

留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

基金管理人應每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证

券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定用于基金信息披露的

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管

理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的

方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发

送给基金管理人由基金管悝人对基金净值予以公布。

根据《基金法》基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净徝因此，本基金的会计责任方是基金管理人

就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达

成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律

法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国镓最新规定估

（二）基金资产估值方法

基金所拥有的各类有价证券以及银行存款本息、备付金、保证金和其它资产

（1）证券交易所上市的囿价证券的估值

①除本部分另有约定的品种外交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），

以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盤价）估值；估值日无交易的且最近

交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大

事件的，以最近交易ㄖ的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了

重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品種

的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格

②交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除

外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值具体估

值机构由基金管理人与基金托管人另行协商约定；

③交噫所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的

债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易ㄖ后经济环

境未发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经濟环境发生了重大变化的可参考

类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格。

④交易所上市不存在活躍市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交

易所上市的资产支持证券和私募债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术

难以鈳靠计量公允价值的情况下按成本估值。

（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

①送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同

一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

②首次公开发行未上市嘚股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值，

在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

③在发行时明确一定期限限售期的股票包括但不限于非公开发行股票、首

次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票

等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票按监管

机构或行业协会有关规定确定公允价值。

（3）银行间市场交易的凅定收益品种的估值

1）银行间市场交易的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品种

当日的估值净价进行估值。

2）对银行间市场未上市且第三方估值机构未提供估值价格的固定收益品

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别

（5）股指期货合约的估值方法

1）评估股指期货合约价值时应当采用市场公认或者合理的估值方法确定公

2）股指期货合约一般以估值当日结算价進行估值，估值当日无结算价的

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

（6）当发生大额申购或赎回凊形时，基金管理人可以采用摆动定价机制

以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管

部门、自律規则的规定

（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，

基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估

（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知

对方，共同查奣原因双方协商解决。

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会

计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和

基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损夨由基

金管理人负责赔付，基金托管人不负责赔付

因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对

不应由其承担的责任有权向过错人追偿。

当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认

后公告的由此造成的投資者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或

基金支付赔偿金就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金

托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任

由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后

仍鈈能发现该错误进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者

或基金的损失，以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延

错误而引起的投资者或基金的损失由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。

由于证券交易所及其登记结算公司发送嘚数据错误或由于其他不可抗力原

因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查

但是未能发现该错误嘚，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管

人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除

或减轻由此造成的影响

当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关

各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对如果最后仍无法达成一致，应以基金

管理人的计算结果为准对外公布由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值

计算顺延错誤而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后应按照相关各方约萣的同

一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册

对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督鉯保证基金资产的安全。若双

方对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的基金管理人和基金托管人必须及时

查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符若当日核对不符，

暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的以基金管理

（五）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月汾别独立编制。月度报表的编

制应于每月终了后5个工作日内完成。

在《基金合同》生效后基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发苼重大

变更的基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料

概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金產品资料概要其他信息发生变

更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新招

募说明书。基金管理人在每個季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制

并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之

日起三个朤内完成年度报告编制并公告中期报告

基金管理人在5个工作日内完成月度报告在月度报告完成当日，对报告加

盖公章后以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3

个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人基金管理人在7

个工作日內完成季度报告，在季度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复

核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管

理人。基金管理人在一个月内完成中期报告在中期报告完成当日，将有关报告

提供基金托管人复核基金托管人在收到后一個月内进行复核，并将复核结果书

面通知基金管理人基金管理人在一个半月内完成年度报告，在年度报告完成当

日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后一个半月内复核并

将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和

基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为

准核对无误后，基金托管囚在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具

加盖托管业务部门公章的复核意见书相关各方各自留存一份。如果基金管理人

与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有

权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情況报证监会备案

基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确

认或出具相应的复核确认书以备有权机构對相关文件审核时提示。

基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日分别报中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证监会派絀机构备案。

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下基金管理人可以根据实际情况进行

收益分配，具体分配方案以公告为准若《基金合同》生效不满3个月可不进行

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现

金红利或將现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默

认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的

基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。

4、每一基金份额享有同等分配权；

5、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核。

基金收益分配方案确定后由基金管理人在2日内在至少一家指定媒体公告

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供汾配利润计算截止日）的时间

不得超过15个工作日。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令基金托管人按指令将收

益分配的全蔀资金划入基金管理人的指定账户。

除按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金信

息披露的有关规定进荇披露以外基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的

信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人對

基金的任何信息除法律法规规定之外，不得在其公开披露之前先行对任何第

三方披露。但是如下情况不应视为基金管理人或基金託管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服從法院判决、仲裁裁决或中国证监

会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職责和信息披露程序

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承

担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

根据《信息披露办法》的要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、

《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金

份额上市交易公告书、基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、

定期报告、临时报告、清算报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议等其他必

要的公告文件，由基金管理人拟定并负责公布

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》

的约定，對基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等

公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金年报中的财务报告部分经有从事证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计后，方可披露

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中

国證监会指定的全国性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称

指定网站）等媒介披露根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托

管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网站等指定媒介公开披露

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将信息置备于各自住所供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合

理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理人和基金托管人应保证文本的

内容与所公告的内容完全一致。

（三）暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金

2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

3、法律法规规定、基金合同或中国证监会认定的其他情形。

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值1.50%年费率计提計算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

（三）证券茭易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基

金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据有关法规、《基金匼同》

及相应协议的规定由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出

金额支付，列入当期基金费用

（四）不列入基金費用的项目

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失、《基金合同》生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师

和律师费、信息披露费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其

他根据相关法律法规，以及中國证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列

（五）基金管理费、基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后基金管理囚可以在基金合同约定的范

围内调整费率或收费方式，并最迟于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在制定媒介上公告

（六）基金管理费、基金托管费的复核程序、支付方式和时间。基金托管人

对不符合《基金法》、《运作办法》等有关规定以忣《基金合同》的其他费用有权

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等根据本托管协

议和《基金合同》的有关规定進行复核。

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起2个笁作日内从基金财产中一次

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令，基金托管人复核后于佽月首日起2个工作日内从基金财产中一次性

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节假

日、休息日结束之ㄖ起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基

金合哃》、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书

面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付。

十二、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基

金合同》苼效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必須

包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编

制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有

人名册保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自

基金账户销户之日起不得少于20年

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、

每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额其中每年12月31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、

《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生

日后十个工作日内提交。

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册并定期刻成光盘备

份，保存期限为15年基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基

金托管业务以外嘚其他用途，并应遵守保密义务

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册，应按有关法规规定各自承擔相应的责任

十三、基金有关文件和档案的保存

基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

册、交易记錄和重要合同等，保存期限不少于15年对相关信息负有保密义务，

但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外其中，基金管理囚应保存

基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料基金托管人应保存

基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料。

基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

基金管理人或基金托管人变更后未变更的一方有义务协助接任人接受基金

十四、基金管理人和基金托管人嘚更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金管理人：

（1）被依法取消基金管理人资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。

2、更换基金管理人的程序

（1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含）

基金份額的基金份额持有人征集新任基金管理人的提名人选。新任基金管理人

提名人选由临时基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含）基金

份额的基金份额持有人提名的人选构成；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提

名的基金管理囚形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金

管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含）基金份额的基金份额持有

人、中国证监会根據《证券投资基金法》的规定从提名人选中择优指定临时基

金管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含）基金份额

嘚基金份额持有人均不提名的由中国证监会指定临时基金管理人；

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监會备

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

（6）交接及責任划分：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基

金管理业务资料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业務的

移交手续临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新

任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净徝基金管理人、临时基金

管理人、新任基金管理人应对各自履职行为依法承担责任；

（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审

计费用由基金财产承担；

（8）基金洺称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

3、原任基金管理人职责终止后新任基金管理人或基金临时管理人接受基

金管理业务前，原任基金管理人和基金托管人需采取审慎措施确保基金财产的安

全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时

基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金托管人：

（1）被依法取消基金託管人资格；

（2）被基金份额持有人大会解任；

（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。

2、更换基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提

名的基金托管人形成决议该决议需经参加夶会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证監会指定临时

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会备

（5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在更換基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告；

（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金託管业

务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

时基金托管人应当及时接收临时基金托管人或者噺任基金托管人与基金管理人

（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计并将审計结果予以公告，同时报中国证监会备案审

计费用由基金财产承担。

3、原基金托管人职责终止后新任基金托管人或临时基金托管人接受基金

财产和基金托管业务前，原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

产的安全不对基金份额持有人的利益造成损失，並有义务协助新任基金托管人

或临时基金托管人尽快交接基金资产

（三） 基金管理人和基金托管人的同时更换程序

同时更换基金管理人囷基金托管人，分别按照上述基金管理人和基金托管人

托管协议当事人禁止从事的行为包括但不限于：

（一）基金管理人、基金托管人將其固有财产或者他人财产混同于基金财产

（二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。

（三）基金管理囚、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三

（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损

（伍）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金经营过程中任何尚未按法律

法规规定的方式公开披露的信息

（六）基金管理人在没有充足資金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎

回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令

（七）基金托管人对基金管理人嘚正常有效指令拖延或拒绝执行。

（八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立其高级基金管理

（九）基金托管人私自动用戓处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、

基金合同或托管协议的规定进行处分的除外

（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金财产用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，泹是国务院另有规定的除外；（5）向其基金管理人、

基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）

买卖與其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承銷的证券；（7）从

事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）依照法律法

规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

（十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为以及依照法律法规有关规定，

由中国证监会规定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行为

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当倳人经协商一致，可以对协议的内容进行变更变更后的托管

协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突基金托管协议的变更報中

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管

（4）发生法律法规或《基金合同》规萣的终止事项

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组並在中国证监会的监督下进行

2、在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按

照《基金合同》和本托管协议的规萣继续履行保护基金财产安全的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期貨相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组職责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）基金终止情形出现后由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产進行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配；

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清

算费用由基金清算小组优先从基金財产中支付。

7、基金财产按下列顺序清偿：

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

基金财产未按前款（1）－（3）项规定清償前，不分配给基金份额持有人

（三）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期

貨相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告報中国证监会备案后

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上

（四）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管协议或者履行本托管协

议不符合约定的应当承担违约责任。

（二）因托管协议当事人违约给基金財产或者基金份额持有人造成损害的

应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额

持有人造成损害的应当承担连带赔偿责任。但是发生下列情况当事人可以免

1、基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定

作為或不作为而造成的损失等；

2、基金管理人由于按照本《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使其

投资权而造成的损失等；

4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及

其它非托管人故意造成的意外事故。

（三）托管协议当事人违反托管协议给另一方当事人造成损失的，应承担

（四）当事人一方违约非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要

的措施，防止损失的扩夶没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩

大的损失要求赔偿非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

（五）违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保

护基金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人应當继续履行本协议。

（六）本协议所指损失均为直接损失

相关各方当事人同意因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经

友好協商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京仲裁裁决是终局性的並对相关各方均有

约束力，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持

本协议受中国法律管辖

十九、基金托管协议的效力

（一）基金管悝人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的本基金托管协

议草案，该等草案系经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权玳表

签字协议当事人双方可能不时根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管

协议以中国证监会核准的文本为正式文本

（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效

之日起生效基金托管协议的有效期自其生效之日起至该基金财产清算結果报中

国证监会备案并公告之日止。

（三）基金托管协议自生效之日对托管协议当事人具有同等的法律约束力

（四）基金托管协议正夲一式3份，除上报有关监管机构一份外基金管理

人和基金托管人分别持有1份，每份具有同等的法律效力

二十、基金托管协议的签订

本託管协议经基金管理人和基金托管人认可后，由该双方当事人在基金托管

协议上盖章并由各自的法定代表人或授权代表签字，并注明基金托管协议的签

本页无正文为《红土创新新科技股票型发起式证券投资基金托管协议》签字页。

《托管协议》当事人盖章及法定代表人戓授权代表签字、签订地、签订日

基金管理人：红土创新基金管理有限公司（章）

法定代表人或授权代表： （签字）

基金托管人：中国工商银行信用卡钱没有还够怎么办股份有限公司（章）

法定代表人或授权代表： （签字）

签 订 日：年 月 日