为什么美国证券交易所和期货交易所里面那么多人???
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美国期货协会
　　美国期货协会NFA是根据美国商品交易法第17条的规定,於1976
组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组
　　织.日,CFTC接受NFA正式成为『注册期货协会』,日,NFA正式开始运作.
　　2000年12月,美国通过
『期货现代化法案』,此项法案要求所有外汇交易商必须在美国期货协会NFA和美国商品期货交易委员会CFTC注册为期货佣金商FCM,并接受上述机构的日常监管,在注册期限内不符合资格或没有被核准的外汇业者将被停止营业.这一法案的出台,使得网络外汇保证金交易走上了规范发展的轨道.
　　NFA隶属美国政府,相对而言,美国的投资行业比较成熟和规范,因此,众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是:此机构是否在NFA注册并接受监管。同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开资讯.这个措施为个人投资者了解交易商的信誉提供了一定的方便,在人为减少风险的项目上起到了比较重要的作用.
　　美国期货协会网址:http://www.nfa.futures.org
　　查询券商注册网址:http://www.nfa.futures.org/basicnet/
(输入NFA注册编号或公司名称即可查询)
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美国全国期货协会(National Futures Association，NFA)——美国期货及外汇交易非商业独立机构
美国全国期货协会官方网站网址:
　　美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货，属非盈利性会员制组织。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章，该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。日，CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会"，日，NFA正式开始运作。?
　　美国期货公会NFA其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范，保护和投资者的利益。在美国、给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在（）注册并成为NFA成员。现在，NFA约有4300个成员和50000名关联成员（NFA成员公司的代表）。
　　NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则，实施严格管理。NFA也有自身的规则，用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范，使交易员和投资商免受欺骗。从很多事实可以证明NFA的是成功的。比如，在NFA开始活动后的20年之内，美国期货交易所及外汇市场的扩大了几十倍。同时，客户的投诉率降低了72%。
　　NFA履行的几项监管职责为：?
　　●审核和监督必须符合NFA的财务要求；?
　　●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；?
　　●对与期货相关的纠纷进行；?
　　●审批NFA会员资格，期货代理商(FCMs)、(IBs)、(CTAs)和(CPOs)都可以成为NFA的。?
　　此外，按照第17节授权，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员，包括所有的和任何其他从事期货业务的，只要申请人符合NFA的资格条件。此外，自日起，按照《商品交易法》，NFA会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则170?15条，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。?
　　从一开始，NFA的领导人就认为，NFA必须尽其所能使公众和期货业受益，为此NFA制定了两个基本的目标，并写在了经CFTC批准的NFA规则里面：?
　　1、由期货业自己对那些交易所标准和监督系统之外的从业机构和人员进行有效的管理；?
　　2、考虑到全体尤其是市场使用者的利益，通过消除现有的政府和自律组织职能中重复、交替和冲突的部分，通过削减联邦监管成本来达到对监管费用的良好控制。?
　　推动NFA创建进程的是一个成立于1976年、由来自芝加哥和纽约的期货业官员组成的筹备委员会，他们在交易所运作、经纪公司管理、商品交易和交易协会活动方面有着丰富的经验。(NFA筹备委员会()成员：(主席)、David T. Johnston(副主席)、John J. Conheeney、George D.F. Lamborn、Warren W. Lebeck、Leslie Rosenthal、Howard A. Stotler)?筹备委员会成员与期货业内的其他领导进行充分交流，并在不同的场合下举行了几次业内代表参加的筹备会议，这些会议持续到1981年NFA正式被CFTC批准成立。?
　　在初期，筹备委员会达成了一些重要的共识：第一，为了真正实现降低成本，要成立惟一的代表期货业各个方面的全国性组织，而不是一个分散的地区性或者局部性的期货协会；第二，除非加入NFA，行业各层次的从业机构或人员不可能成功地进行自律管理，同时不能自由地退出协会以回避遵守道德上的和财务上的规则。另一方面，筹备委员会决定，NFA的会员资格应该向期货行业的所有机构或个人开放，同时NFA的会员资格对于那些直接处理投资者交易的机构或个人来说应该是强制性的。?
　　1977年2月，筹备委员会到CFTC就一些初步的设想进行汇报，CFTC认为NFA的设想是"朝成立注册期货协会的目标迈出了有价值的一步"，CFTC提议"与NFA的代表一起建立一个可行的组织"并且"寻求解决问题的办法，寻求可供选择的方案"。1977年6月，NFA筹备委员会向CFTC提供了一份统一会员资格要求的计划，要求业内直接从事公众业务的所有机构或个人都必须成NFA的会员，CFTC原则上批准了这一强制性NFA会员资格概念。?
　　1978年，筹备委员会集中精力于修改《商品交易法》，NFA的三个修正案均被国会在1978年的《期货交易法》中所采纳。这些修正案涉及强制性会员资格和简化高成本的程序等问题。1982年颁布实施的《期货交易法》又在这方面进行了更完善的修订，包括扩大NFA的权力，承认《商品交易法》所规定的全部注册义务。此外，国会再次确认了强制性NFA会员资格的原则。?
　　在筹备期间，NFA得到了期货交易所的资金支持，同时按照《国内税收法》获得免税待遇。NFA还出版和散发了详细解释NFA情况的小册子。一个由筹备委员会委员组成的预备董事会被选举出来，NFA了聘请了临时官员进行管理。?NFA的正式注册申请于日提交给CFTC，在经过听证会并广泛地考查了公众的意见后，CFTC于日正式批准注册成立NFA。1981年12月，一个代理执行官被任命，1982年1月，一个临时办公室对外开放。?
　　在1982年剩下的时间里，NFA的全职总裁被任命，经验丰富的管理、法律、文秘、监察和注册部门的员工被雇佣，NFA系统开始运作，会员开始登记，一个过渡董事会被任命，并设立了位于芝加哥和纽约的常驻办公室。日，NFA的第一项监管计划(针对FCMs的)开始实施。1983年2月，NFA第一个由会员选举产生的董事会宣布成立，终于结束了历经六年多的不平凡的筹备工作。?
　　1、董事会?
　　NFA董事会由45位组成：?
　　在董事会中，最多可以有11个NFA参与到董事会中，占上一年美国总成交量20%以下(含20%)的交易所可以得到一个董事会席位，而交易量超过年交易总量20%的交易所可以在董事会中获得两个席位。目前，NFA有13个交易所代表，其中和各有两名代表。
　　17位董事来自NFA的FCM和IB会员。分配办法是：从拥有1-15个的FCMs中选出3个董事，从拥有16-50个办事处的FCMs中也选出3个董事，另外两个席位分配给上述两类中的任何一类，但总数不超过8个。从拥有超过50个办事处的FCMs中选出6个董事。IBs可以获得3个席位，一个分配给独立IB、一个分配给担保IB和另外一个分配给上述两类中的任何一个。6个董事来自"业内参与者"类，CPOs和CTAs分别可在董事会中拥有3个席位。最后9个席位留给公共董事。?
　　2、执行委员会?
　　虽然所有有关规章、预算、资金、计划和优先权等事项都由NFA全体董事会所决定，但为了处理繁忙的日常事务，NFA成立了一个执行委员会。
　　执行委员会有10个成员，其中两个是总裁和董事会主席。此外，2个代表交易所会员的执行委员会委员，一个来自"超过20%"的交易所，另一个来自"20%以下"的市场(但是2个成员必须来自不同地方的交易所)；3个执行委员会委员来自FCMs或IBs，但是不能有2个FCM成员来自同一个地区。2个执行委员会委员来自行业参与类(如等)，他们也必须来自不同的类别和不同的地区(例如，不能同时有2个CPO成员在执行委员会中服务，来自行业参与类的两个执行委员会委员不能来自同一个地区，即使他们代表不同的类别)。最后，还要有一个公共董事在委员会中服务。
　　因为执行委员会是按照类别组织的，所以执行委员会成员由那个类别中的董事选举产生，但执行委员会中的公共董事由全体董事会成员选举产生。
　　3、董事会选举?
　　董事会是由NFA会员在每年1月份举行的年度选举上选举产生的。一般来讲，交易所会员董事由该交易所指定。除公共董事、商业公司董事和商业银行董事外的董事候选人可以通过3种途径推选：(1)NFA提名委员会提出的候选人名单；(2)50个或更多的来自于同一类别的NFA会员通过递交申请书提名该类别的候选人；(3)任何一个NFA承认的、可以公平的代表某一类别会员的协会可以提交该类别的候选人。公共董事、商业公司董事和商业银行董事由全体董事会从会员那里汇总的候选人名单中选出。
　　候选人得到他所代表的类别(如FCM董事只能由FCM会员选举)的大多数选票就可以当选，除非获胜的候选人与上述地区或类别限制发生冲突，那样的话，符合条件的候选人票数多者当选。一个NFA双重会员(例如一家公司既是CTA又是CPO)只允许在与其最基本的业务相关联的那一类别中表决。
　　每一个当选的董事任期3年，但是为了保持连续性，1983年由会员选出的首届董事会的成员任期是交错的。在交易所类中，其董事代表服务的期限是由其所代表的交易所决定的。假如一个拥有两个席位的交易所不能够继续留在"超过20%"类别中，那么该所的其中一个董事将在下一年初被剥夺。同样，假如另一家交易所上升到"超过20%"类别，该所便可以在下年初取得第二个董事席位。
　　4、强制性会员资格?
　　1978年，美国国会修订了《商品交易法》第17节，允许NFA制订强制性加入协会的制度。NFA规则第1101条规定，禁止NFA会员从其他机构或个人(直接的客户除外)那里接受期货指令，除非该机构或个人也加入了NFA或者另外的注册期货协会。这一规定旨在关注客户的指令流，实际上，假如一个不合格的机构或个人参与进来将会打断这一指令流。
　　但对场内经纪人指令的处理例外，场内经纪人和场内交易商由他们从事交易的交易所监管，而不是由NFA，因此，不强制场内经纪人和场内经纪商为了接受期货指令而加入NFA。然而，从这一指令发出的源头(如第一FCM、IB、CTA或CPO)直到指令到达场内经纪人执行，只有合格的机构或个人才能参与到指令流中去。
　　1、财务要求?
　　NFA的一个首要任务便是制订针对FCM和IB会员的最低财务标准，按该标准进行审计和强制执行，并从这些会员手中获得财务报告并加以分析。目前NFA的规则还没有对其他会员如CPOs和CTAs作出类似的要求。尽管NFA可以对交易所会员FCMs进行，但NFA还是将这一职能委托给交易所来执行。
　　NFA要求的财务标准基本上与CFTC和期货交易所所要求的财务标准相同，但特殊的财务如保证金水平的确定，仍由交易所决定。?
　　2、行业道德标准?
　　NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止，要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条"了解你的客户"的规则，要求会员对新客户的情况进行全面了解，并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。?
　　3、会员和联合会员?
　　任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员，除非该登记者或交易所达不到会员资格条件(例如CFTC下令取消其注册资格的)。按照《商品交易法》，NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的"联合会员"，这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。?
　　4、会员资格审查?
　　首先由NFA工作人员进行初步审查，最终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员，申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。?
　　5、处罚?
　　NFA设立了一个由NFA执行副总裁和部门领导下的负责财务审计和道德监督的部门。如果发生违反NFA规则的事件，该部门需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。该委员会按照报告采取行动，出具意见或者对会员(或联合会员)提出正式的控告。在后一种情况下，被告人必须作出答复，并有权参加听证委员会的听证会。假如问题不能得到解决，并且针对被告人的决定已经作出，该会员或联合会员可以到申诉委员会进行上诉，上诉结果是终局性的。?
　　可能对会员作出的惩罚包括、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、每宗不超过250000的罚金、或者其他类似的处罚。同时，为了及时保护市场、客户或者其他会员，总裁和执行委员会可以联合采取紧急措施，事前或事后，会员和联合会员可以到业务指导委员会要求举行听证会。?
　　6、仲裁?
　　NFA另外一个重要职能是按照《商品交易法》第17节(b)(10)条提供公平的、公正的和高效的解决客户投诉的程序。NFA的仲裁办法和会员为这些程序提供了框架。NFA的于1983年全面开始运作。除了某些特定的例外情况，当客户对FCM、IB、CTA或会员或者是联合会员提出仲裁时，NFA的仲裁结果是强制性的。?
　　仲裁由总裁指定的1或3个组成的仲裁委员会主持，客户一般有权力要求一个由大多数与NFA会员或NFA没有关系的仲裁员组成的种裁委员会。较小的投诉一般由一个仲裁员通过书面进行解决。仲裁过程是非正式的，然而，各方应该聘请辩护律师。?
　　此外，为了成功地执行仲裁程序和鼓励解决问题，NFA于1991年6月开始将调解纳入到仲裁程序的早期，以使NFA的仲裁尽可能的节省费用和更加有效率。?
　　NFA制订了以下资金募集方案：?
　　1、交易所?
　　交易所会员的会费收取，按照在该所交易的0.01美元/张(双边)收取。同时，对于在NFA董事会中有两个董事的交易所，其年会费应不低于25000美元，但最多不超过150000美元，而对于在NFA董事会拥有一个董事的交易所，其年会费最多不超过100000美元。此外，当涉及"微型合约"时，应作出适当调整，以使其和同一品种的大型合约的价值相等(例如，5张1000或蒲式耳和一张5000单位的合约同等对待)。交易所可以任何方式为NFA提供额外资金。?
　　2、FCMs?
　　FCMs年会费由两部分组成：?
　　(1)交易所会员FCMs年会费用为1000美元，非交易所会员FCMs为5000美元。?
　　(2)对于一个不是其所进行交易的交易所的会员的客户，每张商品期货合约(双边)(不同于一张在交易所交易的)收取0.18美元，在交易所交易的期权合约每张(单边)收取0.09美分。董事会根据NFA的全面，可以在不超过3个月的期限内暂停收取此类费用或对费用进行调整。这一收费标准不适用于那些结算FCMs为非结算FCMs开设的客户混合账户的交易，因为非结算FCM已经付了这一费用(非结算FCM在这种情况下必须缴纳这笔费用，因为他与客户发生了直接的联系)。?
　　3、其他会员?
　　一般来讲，其他NFA会员如商品合资基金经理、、介绍经纪人(担保)、介绍经纪人(独立)等均为500美元/年。?
　　严格监督。NFA对准备在美国外汇市场和期货交易所从事经营的所有企业和个人，采用严格仔细的调查程序。NFA有权拒绝发放、取消、限制或终止任何公司和个人的成员资格。NFA定期对所有成员的文件和报表进行财务审计和稽查，以保证他们严格遵守CFTC的法律要求及NFA制定的规则。
　　严厉惩治违规行为。NFA采取了一系列关于广告、、透露风险、自由支配交易、透露征收费用、最低门槛资金、职业水平考核等方面的严格规定。NFA有权对任何违反NFA规定的公司和个人采取纪律处分。纪律处分根据轻重，有从“轻微犯规警告信”到正规诉讼等各种方式。与有关的惩罚手段包括限期废除或暂时扣留成员资格、禁止将来与NFA任何成员保持任何关系、警告、严重警告及每条违规可处以达25万美元的罚款等。NFA还与CFTC、及其它执法机关在司法调查过程中进行合作。
　　和“经纪骗子”斗争。1993年，NFA推出了一些新规定，包括关于“和”的规定，旨在最大限度降低经纪服务中的诈骗、阴谋行为的发生。新程序要求记录电话谈话内容到磁带并保存这些记录，保持增加的最低资金限额并且将所有广告材料送交NFA审批。这个规则的实施大大减少了中的“不良公司”和“经纪骗子”数量。
　　在线软件BASIC。NFA从成立之初就努力给交易员和投资者提供为采取有的金融措施而需要的工具。1998年，NFA投入使用了以<> （BASIC）命名的系统。可点击NFA网站（ ）中的Broker/Firm Information（ ）链接获取BASIC系统。它包含关于CFTC现成员和以前成员的现在和以前的注册信息。系统还含有关于NFA、CFTC及其它美国机关采取的纪律处分措施的资料。您可以自己利用BASIC的搜索系统，找到您所感兴趣的有关CMS、其所有职员、负责人的资料。
　　投资者学习资料。为了使投资者了解外汇期货市场的操作原理及和获利可能性，NFA发行了一系列宣传小册子。NFA免费提供这些资料。您可以通过电子邮件（information@nfa.futures.org）或拨打NFA信息中心电话 +1 （312） 781-1410预定，还可以从NFA网站（ ）下载。
　　仲裁。NFA从1983年开始从事仲裁业务，提供了方便、有效、经济的，解决交易员、投资者及经纪商之间的争议和分歧的方法。从那时起，NFA仲裁成为整个行业的主要争议解决手段。2001年10月，NFA成为在金融交易行业中第一个开始通过互联网接受的调解机构。对于正式审理申请，可以挑选对双方合适的时间和地点，安排审理。交易员可以接受律师的服务，但也可以不要（这样，可以省去法律服务费用）。可以方便地接受NFA仲裁法院的服务，从根本上改变了经纪商的服务质量，减少了违法现象的发生，成为了使全球外汇期货市场走向正规的主要促进因素之一。
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当天，沪深两市净流入资金60.84亿元。其中，1459家上市公司获资金净流入，1057家上市公司获资金净流出。截至A股收盘，沪股通净买入6.31亿元，当日额度剩余123.69亿元，余额占比95%。美国非农就业
数十家媒体转载 列入“最美嘉兴人”
“想来想去，心里最放不下的还是彩霞这个小姑娘。”郑菊明告诉前来采访的多名浙江当地媒体记者，“如果撑到最后自己实在不行了，我想见见她，不然太遗憾。”
美国股票行情长沙晚报讯 据轨交公司消息：为做好轨道交通4号线一期工程站名工作，我司自2015年6月起对4号线一期工程所辖站点进行了实地考察，并于2015年11月下旬开展了站名意见征集活动。根据国务院颁布的《地名管理条例》和《长沙市地名管理办法》等文件精神以及相关地名命名原则，结合广泛征集的市民意见，轨道交通4号线一期工程车站中英文站名校正方案经市民政局组织各区(县)民政局、地名委专家及外侨办专题论证，并报市政府批复同意。现公布如下：
近年来，城步县委、县政府敏锐地捕捉到电商发展带来的机遇，积极策应“互联网+”战略，顺势而为大力发展电子商务，加快推进电商扶贫，使千万贫困群众因电商“富”起来。城步县出台优惠政策，扶持天元农业、蒙氏茶业等一批企业建立起电商运营中心，2015年来，天元农业电商运营中心发展合作农户500余家，通过搜农坊、苏宁易购、通城和快乐购等电商平台，建立起以猕猴桃、乌骨鸡和富硒大米为主打农产品的网上销售链，带动了5000多名农户创业致富。
日晚，西部证券发布配股公告。 配股公开发行预案显示，公司拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的股份总数为基数，按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。若以公司截至日的总股本约27.96亿股计算，配售股份数量将不超过约8.39亿股。
文章编辑: 吕梁新闻网
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