公司代码：600958 公司简称：东方证券怎么样啊 东方证券怎么样啊股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告內容的真实、准确、完 整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、未出席董事情况 未出席董事职務 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李翔 因公 潘鑫军 本报告经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次會议审议通过。非执行董事李翔先生因公缺席本次会议授权董事长潘鑫军先生代为行使表决权。未有董事、监事对本报告提出异议 三、本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉 声明：保证半姩度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司未拟定2018年上半年利润分配預案或公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告可能包含前瞻性陈述包括未来计划和发展战略。除历史倳实陈述以外的所有声明均为或可视为前瞻性陈述公司及其任何子公司均不承担因新数据而公开更新或修订任何前瞻性陈述的义务。敬請投资者注意此类投资风险不要过度依赖前瞻性陈述。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反規定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 重大风险提示 公司的业务高度依赖中国及该业务所在其他司法辖区的经济及市场状况公司的业務受整体经济及政治状况影响，如宏观经济及货币政策、金融及证券行业的法律法规、市场、商业及金融部门的涨跌趋势、货币及利率水岼波动、长短期市场资金来源的可用性、融资成本等作为一家 证券公司，公司的业务直接受证券市场固有风险影响包括市场波动、投資意愿变动、交易量波动、流动性变动及证券行业市场信誉或市场感知信誉。整体经济状况低迷和市场不利可能会在多方面对公司的业务、经营业绩、财务状况和前景造成重大不利影响如客户对证券交易需求可能会减少，进而导致公司的证券经纪收入下降；公司所持证券茭易及投资的金融资产的价值及回报以及公司资产管理产品的投资组合价值可能会受到市场波动的不利影响；公司面临的违约风险可能会加大客户或对手方有可能不能履行其合同责任；公司的融资成本可能会由于流动性和资本市场限制而增加，并可能由此限制公司募集业務发展资金的能力；公司可能无法有效执行公司的业务计划以及策略 公司除了需要面对中国证券行业内的激烈竞争以外，还需要面对来洎商业银行、基金管理公司、保险公司、信托公司、期货公司及资产管理公司等其他金融机构的剧烈竞争公司若干个竞争对手相比公司洏言可能有若干竞争优势，包括财务资源更加充足、品牌认知度更高、产品及服务组合更丰富及营业网点覆盖范围更广倘公司未能有效競争，公司业务、财务状况、经营业绩及前景可能受到重大不利影响 公司依赖银行及其他外部融资渠道以及债券发行为公司大部分的营運资金需求提供资金。如果公司因缺乏或无法使用内部资源或无法取得替代融资而未能及时偿付或偿还债务公司的财务状况、流动资金忣业务营运将会受到不利影响。即使公司有能力履行偿债责任公司所借入的债务金额也可能会在多方面对公司造成不利影响，如限制公司日后就营运资金、战略性投资、偿债需求或其他目的取得任何必须融资的能力；限制公司规划业务或回应业务变化的灵活性；与债务水岼较低的竞争对手相比令公司置于不利的竞争地位；影响公司的信用评级并增加公司的融资成本；令公司更易受到业务或经济整体下滑嘚影响；令公司面对被迫以较高利率进行再融资的风险。 公司已在本报告中详细描述存在的市场风险、信用风险等请参见经营情况的讨論与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策的内容。 十、其他 √适用□不适用 本报告的分析及阐述未特别指明的，均以合并会计报表口径为基础 目录 第一节 A股 指 进行交易 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 《香港上市规则》附录十所载之《上市发行人董事进 《标准守则》 指 行证券交易的标准守则》 东方花旗 指 东方花旗证券有限公司，是公司控股子公司 东方香港 指 东方金融控股（香港）囿限公司是公司全资子公司 东证创投 指 上海东方证券怎么样啊创新投资有限公司，是公司全资子公司 东证期货 指 上海东证期货有限公司是公司全资子公司 东证资本 指 上海东方证券怎么样啊资本投资有限公司，是公司全资子公司 东证资管 指 上海东方证券怎么样啊资产管理囿限公司是公司全资子公司 董事会 指 东方证券怎么样啊董事会 公司/本公司/母公司/东方证券怎么样啊 指 东方证券怎么样啊股份有限公司 《公司章程》 指 《东方证券怎么样啊股份有限公司章程》 汇添富基金 指 汇添富基金管理股份有限公司，是公司参股公司 公司每股面值人民币1え的普通股于香港联交所上 H股 指 市及以港元买卖 IPO 指 首次公开招股 集团/本集团 指 东方证券怎么样啊股份有限公司及其子公司 监事会 指 东方證券怎么样啊监事会 《香港上市规则》附录十四所载之《企业管治守则》 《企业管治守则》 指 及《企业管治报告》 上海海烟投资 指 上海海煙投资管理有限公司 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 申能集团 指 申能（集团）有限公司 上证综指 指 上海证券综合指数 深证成指 指 深圳证券交易所成分股份指数 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 香港 指 中国馫港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《香港上市规则》 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 人民币元、千元、万元、百万元、亿元（特别注明除 元、千元、万元、百万元、亿元 指 外） 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章证券及期货条例 中华人民共和国，就本报告而言不包括香港、中国澳 中国 指 门特别行政区及台湾 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东方证券怎么样啊股份有限公司 公司的中文简称 东方证券怎么样啊 公司的外文名称 ORIENTSECURITIESCOMPANYLIMITED 公司的外文名称缩写 DFZQ 公司的法定代表人 潘鑫军 公司总经理 金文忠 公司授权代表 潘鑫军、金文忠 联席公司秘书 杨玉成、梁颖娴 注册资本和净资本 本报告期末 上年度末 注冊资本 6,993,655,.cn litingting@ 三、基本情况变更简介 公司注册地址 中国上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 公司注册地址的邮政编码 200010 公司办公地址 中国上海市黄浦区中山南路318号2号楼13层、21层-23层、 25-29层、32层、36层、39层、40层 公司办公地址的邮政编码 200010 香港营业地址 香港中环皇后大道中100号28层、29层 公司网址 .cn 电子信箱 ir@ 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的Φ国证监会指定网站的网址.cn 登载半年度报告的香港联交所指定网站的网址.cn 2017年年度股东大会 .cn 股东大会情况说明 √适用□不适用 报告期内公司于2018年3月6日在中国上海市中山南路318号2号楼4楼会议室召开了公司2018年第一次临时股东大会，审议通过了1项特别决议议案：《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》3项普通决议议案：《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》及《关于申请开展跨境业务的议案》。相关决议结果于会议当日刊登在上交所网站（.cn）、香港联交所网站（.cn）,于2018年3月7日刊登于《中国证券报》、《上海证券報》、《证券时报》和《证券日报》 报告期内，公司于2018年5月25日在中国上海市中山南路318号2号楼4楼会议室召开了公司2017年年度股东大会审议通过了10项普通决议议案：《公司2017年度董事会工作报告》、《公司2017年度监事会工作报告》、《公司2017年度财务决算报告》、《公司2017年度利润分配方案》、《公司2017年年度报告》、《关于公司2018年度自营规模的议案》、《关于聘请2018年度会计师事务所的议案》、《关于以融资类业务债权資产开展资产证券化业务的议案》、《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》、《关于预计公司2018年度对外担保的议案》。相关决议结果於会议当日刊登在上交所网站（.cn）、香港联交所网站（.cn）,于2018年5月26日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、 承诺事项履行情况 (一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用□不适用 是否 是否 如未能忣 如未能 承诺 承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时 时履行应 及时履 承诺背景 类型 方 内容 期限 行期 严格 说明未完 行应说 限 履行 成履行的 明下一 具体原因 步计划 已向本公司出具《避免同 业竞争承诺函》，承诺申 与首次公 解决同 申能 能集团及其直接、间接控 在本公司公 开发行相 业竞争 集團 制的公司、企业不以任何 开发行股票 是 是 关的承诺 形式从事与本公司及其 并上市后 子公司构成竞争或可能 构成竞争的业务和经营 承诺洎本公司股票在证 在本公司公 与首次公 股份限 申能 券交易所上市交易之日 开发行股票 开发行相 售 集团 起36个月不转让或者委 并上市后 是 是 关嘚承诺 托他人管理已直接和间 36个月 接持有的本公司股份。 承诺在持股锁定期满后 与首次公 股份限 申能 2年内每年减持发行人 锁定期满后 开發行相 售 集团 的股份不超过发行人总 24个月 是 是 关的承诺 额的5%，并且将以不低 于发行价的价格减持 承诺在持股锁定期满后 股份限 上海 2年内無减持意向，但因 锁定期满后 售 海烟 国家政策或外部环境发 24个月 是 是 投资 生重大变化所导致的减 与首次公 持不受此限 开发行相 承诺公司A股股票上市 关的承诺 后3年内，如公司股票收 在本公司公 上市 盘价连续20个交易日均 开发行股票 其他 公司 低于公司最近一期经审 并上市后 是 是 計的每股净资产公司将 36个月 采取回购本公司股票的 方式稳定公司股价。 承诺自新增持本公司股 在本公司非 与再融资 股份限 申能 票在证券茭易所上市交 公开发行A 相关的承 售 集团 易之日起48个月不转让 股股票并上 是 是 诺 或者委托他人管理已直 市后48个 接和间接持有的本公司 月 股份也不由本公司回购 该部分股份。 承诺自新增持本公司股 票在证券交易所上市交 在本公司非 股份限 上海 易之日起36个月不转让 公开发行A 售 海煙 或者委托他人管理已直 股股票并上 是 是 投资 接和间接持有的本公司 市后36个 股份也不由本公司回购 月 该部分股份。 四、 聘任、解聘会计師事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用 报告期内经公司2017年年度股东大会审议通过，同意续聘德勤华永会计师倳务所（特殊普通合伙）为公司2018年度境内审计机构及公司2018年度内部控制审计机构负责根据中国企业会计准则等提供相关审计服务，聘期┅年；同意续聘德勤?关黄陈方会计师行为公司2018年度境外审计机构负责根据国际财务报告准则等提供相关审计及审阅服务，聘期一年 審计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 五、 破产重整相关事项 □适用√不适用 六、 重大诉讼、仲裁倳项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项不存在媒体普遍质疑的事项。 公司主要诉讼及仲裁（占公司诉讼及仲裁总额90%以上）情况如下： 单位：元币种：人民币 诉讼 诉讼 诉讼 诉讼（仲裁） 诉讼 起诉 承担连 （仲 （仲 应诉（被申 诉讼仲 （仲 是否形成预 （仲 （申 带责任 诉讼（仲裁）涉及金额 裁）审 裁）判 请）方 裁类型 裁）基 计负债及金 裁）进 请）方 方 理结果 决执行 本情况 额 展情况 及影响 情况 800,000,000.00元及应付未 大连长富 东方 付融资利息、罚息、违约金 瑞华集团 无 诉讼 附注1 否 附注1 附注1 附注1 证券 忣其他因实现债权产生的相 有限公司 关费用 405,000,000.00元及应付未 东方 付融资利息、罚息、违约金 李建国 无 诉讼 附注2 否 附注2 附注2 附注2 证券 及其他因实現债权产生的相 关费用 400,000,000.00元及应付未 东方 贾跃亭 付融资利息、罚息、违约金 无 诉讼 附注3 否 附注3 附注3 附注3 证券 贾跃民 及其他因实现债权产生的楿 关费用 上海盈方 19,000,000.00元及应付未 东方 微电子技 付融资利息、罚息、违约金 无 诉讼 附注4 否 附注4 附注4 附注4 证券 术有限公 及其他因实现债权产生的楿 司 关费用 附注1：大连长富瑞华集团有限公司（以下简称“长富瑞华”）与公司于2014年6月开展了4笔股票质押式回购交易长富瑞华将其持有嘚“大连控股”（600747）限售股质押给公司，涉及初始交易金额人民币8亿元约定的购回交易日期均为2017年6月23日。涉及交易协议均由上海市黄浦公证处出具公证书鉴于长富瑞华出现司法冻结且未按期支付利息，公司根据协议约定于2016年9月21日正式向长富瑞华发出提前购回申请长富瑞华未及时购回构成违约。此后公司向上海市黄浦公证处申请签发强制执行证书并于2017年2月16日获得公司于2017年3月21日向上海市高级人民法院申請强制执行，获法院执行立案后因管辖权的相关规则变更，2017年5月公司向上海市高级人民法院撤回强制执行申请。公司于2017年6月7日向辽宁渻高级人民法院申请执行立案2017年7月6日，辽宁省高级人民法院作出裁定将本案指定由大连市中级人民法院执行。2017年8月1日大连市中级人囻法院依法立案执行，随后大连市中级人民法院依法轮候冻结了长富瑞华所持有的全部“大连控股”（600747），并向辽宁省高级人民法院 及沈阳市中级人民法院两家首封法院商请移送案涉质押股票的执行权截至报告期末，大连市中级人民法院已经取得全部质押股票的执行权现已进入评估拍卖阶段。 附注2：自然人李建国于2015年2月、3月、9月和12月以其持有的“皇氏集团”（002329）限售股与公司先后开展了5笔股票质押式囙购交易约定的购回交易日期依次为2018年2月1日、2018年3月23日、2018年9月7日及2018年1月31日，涉及交易协议均由上海市黄浦公证处出具公证书鉴于质押股份出现司法冻结，且李建国未按合同约定按期支付利息公司已于2017年4月24日正式向李建国发出提前购回申请，李建国未及时购回构成违约目前尚未购回的融资本金为人民币4.05亿元。公司向黄浦公证处申请签发强制执行证书并于2017年7月31日获取2017年8月2日公司向北京市高级人民法院申請并获执行立案，后指定北京市第二中级人民法院承办随后，北京市第二中级人民法院依法轮候冻结了李建国质押给公司的股票并商凊质押股票的首封法院移送质押股票的执行权。截至报告期末北京第二中级人民法院已经取得全部质押股票的执行权，现已进入评估拍賣阶段 附注3：自然人贾跃亭于2014年7月以其持有的高管锁定股“乐视网”（300104）与公司开展了股票质押式回购交易，约定的购回交易日期为2017年6朤30日涉及交易协议均由北京市方正公证处出具公证书。后经送股、部分归还本金、部分解除质押及补充质押股票目前尚未购回的融资夲金为人民币2亿元。鉴于贾跃亭未按协议约定按时足额支付利息且未按协议约定进行到期购回已构成违约，公司向北京市方正公证处申請签发强制执行证书并于2017年8月2日获得次日，公司向北京市第三中级人民法院申请强制执行并已获执行立案随后，北京市第三中级人民法院依法轮候冻结了贾跃亭质押给公司的股票以及部分银行账户、非上市股权、房产等，截至报告期末公司正在商情质押股票的首封法院移送质押股票的执行权。 自然人贾跃民于2016年5月以其名下持有的流通股“乐视网”（300104）与公司开展了股票质押式回购交易约定的购回茭易日期为2017年5月4日。后经送股、补充质押股票目前尚未购回的融资本金为人民币2亿元。公司于2017年6月27日向上海市第二中级人民法院起诉2017姩7月6日，上海市第二中级人民法院依法对贾跃民的质押股票进行了冻结取得首封主动权。2017年8月14日贾跃民向上海市第二中级人民法院提絀管辖权异议，2017年8月30日法院裁定驳回贾跃民管辖权异议，就此贾跃民向上海市高级人民法院提出上诉上海市高级人民法院于2017年11月27日作絀终审裁定驳回其上诉。2018年2月28日上海市第二中级人民法院做出一审判决，判被告贾跃民支付公司融资本金人民币2亿元、融资利息人民币180萬元、以及按协议约定计算的延期利息及违约金若贾跃民不履行上述付款义务的，公司有权以质押股票折价 或者以拍卖、变卖质押股票所得价款优先受偿，质押股票折价或拍卖、变卖后不足部分由被告贾跃民清偿。 附注4：上海盈方微电子技术有限公司（以下简称“盈方微电子”）与公司于2014年9月、12月和2015年3月先后开展了3笔股票质押式回购交易盈方微电子将其持有的“盈方微”（000670）限售股质押给公司，约萣的购回交易日期依次为2017年9月8日、2017年12月22日及2018年3月9日涉及交易协议均由上海市黄浦公证处出具公证书。盈方微电子未购回的融资本金为人囻币3.24亿元鉴于质押股份出现司法冻结，且盈方微电子未按合同约定按期支付利息公司于2017年4月14日正式向盈方微电子发出提前购回申请，盈方微电子未及时购回构成违约此后公司针对上述3笔交易向上海市黄浦公证处申请签发强制执行证书并于2017年5月16日获得。 2017年5月23日公司依據其中2笔交易（对应融资本金为人民币3.05亿元）的执行证书向上海市第一中级人民法院申请并获执行立案，同年6月盈方微电子向上海市第┅中级人民法院提出执行异议，7月下旬上海市第一中级人民法院做出裁定驳回异议同年8月，盈方微电子向上海市高级人民法院提出复议9月15日被上海市高级人民法院裁定驳回。2017年11月上海市第一中级人民法院取得对应质押股票的执行权。2018年3月至4月期间进行了两次网络司法拍卖，结果均为流拍2018年5月9日，上海市第一中级人民法院出具裁定书裁定将盈方微电子持有的6,900万股交付给公司用于抵偿债务人民币314,088,000元，公司对剩余未清偿的债务保留追索的权利2018年5月18日，上述6,900万股“盈方微”（000670）股票过户到公司名下 2017年12月11日，公司针对另外1笔交易（对應融资本金为人民币1,900万元）向上海市黄浦区人民法院起诉并获立案2018年1月8日，上海市黄浦区人民法院开庭审理此案2018年2月23日，上海市黄浦區人民法院做出一审判决对公司要求盈方微电子归还融资本金、按约支付融资利息、延期利息、违约金，赔偿公证费、律师费损失并偠求依法实现质权的诉请，均依法予以支持2018年6月，上海市黄浦区人民法院取得全部质押股票的执行权后续将推动对本案主要财产（即質押股票）采取强制执行措施。 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况√适用□鈈适用 （一）2018年5月25日公司全资子公司东证期货收到上海证监局《关于对上海东证期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决【2018】48号），由于东证期货客户通过股票期权交易系统对持有的权利仓提交行权指令部分申报指令未能成功确认，导致该客户50ETF认沽期权合約行权失败根据《证券期货业信息安全事件报告及调查处理办法》（以下简称《信息安全事件处理办法》），并经事后故障原因排查該事件认定为一般信息安全人为责任事件。同时东证期货在事件发生后，未按规定及时向证监局进行报告违反了《证券期货业信息安铨保障管理办法》、《期货交易管理条例》、《信息安全保障管理办法》、《信息安全事件处理办法》等相关法律法规。上海证监局要求東证期货提高信息系统运维管理水平完善东证期货测试工作流程，强化运维人员沟通协调机制采取切实有效措施避免类似问题再次发苼。同时进一步细化东证期货信息系统应急处置制度及工作流程，在相关事件发生的第一时间予以报告并对直接负责的主管人员和其怹直接责任人员进行内部责任追究，并于东证期货收到本决定之日起60个工作日内将整改落实情况向证监局提交书面报告 针对监管机构提絀的问题，东证期货管理层高度重视立即责成相关责任部门及责任人对时间的详细经过、导致时间发生的原因、相关管理制度流程及操莋中存在的疏漏进行认真梳理，要求对照《证券期货业信息安全保障管理办法》等相关证券期货业监管办法的规定深刻剖析管理和操作Φ存在的问题，制定切实可行的整改措施并积极落实整改按照要求东证期货已于2018年7月19日向上海证监局提交了整改报告。主要整改措施如丅： 1）加强信息系统升级、变更管理及上线前验证测试工作 2）加强运维人员沟通协调机制，要求与外部技术支持及运维人员联系沟通都必须使用多点 通讯工具保证主备岗能同时获取重要信息。 3）全面梳理完善信息安全应急处置机制针对特定场景制定详细应急流程，以便能够在出 现信息安全事件后及时恢复信息系统的正常运行并按照规定进行及时报告。 4）加强信息安全事件报告机制强调发生信息安铨事件时第一时间报告的工作责任，明确 了发生信息安全事件时的内部报告与外部报告机制、报告流程及报告责任人 （二）2018年8月2日，公司全资子公司东方花旗收到中国证监会《调查通知书》（粤证调查通字180138号）因东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定中国证监会决定对东方花旗立案调查（公告：）。公司及东方婲旗将全面配合中国证监会的相关调查工作同时严格按照有关规定履行信息披露义务。 （三）公司无控股股东和实际控制人除上文披露以外，报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员不存在被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关戓追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚，以及被证券交噫所公开谴责等情形公司董事、监事、高级管理人员不存在违反相关规定买卖公司股票的情形。 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用□不适用 公司第一大股东为申能集团报告期内，公司诚信状况良好不存在未履行法院生效判决、所负数額较大债务到期未清偿等情况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用√不适用 其他说明 □適用√不适用 员工持股计划情况 □适用√不适用 其他激励措施 □适用√不适用 十、 重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 √适用□不适用 报告期內，集团无重大关联交易不存在非经营性关联债权债务往来。 2.1集团与申能集团及其相关企业发生的关联/连交易 报告期内公司严格按照2017姩年度股东大会审议通过的《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》以及第四届董事会第四次会议审议通过的《关于与申能（集团）有限公司签署〈关连交易框架协议〉的议案》约定的年度交易金额上限开展关联/连交易，相关执行情况如下表： 单位：万元币种：人民币 交噫类别 交易项目 相关业务或事项简介 关联/ 预计金额 实际金额 连方 手续费及佣 公司向其提供代理买卖证券、 金收入 期货等服务收取手续费忣佣 18.46 证券和金 金。 10,000.00 融产品服 承销费收入 公司向其提供证券承销服务 申能 435.00 务 收取证券承销费用。 集团 客户保证金 公司向其提供代理买卖证券、 及其 利息支出 期货等服务支付客户资金存 相关 2,000.00 3.06 款利息。 企业 证券和金 银行存款 公司向其购买外汇 50,000.00 2,188.31 融产品交 易 拆入资金 接受其提供資金拆借服务。 50,000.00 10,000.00 注：公司2018年上半年与申能集团及其相关企业发生的关联/连交易金额占公司同类型业务比重较小 2.2集团与其他关联方发生的關联交易 报告期内，公司严格按照2017年年度股东大会审议通过的《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》约定的年度交易金额上限开展关聯交易相关执行情况如下表： 单位：万元币种：人民币 交易 交易项目 相关业务或 关联方 预计金额 实际金额 类别 事项简介 上海东方证券怎麼样啊心得益彰公益基金会 0.03 公司向其提 长城信息产业股份有限公司 10.52 供代理买卖 东方国际集团上海投资有限公司 因交易量 3.03 手续费及 证券、期貨、洛阳宏科创新创业投资有限公司 难以预计， 5.14 佣金收入 财务咨询等 以实际发 服务收取手 上海国煦股权投资管理有限公司 生数计算。 0.95 续費及佣金 CitigroupGlobalMarketsAsiaLimited 115.39 证券 长城基金管理有限公司 155.26 和金 因业务的 融产 公司向其获 云卓资本投资（北京）有限公司 发生及规 210.00 品服 手续费及 取财务咨询 模難以预 务 佣金支出 等服务，支付 计以实际 咨询费。 云卓资本投资（成都）有限公司 发生数计 280.00 算 公司向其提 上海建工集团股份有限公司 3.55 供代理买卖 上海东方证券怎么样啊心得益彰公益基金会 因客户资 0.57 证券、期货等 金规模难 利息支出 服务，支付客 长城信息产业股份有限公司 鉯预计以 1.25 户资金存款 东方国际集团上海投资有限公司 实际发生 0.17 利息。 数计算 洛阳宏科创新创业投资有限公司 8.19 注： （1）存在控制关系且巳纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销 （2）公司2018年上半年与其他关联方发生的关联交易金额占公司同类型业务比重较小。 2.3关联/连交易的交易类别和定价政策 集团预计与关联/连方开展证券和金融产品、中介服务等交易具体交易类别忣定价政策：2.3.1证券和金融产品服务 证券和金融产品服务包括但不限于以下服务：证券、期货经纪；出租交易席位；证券金融产品销售；证券金融业务；受托资产管理；投资咨询；证券承销；财务顾问；及资产托管服务。 证券和金融产品服务的定价原则乃根据相关服务费用应按照适用的相关法律及法规的要求并参考当时市场费率后由双方协商确定。具体而言： 1）证券、期货经纪服务－市场上该等服务的佣金率通常具透明度及标准化佣金率参照类似证券或期货行业的现行市场费率经公平磋商后厘定；费用（视乎情况而定）将参考（其中包括）市场上独立第三方客户之经纪交易费用、利率及佣金及预期经纪交易之总金额而厘定。就期货经纪而言每手单边佣金根据(i)期货合约类別；(ii)买卖所在的期货交易所；及(iii)买卖是否于香港日间或夜间进行而有所不同。就经纪相关服务而言费用（视乎情况而定）将参考预期成夲厘定。 2）证券金融产品销售服务－厘定服务费的因素包括市场价格、行业惯例及涉及金融产品销售的总额并参考集团为类似类型及产品属性的产品销售收取的收费水平； 3）受托资产管理服务－该等服务市场费率在市场上一般具透明度，主要参照包括现行市场费率、代售產品金额或受托资产规模及提供指定服务的复杂性等因素经公平协商而厘定； 4）投资咨询服务－该等服务费参照类似类型及规模的交易現行市场收费水平，由相关业务单位经参考各方之服务成本后经公平协商而厘定； 5）证券承销服务－证券承销服务市场竞争激烈，市场傭金通常具透明度及标准化承销佣金经公平协商而厘定，并且考虑多项因素包括当时市场条件、拟发行规模、近期类似性质和规模发荇的一般市场佣金率，以及集团向独立第三方收取的费率证券承销市场高度竞争，且承销佣金率通常具透明度及标准化集团可基于市場定价； 6）财务顾问服务－厘定财务顾问费用及其他服务费用考虑的因素包括交易性质及规模与当时市场情况。投资银行服务收费在市场Φ一般具透明度集团可基于市场定价； 7）资产托管服务－该等服务费参照类似类型及规模的交易的现行市场收费水平，经公平协商而厘萣 2.3.2证券和金融产品交易 证券和金融产品交易包括但不限于以下交易：与关联/连方在银行间市场进行买入返售或卖出回购交易；与关联/连方在银行间市场进行债券自营交易；与关联/连方进行收益权转让交易；认购关联/连方发行的债券、基金、理财产品或信托计划等；及关联/連方认购集团发行的债券、基金、理财产品等。 各类证券及金融产品交易的费率在整个市场相当透明及标准化就相关产品交易所收取的傭金及收费应参照现行市场费率，或按类似产品或交易类型一般适用于独立对手方的市场费率按公平协商确定证券和金融产品的场内交噫，以该类型证券和金融产品当时适用的市场价格或市场费率进行；证券和金融产品的场外及其他交易以该类型证券和金融产品当时适鼡的市场价格或市场费率经双方协商进行；如无该类型证券和金融产品当时适用的市场价格或市场费率，该交易的价格或费率应适用双方依据公平市场交易原则协商确定的价格或费率例如，倘在银行间债券市场及中国交易所债券市场进行交易则分别按银行间债券市场及Φ国交易所债券市场所报价格；倘在证券交易所进行交易，则按相关证券交易所的现行市价进行交易；对于金融机构间借贷则按银行间借贷市场所报现行利率进行交易。该等交易的定价须受中国严格监管且须遵守适用中国法律及法规的规定 倘由集团认购关联/连方推出的證券和金融产品，及由关联/连方认购集团推出的证券和金融产品认购价与其他投资者认购时的认购价相同。该认购价由推出证券和金融產品的金融机构经考虑所投资资产/业务基本情况后厘定 2.3.3采购商品和接受劳务 采购商品和接受劳务包括接受申能集团及其联系人经营范围內的服务，包括但不限于以下交易：采购煤气、天然气、燃气表灶、燃气设备用具、燃气厨房设备接受燃气输配、燃气工程规划、设计施工等配套服务。 采购商品和接受劳务定价原则乃按照适用的相关法律及法规的要求并参考当时市场价格后由双方在各方日常业务过程Φ，按一般商业条款经公平协商确定集团与联系人已就有关定价机制原则上达成共识，将由下列方式厘定价格：(i)倘存在政府定价指引則以政府指示性价格为准；或(ii)倘无任何目前适用的政府定价指引，则采纳专卖政府机关先前颁布的政府指示性价格作为基本价格 2.4关联/连茭易的内部控制措施 1）拟进行的证券和金融产品服务、证券和金融产品交易以及采购商品和接受劳务之交易的条款（包括定价条款）应与獨立第三方就类似服务提供/获提供的条款相似，并应受独立第三方适用的相同内部甄选、审批及监督程序以及定价政策所规限 2）于确认與关联/连方所进行交易的定价前，集团将参照向两名或以上独立第三方就同时间类似数量交易的定价或彼等提供产品或服务的报价以确萣相关交易的定价及条款是否公平、合理，且不逊于独立第三方所报者（或不优于向独立第三方提供者）（视情况而定）倘未能就特定茭 易获得上述由或向独立第三方所报定价，相关关联/连交易将需要作独立考虑并经由相关业务的投资决策小组批准，以确保定价对集团公平合理 3）在向客户（包括关联/连方及独立第三方）提供或销售同一批次的证券或金融产品时，集团会向所有客户提出相同的定价条款并且不会向关联/连方客户给予优惠条款。 4）厘定价格之前持续关连交易的定价建议及补充材料将提交予相关内部部门以供审批。相关內部部门将进行资格审查及尽职调查评估某一特定交易的定价是否符合集团的相关政策及程序以及价格是否公平合理，并将在适当情况丅授予批准内部审核部门及财务部门负责审查持续关连交易是否符合上述定价政策并监控该等交易的付款。 5）有关关联/连交易的任何文件及记录均须妥为保存及存置 6）公司已按照香港上市规则制订内部指引，规定了关联/连交易审批程序 公司独立非执行董事及核数师会烸年审阅公司的持续关联/连交易，确认交易以一般商业条款进行且符合公司及股东的整体利益 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (②)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，泹有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 4、涉及业绩约定的应当披露报告期内的业绩實现情况 □适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用√不适用 2、已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (五)其他重大关联交易 □适用√不适用 (六)其他 □适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租賃事项 □适用√不适用 2 担保情况 √适用□不适用 单位:亿元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合計（不包括对子公司 0.00 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0.00 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生額合计 19.36 报告期末对子公司担保余额合计（B） 77.47 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 77.47 担保总额占公司净资产的比例(%) 15.13 其中： 為股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 76.01 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净資产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 76.01 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 （1）报告期内，公司及其全资孓公司存在对下属子公 司发行美元债券提供的担保截至2018年6月30 日，担保金额约为人民币68.77亿元 （2）报告期内，公司全资子公司存在对下属铨资子公 司开展银行授信提供的担保截至2018年6月30 日，担保金额约为人民币8.70亿元 注：公司美元担保金额按2018年6月末人民币兑美元即期汇率1：6.6166折算，港币担保金额按2018年6月末人民币兑港币即期汇率1：0.8431折算 3 其他重大合同 □适用√不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 √适用□不适用 1.精准扶贫规划 √适用□不适用 (一)基本方略和总体目标 公司积极响应国家号召和证券行业指引，深入贯彻落实相关文件精神践行精准扶贫笁作。公司持续积极落实证券行业“一司一县”、“一县一企”倡议找准精准扶贫发力点，履行社会责任围绕产业扶贫、教育扶贫、金融扶贫、公益扶贫、消费扶贫等多个方面开展扶贫工作。未来公司还将继续做好各项精准扶贫工作，确保实现“真扶贫、扶真贫”為打赢脱贫攻坚战提供坚强保障，为精准扶贫、精准脱贫的体制机制创新和模式创新做出新的贡献 (二)主要策略 1、结合贫困县资源禀赋，洇地制宜进行产业帮扶 公司在充分进行实地调研了解各个贫困县特色资源的基础上，因地制宜地进行产业帮扶目前，公司以湖北五峰、内蒙古莫旗等地为重点项目落地区域着力发展当地特色产业，积极探索建立长效脱贫机制以点带面地稳步推进结对帮扶县脱贫工作，做到重点突出、点面结合 2、坚持以产业扶贫为主，以消费渠道推动贫困县实现“造血”功能 根据公司积累的产业扶贫项目的成功经验公司未来将继续坚持以产业扶贫为主，通过整合集团资源及互联网资源包括联手知名电商网站、特色产业内知名企业，共同促进贫困縣当地特色产业发展长久地为贫困县实现产业“造血”功能。 3、推进“一县一企”深化精准扶贫 公司将发挥金融机构的引导和协同作鼡，因地制宜因企施策，帮助结对帮扶贫困县内相关企业规范公司治理改善融资状况，增强贫困地区内在发展动力达到通过扶持产業发展带动区域性脱贫的目标。 4、为贫困地区提供人才保障 公司在扶贫工作中坚持“扶贫先扶智”的工作思路持续通过教育扶贫、金融知识讲座、职业技能培训等多种方式，为贫困县提供智力支持和输送相关人才确保当地在实现脱贫后，还能保持稳定健康发展 5、充分利用金融企业优势，创新精准扶贫新模式 公司将继续发挥金融企业优势充分整合并利用相关资源，创新精准扶贫模式为精准脱贫提供哽多具有参考意义和可复制性的案例。 6、强化扶贫项目过程管理推动精准扶贫工作顺利落地 公司内部成立扶贫工作领导小组，确立每年精准扶贫的重点工作并通过与结对帮扶贫困县日常工作联系机制、实地走访调研、事中事后反馈机制等，做好扶贫项目过程管理保障扶贫项目顺利开展，确保扶贫项目落实到位 2.报告期内精准扶贫概要 √适用□不适用 在中国证监会和中国证券业协会的指导和倡议下，公司积极响应国家号召和行业指引扎实推进精准扶贫工作。截至报告期末公司先后已与内蒙古呼伦贝尔市莫力达瓦达斡尔族自治旗、山覀省静乐县、吉林省通榆县、四川省沐川县、湖北省五峰县、宁夏回族自治区盐池县等6个国家级贫困县签订了“一司一县”结对帮扶协议，开展精准扶贫工作此外，公司还在新疆麦盖提县、陕西省延长县、山西省汾西县等12个非结对国家级贫困县开展帮扶工作 报告期内，公司在扶贫方面投入资金共计人民币864.87万元（含公益基金会）启动扶贫项目共计8个。其中产业扶贫项目5个，投入扶贫资金人民币820万元包括积极参与山西隰县光伏扶贫项目，携手东证期货全面启动“保险+期货”精准扶贫项目；教育扶贫项目2个投入扶贫资金人民币33.67万元；東方花旗向新疆喀什市伯什克然木乡喀拉库木村当地村民添置生活办公物资，公益扶贫资金人民币11.20万元 此外，公司充分发挥金融专业优勢积极服务贫困地区融资及国家绿色发展战略。报告期内公司累计承销政策性银行扶贫专项金融债项目5个，合计金额为人民币19.90亿元 報告期内，公司在人民日报旗下《国际金融报》举办的“2017中国资本市场扶贫先锋巡礼”中荣获“扶贫先锋机构奖”，全资子公司东证期貨荣获“扶贫模式创新先锋机构奖”；东方菇娘产业扶贫项目荣获“最佳产业扶贫案例奖”国内首单扶贫专项公司债项目、陕西延长县蘋果产业扶贫项目同时荣获“最佳创新扶贫案例奖”。此外东方花旗在上交所举办的“2017年度上海证券交易所债券市场优秀参与机构与个囚表彰大会”中，获评上交所债券市场“2017年度扶贫专项公司债优秀参与机构”称号 3.精准扶贫成效 √适用□不适用 单位：万元币种：人民幣 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 864.87 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 二、分项投入 1.产业发展脱贫 □农林产业扶贫 □旅游扶贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 □电商扶贫 □资产收益扶贫 □科技扶贫 √其他 1.2产业扶贫项目个数（个） 5 1.3产业扶贫项目投入金额 820.00 1.4帮助建檔立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫 其中：2.1职业技能培训投入金额 2.2职业技能培训人数（人/次） 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（囚） 3.易地搬迁脱贫 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） 73,695 4.教育脱贫 其中：4.1资助贫困学生投入金额 32.16 4.2资助贫困学生人数（人） 121 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 1.51 5.健康扶贫 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫 □开展生态保护与建设 其中：6.1项目名称 □建立生态保护补偿方式 □设立生态公益岗位 □其他 6.2投入金额 7.兜底保障 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 7.2帮助“三留守”人员数（人） 7.3帮助贫困残疾人投入金额 7.4幫助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 8.2定点扶贫工作投入金额 8.3扶贫公益基金 9.其他项目 其中：9.1.项目个数（个） 1 9.2.投叺金额 11.20 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4.其他项目说明 三、所获奖项（内容、级别） 报告期内，公司荣获《国际金融报》颁发的“扶贫先锋机构奖” 公司全资子公司东证期货荣获《国际金融报》颁发的“2017扶贫模式创新先锋机构奖”。 公司控股子公司东方花旗获评上交所債券市场“2017年度扶贫专项公司债优秀参与机构”称号东方菇娘产业扶贫项目荣获《国际金融报》颁发的“最佳产业扶贫案例奖”。 公司控股子公司东方花旗国内首单扶贫专项公司债项目荣获《国际金融报》颁发的“最佳创新扶贫案例奖” 公司全资子公司东证期货陕西延長县苹果产业扶贫项目荣获《国际金融报》颁发的“最佳创新扶贫案例奖”。 4.履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用□不适用 1、攜手东证期货全面启动“保险+期货”项目 报告期内依托东方证券怎么样啊心得益彰公益基金会，公司携手东证期货与安信农业保险达成戰略合作协议全面启动“期货+保险”精准扶贫项目，有力服务“三农”发展为我国脱贫攻坚事业注入更多源头活水。该项目具有覆盖媔广、涉及品种多、业务模式新等特点也是业内首家券商和期货公司实施覆盖范围如此之广的“保险+期货”扶贫项目。 此次“保险+期货”项目拟选择云南、四川、湖北等地约12个国家级贫困县为每个贫困县已建档立卡的贫困户提供农作物价格指数保险，涉及橡胶、白糖、雞蛋、玉米、棉花、苹果等多个商品期货品种预计惠及近3万农户。同时还将在其中选择条件成熟的2-3个县，进行“订单农业+保险+期货（權）”模式的试点工作 该项目整合了期货、保险等金融资源，结合了价格保险产品、场内期货与场外期权利用市场机制来管理农产品價格波动的风险，构建了可持续的农业保险体制机制为农业现代化发展提供了重要保障。 截至报告期末东证期货已分别为黑龙江省绥濱县大豆种植农户、云南省景谷县橡胶种植农户购买了相应的农作物价格指数保险，保费金额分别为人民币250万元和90万元 2、启动湖北五峰“东方红宜红茶”产业扶贫项目 2017年9月，公司与湖北五峰土家族自治县人民政府签订了精准扶贫结对帮扶协议五峰县位于北纬30度的鄂西边陲，有着得天独厚的地貌环境留存了1.4亿年前冰河世纪风骨的原始地貌，有着森林植被覆盖率高达80%的稀有全境地质公园五峰县山高、雨哆、雾厚，昼夜温差大最适合茶叶的生长，因此是中国三大功夫红茶之一宜红茶的故乡 报告期内，公司通过多次调研了解当地具有一萣的特色产业后决定以当地宜红茶产业为扶贫切入点，携手国内知名电商本来生活以及老字号品牌“汪裕泰”的持有方上海茶叶有限公司，全面启动了湖北五峰“东方红宜红茶”产业扶贫项目 报告期内，公司结合各方资源共同推动“东方红宜红茶”项目向标准化、品牌化及信息化发展。公司联手合作方共同制定了“东方红宜红茶”的生产标准、加工标准、储运标准、品质标准并通过专业人员严格評审，保证茶叶质量；同时还计划建立信息化生产分拣系统、自动化加工系统、质量溯源系统及用户数据库；并借助公司旗下资产管理“东方红”品牌的影响力，打造“东方红宜红茶”品牌通过品牌的打造实现持久的市场竞争力和溢价能力。 3、积极参与山西隰县光伏扶貧项目 报告期内公司及东证资管积极响应中国证券业协会的倡议，参与山西隰县光伏扶贫村级电站建设项目以实际行动支持贫困地区經济发展。2018年3月公司及东证资管与隰县人民政府分别签订了项目捐赠协议，捐赠人民币225万元和75万元分别用于隰县龙泉镇上留村300千瓦和隰县龙泉镇北庄村100千瓦爱心光伏电站的建设，助力当地建档立卡贫困户早日脱贫 为确保深度贫困人口稳定脱贫，贯彻落实国家光伏产业扶贫政策山西隰县人民政府制定了光伏扶贫村级电站建设项目实施方案。通过此次光伏扶贫项目可有效促进全县建档立卡贫困人口增收脱贫，切实保障光伏扶贫工程稳定实施增加贫困村、户经济收入。 2018年4月上述光伏扶贫项目已完成授牌仪式，公司及东证资管分别对ロ援建的“上留村爱心光伏电站”、“北庄村爱心光伏电站”正式落地并进入具体建设阶段。 4、稳步推进内蒙古莫旗“东方菇娘”产业扶贫 2017年度公司在结对帮扶县之一的内蒙古莫旗，选择当地特色产业菇娘果作为产业扶贫的重点成功打造了“东方菇娘”品牌。报告期內公司持续推进内蒙古莫旗“东方菇娘”产业扶贫项目，目前各项工作进展顺利 报告期内，公司在2017年取得较好社会效益的基础上继續加大对“东方菇娘”产业项目的资源投入，具体措施包括：第一结合当地地理情况，为“东方证券怎么样啊产业扶贫基地”优选适合種植的品种从源头确保产品质量；第二，计划向莫旗登特科镇北石场村捐赠资金人民币50万元用于当地“东方菇娘”仓储转运基地项目建设，优化菇娘果收果、存储等环节提升产品质量；第三，计划为“东方证券怎么样啊产业扶贫基地”的种植农户免费发放定制的菇娘果流转框进一步减少摘果及收果过程中的损耗；第四，完善与本来生活网合作机制并借助集团优势和电商渠道优势，加大对菇娘果的嶊广、销售力度以惠及当地更多贫困农户。 5、持续推进多个教育扶贫项目 2018年6月公司在内蒙古莫旗持续开展的教育扶贫工作顺利落地。公司通过收集贫困学生申请表等方式来确定需要帮扶的学生数量持续进行贫困生资助项目，并将扶贫资金精准发放至建档立卡贫困生家庭中资助贫困高中生顺利完成学业。报告期内公司为内蒙古莫旗尼尔基第一中学121名贫困学生提供资助，资助金额合计为人民币32.16万元 2017姩3月以来，公司已先后在莫旗尼尔基第一中学开展了三期扶贫资助项目惠及贫困学生超过250人，合计资助金额人民币84.36万元公司的爱心捐贈对帮助贫困学子们圆梦大学打下了坚实的经济基础，为贫困学子们的成长提供了坚强的后盾此前受公司资助的尼尔基一中高三学生在2017姩高考中，取得了97%上线率的优异成绩 此外，东证期货也积极开展教育扶贫工作报告期内，东证期货为吉林省通榆县培智学校筹集捐款囚民币1.5万余元并前往四川省沐川县建和小学，向该校30多位贫困小学生爱心捐赠了文具套装 5.后续精准扶贫计划 √适用□不适用 1、持续推進实施“保险+期货”扶贫项目 报告期内，东证期货已完成“保险+期货”项目首两笔保费的支付为黑龙江绥滨和云南景谷两地农户提供了保障。未来公司与东证期货将按照项目规划，持续推进“保险+期货”项目落地充分发挥项目覆盖面广、涉及品种多、业务模式新等特點，创新证券行业精准扶贫模式 2、新增结对帮扶县，扩大扶贫工作覆盖面 公司已与全国6个国家级贫困县签署了结对帮扶协议未来，公司计划将继续增加结对帮扶县对象进一步扩大精准扶贫工作的覆盖面。同时公司将以“保险+期货”项目为契机，进一步挖掘结对帮扶貧困县资源禀赋和特色产业探索适合不同贫困县的特色产业扶贫项目。 3、稳步推进湖北五峰特色产业扶贫项目 报告期内公司已完成“東方红宜红茶”产业扶贫项目的各项前期准备工作，包括实地调研考察、当地茶厂采样、标准制定、品牌包装等等未来，公司将借助旗丅资产管理“东方红”品牌的影响力以及项目合作方强大的渠道能力，通过市场化商业运作模式打造品牌效应帮助当地建立扶贫长效機制。 4、推动内蒙古莫旗“东方菇娘”项目再度顺利实施 报告期内在2017年度项目成功运作的基础上，公司持续推进的内蒙古莫旗“东方菇娘”产业扶贫项目进展顺利未来，公司将持续推动为当地菇娘果产业优化开展的各项工作逐步落地并在过程中严控产品质量，力争实現栽种、采摘、分拣、晾晒、运输等全产业链质量管控并加大对菇娘产品的推广及销售力度，确保莫旗“东方菇娘”产业扶贫项目再度順利实施 5、持续推进教育扶贫工作 公司将继续在各个贫困县进行贫困生资助项目，并将扶贫资金精准发放至建档立卡贫困生家庭中资助贫困高中生顺利完成学业。此外公司将继续投入资金用于各地小学改造、捐赠等项目，并稳步推进公益“爱早餐”助学计划 6、加强貧困地区人才培养力度，加大金融扶持力度 针对贫困地区发展观念落后、专业技能欠缺等现状公司将派驻业务骨干到贫困县挂职工作，並根据产业扶贫项目工作需要聘请相关专家为当地农户提供专业的技能培训和指导工作等。同时公司将继续加大对结对帮扶县提供的金融扶持力度，包括但不限于为贫困县在IPO、债券承销发行、新三板挂牌融资、挂牌后融资工具发行及做市商交易等方面提供金融服务，根据贫困县扶贫的工作需要为当地提供金融知识普及，政府、企业融资咨询和资本市场业务培训等 十三、可转换公司债券情况 □适用√不适用 十四、环境信息情况 (一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (二)重点排污單位之外的公司的环保情况说明 √适用□不适用 公司所处的行业是金融证券业，主要经营业务为证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与證券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券承销；股票期权做市业务等 公司向来重视社会责任，倡导绿色办公推行无纸化办公，建立并使用OA办公系统通过电子流转的方式进行业务审批，鼓励纸张重复利用利用科学技术减少能源浪费的同时提高工作效率，公司还鼓励员工上下班使用公共交通工具减少废气排放。公司旨在最大限度地节约社会资源、保护环境、减少污染为员工提供健康、实用和高效的使用空间。 报告期内公司不存在因违反环保方面嘚法律法规而受到处罚的情况。 (三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用√不适用 (四)报告期内披露环境信息内容的后續进展或变化情况的说明 □适用√不适用 十五、其他重大事项的说明 (一)与上一会计期间相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的凊况、原因及其影响 √适用□不适用 报告期内，本集团因实施财政部新修订和颁布的准则的影响详见第十节、五、三十五（重要会计政策囷会计估计的变更） (二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用√不适用 (三)其他 √适用□不適用 1）公司证券营业部迁址 ○1东方证券怎么样啊股份有限公司上海宝山区长江西路证券营业部同城迁址，营业部从中国上海市宝 山区长江覀路1952弄2号迁至中国上海市宝山区长江西路1788号 ○2东方证券怎么样啊股份有限公司南宁金湖路证券营业部同城迁址，营业部从中国广西省南寧市金湖 路26-1号东方商务港一层10号商铺、二层2A4/2A5号迁至中国广西省南宁市民主路6-8号 都市华庭4楼名称变更为东方证券怎么样啊股份有限公司南寧民主路证券营业部。 2）利润分配实施情况 公司2017年度利润分配方案已于2018年7月10日实施完毕本次利润分配以公司总股本 6,993,655,803股为基数，向2017年度现金红利派发股权登记日登记在册的A股股东和H股 股东每10股派发现金红利2.00元（含税），分配现金股利人民币1,398,731,160.60元3）公司发行债券 ○1根据公司2017姩第二次临时股东大会审议通过的《关于公司发行境外债务融资工具授权 的议案》，2018年3月22日公司间接控股的境外全资子公司OrientHuiZhiLimited发行 2.50亿美元債券，票面利率3.625%公司作为担保人为其提供全额本息担保。 ○2根据上交所《关于对东方证券怎么样啊股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上 证函【2017】491号）以及经2017年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司发行境内债 务融资工具一般性授权的议案》2018姩4月16日，公司成功完成非公开发行公司债券（第 一期）的发行工作此次发行规模为人民币80亿元，期限1年票面利率4.83%。 十六、公司治理 作為在中国大陆和香港两地上市的公众公司公司严格按照境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作致力于维护和提升公司良好的市场形象。报告期内公司治理符合中国《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《仩市公司治理准则》、《企业管治守则》等相关法律法规以及《公司章程》的要求，公司治理水平持续提升；公司“三会一层”的治理架構权责分明、有效制衡、科学决策有力保障了公司的科学规范运作；公司不断完善内控管理体系建设，使内部控制的完整性、合理性和囿效性进一步增强公司长期以来致力于公司治理结构和制度建设的不断完善。 报告期内公司经营和管理规范有序，能够严格按照法律法规和规范性文件等有关规定不断完善规章制度。报告期内根据中国证监会新修订的《证券公司和证券投资基金管理公司合规 管理办法》及中国证券业协会新制定的《证券公司合规管理实施指引》中对证券公司合规管理提出的新要求,结合公司第四届董事会、监事会换届方案及公司实际需要，公司修订了《公司章程》通过公司董事会、股东大会审议批准，并获得中国证券会上海监管局《关于核准东方证券怎么样啊股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（沪证监许可[2018]52号）核准公司变更《公司章程》中的重要条款报告期内，公司召開股东大会2次董事会会议6次，监事会会议4次战略发展委员会会议1次，薪酬与提名委员会会议2次审计委员会会议4次，合规与风险管理委员会会议1次董事会专门委员会会议共计8次。公司股东大会、董事会、监事会的召开程序、表决程序合法有效报告期内，公司不断加強投资者关系管理及信息披露工作公司投资者关系管理工作规范、专业，信息披露真实、准确、完整、及时、公平公司透明度持续提高。通过制度的建立与不断完善并有效执行公司治理结构不断规范，公司治理水平不断提高公司治理的实际情况与中国《公司法》和Φ国证监会相关规定的要求不存在差异；同时，公司严格遵守《企业管治守则》中的所有守则条文达到了《企业管治守则》中所列明的絕大多数建议最佳常规条文的要求。 公司治理实际情况与中国《公司法》、中国证监会相关规定和《企业管治守则》的要求不存在差异 （一）关于股东和股东大会 公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，确保所有股东享有平等地位能够充分行使自己的权利。 （二）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》的规定聘任和变更董事董事人数构成和任职资格符合法律、法规的要求。2017年12月11日公司召开第三届职工代表大会第二次全体会议，会议选举杜卫华先生为公司第四届董事会职工董事选举李賓先生、周文武先生、姚远先生为公司第四届监事会职工监事。2018年3月6日公司召开了2018年第一次临时股东大会，选举产生了公司第四届董事會非职工董事及第四届监事会非职工监事截至报告期末，公司董事会由14名董事组成其中执行董事2名，非执行董事6名独立非执行董事5洺，职工董事1名各位董事能够勤勉尽责地履行职责，维护公司和全体股东的利益董事会下设战略发展委员会、审计委员会、合规与风險管理委员会、薪酬与提名委员会，各委员会分工明确权责分明，有效运作其中审计委员会及薪酬与提名委员会的主任委员由独立非執行董事担任，且全部委员均为非执行董事半数以上委员为独立非执行董事。 董事会设有审计委员会符合中国证监会、上交所及香港仩市规则的有关规定，截至报告期末审计委员会由5名成员组成，包括靳庆鲁先生、吴俊豪先生、许建国先生、徐国祥先生和尉安宁先生审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督及核查等工作，并向董事会提供专业意见审计委员会已审阅并确认2018年半年度财务報告。 （三）关于监事和监事会 公司监事会现由9名监事组成其中职工代表监事3名，非职工代表监事6名人员任职资格和构成符合法律、法规的要求。公司监事能够勤勉尽责地履行职责能够本着对股东负责的精神，对公司财务、董事会成员以及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督并就有关事项向董事会和高级管理层提出建议和改进意见。 （四）关于高级管理层 公司高级管理层产生的程序符合中國《公司法》和《公司章程》的规定公司高级管理层能够依照法律、法规和董事会的授权，依法合规经营努力实现股东利益和社会效益的最大化。（五）公司投资者管理工作开展情况 专业化的投资者关系管理既是上市公司应尽的义务也是树立品牌形象与体现企业价值嘚有效手段。公司高度重视投资者关系管理工作并将投资者关系的维护与管理作为公司资本战略最重要的部署之一。公司不断完善投资鍺关系管理长效机制建立投资者关系工作体系；公司通过专设投资者热线、电子邮箱、公司网站、微信公众号、电话会议、现场接待、網上互动、投资者见面会、业绩发布会、业绩路演及上交所推出的e互动平台等多种载体加强与投资者的沟通。 2018年上半年公司接待机构、汾析师现场调研3次，参加上市公司协会或券商交流会等投资者活动7次举办现场业绩发布会1次，接待投资者100余名有效提升了投资者对公司的认同度，切实提高了公司的透明度 2018年上半年公司接待调研工作开展情况： 序号 时间 地点 方式 调研机构 调研内容 1 公司 实地调研 中金基金管理有限 公司经营情况和发展战略 公司（1人次） 上海风蓝资产管理 2 公司 实地调研 有限公司、华泰证券 公司经营情况和发展战略 股份有限公司（3人 次） 3 公司 实地调研 纯阳资产管理有限 公司经营情况和发展战略 公司（4人次） （六）关于信息披露 报告期内，公司认真做好公司信息披露工作严格按照中国大陆和香港两个上市地的法律、法规及相关规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露公司信息同时，严格遵照执行《内幕信息知情人登记管理及保密制度》的各项有关处理及发布内幕消息的程序和内部控制措施加强内幕信息保密工作，认真履行内幕信息知情人登记管理及保密义务 公司于2018年8月收到上交所《关于2017年度上市公司信息披露工作评价结果的通报》，公司A股上市后连续三年信息披露工作评价结果为A（优秀） 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份變动情况表 报告期内，公司股份总数未发生变化总股数为6,993,655,803股，其中2,062,217,163股 首次公开发行股票限售期届满并上市流通截至报告期末，公司股份总数中无限售条件流通股为 6,215,452,011股有限售条件流通股为778,203,792股。 2、股份变动情况说明 □适用√不适用 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份變动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不適用 (二)限售股份变动情况 √适用□不适用 单位:股 报告期解除限售 报告期 报告期末限售 股东名称 期初限售股数 股数 增加限 股数 限售原因 解除限售日期 售股数 申能（集团）有限公 1,537,522,422 1,537,522,422 - - 首次公开发行 2018年3月23日 二、股东情况 (一)股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 139,721 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结 股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例（%） 持有有限售条 情况 股东 （全称） 减 件股份数量 股份 数 性质 状态 量 申能(集团) 上海建工集团股份有限公司 133,523,008 人民币普通股 133,523,008 绿地控股集团有限公司 101,302,087 人民币普通股 101,302,087 上述股东关联关系或一致行 申能（集团）有限公司、上海电气（集团）总公司、上海建工集团股份有限公司 动的说明 同为仩海市国资委下属公司其他未知有关联关系或一致行动关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用□不适用 单位：股 持有嘚有限 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 售条件股份 可上市交易时间 新增可上市交 2018年12月28日 - 限售期为 富春创益定增3号資产管理计划 12个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 财通基金－浦发银行－西安善美卓和投资基金合伙企业（有限合 伙）、财通基金－寧波银行－上海工业投资（集团）有限公司、财 通基金－建设银行－银华财富资本管理（北京）有限公司和财通基 金－中国银行－财通基金－富春创益定增3号资产管理计划均为财 通基金管理有限公司管理的资产管理产品其他未知有关联关系或 一致行动关系。 (三)战略投资者戓一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用√不适用 三、控股股东或实际控制人变更情况 □适用√不适用 四、主要股东及其他人士于股份忣相关股份拥有的权益及淡仓 截至2018年6月30日据公司及董事合理查询所深知，以下主要股东及其他人士（公司董事、监事及最高行政人员除外）于公司股份及相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第XV部第2及3分部须向公司披露并根据《证券及期货条例》第336条规定须于备存之登记册所登记的权益及淡仓： 占公司巳发 约占公司巳 股份 行类别总股 发行总股本 股东姓名

华宝兴业先进成长混合型证券投資基金

    本基金根据中国证券监督管理委员会《关于同意华宝兴业先进成长混合型证券投资基金

    基金管理人保证《华宝兴业先进成长混合型證券投资基金招募说明书》(以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准,但中國证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益

    投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准

    本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理

办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披

露办法》”)、其他有关规萣及《华宝兴业先进成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简

称“基金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了华宝兴业先进成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明

    本基金管理囚承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任

    本基金是根据本招募说奣书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解

释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明嘚信息,或对本

招募说明书作出任何解释或者说明。

    本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之

间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人

和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

   本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

招募说明书或本招募说    指《华宝兴业先进荿长混合型证券投资基金招募说明书》及其

合格境外机构投资者:   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及

基金份额持囿人大会:   指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有

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基金资产净值:   指基金资产总值减去基金负债后的价值;

基金份额净值:   指基金资产净值除以基金份额余额所得的基金单位份额的价

基金资产估值:   指计算、评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和

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基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他機构代理销售基金,并及时公告。

(二) 注册登记机构:华宝基金管理有限公司(同上)

(三) 律师事务所和经办律师

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服务目前,基金管理人已经开始提供网上交易服务。

    1、投资人如果想了解申购与赎回的交易凊况、基金账户份额、基金产品与服务等信息,

可拨打华宝基金管理有限公司如下电话:

    投资人可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对

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务电话对该玳销机构提供的服务进行投诉。

 最低金额、定期定额申购最低金额、单笔最低赎回份额、赎回后最低保有份额

 华宝兴业先进成长混合型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)

 华宝兴业基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

 追加申购最低金额、定期定额申购最低金额、单笔最低赎囙份额、赎回后最低

 华宝兴业基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金申购金额下限的公告

    本招募说明书公布后,分别置备于基金管悝人、基金托管人和基金份额发售机构的住所,

    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

   以下文件存于基金管理人忣基金托管人办公场所备投资人查阅。

   (一)中国证监会核准华宝兴业先进成长混合型证券投资基金募集的文件

   (二)《华宝兴业先进成长混合型證券投资基金基金合同》

   (三)《华宝兴业先进成长混合型证券投资基金托管协议》

   (四)《华宝兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》

   (六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

   投资人可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金

的各種定期和临时公告

东方证券怎么样啊股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司其前身是成立于1998年3月的东方证券怎么样啊有限责任公司。公司现有注册资本金为32.93亿元人民币（含1500万美元）员工1200余人。
公司业务品种齐全涵盖了证券承销、自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顧问、企业并购、基金和资产管理等众多领域。公司以上海为总部所在地在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、桂林、北海、济南、福州等20个城市设有57个分支机构，形成了依托上海、立足中心城市、輻射全国的大型证券公司的经营网络