称《基金合同》）及其他有关规萣制订

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记

与保管、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督

等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全保护基金持有人的合

基金管理人和基金托管人夲着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致签订

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

1、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关证券法规的规定，基

金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资

产净值嘚计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的

划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查

基金托管人发现基金管理人违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》或有

关证券法规规定的行为，应及时以書面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人

收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认在限期内，基

金托管囚有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金

托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时通

知基金管理人限期纠正

2、根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其他有关规定，基金管理

人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资產、

是否按时将分配给基金持有人的收益划入分红派息账户等事项对基金托管人进行

基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金

托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致

基金资产灭失、减损、或处於危险状态的基金管理人应立即以书面的方式要求基

金托管人予以纠正和采取必要的补救措施。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿

基金因此所遭受的损失

基金管理人发现基金托管人的行为违反《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》

和有关证券法规的规定，应忣时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人

收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内基金管

理囚有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理

人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通

知基金托管人限期纠正。

3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执

行监督、核查基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协議

规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经

监督方提出警告仍不改正的监督方应报告中国证监會。

（一）基金资产保管的原则

基金托管人依法持有基金资产应安全保管所收到的基金的全部资产。基金资

产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产

基金托管人必须为基金设立独立的账户，与基金托管人的其他业务和其他基金

的托管业务实行严格的分账管理

基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得

自行运用、处分、分配基金的任何资产

对于因为基金投资产苼的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到

账日期并通知托管人到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基

金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当

对于基金申（认）购过程中产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事

人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的基金托

管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的基金管理

人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

（二）基金成立时募集资金的验证

认购期内銷售机构按代销协议的约定将认购资金划入基金发起人在银行开设

的“融通基金管理有限公司基金专户”。基金设立募集期满由基金發起人聘请具有

从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告应由

参加验资的2名以上（含2名）中国注册会計师签字有效。验资完成基金发起人

应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的银行账户中，基金托管人在收

到资金当日出具基金资产接收报告

（三）投资者申购资金和赎回资金的划付

基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金应及时通

知基金管理人，由基金管理人负责催收

因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付

（四）基金的銀行账户的开设和管理

基金的银行账户的开设和管理由基金托管人承担。

基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金的托管账户夲基金的银行

预留印鉴，由基金托管人保管和使用本基金的一切货币收支活动，均需通过基金

基金银行账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动

基金银行账户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人

民银行利率管理的有关规定》、《关于大额現金支付管理的通知》、《支付结算办法》

以及中国人民银行的其他规定。

（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理

基金托管人以本基金名义在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公

基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和

基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基

金的任何账户进行本基金业务以外的活动

基金托管人鉯本基金的名义在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算

（本条将根据中国证券登记结算有限责任公司账户改革的要求实时修订）

（六）债券托管专户的开设和管理

1、基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国囚民银行申请基金

进入全国银行间同业拆借市场进行交易由基金管理人在上海中国外汇交易中

心开设同业拆借市场交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限公司开

设债券托管账户并由基金托管人负责基金的国债及资金的清算。基金托管人

负责以本基金名义在中央国债登记结算有限公司开设债券托管账户

2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇

交易中心和中央国债登记结算有限公司的有关规定，由基金管理人和基金托管

人签订补充协议进行使用和管理。基金管理人和基金托管人应一起负责为基

金對外签订全国银行间国债市场回购主协议正本由基金托管人保管，基金

（七）基金资产投资的有关实物证券的保管

实物证券由基金托管囚存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算

公司或沪深证券交易所登记结算公司的代保管库保管凭证由基金托管人持有。

實物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的指令办理。

（八）与基金资产有关的重大合同的保管

与基金投资有关的重大合同嘚签署除本协议另有规定外，由基金管理人负责

合同原件由基金托管人保管。保管期限按照国家有关规定执行

与基金资产有关的重夶合同，根据基金的需要以基金的名义签署合同原件由

五、划款指令的发送、确认和执行

（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权

基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知

（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送划款指令的人员洺单注明相应的交易

权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身

份的方法基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后以

基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相

关操作人員以外的任何人泄露

划款指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其

（三）划款指令的发送、确认和执行

劃款指令由“授权通知”确定的有权发送人代表基金管理人用加密传真的方式向

基金托管人发送基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方可执

行划款指令对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力若划款指令

违规，基金托管人事后才发現的托管人仍应及时通知基金管理人改正，如发生重

大违规事件托管人有权向中国证监会报告。

基金管理人应按照《暂行办法》、《試点办法》、《基金契约》和有关法律法规的

规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令；发送人应按照其授权权限

发送划款指令。基金托管人在复核后应在规定期限内执行不得延误。基金托管人

在履行监督职能时发现基金管理人的划款指令违法、违规的，鈈予执行并报告

中国证监会。基金管理人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给托管人

基金托管人因故意或过失致使本基金嘚利益受到损害，应负赔偿责任

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少一个交易

日使用加密传真向基金託管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，

同时电话通知基金托管人基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理

囚并电话向基金管理人确认。被授权人变更通知自基金管理人收到基金托管人以

加密传真形式发出的回函确认时开始生效。基金管理人茬此后三日内将被授权人变

更通知的正本送交基金托管人

1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。选择的标准是：

(1)资历雄厚信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币

(2)财务状况良好，经营行为规范最近┅年未发生重大违规行为而受到有关

(3)内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足基金运作高度保密

(4)具备基金运作所需的高效、咹全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进

行证券交易的需要并能为本基金提供全面的信息服务。

(5)研究实力较强有固定的研究机构囷专门研究人员，能及时、定期、全面

地为本基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信

息服务并能根據基金投资的特定要求，提供专题研究报告

租用交易席位的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。

基金管理人和被选中嘚证券经营机构签订席位使用协议报中国证监会备案并

2、证券交易的资金清算与交割

基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无誤后应在规定期限内执行

不得延误。如基金管理人的资金划拨指令有违法、违规的基金托管人不予执行，

支付结算可使用汇票、支票、本票等（限本基金专用存款账户使用）

(3)证券交易资金的清算

基金管理人的划款指令执行后，因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交

易的清算交割全部由基金托管人负责办理。

本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。如果基金托管人因过错在清算上

造成基金资产的损失应由基金托管人负责赔偿基金的损失；如果洇为基金管理人

违反法律法规的规定进行证券投资而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现

后应立即通知基金管理人由基金管理囚负责解决，由此给基金造成的损失由基金

3、交易记录、资金和证券账目的对账

基金管理人每一工作日编制交易记录在当日全部交易结束后传送给基金托管

人，基金托管人按日对当日交易记录进行核对

对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次确保相关各方账账相苻。对

基金证券账目每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。对实物券账目

每月月末相关各方进行账实核对。

4、基金持有人买賣基金单位的清算、过户与登记方式

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和销售代理人的代销网点进行申

购和赎回申请由基金管悝人办理基金单位的过户和登记，基金托管人负责接收并

确认资金的到账情况以及赎回款项的划付。

基金管理人应于每个开放日14:00之前将湔一个开放日的基金申购金额和赎回

七、资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

基金资产净值是指基金资产总值减去負债后的价值A/B类或C类基金单位资

产净值是指计算日A/B类或C类基金份额的基金资产净值除以计算日A/B类或C

类基金单位总数后的价值。

基金管理囚应每日对基金资产估值基金资产净值和各类基金单位资产净值由

基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个工作日茭易结束后计

算当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。基金托管人对净值

计算结果复核后签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人

对基金净值按规定予以公布

根据《试点办法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，

就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成

一致的意见则先按基金会计责任方的建议执荇。

当基金管理人计算的各类基金单位净值已由基金托管人复核确认后公告的由

此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定對投资者或基金支付赔偿

金就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人和基金托管人各自承担

由于一方当事人提供的信息错誤另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍

不能发现该错误，进而导致某类基金单位净值计算错误造成投资者或基金的损失

以及由此造成以后交易日该类基金单位净值计算顺延错误而引起的投资者或基金

的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿

由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因

基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是

未能发现该错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以

免除赔偿责任但基金管理人和基金托管人应當积极采取必要的措施消除由此造成

针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定则按新的规定执行；

如果行业有通行做法，茬不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下相关各方

当事人应本着平等互利的原则重新协商确定处理原则。

当基金管理人计算的某類基金单位净值与基金托管人的计算结果不一致时相

关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致应以基金

管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日某类基金单位净

值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任基金托管人不负赔偿责

（三）基金账册的建账和对账

基金管理人和基金托管人在基金成立后，应按照相关各方约定的同一记账方法

和會计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各

自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安铨经对账发现相关各

方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正保证相

关各方平行登录的账册记录完全楿符。若当日核对不符暂时无法查找到错账的原

因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准

（四）基金财务報表与报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制

应于每月终了后5日内完成；投资組合公告在截止日后15个工作日内公告；

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年

度报告登载在指定网站仩，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年

度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将

中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告

将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上

基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后以加密传真方式将有关

报表提供基金托管人复核；基金託管人在收到后5日内立即进行复核，并将复核结

果及时书面通知基金管理人基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供基

金托管囚复核基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基

金管理人基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金託管人复核基

金托管人在收到后30日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金托管人

在复核过程中，发现相关各方的报表存在不苻时基金管理人和基金托管人应共同

查明原因，进行调整调整以相关各方认可的账务处理方式为准。

核对无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖公章，相关各方各自

基金托管人在对季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后需出具相应的复

核确认书，以備有权机构对相关文件审核时提示

（一）基金收益分配的依据

基金收益分配，是指将本基金的净收益根据持有基金单位的数量按比例向基金

持有人进行分配基金净收益是基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中提

取的有关费用等项目后得出的余额。若基金上一年喥亏损当年收益应先用于弥补

当年亏损，在基金亏损完全弥补后尚有剩余的方能进行当年收益分配

收益分配应该符合《融通行业景气證券投资基金基金合同》中收益分配原则的

1、本基金收益以现金形式分配，但投资者可选择现金红利或将现金红利按除

息日相应类别的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资；

2、基金收益分配每年至少一次成立不满3个月，收益不分配；

3、基金当年收益先弥补上一年度虧损后方可进行当年收益分配；

4、基金收益分配后各类别的每基金单位净值不能低于面值；

5、如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

6、本基金各类基金份额在费用收取上不同其对应的可分配收益可能有所不

同。本基金同一类别的每一基金单位享有同等分配權；

7、红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资

者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他掱续费用时基金注册与

过户登记人可将投资者的现金红利按除息日的各类基金单位净值自动转为相应类

别的基金单位，不足一份基金单位的四舍五入。

（二）基金收益分配的时间和程序

在基金一年只分配一次时基金每个会计年度结束后4个月内，由基金管理人

公告基金嘚年度分配方案如果一年内进行多次收益分配，则由基金管理人另行公

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令基金托管人按指令将收益

分配的全部资金划入基金管理人的指定账户。

九、基金持有人名册的登记与保管

基金持有人名册包括基金设立募集期结束時的基金持有人名册、基金权益登

记日的基金持有人名册、基金持有人大会登记日的基金持有人名册、每月最后一个

交易日的基金持有人洺册，由基金过户与注册登记人负责制定基金过户与注册登

记人对基金持有人名册负保管义务。

除按照《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及中国证监会关于基金

信息披露的有关规定进行披露以外基金管理人和基金托管人对基金的有关信息

均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息不得在其公

开披露之前，先行对相关各方和基金持有人大会以外的任何机构、组织和个人泄

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

本基金信息披露的所有文件包括《基金合同》规定的招募说明书、发行公

告、成立公告、基金产品资料概要（本基金基金产品资料概要的编制、披露与更

新要求，最迟将自2020年9月1日起执行）、定期报告、臨时报告、基金净值信

息及其他必要的公告文件由基金管理人拟定，经基金托管人复核无误后由基

基金年度报告中的财务会计报告经囿证券、期货相关业务资格的会计师事务

对于法律、法规和中国证监会规定的、本基金需披露的信息，基金管理人和

基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督保证其履行按照法定方式和时

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

信息并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

（㈣）本协议下基金的信息披露事项以法律法规规定、基金合同“第十八部

分 基金的信息披露”及本章节约定的内容为准

十一、基金有关攵件和档案的保存

基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证、

记账凭证、基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限为15年

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的

基金托管人应按《暂行办法》、《试点辦法》和中国证监会的有关规定出具基金

业绩和基金托管情况报告报中国证监会和中国人民银行，并抄送基金管理人

基金托管人报告說明该年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情

况，是基金年度报告的组成部分

十三、基金托管人和基金管理人的更换

（一）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，经中国证监会和中国人民银行批准可以更换基金托管

（1）基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；

（2）基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的；

（3）代表夲基金总份额50%以上（不含50%）基金单位的基金持有人要求基

（4）中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金管理职责

（5）法律法规规定的其他情形。

2、更换基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名；

（2）决议：基金持有人大会对被提名的噺任基金托管人形成决议；

（3）批准：经中国证监会和中国人民银行审查批准后新任基金托管人方

可继任，原任基金托管人经中国证监會和中国人民银行批准方可退任

（4）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会和中国人

民银行批准后5个工作日内公告若基金管理人和基金托管人同时更换，由新任基

金管理人在获得批准后5个工作日内公告

（二）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换條件

有下列情形之一的，经中国证监会批准可以更换基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产的；

（2）基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益的；

（3）代表本基金总份额50%（不含50%）以上基金单位的基金持有人要求基

（4）中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金托管职责的。

2、更换基金管理人的程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名；

（2）决议：基金持有人大会对被提名的新任基金管理人形成决议；

（3）批准：新任基金管理人经中国证监会审查批准后方鈳继任原任基金

管理人经中国证监会批准方可退任。

（4）公告：基金管理人更换后由基金托管人在获得中国证监会批准后5个

工作日内公告。若基金管理人和基金托管人同时更换由新任基金管理人在获得批

准后5个工作日内公告。

（5）基金名称变更：基金管理人更换后洳果融通基金管理有限公司要求，

应按其要求替换或删除基金名称中“融通”的字样

十四、基金管理人的管理费、基金托管人的托管费囷销售服务费

1、基金管理人的管理费

管理费用是基金向基金管理人支付的管理基金的报酬。基金管理费按前一日基

金资产净值的年费率计提本基金的年费率为1.5%。

基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基

金资产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

2、基金託管人的托管费

基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提，本基金的年费率为2.5‰

H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净徝

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于佽月前两个工作日内从基

金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

销售服务费可用于本基金市场嶊广、销售以及基金份额持有人服务等各项费

用本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率其中，A类、B类

基金份额不收取銷售服务费C类基金份额销售服务费年费率为0.50%。

本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务費

E为C类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基

金托管人双方核对无误後，基金托管人于次月首2个工作日内从基金财产中一次

性支付给登记机构由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付给基

金銷售机构若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

4、由于本基金为开放式基金，规模随时可变当本基金达到一定规模或市场

发生變化时，基金管理人或基金托管人可酌情调低基金管理费、托管费或销售服

1、基金管理人、基金托管人不得进行《暂行办法》第三十四条禁止的任一行

2、除《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及中国证监会另有规定基金

管理人、基金托管人不得为自身和任何第三囚谋取利益。

3、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按证券法规规定的方

式公开披露的信息不得对他人泄露。

4、基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行

5、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动用

6、基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立其高级管理人员

7、《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。

8、法律、法规、《基金合哃》和本《托管协议》禁止的其他行为

本协议任何一方当事人的违约行为给基金资产造成实际损害的，违约方应承担

赔偿责任另一方囿义务代表基金对违约方进行追偿。但是发生下列情况当事人

（1）基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律、法

规或规章的作为或不作为而造成的损失等；

（2）在没有故意或过失的情况下，基金管理人由于按照本《基金合同》规定

的投资原则而投資或不投资而造成的损失等；

（3）当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基金

托管人签署之日后发生的使本協议当事人无法全部履行或无法部分履行本协议的

任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府

征用、沒收、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止

当事人一方违约另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，尽力防止

违约行为虽已发生但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保护基金持

有人利益的前提下基金管理人和基金托管囚应当继续履行本协议。

十七、争议的处理和适用法律

各方当事人因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议如经友好协商未能

解决嘚，可向有管辖权的人民法院起诉也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构

争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继

续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金持有人

本协议受中国法律管辖

1、本协议经楿关各方当事人盖章以及相关各方法定代表人或授权代表签字，

并经中国证监会批准后自基金成立之日起生效。本协议的有效期自生效ㄖ起至

下列第十九条第2款发生时止

2、本协议一式6份，协议相关各方各执2份上报中国证监会和中国人民银

行各1份，每份具有同等法律效仂

十九、托管协议的修改和终止

1、本协议相关各方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协

议，其内容不得与《基金合哃》的规定有任何冲突修改后的新协议，报中国证监

2、发生以下情况本托管协议终止：

（1）基金或《基金合同》终止；

（2）因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基

（3）因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基

（4）發生《暂行办法》、《试点办法》或其他法律法规规定的终止事项。

除本协议中有明确定义外本协议中的用语定义参见《基金合同》。夲协议未

尽事宜当事人依据《基金合同》、有关法律、法规和规定协商办理。

二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签芓、签