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公司名称：大赢家
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公司名称：365游戏
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Copyright(C)2018 版权所有桂林银行股份有限公司文明路支行 <span class="nstatus text-warning tooltip-br" data-trigger="hover" data-html="true" data-toggle="tooltip" data-placement="bottom" data-delay="500" title=" 桂林市商业银行股份有限公司文明路支行 桂林市商业银行文明路支行 桂林市商业银行南溪支行文明路营业处 桂林市城市信用合作社联合社中山路营业处 桂林市城市信用合作社联合社筹备组中山路营业处 ">曾用名 存续
更新时间： 5天前
主要人员 1
变更记录 29
序号 变更日期 变更项目 变更前 变更后
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
带有*标记的为法定代表人
易琳【退出】
周慧*【新增】
高级管理人员备案（董事、监事、经理等）
带有*标记的为法定代表人
周慧*【新增】
经营范围变更（含业务范围变更）
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款
办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保险箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
即期结售汇(含对公、对私)业务
同业外汇拆借
外汇票据的承兑和贴现
自营外汇买卖或者代客外汇买卖
网上银行、电话银行及其他电子银行业务
代理家庭财产保险、机动车辆保险、意外伤害保险、人寿保险、健康保险、企业财产保险、农业保险、工程保险、抵押贷款住房综合保险
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款
办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保险箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
即期结售汇(含对公、对私)业务
同业外汇拆借
外汇票据的承兑和贴现
自营外汇买卖或者代客外汇买卖
网上银行、电话银行及其他电子银行业务
代理家庭财产保险、机动车辆保险、意外伤害保险、人寿保险、健康保险、企业财产保险、工程保险、信用保险
基金销售业务
个人黄金代理业务
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
联络员备案
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
李春玲【退出】
易琳【新增】
其他事项备案
2012-11-01
2012-10-30
经营范围变更（含业务范围变更）
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款、办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保险箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
代理意外伤害保险、健康保险、人寿保险、家庭财产保险、机动车辆保险及与银行主营业务相关的财产保险。
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款
办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保险箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
即期结售汇(含对公、对私)业务
同业外汇拆借
外汇票据的承兑和贴现
自营外汇买卖或者代客外汇买卖
网上银行、电话银行及其他电子银行业务
代理家庭财产保险、机动车辆保险、意外伤害保险、人寿保险、健康保险、企业财产保险、农业保险、工程保险、抵押贷款住房综合保险
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
名称变更（字号名称、集团名称等）
桂林市商业银行股份有限公司文明路支行
桂林银行股份有限公司文明路支行
其他事项备案
其他事项备案
其他事项备案
其他事项备案
许可经营项目变更
审批机关: 银监会广西监管局
证号/文号: 00217337
审批日期: 2004-02-27
业务类别: 变更登记[3]
证件名称: 金融许可证
行业风险度:
核准日期: 2006-06-29
审批机关: 银监会桂林监管分局
证号/文号: 00271853
审批日期: 2007-06-25
业务类别: 变更登记[3]
证件名称: 金融许可证
行业风险度: 乙
核准日期: 2007-08-30 审批机关: 保监会
证号/文号: 0128740
业务类别: 变更登记[3]
证件名称: 保险兼业代理许可证
行业风险度: 乙
其他事项备案
2006-06-29
2007-08-30
其他事项备案
桂林市商业银行
桂林市商业银行股份有限公司
名称变更（字号名称、集团名称等）
桂林市商业银行文明路支行
桂林市商业银行股份有限公司文明路支行
经营范围变更（含业务范围变更）
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款、办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保管箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托存贷款业务
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款、办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保险箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
代理意外伤害保险、健康保险、人寿保险、家庭财产保险、机动车辆保险及与银行主营业务相关的财产保险。
许可经营项目变更
审批机关:银监会广西监管局 审批日期: 许可证名称:金融许可证 核准日期:
经营范围变更（含业务范围变更）
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款
办理国内结算
办理票据贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券
代理收付款项及代理保险业务
提供保管箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托贷款业务
经中国人民银行批准的其他业务。
吸收公众存款
发放短期、中期和长期贷款、办理国内结算
办理票据承兑与贴现
发行金融债券
代理发行、代理兑付、承销政府债券
买卖政府债券、金融债券
从事同业拆借
从事银行卡业务
代理收付款项及代理保险业务
提供保管箱服务
办理地方财政周转使用资金的委托存贷款业务
经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
其他事项备案
中山南路(南门桥1号楼)
文明路14-1号
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
扶贞友【退出】
李春玲【新增】
名称变更（字号名称、集团名称等）
桂林市商业银行南溪支行文明路营业处
桂林市商业银行文明路支行
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
王卫东【退出】
扶贞友【新增】
名称变更（字号名称、集团名称等）
桂林市城市信用合作社联合社中山路营业处
桂林市商业银行南溪支行文明路营业处
经营范围变更（含业务范围变更）
办理人民银行批准的金融业务。
按金融许可证核定范围。
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
李继锋【退出】
王卫东【新增】
名称变更（字号名称、集团名称等）
桂林市城市信用合作社联合社筹备组中山路营业处
桂林市城市信用合作社联合社中山路营业处
经营方式变更
存、贷款、结算、储蓄。
负责人变更（法定代表人、负责人、首席代表、合伙事务执行人等变更）
杨慧群【退出】
李继锋【新增】
数据来源：国家企业信用信息公示系统。
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查询结果数据下载 10次/天（每次最多5000条） ×
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嘉实新兴产业股票更新招募说明书(2018年第1号)
嘉实新兴产业股票型证券投资基金更新招募说明书（2018年第1号）基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司重要提示嘉实新兴产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会日证监许可[号《关于核准嘉实新兴产业股票型证券投资基金募集的批复》注册募集。本基金基金合同于日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。本招募说明书是对原《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。嘉实基金管理有限公司2本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为日。嘉实基金管理有限公司3目录一、绪言...........................................................................................................................................4二、释义...........................................................................................................................................5三、基金管理人...............................................................................................................................9四、基金托管人.............................................................................................................................19五、相关服务机构.........................................................................................................................21六、基金的募集.............................................................................................................................39七、基金合同的生效.....................................................................................................................42八、基金份额的申购与赎回.........................................................................................................43九、基金转换.................................................................................................................................52十、基金的投资.............................................................................................................................56十一、基金的业绩.........................................................................................................................67十二、基金的财产.........................................................................................................................68十三、基金资产的估值.................................................................................................................70十四、基金的收益与分配.............................................................................................................75十五、基金的费用与税收.............................................................................................................77十六、基金的会计与审计.............................................................................................................79十七、基金的信息披露.................................................................................................................80十八、风险揭示.............................................................................................................................85十九、基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................................90二十、基金合同的内容摘要.........................................................................................................94二十一、基金托管协议的内容摘要...........................................................................................110二十二、对基金份额持有人的服务...........................................................................................125二十三、其他应披露事项...........................................................................................................127二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................................................................................128二十五、备查文件.......................................................................................................................129嘉实基金管理有限公司4一、绪言《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号》等有关法律法规以及《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。嘉实基金管理有限公司5二、释义本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指嘉实新兴产业股票型证券投资基金2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同或《基金合同》：指《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新兴产业股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《嘉实新兴产业股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《嘉实新兴产业股票型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指日由中国证监会公布，于日起实施并于日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人嘉实基金管理有限公司617、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务23、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日嘉实基金管理有限公司733、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段37、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%45、元：指人民币元46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值嘉实基金管理有限公司849、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程52、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件嘉实基金管理有限公司9三、基金管理人（一）基金管理人基本情况1、基本信息名称嘉实基金管理有限公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人赵学军成立日期日注册资本1.5亿元股权结构中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。存续期间持续经营电话（010）传真（010）联系人胡勇钦嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。2、管理基金情况截止日，基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金、141只开放式证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国混合（QDII）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数（LOF）、嘉实稳固收益债券、嘉实价值优势混合、嘉实H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实嘉实基金管理有限公司10中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生ETF、嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产ETF、嘉实3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛纯债债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安6个月定期债券、嘉实新添程混合、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝6个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村A股ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国A50ETF联接、嘉实富时中国A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实致博纯债债券、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。（二）主要人员情况嘉实基金管理有限公司111、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事。赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自1996年加入德意志银行以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。JonathanPaulEilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任SenaConsulting公司咨询顾问，JPMorgan固定收益亚太区CFO、COO，JPMorganChase固定收益亚太区CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今嘉实基金管理有限公司12任万盟并购集团董事长。汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任。张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官，现兼任公司固定收益业务首席投资官。宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。嘉实基金管理有限公司13王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。2、基金经理（1）现任基金经理季文华先生，硕士研究生，7年证券从业经历。曾任兴业证券证券研究分析师。2012年加入嘉实基金管理有限公司，任研究部研究员一职。日至今任嘉实优化红利基金经理，日至今任嘉实增长混合基金经理。日至今任本基金基金经理。（2）历任基金经理王汉博先生，日至日任本基金基金经理。3、股票投资决策委员会股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席CIO邵健先生，公司总经理经雷先生，股票投资业务联席CIO兼研究总监陈少平女士，助理CIO兼股票投资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理胡涛先生、张金涛先生和谭丽女士。4、上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；嘉实基金管理有限公司148、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资；（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（6）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门调整上述禁止行为的，本基金不受上述限制。4、基金经理承诺（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄嘉实基金管理有限公司15漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人的内部控制制度1、内部控制制度概述为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。2、内部控制的原则（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。3、内部控制组织体系（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。（2）股票投资决策委员会由公司总经理、副总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导权益类基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关嘉实基金管理有限公司16总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。（5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。4、内部控制措施公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。嘉实基金管理有限公司17（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险；③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。嘉实基金管理有限公司185、基金管理人关于内部控制的声明（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。嘉实基金管理有限公司19四、基金托管人（一）基金托管人情况1、基本情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座法定代表人：周慕冰成立日期：日批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资本：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营联系电话：010-传真：010-联系人：贺倩中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业嘉实基金管理有限公司20银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2016年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工近240名，其中具有高级职称的专家30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止到日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共397只。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流嘉实基金管理有限公司21程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销机构：（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层电话（010）传真（010）联系人赵佳（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心2期53层09-11单元电话（021）传真（021）联系人邵琦嘉实基金管理有限公司22（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05单元电话（028）传真（028）联系人王启明（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦16层电话（86传真（63联系人陈寒梦（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区山东路6号华润大厦3101室电话（97传真（76联系人胡洪峰（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路1366号万象城2幢1001A室电话（92传真（91联系人王振（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路137号信合广场801A单元电话（70传真（70联系人吴志锋（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室电话（025）传真（025）联系人徐莉莉（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心50层05-06A单元电话（020）传真（020）联系人周炜嘉实基金管理有限公司232、代销机构(1)中国工商银行股份有限公司住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人易会满联系人杨菲传真010-网址www.icbc.com.cn客服电话95588(2)中国农业银行股份有限公司住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号法定代表人周慕冰电话(010)传真(010)网址www.abchina.com客服电话95599(3)中国银行股份有限公司办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼注册地址北京市西城区复兴门内大街1法定代表人陈四清电话(010)传真(010)网址www.boc.cn客服电话95566(4)中国建设银行股份有限公司住所北京市西城区金融大街25号办公地址北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人田国立网址www.ccb.com客服电话95533(5)交通银行股份有限公司办公地址上海市银城中路188号注册地址上海市银城中路188号法定代表人牛锡明联系人张宏革电话021－传真021－网址www.bankcomm.com客服电话95559(6)招商银行股份有限公司住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人李建红联系人邓炯鹏电话（88传真（50网址www.cmbchina.com客服电话95555(7)中信银行股份有限公司住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人李庆萍联系人廉赵峰网址bank.ecitic.com客服电话95558嘉实基金管理有限公司24(8)上海浦东发展银行股份有限公司办公地址上海市中山东一路12号注册地址上海市中山东一路12号法定代表人高国富联系人高天、虞谷云电话(021)传真(021)网址www.spdb.com.cn客服电话95528(9)上海银行股份有限公司住所、办公地址上海市浦东新区银城中路168号法定代表人金煜联系人汤征程电话021-传真021-网址www.bankofshanghai.com客服电话95594(10)平安银行股份有限公司住所、办公地址广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人肖遂宁联系人张青电话8传真6网址www.bank.pingan.com客服电话501(11)北京农村商业银行股份有限公司办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦注册地址北京市朝阳区朝阳门北大街16号元亨大厦法定代表人王金山联系人王薇娜电话(010)传真(010)网址www.bjrcb.com客服电话96198(12)徽商银行股份有限公司住所、办公地址安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人李宏鸣联系人叶卓伟电话（35传真（84网址www.hsbank.com.cn客服电话(13)东莞银行股份有限公司住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号法定代表人卢国锋联系人吴照群电话(1传真(0网址www.dongguanbank.cn客服电话(14)江苏银行股份有限公司住所、办公地址南京市中华路26号江苏银行总部大厦法定代表人夏平联系人张洪玮电话(025)传真(025)网址www.jsbchina.cn客服电话95319(15)渤海银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司25住所、办公地址天津市河西区马场道201-205号法定代表人刘宝凤联系人王宏电话(022)传真(022)网址www.cbhb.com.cn客服电话400-888-8811(16)深圳农村商业银行股份有限公司住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人李光安联系人常志勇电话1传真5网址www..com客服电话961200(深圳)(17)乌鲁木齐商业银行股份有限公司住所乌鲁木齐市新华北路8号办公地址乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦法定代表人农惠臣联系人何佳电话(传真(网址www.uccb.com.cn客服电话((18)烟台银行股份有限公司住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人叶文君联系人王淑华电话传真网址www.yantaibank.net客服电话(19)哈尔滨银行股份有限公司住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人郭志文联系人王超电话7传真8网址www.hrbb.com.cn客服电话95537(20)东莞农村商业银行股份有限公司住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人何沛良联系人谭少筠电话5传真2网址www.drcbank.com客服电话((21)天津银行股份有限公司住所、办公地址天津市河西区友谊路15号法定代表人王金龙联系人杨森电话（022）传真（022）网址www.bank-of-tianjin.com客服电话(22)河北银行股份有限公司嘉实基金管理有限公司26住所、办公地址石家庄市平安北大街28号法定代表人乔志强联系人王娟电话7传真7网址www.hebbank.com客服电话(23)江苏江南农村商业银行股份有限公司办公地址常州市和平中路413号注册地址常州市和平中路413号法定代表人陆向阳联系人包静电话传真0网址www.jnbank.com.cn客服电话96005(24)江苏昆山农村商业银行股份有限公司办公地址江苏省昆山市前进东路828号注册地址江苏省昆山市前进东路828号法定代表人张哲清联系人黄怡电话0传真0网址www.ksrcb.com客服电话(25)成都农村商业银行股份有限公司办公地址四川省成都市武侯区科华中路88号注册地址四川省成都市武侯区科华中路88号法定代表人陈萍联系人杨琪电话028-传真028-网址http://www.cdrcb.com/客服电话95392(26)吉林银行股份有限公司办公地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号注册地址吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号法定代表人唐国兴联系人孟明电话0传真9网址www.jlbank.com.cn客服电话(27)苏州银行股份有限公司办公地址江苏省苏州市钟园路728号注册地址江苏省苏州市东吴北路143号法定代表人王兰凤联系人熊志强电话0传真0网址www.suzhoubank.com客服电话(28)福建海峡银行股份有限公司办公地址福建省福州市国货西路188号注册地址福建省福州市六一北路158号法定代表人郭运濂联系人吴白玫嘉实基金管理有限公司27电话9传真6网址www.fjhxbank.com客服电话(29)泉州银行股份有限公司办公地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号注册地址福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人傅子能联系人董培姗、王燕玲电话1传真1网址http://www.qzccbank.com客服电话(30)浙江乐清农村商业银行股份有限公司办公地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号注册地址浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人高剑飞联系人金晓娇电话8传真3网址www.yqbank.com客服电话(31)青岛农村商业银行股份有限公司办公地址山东省青岛市崂山区香港东路109号注册地址山东省青岛市崂山区香港东路109号法定代表人刘仲生联系人李洪姣电话8传真0网址www.qrcb.com.cn客服电话400-11-96668(32)桂林银行股份有限公司办公地址广西桂林市象山区中山南路76号注册地址广西桂林市象山区中山南路76号法定代表人王能联系人周佩玲传真网址www.guilinbank.com.cn客服电话(33)江苏紫金农村商业银行股份有限公司办公地址江苏省南京市建邺区江东中路381号注册地址江苏省南京市建邺区江东中路381号法定代表人张小军联系人游丹电话025-传真025-网址http://www.zjrcbank.com/客服电话96008(34)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司办公地址杭州市余杭区南苑街道南大街72号注册地址杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人来煜标联系人蔡亮电话0传真0网址www.yhrcb.com客服电话6596嘉实基金管理有限公司28(35)和讯信息科技有限公司办公地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层注册地址北京市朝外大街22号泛利大厦10层法定代表人王莉联系人刘洋传真8网址www.licaike.com客服电话(36)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司办公地址上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼注册地址上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室法定代表人汪静波联系人张裕电话021-传真021-网址www.noah-fund.com客服电话400-821-5399(37)深圳众禄基金销售股份有限公司办公地址深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼注册地址深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行25层IJ单元法定代表人薛峰联系人童彩平电话0传真1网址www.zlfund.cn客服电话(38)上海天天基金销售有限责任公司办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人其实联系人潘世友电话021-传真021-网址http://www.1234567.com.cn/客服电话95021(39)上海好买基金销售有限公司办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室注册地址上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号法定代表人杨文斌联系人张茹电话021-传真021-网址www.ehowbuy.com客服电话(40)上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址上海市浦东新区东方路1267号11层注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人张跃伟联系人单丙烨电话021-传真021-网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289(41)浙江同花顺基金销售有限公司嘉实基金管理有限公司29办公地址浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼注册地址浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室法定代表人凌顺平联系人林海明传真3网址www.5ifund.com客服电话(42)北京展恒基金销售股份有限公司办公地址北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层注册地址北京市顺义区后沙峪镇安富街6号法定代表人闫振杰联系人李静如电话010-4网址www.myfund.com客服电话(43)上海利得基金销售有限公司办公地址上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼注册地址上海市宝山区蕴川路室法定代表人李兴春联系人曹怡晨电话021-传真021-网址www.leadfund.com.cn客服电话400-921-7755(44)嘉实财富管理有限公司住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人赵学军联系人景琪电话021-传真021-网址www.harvestwm.cn客服电话400-021-8850(45)北京创金启富投资管理有限公司办公地址北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712室注册地址北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人梁蓉联系人魏素清电话010-传真010-网址www.5irich.com客服电话400-(46)南京苏宁基金销售有限公司办公地址江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号注册地址江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人刘汉青联系人喻明明电话025-131传真025-131网址www.snjijin.com客服电话95177(47)众升财富(北京)基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元嘉实基金管理有限公司30注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元法定代表人李招弟联系人高晓芳电话010-传真010-网址www.wy-fund.com客服电话400-876-9988(48)深圳腾元基金销售有限公司办公地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼室注册地址广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼室法定代表人曾革联系人鄢萌莎电话2传真6网址www.tenyuanfund.com客服电话(49)通华财富(上海)基金销售有限公司办公地址上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼注册地址上海市虹口区同丰路667弄107号201室法定代表人马刚联系人褚志朋电话021-传真021-网址https://www.tonghuafund.com客服电话(50)北京植信基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号注册地址北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67法定代表人于龙联系人吴鹏电话010-传真010-网址www.zhixin-inv.com客服电话400-680-2123(51)北京广源达信基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层注册地址北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室法定代表人齐剑辉联系人王英俊电话010-传真010-网址www.niuniufund.com客服电话(52)上海大智慧基金销售有限公司办公地址上海市杨高南路428号1号楼11楼注册地址中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元法定代表人申健联系人宋楠电话021-92传真021-网址http://8.gw.com.cn客服电话021-(53)中经北证(北京)资产管理有限公司办公地址北京市西城区北礼士路甲129号3号楼创新工场一层109-1嘉实基金管理有限公司31注册地址北京市西城区北礼士路甲129号法定代表人徐福星联系人徐娜电话010-传真010-网址www.bzfunds.com客服电话010-(54)济安财富(北京)资本管理有限公司办公地址北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层注册地址北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室法定代表人杨健联系人李海燕电话010-传真010-网址www.jianfortune.com客服电话400-673-7010(55)上海联泰资产管理有限公司办公地址上海市长宁区福泉北路518号8座3层注册地址中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室法定代表人燕斌联系人兰敏电话021-传真021-网址www.66zichan.com客服电话400-166-6788(56)上海汇付金融服务有限公司办公地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼注册地址上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人冯修敏联系人陈云卉电话021-传真021-网址暂无客服电话400-820-2819(57)上海基煜基金销售有限公司办公地址上海市杨浦区昆明路518号A1002室注册地址上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)法定代表人王翔联系人蓝杰电话021-传真021-网址www.jiyufund.com.cn客服电话(58)上海中正达广投资管理有限公司办公地址上海市徐汇区龙腾大道室注册地址上海市徐汇区龙腾大道室法定代表人黄欣联系人戴珉微电话021-传真021-网址http://www.zzwealth.cn客服电话400-(59)北京虹点基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层注册地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼2层嘉实基金管理有限公司32法定代表人董浩联系人姜颖电话传真010-网址www.jimufund.com客服电话400-068-1176(60)上海陆金所基金销售有限公司办公地址上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼注册地址上海市浦东新区陆家嘴环路单元法定代表人郭坚联系人宁博宇电话021-传真021-网址www.lufunds.com客服电话(61)大泰金石基金销售有限公司办公地址上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼中心注册地址南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室法定代表人袁顾明联系人朱海涛电话传真021-网址http://www.dtfunds.com客服电话400-928-2266(62)珠海盈米财富管理有限公司办公地址广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B注册地址广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491法定代表人肖雯联系人黄敏嫦电话020-传真020-网址www.yingmi.cn客服电话020-(63)中证金牛(北京)投资咨询有限公司办公地址北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层注册地址北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室法定代表人彭运年联系人仲甜甜电话010-传真010-网址www.jnlc.com/客服电话010-(64)中民财富基金销售(上海)有限公司办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层注册地址上海市黄浦区中山南路100号7层05单元法定代表人弭洪军联系人茅旦青电话021-传真021-网址www.cmiwm.com客服电话400-876-5716(65)上海华夏财富投资管理有限公司办公地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层注册地址上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室法定代表人毛淮平联系人仲秋玥嘉实基金管理有限公司33电话010-传真010-网址www.amcfortune.com客服电话400-817-5666(66)国泰君安证券股份有限公司住所上海市浦东新区商城路618号办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路618号法定代表人杨德红联系人芮敏祺电话(021)传真(021)网址www.gtja.com客服电话(67)中信建投证券股份有限公司住所北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址北京市朝阳门内大街188号法定代表人王常青联系人权唐电话（010）传真（010）网址www.csc108.com客服电话400-(68)中信证券股份有限公司住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人张佑君联系人郑慧电话010-网址www.cs.ecitic.com客服电话95558(69)中国银河证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人陈共炎联系人辛国政电话010-传真010-网址www.chinastock.com.cn客服电话400-(70)海通证券股份有限公司住所上海淮海中路98号办公地址上海市广东路689号法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣电话(021)传真(021)网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话(71)申万宏源证券有限公司住所、办公地址上海市徐汇区长乐路989号40层注册地址上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人李梅联系人王叔胤电话021-传真021-网址www.swhysc.com客服电话021-23嘉实基金管理有限公司34(72)华泰证券股份有限公司办公地址江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场注册地址江苏省南京市江东中路228号法定代表人周易联系人庞晓芸电话3传真2(深圳)网址www.htsc.com.cn客服电话95597(73)中信证券（山东）有限责任公司住所、办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼法定代表人杨宝林联系人吴忠超电话（26传真（05网址www.citicssd.com客服电话95548(74)兴业证券股份有限公司住所福州市湖东路268号办公地址上海市浦东新区长柳路36号法定代表人杨华辉联系人乔琳雪电话021-网址www.xyzq.com.cn客服电话95562(75)光大证券股份有限公司住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳电话（021）传真（021）网址www.ebscn.com客服电话、(76)东北证券股份有限公司办公地址长春市生态大街6666号注册地址长春市生态大街6666号法定代表人李福春联系人安岩岩电话(7传真(5网址www.nesc.cn客服电话95360(77)华安证券股份有限公司办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号法定代表人章宏韬联系人范超电话1传真2网址www.hazq.com客服电话95318(78)申万宏源西部证券有限公司住所、办公地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路258号大成国际大厦20楼嘉实基金管理有限公司352005室法定代表人韩志谦联系人王怀春电话传真网址www.hysec.com客服电话(79)华福证券有限责任公司住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人黄金琳联系人张腾电话（23传真（10网址www.hfzq.com.cn客服电话（(80)中国国际金融有限公司住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人毕明建联系人杨涵宇电话(010)传真(010)网址www.ciccs.com.cn客服电话(81)联讯证券股份有限公司办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层注册地址深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表人徐刚联系人彭莲电话5网址www.lxsec.com客服电话95564(82)东海期货有限责任公司办公地址上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼注册地址江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号法定代表人陈太康联系人李天雨电话021-传真021-网址www.qh168.com.cn客服电话8588(83)万联证券有限责任公司住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人张建军联系人罗创斌电话（020）传真020-3网址www.wlzq.com.cn客服电话(84)国都证券股份有限公司住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人王少华联系人黄静电话(010)传真(010)嘉实基金管理有限公司36网址www.guodu.com客服电话400-818-8118(85)金元证券股份有限公司住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人王作义联系人马贤清电话(2传真(5网址www.jyzq.cn客服电话400-(86)中山证券有限责任公司办公地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人黄扬录联系人罗艺琳电话6传真2网址www.zszq.com客服电话95329(87)国金证券股份有限公司办公地址四川省成都市东城根上街95号法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏电话028-、028-传真028-网址www.gjzq.com.cn客服电话95310(88)北京新浪仓石基金销售有限公司办公地址北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室注册地址北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室网址http://www.xincai.com客服电话010-联系人付文红电话010-传真010-(89)北京汇成基金销售有限公司办公地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108室注册地址北京市海淀区中关村大街11号11层1108号法定代表人王伟刚网址http://www.hcjijin.com/客服电话400-619-9059联系人丁向坤电话010-传真010-(90)上海万得基金销售有限公司办公地址中国（上海）浦东新区福山路33号9楼注册地址中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座法定代表人王廷富网址https://www.520fund.com.cn/客服电话400-821-0203联系人姜吉灵电话021-传真021-(91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司嘉实基金管理有限公司37办公地址宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路142号14层办公房注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房法定代表人程刚网址http://www.fengfd.com/客服电话400-810-55919联系人张旭电话010-传真010-(92)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司办公地址杭州市余杭区仓前街道文一西路2室注册地址杭州市余杭区仓前街道文一西路2室法定代表人陈柏青网址http://www.fund123.cn客服电话联系人韩爱彬电话021-传真3(93)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司办公地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006注册地址深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006法定代表人马勇网址http://www.xinlande.com.cn客服电话400-118-1166联系人文雯电话010-传真010-(94)北京蛋卷基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507注册地址北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人钟斐斐网址http://www.ncfjj.com客服电话联系人袁永姣电话010-传真010-(95)北京肯特瑞财富投资管理有限公司办公地址北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06注册地址北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15法定代表人江卉网址https://keterui.jd.com/客服电话400-088-8816联系人江卉电话传真010-（二）登记机构名称嘉实基金管理有限公司住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人赵学军嘉实基金管理有限公司38（三）出具法律意见书的律师事务所（四）审计基金财产的会计师事务所联系人彭鑫电话（010）传真（010）名称上海市源泰律师事务所住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼负责人廖海联系人范佳斐电话（021）传真（021）经办律师刘佳、范佳斐名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼法定代表人李丹联系人张勇电话（021）传真（021）经办注册会计师薛竞、张勇嘉实基金管理有限公司39六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会日证监许可[号文注册。（二）基金类型和存续期间1、基金的类别：股票型证券投资基金。2、基金的运作方式：契约型开放式。3、基金存续期间：不定期。（三）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标1、募集期限：具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在发售公告中披露。根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可延长募集时间，但募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月。2、募集方式及场所本基金将通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。3、募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。4、募集目标本基金不设募集目标。（四）基金的认购1、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续，详见本基金嘉实基金管理有限公司40的份额发售公告。2、认购方式及确认：（1）本基金认购采取金额认购的方式。（2）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询。（3）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销。3、基金认购金额的限制：（1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限。（2）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币1,000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币20，000元，追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。4、本基金认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：投资者在认购基金份额时需交纳前端认购费，费率按认购金额递减，具体如下：认购金额（含认购费）认购费率M＜100万元1%100万元≤M＜200万元0.6%200万元≤M＜500万元0.3%M≥500万元按笔收取，1000元/笔本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。5、募集资金利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。6、认购份额的计算本基金每份基金份额初始面值均为人民币1.00元。嘉实基金管理有限公司41认购份数的计算方法如下：①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)认购费用＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：认购费用＝固定金额净认购金额=认购金额－认购费用认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元其中：认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。例一：某投资者投资10,000元认购本基金基金份额，如果其认购资金的利息为10元，则其可得到的基金份数计算如下：净认购金额=10,000/(1+1%