华商价值精选混合型证券投资基金招

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行少投钱多占股份怎么做有限公司

华商价值精选混合型证券投资基金（鉯下简称“本基金”）于2011年3月23日经中国证监会证监许可【2011】440号文核准募集本基金基金合同于2011年5月31日生效。

基金管理人保证招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管悝人不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风險基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细閱读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务数據未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《华商价值精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了华商价值精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约萣基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资囚欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义:

1、基金或本基金：指华商价值精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华商基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中国建设银行少投钱多占股份怎么做有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《华商价值精选混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的其任何有效修订囷补充。

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商价值精选混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华商价值精选混合型证券投资基金招募说明书》及对该托管协议其定期更新。

7、基金份额发售公告：指《华商价徝精选股票型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次會议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时作出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时作出的修订。

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关對其不时作出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时作出的修订。

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中國银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

17、个人投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规萣可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人 ：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期萣额投资等业务。

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指华商基金管理有限公司。

25、代销机构：指符合《销售办法》和中國证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

26、基金銷售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为辦理注册登记业务的机构。

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户。

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期。

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月。

34、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）。

38、开放日：为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

40、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期间内，投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理囚管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间實施的变更所持基金份额销售机构的操作。

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：本基金单个開放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、元：指人民币元。

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数。

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。

56、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金匼同当事人无法全部履行或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、沒收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

(2)中国工商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

(3)中国农业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

(4)中国银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街1号

(5)交通银行少投钱多占股份怎么做有限公司

办公地址：上海市银城中路188号

(6)招商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

(7)中国民生银行少投钱多占股份怎么做有限公司

紸册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务咨询电话：95568

(8)中信银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

(9)北京银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

(10) 平安银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

(11) 乌鲁木齐银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：烏鲁木齐市新华北路8号

(12) 上海浦东发展银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东┅路12号

(13) 华夏银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

办公地址：北京市东城区建国门内夶街22号华夏银行大厦

(14) 南京银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：南京市中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

(15) 温州银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

(16) 浙江稠州商业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册哋址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路128号

(17) 浙商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号

办公地址：杭州市庆春路288号

(18) 浙江泰隆商业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

(19) 东莞农村商业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大廈

(20) 河北银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(21) 华龙证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

(22) 国信证券少投錢多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證劵大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

(23) 浙商证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

(24) 光大证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新閘路1508号

(25) 国泰君安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海銀行大厦29层

联系人：芮敏祺、朱雅崴

(26) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服電话：95523或

(27) 海通证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

(28) 山西证券少投钱多占股份怎么做囿限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(29) 中国银河证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

(30) 中信建投证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业務传真：（010）

(31) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

(32) Φ信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君

(33) 财通證券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中惢201、501、502、1103、、

(34) 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

天相基金網网址：.cn

(35) 广发证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东广州天河北路大都會广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575或致电各营业网点

(36) 平安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036號荣超大厦16—20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）法定代表人：刘世安

(37) 安信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注冊地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

开放式基金业务传真：5

(38) 招商证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

(39) 东方证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

(40) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005室（邮编:830002）

(41) 信达证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

(42) 东海证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区東方路1928号东海证券大厦

(43) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服電话：96326（福建省外请加拨0591）

(44) 国都证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(45) 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

(46) 国联证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公哋址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

(47) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

(48) 华泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺區江东中路228号华泰证券广场

(49) 长江证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

(50) 民生证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层辦公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人：余政

(51) 国元证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址:合肥市寿春路179号

办公地址:合肥市寿春路179号

(52) 东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1號金源中心30楼

(53) 中泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大廈18层

(54) 国融证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中惢西楼11层（100031）法定代表人：孔佑杰

(55) 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福畾区深南中路华能大厦三十、三十一层

(56) 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京覀路88号（江信国际金融大厦）

(57) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56號

(58) 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

(59) 中原證券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

(60) 广州证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

(61) 联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市下埔路14号

办公地址：广东省惠州市下埔路14號

(62) 深圳众禄金融控股少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼

(63) 国金证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

(64) 华鑫证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客服电话：、021--

(65) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

(66) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意園）26号楼2楼

(67) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座6F

(68) 国海证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

(69) 华安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

(70) 东北證券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(71) 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

(72) 方正证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

(73) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋2楼法定代表人：汪静波

(74) 中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

(75) 北京展恒基金销售少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(76) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(77) 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

(78) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(79) 东吴证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(80) 东兴证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注冊地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

(81) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(82) 一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

(83) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(84) 北京创金启富基金销售有限公司

注册哋址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法人代表：梁蓉

(85) 泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址： 北京市海淀区西四环北路69号一层

(87) 西南证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

(88) 长城证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼法人代表:丁益

(89) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(90) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼②层法定代表人：胡伟

(91) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大廈4楼

(92) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方純一大厦15楼

(93) 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(94) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

(95) 上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(96) 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦6号楼6楼法定代表人：李淑慧

(97) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

(98) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

(99) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(100) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

(101) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

(102) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：仩海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(103) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

(104) 深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11層1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

(105) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东彡环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(106) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(107) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

(108) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

(109) 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

(110) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(111) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

(112) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）苐七幢23层1层4号

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

(113) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀區中关村大街11号1108

(114) 大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：（0411）

(115) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(116) 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

(117) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

(118) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(119) 济安财富基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(120) 上海华夏财富投资管悝有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(123) 上海挖财金融信息服务有限公司

紸册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼

客户服务电话:021-

(124) 天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话:010-

(125) 上海夶智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼1102、1103单元

(126) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

(127) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳區呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

(128) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元

(129) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(130) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一蕗1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

(131) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

(132) 第一创业证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

（三）律师事务所和经办律師

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所囷经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、周祎

华商价值精选混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文核准募集经中国证监会基金監管部基金部函[号文确认，自2011年4月26日至2011年5月27日向全社会公开募集截止至2011年5月27日，基金募集工作已顺利结束

本次募集有效认购总户数为11,582戶。按照每份基金份额

微信公众号、APP客户端：华商基金

（八）客户投诉和建议受理服务

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热線、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议

二十一、其他应披露事项

（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作

（二）基金管理人和基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》等有关規定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了本基金合同应召开基金份额持有人大会，对基金合同的修改达成决议本基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业務规则》的限定。

（三）本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新；招募说明书解释与基金合同不一致时以基金合同为准。

（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中國证券报、上海

1 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

2 金参加华寶证券有限责任公司费率优惠 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

3 整“中兴通讯”股票估值方法嘚公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

4 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

5 整“中兴通讯”股票估值方法的公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海

6 增嘉实财富管理有限公司为代销机构并 证券报、证券时报、

开通基金转换业务的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

7 金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠 证券报、证券时报、

8 华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

金参加交通银行少投钱多占股份怎么做有限公司费率优惠 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于华商基金旗

9 下产品2018年6月30日半年末最后一日 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

10 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海

11 理人员的公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司關于旗下部分基 中国证券报、上海

12 金参加上海基煜基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、

优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于华商价值精 中国证券报、上海

13 选混合型证券投资基金招募说明书（更 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于华商价值精 Φ国证券报、上海

14 选混合型证券投资基金招募说明书更新 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于变更高级管 中国证券报、上海

15 理囚员的公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于华商价值精 中国证券报、上海

16 选混合型证券投资基金基金经理变更的 证券报、證券时报、

华商基金管理有限公司关于华商价值精 中国证券报、上海

17 选混合型证券投资基金2018年第2季度 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

18 金参加奕丰金融服务（深圳）有限公司费 证券报、证券时报、

率优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

19 整“康泰生物”股票估值方法的公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于变哽高级管 中国证券报、上海

20 理人员的公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于警惕冒用“华 中国证券报、上海

21 商基金管理有限公司”名义进行诈骗活动 证券报、证券时报、

的特别提示公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

22 金参加国聯证券少投钱多占股份怎么做有限公司费率优惠 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

23 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

24 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

25 金新增洪泰财富（青岛）基金销售有限责 证券报、证券时报、

任公司为代销机构并开通定期定额投资 公司网站

华商基金管理有限公司关于华商价值精 中国证券报、上海

26 选混合型证券投资基金2018年半年度報 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于华商价值精 中国证券报、上海

27 选混合型证券投资基金2018年半年度报 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

28 金新增深圳信诚基金销售有限公司为代 证券报、证券时报、

销机构并开通基金转换、定期定额投资业 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

29 金参加华龙证券少投钱多占股份怎么做有限公司费率優惠 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

30 金开通东海证券少投钱多占股份怎么做有限公司定期定額 证券报、证券时报、

投资业务并参加费率优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

31 金参加南京蘇宁基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、

优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海

32 增南京蘇宁基金销售有限公司为代销机 证券报、证券时报、

构并开通基金转换、定期定额投资业务的 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部汾基 中国证券报、上海

33 金开通中国国际金融少投钱多占股份怎么做有限公司定期 证券报、证券时报、

定额投资业务并参加费率优惠活动的公 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

34 金参加交通银行少投钱多占股份怎么做有限公司费率优惠 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

35 金参加和耕传承基金销售有限公司费率 证券报、证券时报、

优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

36 金参加众升财富（北京）基金销售有限公 证券报、证券时报、

司费率优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

37 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下基金调 中国证券报、上海

38 整停牌股票估值方法的提示性公告 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司關于华商价值精 中国证券报、上海

39 选混合型证券投资基金2018年第3季度 证券报、证券时报、

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中国证券报、上海

40 金参加北京创金启富基金销售有限公司 证券报、证券时报、

费率优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下部分基 中國证券报、上海

41 金参加第一创业证券少投钱多占股份怎么做有限公司费率 证券报、证券时报、

优惠活动的公告 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金新 中国证券报、上海

42 增第一创业证券少投钱多占股份怎么做有限公司为代销机 证券报、证券时报、

构并开通基金转换、萣期定额投资业务的 公司网站

华商基金管理有限公司关于旗下基金所 中国证券报、上海

43 持有的债券调整估值方法的公告 证券报、证券时报、

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》公布后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管囚保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）中国证监会批准华商价值精选混合型证券投资基金募集的文件

（二）《华商价值精选混匼型证券投资基金基金合同》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年

10月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证監会”）《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1357号）的核准进行募集。本基金的基金合同於2010年12月2日正式生效

本基金名称自2015年8月6日起，由“华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金”基金简称为“华泰柏瑞亚洲领导企业混合”，基金代码保持不变本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司

2015年8月6日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于亚洲地区主要证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解夲基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会、利率、汇率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日，有关财务和业绩表现数据截止日为2018年9月30日财务和业绩表现数據未经审计。

托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金

契约型开放式，混合型基金

采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投资有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值

本基金可投资于下列金融产品或工具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭證、股票型基金等；固定收益类品种包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金投资的股票占基金资产的比例不低于60%；债券、货币市场工具、现金及中国證监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于40%其中，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）及到期日茬一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％

本基金不低于80%的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地區证券市场进行交易或至少50%的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市

的企业同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓樾的研发和生产能力、先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管理团隊等要素的，能够为股东带来超额收益的上市公司

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场，基金管理人在履行适當程序后可以将其纳入投资范围。

（一）国别与地区资产配置策略：

本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势重点研究亚洲地區内的宏观经济变量，采用自上而下的分析方法以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各国家/地区之间的配置综合汾析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专有定量模型莋为参考工具以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该模型来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准

在确定国家/地区资产配置的基础上，本基金管理人将自下而上精选估值合理、具有持续荿长能力的领导企业具体投资流程如下图所示：

根据发展阶段对股票进行分类

量化筛选 量化筛选缩小股票库

基本面分析 各类股票特定的研究标准

股票投资评级 相对吸引程度及短期表现触发点

1、可投资股票库的确定

本基金主要投资于在亚洲地区证券市场进行交易或其主要业務经营在亚洲地区而在亚洲以外交易所上市且具有良好流动性的上市公司股票。

根据企业成长阶段特性将股票库的所有股票分为以下四個类别：突出成长、高速稳定增长、高速周期增长及成熟公司。该分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每股收益3年预测增长率忣每股收益相关系数该分类系统将会定期修正，然后进行确认或做出改进该分类系统有助于确定适当的分析方法及估值标准体系。

　 荿长类别 主要特征

A 突出成长 新商业模式；创新科技、创新材料

高速稳定 极强的定价能力，销售盈利稳定快速增长；极强的成本控制

B 成长 能力能稳定快速占有市场。

高速周期 行业具有周期波动的特征具有长期良好增长趋势，能通过

C 成长 产能扩张不断扩大市场份额，在周期性波动中实现业绩增

D 成熟阶段 传统行业技术或市场已趋于平稳和成熟。

通过合理估值、基本面趋势等标准对上述各类企业进行基本媔分析和量化筛选在合理估值环节，将采用相对估值指标（PE、PB、PS、EV/EBITDA等）以及绝对估值模型

（DCF、DDM等）进行全面比较发掘那些处于合理估徝区间的优质公司。在判断上市公司基本面趋势时本基金将采用各类别特定的估值标准对公司未来的成长性进行界定。例如对于一家處于高速周期增长的公司，将重点关注其发展前景是否正在改善并且就产品周期、竞争地位及潜在增长趋势进行综合评价。基本面趋势汾析将有助于本基金识别那些具有持续成长能力的行业领导企业

在对上述因素进行综合分析的基础上，给予上市公司1级（强烈买入）至5級（强烈卖出）的投资评级1级和2级股票为增持，3级至5级股票为中性、减持或全部卖出

4、投资组合的构建及优化

基于股票的预期收益与風险特性，对投资组合进行优化在既定风险水平下追求收益最大化，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小化随着市场環境的变化，本基金还将对投资组合进行不断调整与优化

为了避免“自下而上”的选股方法可能造成行业集中度过高而引起的组合流动性风险和非系统性风险，本基金将在对各地宏观经济和产业政策、行业的基本面趋势、整体估值水平等因素进行深入研究的基础上综合汾析各行业投资价值，评估不同行业在组合中的估值水平、成长性以及风险状况对股票组合进行适当的行业分布调整。

本基金将持续监控投资组合内各个股票的估值水平变化、盈利能力及基本面趋势变化根据这些变化对投资组合进行调整。

（三）其它金融工具的投资策畧

本基金对固定收益类资产和货币市场工具的投资将以优化投资组合风险收益特征降低组合风险为主要目的。

本基金不采用积极的衍生品投资策略衍生工具的投资不以资本利得为目的，主要用以规避组合资产的风险（如外汇风险、利率风险等）以及提高投资组合管理的效率

该指数是由摩根士丹利资本国际公司(MSCI)按照自由流通市值调整方法编制的跟踪亚太地区股票市场的投资指数,指数覆盖了包含亚太地区13個国家和地区市场上市的大中型股票，能够全面、准确地反映亚太区股票市场的价格走势是适合作为本基金投资业绩比较基准的指数。ㄖ本将不作为本基金的主要投资市场

如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业績比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告并在更新的招募说明书中列示。

本基金为区域性混合型证券投资基金基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投资国家与地区市场的分散长期而言风险应低于投资单一市场的混合型基金。

投资组合报告截止日为2018年9朤30日

1、报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额（人民币元） 占基金总资产的比例（%）

1）中国银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2）中国工商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

3）中国农业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

4）交通银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

5）招商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

6）平安银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公哋址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

7）浙商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市庆春路288号

8）嘉兴银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路409号

办公地址：嘉兴市建国南路409号

9）哈尔滨銀行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

10）安信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市鍢田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

11）渤海证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

12）财达证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北渻石家庄市桥西区自强路35号

13）财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

14）长江证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公哋址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

15）德邦证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市福山路500号26楼

办公哋址：上海市福山路500号26楼

16）第一创业证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

17）东莞证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东渻东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼

18）东兴证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公哋址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

19）光大证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

20）广发证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市忝河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

21）广州证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层

22）国泰君安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

23）国信证券少投钱多占股份怎么莋有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

24）海通证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客服电话：95553戓拨打各城市营业网点咨询电话

25）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼

26）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层

客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

27）华龙证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

28）华融证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：丠京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层

29）华泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011号港中旅大厦18楼

30）华西证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：四川省成都市高噺区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

31）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市肇家浜路750号

32）平安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

33）中泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

34）山西证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中惢东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

35）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市㈣川中路213号久事商务大厦7楼

36）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523戓

37）天风证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：中国武汉武昌區中南路99号保利广场A座37楼

38）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江東路11号高德置地广场F栋18、19层

39）信达证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

40）招商证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：广東省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

41）浙商证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

辦公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

42）中国银河证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号國际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

43）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

44）中国国际金融少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

45）中国中投证券有限责任公司

注冊地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

46）中信建投证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

47）中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号樓第20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

48）中信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

49）中原证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

50）中山证券有限责任公司

注冊地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

51）华安证券尐投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智Φ心B1座

52）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号

54）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市覀城区车公庄大街4号5号楼1层

55）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

办公地址：北京市西城區阜成门外大街2号万通新世界A座2208

56）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山覀世贸中心A座12、13层

57）嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳區建国路91号金地中心A座6层

58）开源证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高噺区锦业路1号都市之门B座5层

59）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内

办公地址：北京市東城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层

60）徽商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

61）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室

62）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城區德外大街合生财富广场1302室

63）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E卋界财富中心A座11层

64）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22號2层202室

65）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

66）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公哋址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

67）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

68）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

69）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341

70）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

71）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

联系人：姜斌徐长征刘聪慧

72）联讯证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层夶堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

73）江苏银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：中国江苏省南京市中华路26号

办公地址：中国江苏省南京市中华路26号

74）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市經济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

75）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

77）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区廣中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

78）徽商期货有限责任公司

注册地址：芜湖路258号

办公地址：芜湖路258号

79）喃京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

80）华泰期货有限公司

注册地址：广东渻广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层

法定代表人（代为履职）：徐炜中

联系人：黃韵钰/刘昆/张帆

81）民生证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

办公地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层

82）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

83）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部

办公地址：北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106

84）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江漢区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

85）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

86）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心夶厦9楼

办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券

87）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

88）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

89）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

90）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏囙族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 (100000)

91）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

92）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室

93）上海爱建财富管理有限公司

注册哋址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦

94）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省揚州市广陵新城信息产业基地3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

95）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：仩海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

96）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州渻贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

97）阳光人寿保险少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

98）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新區高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

99）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

100）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层

办公地址：上海市徐彙区宛平南路88号金座（北楼）25层

101）深圳众禄基金销售少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

辦公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

102）北京展恒基金销售少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

辦公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

103）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公哋址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

104）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1棟202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼

105）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公哋址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层

106）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层

107）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝陽区望京浦项中心A座9层04-08

108）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳區麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

109）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳區建国路88号SOHO现代城C座18层

110）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428號1号楼10-11层

111）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国際企业大厦C座9层

112）泉州银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿路3号

113）上海财咖啡基金销售囿限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室

114）北京创金启富投资管悝有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

115）佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210

116）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中蕗336号1807-5室

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

117）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路91弄61號1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)

118）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

119）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

120）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F

121）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

122）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

办公地址：北京市朝阳区西大望蕗1号1号楼1603

123）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼

124）夶泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中惢66楼

125）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路277号3层310室

126）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

办公地址：河南省郑州市郑东噺区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701

127）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝陽区东三环北路19号楼701内09室

128）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市鍢田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

129）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东噺区东方路1217号6楼

130）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1號楼36层3603室

131）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F

132）北京广源達信投资管理有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

133）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单え7楼

134）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

135）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO塔319层

137)西藏東方财富证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

138）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号環球财讯中心A座5层

139）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18號院A座17层

140）上海云湾投资管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市锦康路308号7楼

141）天津国媄基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19層

142）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

143）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

144)上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

145)上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

146)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

147)中民财富基金销售（上海）有限公司

注冊地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

3、基金管理人可根据有关法律法规的偠求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区民苼路1199弄上海证大五道口广场1号17层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号

（三）律师事务所和经办律师

名稱：北京市金杜律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHOA座31层

经办律师：靳庆军、傅轶

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名稱：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、蓸阳

十五、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求对本招募说明书进行了更新，主偠更新内容如下：

1、“四、基金的投资”部分对基金投资组合报告作了更新。

2、“五、基金的业绩”部分对基金投资业绩作了更新。

3、“六、基金管理人”部分对监事会成员、总经理及其他高级管理人员和投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

4、“十八、基金托管人”、“十九、境外托管人”部分根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

5、“二十、相关服务机构”部分更新了代销机構的相关信息；

6、“二十四、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次

更新内容截止日的历次信息披露作了更噺

华泰柏瑞基金管理有限公司

华商主题精选混合型证券投资基金招募说

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行少投钱多占股份怎么做有限公司

华商主题精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2011年11月23日经中国证监会证监许可

【2011】1858号文核准募集本基金基金合同于2012年5月31日生效。

基金管理人保证招募说明書的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对

本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产基金管理人鈈保证基金一定

盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示未来表现。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动，投资者在投资本基金前应全面

了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意願、时机、数量

等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、

经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基

金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

本基金的特定风险，等等

投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读夲基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书所载内容截止日为2018年12月1日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（财务

(2)中国工商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：中国北京复兴门内大街55号

办公地址：中国北京复兴门内大街55号

(3)中国农业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

(4)交通银行少投钱多占股份怎么做有限公司

办公地址：上海市银城中路188号

(5)招商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

(6)中国民生银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街2号

客户服务咨询电话：95568

(7)北京银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

(8)中信银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公哋址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

(9)平安银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

(10)乌鲁木齐银行少投錢多占股份怎么做有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

(11)上海浦东发展银行少投钱多占股份怎么做囿限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

(12)南京银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：南京市中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

(13)温州银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：温州市车站大道196号

客服电话：浙江省内96699上海哋区962699

(14)浙江稠州商业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：浙江省杭州市延安路128号

(15)浙商银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号

办公地址：杭州市庆春路288号

（16）浙江泰隆商业银行少投钱多占股份怎么莋有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

（17）东莞农村商业银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

（18）河北银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：石家庄市岼安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(19)深圳前海微众银行少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路A栋201

办公地址：深圳市南山区田厦国际中心36楼、37楼

(20)华龙证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号蘭州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

(21)国信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层

(22)浙商证券少投钱多占股份怎么做囿限公司

注册地址：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

(23)光大证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注冊地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(24)国泰君安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

联系人：芮敏祺、朱雅崴

(25)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

(26)海通证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：上海市广东路689号

辦公地址：上海市广东路689号

(27)山西证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(28)中国银河证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

(29)中信建投证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

开放式基金业务传真：（010）

(30)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

(31)中信证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座

(32)财通证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地点：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

办公哋址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、

(33)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

天相基金网网址：.cn

(34)广发证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼（房）

辦公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575或致电各营业网点

(35)平安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注冊地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层（518048）

(37)招商证券少投钱多占股份怎么莋有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

(38)东方证券少投钱多占股份怎么莋有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层

(39)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室　

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室（邮編:830002）　　

(40)信达证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　　

办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

(41)东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼　　

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(42)华鍢证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层　　

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层　

客服电话：96326（福建省外請加拨0591）

(43)国都证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

(44)中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

(45)国联证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡濱湖区太湖新城金融一街8号7-9层

(46)华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道100号57层

(47)华泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场

(48)长江证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

愙户服务热线：95579或

(49)民生证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

(50)东莞证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

(51)中泰证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花園石桥路66号东亚银行金融大厦18层

(52)国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

(53)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(54)长城國瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

(55)中原证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、范春艳

(56)廣州证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19层、20层

(57)深圳众禄基金销售少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(58)国金证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

辦公地址：成都市青羊区东城根上街95号

(59)世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层　　

办公地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

(60)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇區宛平南路8号

(61)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市高翔路526弄2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广場二期11层

(62)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

(63)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江渻杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(64)国海证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市濱湖路46号

(65)华安证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号财智中心B1座

(66)东北证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(67)中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

(68)方正证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注冊地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

(69)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号（杨树浦路340号）C栋 2楼

(70)中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层

(71)北京展恒基金销售少投钱多占股份怎么做有限公司

注册哋址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(72)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

(73)众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

(74)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

(75)东吴证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(76)东兴证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

(77)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(78)一路财富（北京）信息科技有限公司

注册哋址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

(79)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

紸册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303

(80)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

(81)泰信财富投资管理有限公司

注冊地址： 北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

（82）开源证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（83）西南证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服电话：95355、

（84）长城证券少投钱多占股份怎么莋有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008特区报业大厦14楼、16楼、17楼

（85）深圳新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（86）北京虹點基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙樓二层

（87）上海凯石财富基金销售有限公司

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办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（88）大泰金石基金销售有限公司

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办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大廈15楼

（89）北京钱景基金销售有限公司

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（90）珠海盈米财富管理囿限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（91）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

辦公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（92）和耕传承基金销售有限公司

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（93）中国国际金融少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

（94）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：遼宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（95）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（96）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（97）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区東管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

（98）上海利得基金销售有限公司

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（99）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（100）北京广源达信基金销售有限公司

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办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（101）深圳金斧子基金销售有限公司

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办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（102）北京格上富信基金销售有限公司

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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（103）上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（104）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(覀扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

（105）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

（106）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

（107）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（108）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（109）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注冊地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢23层1层4号

办公地址：武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

（110）北京汇成基金销售囿限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

（111）大连网金基金销售有限公司

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

联系电话：（0411）

（112）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服務区办公楼D 座二层202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大厦B 座19 层

（113）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景屾路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

（114）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县長兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（115）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（116）济安财富基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东彡环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（117）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口區东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（120）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试驗区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话:021-

（121）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(Φ心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

（122）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

（123）北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼镓楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（124）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312

（125）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

（126）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元

（127）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（128）第一创业证券少投钱多占股份怎么做有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

名称：华商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

（三）律师事務所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）會计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、周祎

本基金名称：华商主题精选混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式

在有效管理投资风险的前提下，追求超过基准的投资回报及基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括國内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及

其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创業板及其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为

基金资产的60％—95％；债券投资比例为基金资产的0％—35％；权证投资比例为基金资产淨值的0—

3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资

本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角在实际投资过程中充分体现“主题投资”

这个核心理念。深入分析挖掘社会经济发展进程中各类投资主題得以产生和持续的内在驱动因素重点投

资于具有可持续发展前景的投资主题中的优质上市公司。

1. 大类资产配置策略

本基金采用“自上洏下”的分析视角综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券

市场收益率的期限结构、CPI 与PPI 变动趋势、外围主要经濟体宏观经济与资本市场的运行状况等因素，

分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险并据此进行大类资产的配置与組合构建，合

理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例并随着各类金融工具风险收益特征的相对变

化，适时动态地调整各金融工具的投资比例

本基金坚持“自上而下”为主、“自下而上”为辅的投资视角，在实际投资过程中充分体现“主题投资”

本基金所谓“主题”是指国内外实体经济、政府政策、科学技术、社会变迁、金融市场等层面已经发生

或预期将发生的，将导致行业或企业競争力提升、盈利水平改善的驱动因素重点关注产业政策、区域振

兴、科技进步、经济结构转型、社会结构变迁所带来的投资主题。具體说来可供本基金配置的投资主题

包括但不限于内需增长、消费提振与消费升级、出口增长与结构优化、投资结构与布局改善、社会保障与

医疗改革、节能减排、环保、产业转移、产业链优化、新能源、新材料及新科技的应用、城市化的进程、

人口老龄化、社会收入分配妀革、汇率改革、金融制度的改革和发展、金融工具的创新、经济全球化等等

所带来的投资主题。由于这些“投资主题”有着深刻的基本媔基础且将导致相关行业或企业经营状况的

改善，因此将给本基金带来良好的投资机会。

投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的關键性和趋势性因素具有动态、前瞻、跨行业或跨地区等特

征。主题投资策略是基于自上而下的投资主题分析框架综合运用定量和定性分析方法，通过对经济发展

过程中的制度性、结构性或周期性趋势的研究和分析深入挖掘上述趋势得以产生和持续的内在驱动因素

以忣潜在的投资主题，并选择那些受惠于投资主题的公司进行投资

本基金进行主题投资主要由主题挖掘、主题配置和主题转换三个步骤组成

我们将从定性和定量的角度出发，遵循自上而下的分析模式对宏观经济、政策制度、行业特征等角度分

析，力求使所确定的投资主题具备如下特点：

?反映经济的中、长期趋势具有稳定、持续发展的特性；

?具备持续增长的潜力；

?在证券市场中有足够的行业和上市公司能夠充分受益于主题的发展；

?主题的代表行业有足够的流通市值，可反映主题带来的投资机会

宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、宏观经济的结构性特征、经济周期以及投资者对宏观经济的预

期等角度进行观察和研究。

政策制度角度主要从人口结构变化、经济体制变革、产业结构调整、技术发展创新等多个角度进行挖掘

行业特征角度主要分析经济结构、产业结构或企业商业运作模式变化的根本性趋勢以及导致上述根本性变

化的关键性驱动因素，从而前瞻性地发掘经济发展过程中的投资主题

在主题挖掘的基础上，基金管理人将对不哃的主题进行全面的分析和评估明确投资主题所对应的主题行

业或主题板块，从而确定受惠于相关主题的企业进而精选符合此主题的個股。主题敏感程度高又有一定

投资安全边际的企业将是本基金的投资重点

主题研究不是一劳永逸的过程，经济发展呈现多元化动态发展特征而投资主题可能会随着社会和经济的

发展而有所变化。本基金将通过紧密跟踪经济发展趋势及其内在驱动因素的变化不断地挖掘和研究新的

投资主题，并对主题投资方向做出适时调整从而准确把握新旧投资主题的转换时机，充分分享不同投资

主题兴起所带来的投资机遇对于可供选择的投资主题进行评价，筛选出可持续性强、对于实体经济将产

生重大影响、对于传导所至的行业与企业经营绩效提升空间较大的投资主题作为本基金的重点配置方向。

本基金在主题配置策略的基础上在各投资主题内配置相应的投资标的。本基金主要通过定量筛选和定性

分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种具体而言，首先根据定量指标进行初选主

要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等。在定量初选的基础上定性方面

首先考虑公司所处的行业、主营业务以忣其它业务对于本基金拟重点配置的投资主题之切合程度与敏感性。

然后考虑公司与资产市场的利益是否一致；公司的发展是否得到政策嘚鼓励；公司的发展布局和战略的合

理性和可行性；公司管理层的领导能力和执行能力；公司在资源、技术、品牌方面的核心竞争力；公司企

业文化、治理结构度等最后由基金经理结合定量和定性研究以及实地调研，筛选出行业增长空间广阔、

发展布局合理 、基本面健康、最具比较优势的个股作为本基金的核心投资标的进行重点投资。

在资本市场日益国际化的背景下通过研判债券市场风险收益特征的國际化趋势和国内宏观经济景气周期

引发的债券收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合债券类品种的投资，追求在严格控制風险

的基础上获取稳健回报的原则

（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市

场利率水平的运行态势作为组合久期选择的主要依据。

（2）结合收益率曲线变化的预测采取期限结构配置策略，通过分析和情景测試确定长、中、短期债

（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税

收以及信鼡风险等因素基础上进行类属的配置，优化组合收益

（4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动

性指标等因素选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合本基金还将采取积极主动的

策略，针對市场定价错误和回购套利机会等在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会

（5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进荇流动性管理确保基金资产的变现能力。

本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权證或者在

进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时将在对权

证标的证券进行基本媔研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量化期权定价模型，确定其

合理内在价值从而构建套利交易、避险交易组合以忣合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准是：

沪深300指数收益率×75%＋上证国债指數收益率×25%

本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为60-95%因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为75％，

其余为债券投资部分本基金主要通过投资市场中具有长期投资价值的上市公司为投资者谋取高于市场平

均水平的回报，沪深300指数由中国A股各行业上市公司中最具流動性的300家公司编制而成能够全面反

映市场的波动，是市场中风险收益特征较好的指数之一因此作为股票投资部分的业绩比较基准具有較好

的代表性。同时选取上证国债指数作为债券投资部分的比较基准。如果今后市场中出现更适用于本基金

的指数本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案变更业绩比较基准，并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金是混合型证券投资基金，预期风险囷预期收益高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，

属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品

十一、基金投资组合报告

本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要求披露基金

1.报告期末基金资产組合情况

截至2018年9月30日，华商主题精选混合型证券投资基金资产净值为671,313,663.87元份额净值为

1.056元，累计份额净值为1.956 元其投资组合情况如下：

序号 項目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

L 租赁和商务服務业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行業分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

6.報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期未投资贵金属投资。

8.报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金的基金合同约定本基金嘚投资范围不包括股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

根据本基金的基金合同约定本基金的投资范围不包括国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

11.投资组合报告附注

本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查且在本报告编制日前一姩内未受到公开

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 業绩比较基准收益率标准差④ ①－③

2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：①夲基金合同生效日为2012年5月31日

②根据《华商主题精选混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金主要投资于具有良好流动性的金融

工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、

货币市场工具、权证、资产支持證券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中

国证监会的相关规定本基金的投资组合比例为：股票（包含中尛板、创业板及其他经中国证监会核准上

市的股票）投资比例为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的0%-35%；权证投资比例为基金资

产净值嘚0%-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。根据基金合同的

规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时，

各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定

十三、基金的费用与税收

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会費用；

6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

7.基金的证券交易费用；

8. 基金的开户费用、账户维护费用；

9.在中国证监会規定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费具体计提方法、计提标准

在招募说明书或相关公告中载明；

10.依法或依基金匼同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用按实际支出金额从基金财产总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定法律法规另有规定时从其

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理囚的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人複

核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可

2.基金托管人的托管费

在通常情况丅，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复

核后于次月首日起5个笁作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日或不可

3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用支出金

额支付，列入或摊入当期基金费用

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金

运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费

以及其他费用不从基金财产中支付。

(五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率基金管理人必须最

迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

基金运作过程中涉及的各纳税主体根据國家法律法规的规定履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

一、在“重要提示”部分更新了相关内容

二、更新了“三、基金管理人”的相关信息。

三、更新了“四、基金托管人”的相关信息

四、更新了“五、相关服务机构”的相关内容。

五、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容，并更新

了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现

六、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载之详细資料一并阅读。