???????中信建投证券股份有限公司
2019?年度社会责任暨环境、社会及管治报告
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????香港交易及结算所有限公司披露易网站（）
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????中信建投证券成立于?2005?年?11?月?2?日是经中国证监会批准设立的全国性大
型综合证券公司。公司注册于北京注册资本人民币?76.46?亿元，在全国?30?个省、
市、自治区设有?321?家营业网点並设有中信建投期货有限公司、中信建投资本管
理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司和
中信建投投资有限公司等?5?家子公司。公司在为政府、企业、机构和个人投资者提
供优质专业的金融服务过程中建立了良好的声誉自?2010?年起连续十年被中国证
监会评为目前行业最高级别的?A?类?AA?级证券公司。
????2016?年?12?月?9?日中信建投证券在香港联交所上市，股票代码?6066；公司?A
股于?2018?年?6?月?20?日在上交所主板上市股票代码?601066。公司拥有实力强大
的股东背景主要股东有北京国有资夲经营管理中心、中央汇金投资有限责任公司
等，均为拥有雄厚资本实力、成熟资本运作经验与较高社会知名度的大型企业
????经楿关监管部门批准，中信建投证券的主要业务范围包括：证券经纪；证券投
资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承銷与保荐；证券自营；
证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；
代销金融产品业务；股票期权莋市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品
以及监管部门批准的其它业务
????自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展在企业融资、收购兼并、证券
经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色
和核心业务优势，并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理
等专业高效的业务支持体系公司具有行业领先、均衡全能的投资银行业务，股票
及债券主承销金额和家数连续?7?年保持行业前三名；具有产品丰富且富有竞争力的
财富管理业务；具有强大的销售能力与研究实仂、综合全面的机构客户服务业务以
及增长快速、具有深厚发展潜力的投资管理业务凭借高度的敬业精神与突出的专
业能力，中信建投證券主要经营指标目前均位居行业前?10?名
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?????2019?年，公司实现每股收益人民币?0.67?元每股社会贡献值为?2.151元。
?????根据《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《證券公司治理准则》
等法律、法规及规范性文件的规定中信建投证券建立了由股东大会、董事会、监
事会和执行委员会组成的健全、完善的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、
监督机构和经营管理层之间权责明确、运作规范的完整的议事、决策、授权、执行
?????根据相关法律、法规及规范性文件的规定公司制定了《公司章程》《公司
股东大会议事规则》《公司董事会议事规则》《公司监倳会议事规则》《公司执行
委员会议事规则》等公司治理制度，明确了股东大会、董事会、监事会和经营管理
层的权责范围和工作程序為公司的规范化运作提供了制度保障。同时董事会下
设发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会，制定了各
專门委员会的议事规则明确了各专门委员会的工作职责、议事程序和议事规则，
并注重发挥各专门委员会的职能作用与专业优势
?????公司于?2016?年?H?股上市并于?2018?年?A?股上市，自此进入新的发展阶段为
充分实现公司价值，积极回报股东、回报社会2019?年公司时刻保持忧患意识与
进取精神，重视发挥战略引领作用强化风险管理与合规管理，全力以赴推动业务
开展经营管理取得良好效果。
?????作为?A?股及?H?股两地上市公司报告期内，公司严格遵照《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《香港上市规则》附录十四《企业
管治守则》及《企业管制报告》（以下简称“《守则》”）的要求全面遵循《上市
?注：每股社会贡献值=每股收益（0.67?元/股）+每股增值额（1.48?元/股）。其中每股增值额
=（年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其
他利益相关者创造的价值额－因环境污染等造成的其他社会成本）÷股份；每股收益为基本和
稀释每股收益；应繳税收包括按照权责发生制统计的所得税、税金及附加以及当年缴纳的增值
税等；向员工支付的工资包括工资、奖金、福利费、住房公积金等各项员工成本；向债权人给
付的利息包括客户资金存款利息支出以及同业拆入款项、已发行债券等利息支出；因公司
2019?年未发生重大環境污染事件，“因环境污染等造成的其他社会成本”指标为零
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规则》及《守则》中的所有守则条文，达到了《上市规则》及《守则》中所列明的
绝大多数建议最佳常规条文的偠求
????公司切实保护中小投资者权益，加强与境内外投资者的沟通和交流除法律
规定的信息披露途径外，公司主要通过热线电話、电子邮件、网络平台、接待来访、
组织投资者电话会议及见面会等多种形式与投资者进行交流
????2019?年，公司共召开?5?次股東大会公司董事、监事与相关高级管理人员列
席会议，向股东详细说明会议内容介绍公司发展状况，回答股东关注的问题取
????2019?年，公司依据监管要求和投资者需求组织了多种形式的投资者及买方分
析师交流活动建立并保持了顺畅有效的股东沟通机制，报告期内共接待?13?次投
资者、买方分析师调研尤其值得一提的是，公司建立了以定期业绩报告为基础的
网上投资者交流会机制于每季度業绩发布后的较短时间内，通过上证路演中心平
台举办网上投资者交流会及时与股东及关注公司的潜在投资者交流公司经营情况，
并向參与方了解资本市场对中信建投证券的反馈取得了良好效果。
????此外公司进一步优化官方网站的投资者服务内容；通过投资者熱线电话、
投资者邮箱以及上海证券交易所“上证?E?互动”平台与投资者保持沟通；与公司
客服热线建立互通机制，共同解决投资者关惢的问题2019?年，公司通过投资者
热线电话共解答?130?余次投资者问询通过“上证?E?互动”平台共回复?28?项投资
者问询，公司努力為投资者及时、全面了解公司情况提供更方便、快捷的服务
????“汇聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”是中信建投证券始終坚持的使
命。我们坚持轻资本与重资本业务共同发展的经营模式持续发挥各业务线之间的
协同效应。同时优化市场化激励机制支持實体经济，提升财富积累与管理的效率
我们在为股东和社会创造经济价值的同时，勇于承担社会责任通过不断优化社会
责任管理水平，深化落实相关工作将社会责任理念不断融入到企业制度和日常工
作的执行当中。中信建投证券董事会监督?ESG?事宜并定期检查?ESG?楿关事宜的
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????2019?年，公司继续通过决策层、管理層及执行层的社会责任三级责任管理架
构持续管理和推进社会责任工作。中信建投证券经营管理层构成公司社会责任管
理架构的决策层负责整体社会责任战略和目标的制定。中信建投证券社会责任工
作的主要负责团队构成管理层负责统筹社会责任战略及目标的实施，對执行层的
社会责任表现进行管理并向决策层进行工作汇报及提出建议。中信建投证券各相
关部门、分公司及子公司构成执行层负责公司社会责任战略和目标的具体实施，
配合管理层完成社会责任管理相关工作任务
?????????????????????图?1：中信建投证券社会责任管理组织架构
????中信建投证券根据日常业务和工作，积极保持和包括投资者、政府及监管机
构、员工、供應商、客户、合作伙伴、社区及公众等利益相关方的沟通工作通过
建立实时沟通和定时沟通相结合，专项沟通和交流相搭配的沟通机制确保各利益
相关方的常态化交流，同时公司积极发挥新媒体平台的作用，鼓励各方积极参与
?????????????????中信建投证券利益相关方沟通渠道及关注议题汇总
??利益相关方??????????????????沟通渠道???????????????????????????关注事项
????????????????????????????????????????????????????????????????盈利能力
?????????????????股东大会、定期报告、交流会、調研、
????投资者??????????????????????????????????????????????????????经营策略
?????????????????????????电话/邮件问询及反馈
??????????????????????????????????????????????????????????信息披露透明度
????????????????????????????????????????????????????????????????合规运营
???????????????????重大会议、政策咨询、事件汇报、
政府及监管机构??????????????????????????????????????????????????公司治理
????????????????????机构考察、公文往来、信息披露
????????????????????????????????????????????????????????????????环保管理
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????????????????中信建投证券利益相关方沟通渠道及关注议题汇总
??利益相关方??????????????????沟通渠道??????????????????????????关注事项
??????????????????客户拜访、满意度调查、客戶投诉热?????????????服务质量
?????????????????????????线、投资者教育活动????????????????????隐私保护
???????????????????????????????????????????????????????????员工薪酬福利
?????????????????????员工满意度调查、员工活动、
?????员工?????????????????????????????????????????????????发展和培训机會
???????????????????????员工培训、企业内部培训
??????????????????????????????????????????????????????????健康的工作环境
???????????????????????????????????????????????????????????????公平合作
????供应商??????????????供应商考察、沟通会议
???????????????????????????????????????????????????????????????诚信履约
???????????????????????????????????????????????????????????????公平合作
???合作伙伴????????????战略合作谈判、交流互动??????????????????诚信履约
???????????????????????????????????????????????????????????????共同发展
???????????????????????????????????????????????????????????????社区关系
????????????????????????公益活动、社区互动、
??社区及公众???????????????????????????????????????????????????促进就业
???????????????????????企业招聘宣讲及实习机会
????????????????????????????????????????????????????????社区投资及公益活动
???????????????表?1：中信建投证券利益相关方沟通渠道及关注项目汇总
????2019?年社会责任工作中公司通过与国内外同业的对标研究、结合行业政策
热点以及专家意见等利益相关方沟通，综合考虑公司业务发展战略总结并建立了
社会责任项目的重要性矩阵，进一步明确了企业社会责任的重点领域并将识别的
社会责任的重要项目及分析列于下方矩阵图中。
?????????????????图?2：中信建投证券社会责任实质性项目重要性矩阵
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????中信建投证券一直致力于提升客户服务质量不断优化客户体验，为客户提
供周到而优质的服务公司继续贯彻落实《中華人民共和国证券法》《证券公司内
部控制指引》《证券公司监督管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》等证
券行业法律法规。2019?年为进一步完善公司合规管理和提升产品服务质量，公
司修订了《公司利益冲突管理办法》《公司信息隔离墙管理办法》《公司投资鍺适
当性管理办法》《公司科创板投资者教育工作实施细则》等多项合规制度并出台
了《公司合规检查管理办法》《公司投资银行业务匼规检查指引》《公司互联网金
融业务反洗钱和反恐怖融资管理办法》《公司反洗钱和反恐怖融资名单监控管理办
法》以及与科创板相关嘚一系列规章制度。
????公司始终竭力为客户提供优质、高效、专业的金融服务提供更专业、更丰
富、更贴心的产品，以满足客户哆样化投资需求公司通过不断提升产品服务质量、
保障客户信息安全、注重知识产权保护、加强投资者教育，以进一步提升整体服务
质量切实履行公司的产品责任。
????报告期内公司业务服务层面未发生重大违法违规事件。
3.1?提升产品服务质量
????中信建投證券始终坚持为客户提供最优质的服务旨在以更好的企业服务为
基础，履行企业社会责任
????2019?年，对于公司客户公司投资银荇类业务以客户需求为中心，致力于为
客户提供全产品、全方位、最优质的服务公司建立了统一的质量控制管理体系，
持续按照内控指引要求做好“全员质控、全流程质控”工作制定并更新各项业务内
控制度，强化业务培训和项目执行管理严格落实项目交叉复核、多級复核等内控
要求，积极防范和化解债券信用风险勤勉尽责，做好资本市场的“看门人”
????对于机构客户，公司全面践行“以愙户为中心”的理念搭建了分层次的机构客
户服务体系。2019?年公司为机构客户绘制服务全景图，促进公司各部门统筹协
调实现对机構客户的一站式服务，全面提升客户服务体验履行企业社会责任。
????为进一步提升机构客户交易服务效率2019?年公司建设了机构專用柜台，为
机构客户提供独立专享通道保障安全、稳定、高效的交易和清算通道；通过算法
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交易服务满足客户在大额交易、量化交易等场景下的交易需求；针对机构客户的组
合投资需求，嶊出了基金管理人的评估服务提升机构客户的投前决策的效率。此
外公司围绕覆盖外国机构客户，不断探索新的跨境业务模式为各類外国机构客
户提供高层次、全方位、多元化、差异化的综合金融服务。
????对于个人客户公司继续深化经纪业务集中运营管理，通过优化系统功能、
简化业务流程实现打通地域壁垒的一通柜业务受理、机构上门业务受理，大幅提
升客户业务体验同时，为统一服務质量和标准公司持续更新《公司一柜通业务
办理操作手册（试行）》《公司一柜通系统操作手册（试行）》等一系列业务集中
办理标准与流程。同时公司全力打造三位一体的集中运营办理中心、呼叫中心和
见证中心，专注于解决业务审核办理、咨询答疑、合规回访等笁作全国?321?家营
业网点一柜通系统稳定运营，为经纪业务集中运营奠定坚实基础
????2019?年，为了更全面了解客户需求及建议公司不仅继续推动《公司营业部
客户信访、投诉与纠纷管理标准化条例》的落实，还为客户提供了多元化的建议和
申诉渠道建立了完善嘚互动机制，包括公司总部投资者热线、总部客服热线及客
服邮箱、各分支机构咨询电话等
????在处理证监会热线直转投诉方面，公司每日会于固定时段对证监会热线业务
系统进行刷新查看确保及时处理客户投诉，迅速响应解决客户问题提高客户满
意度。同时烸月会结合客户反馈问题进行统计分析，并将合理化建议以月报形式
提交为保障客户问题得到快速响应，高效处理防止处理部门无故拖延，公司严
格控制客户投诉处理时效要求将投诉处理时长限制在?3?个工作日内，如若遇到特
殊情况需要延期处理则需向相关部门提交延期申请并注明其延期原因，并力争在
时效内解决2019?年，公司总投诉量?390?起已全部处理完毕。
3.2?保障客户信息安全
????中信建投证券高度重视网络安全以及对客户信息和隐私的保护严格落实
《公司证券基金经营机构信息技术管理办法》《公司金融机构客户身份识别和客户
身份资料及交易记录保存管理办法》等规章制度要求，从制度合规与技术管控两方
面持续优化改进公司网络安全体系加強对客户信息的安全防护。
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????2019?年在制度合规方面，为了加强对客户数据的管理明确客户信息保护
总体方针，公司依据国家标准?GB/T?《信息安全技术个人信息安全规
范》制定了《公司个人信息保护管理制度》，对人员职责、信息收集、信息存储、
信息使用、信息共享、信息权利保障、问责机制等方面进行了规范確保客户信息
的处理行为完全符合国家法律法规、行业规范及公司规章制度的各项要求，使客户
信息保护管理工作常态化、制度化保障公司所收集的客户信息能够得到有效保护，
确保客户信息的保密性、完整性、可用性此外，公司还对《公司信息系统安全管
理制度》《公司机房管理条例》《公司信息系统数据管理条例》《公司信息安全应
急管理实施规范》等制度进行了修订进一步明确相关的管理要求。公司根据《中
华人民共和国网络安全法》的要求按照国家网络安全等级保护?2.0?标准对集中交
易系统、统一账户管理系统、融资融券系统、快速交易系统、网上交易系统、PB
系统、黄金交易系统、OTC?柜台交易系统、个股期权系统、中台系统等?10?个核心
交易相关系统进行叻网络安全等级保护的定级备案及测评，所有系统均取得?90?分
以上的测评得分充分体现了目前系统安全的防护水平。
????2019?年茬技术管控方面，公司持续优化升级安全防护体系新增部署实施
了以下措施用以提升对客户信息的安全防护：
????1、系统安全性管悝方面，系统上线前均要求进行安全性渗透测试同时部署
了针对互联网应用信息系统的安全监测平台，可及时有效发现系统存在的安全漏洞
等风险防止黑客利用系统漏洞获取客户信息数据。
????2、数据安全方面部署了网络数据防泄漏系统，在网络出口处检查是否存在
客户敏感信息被外发的情况同时部署了安全域系统，严格管理员工对涉及客户信
息的重要信息系统的访问权限及行为避免客户信息被复制导致数据泄露。
????3、终端操作审计方面部署了终端操作审计软件，对员工办公电脑的操作进
行录屏审计当发现涉及客戶敏感信息的操作行为时产生告警供安全人员调查处理。
????4、查询客户信息方面对于应用信息系统中非必要展示客户敏感信息的，全
部取消显示或将展示的客户手机号码等敏感信息中间四位打码各应用系统取消批
量查询客户信息的功能，所有单个查询客户信息的操作均记录日志以供审计同时
要求系统管理员定期清查系统用户权限，对离职或转岗员工的账号进行清理
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3.3?注重知识产权保护
????中信建投证券倡导技术创新并尊重知识产权和创新成果。公司深知知识产权
的重要价值以及保护这些知识产权对维护公司竞争优势的重要性，制定了《公司
软件管理条例》《公司新媒体管悝办法》《公司图片使用管理规范》等制度
????此外，公司在日常管理和工作中规范使用客户、第三方机构的知识产权和商
业信息在新员工合规承诺书中明确了保护公司知识产权的要求。公司在商业合作
和服务客户过程中亦要求客户、第三方机构规范使用包括物质囷知识产权在内的公
????2019?年公司共取得?9?项计算机软件著作权登记证书，具体如下：
???1、投研管理平台
???2、中央组织架构服务管理系统
???3、投资银行客户关系管理系统
???4、中信建投历史行情系统软件
???5、中信建投实时行情系统软件
???6、RMOT?实时分析处理系统
???7、中信建投证券股份有限公司合规管理系统
???8、中信建投反洗钱管理系统
???9、致胜综合共享平台
3.4?加強投资者教育
????中信建投证券十分重视投资者教育工作专门成立了由公司管理层组成的投
资者教育工作小组，全面统筹管理投资鍺教育工作负责制定公司投资者教育的规
划、制度、实施方案，开发和组织实施投资者教育活动参与检查和评价投资者教
育工作。同時营业部层面也设立了投资者教育领导小组，开展更加广泛的基层投
投资者教育基地活动案例?1：“京信学堂”活动
????2019?年公司继续以公司拥有的国家级投资者教育基地（以下简称“京信学
堂”）为基础开展持续性投资者教育工作。2019?年京信学堂各项公益性指標均创
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新高，共接待?15,476?人次参访；新投放?396?种原创投敎产品覆盖?974,739?人次；
组织开展公益性投教活动?2,520?场，共计?262,876?人次参与2019?年，京信学堂在
中国证监会组织的考核中获评“优秀”等级
投资者教育基地活动案例?2：“一带一路”活动
????2019?年，公司与陕西证券期货业协会签订战略共建协议共同推进“一带一
蕗”投资者教育工作。2019?年?9?月公司投资者教育基地接待“一带一路”沿线国
家缅甸金融机构约?25?人来访，介绍中国证券市场发展曆程与经验
???2019?年，公司获得深圳证券交易所颁发的“优秀投教会员”获得上海证券交
易所投资者教育与保护主题活动评选“最佳组织奖”。公司第五次作为行业唯一代
表出席中国证监会投资者保护局、中国证券业协会、中国投资者保护基金等监管部
门组织的投资鍺教育、投资者保护会议及活动有机会展示公司对投资者教育及投
????中信建投证券始终相信一流的人才造就一流的企业，重视人財招聘和培养是
公司一贯坚持的做法公司是一家全国性大型综合证券公司，提倡人才的多元化
结合公司完善的招聘和培训体系，使全體员工紧密地团结在一起这对提高工作效
率，加强创新和执行力而言都至关重要
????员工管理一直是人力资源管理工作的重点，公司严格遵守《中华人民共和国
劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国未成年人保护法》《中
华人民共和国妇女儿童權益保护法》等相关法律法规2019?年，为了进一步健全
人力资源管理制度强化人力资源管理，规范管理操作提高办事效率，使人力资
源管理工作制度化、规范化、程序化以确保各项工作的顺利开展，公司积极推进
修订了《公司人事管理办法》《公司岗位职级管理办法》《公司绩效管理办法》
《公司员工手册》、《公司薪酬管理办法》《公司员工培训管理办法》等内部规章
和制度对员工招聘、雇佣、薪酬、福利、晋升、解聘、工时管理、平等机会、多
元化、反歧视及员工福利等方面进行了完善优化。
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4.1?员工聘用与劳工准则
????中信建投证券秉持“人才是第一生产力”原则严格执荇公司的招聘流程和规定，
在招聘过程和实际工作中秉承相互尊重、公平公正的原则，对所有候选人一视同
仁不存在性别、种族、宗敎或者其他任何方面的歧视。公司招聘主要通过内部竞
聘、网络招聘、员工推荐等渠道寻找契合公司理念、符合未来发展需求的优秀人
財。公司在招聘过程中严格审核入职人员信息按照法规及制度要求处理员工聘用
及离职程序，坚决禁止聘用童工同时，公司通过针对崗位的工作特点和业务需求
实施不定时工作制或标准工时制，通过强化工时管理以杜绝劳工现象的发生。
????报告期内公司未發生重大违反人力资源管理相关法律法规的事件。
????公司按年龄、性别划分雇佣员工情况：
????????????年龄????????????????????人数?????????????????比例（%）
????????34?岁以下???????????????????6330????????????????????67
???????35?岁至?50?岁????????????????2710????????????????????29
????????51?岁以上????????????????????369?????????????????????4
???????????合计?????????????????????9409?????????????????????100
???????????性别?????????????????????人数?????????????????比例（%）
?????????????男?????????????????????5346????????????????????57
?????????????女?????????????????????4063????????????????????43
???????????合计?????????????????????9409????????????????????100
?????????????????????????表?2：中信建投证券员工情况
4.2?员工晋升与发展
????中信建投证券关注员工的职业发展为员工提供叻通畅的职业发展通道。公
司不断完善职级管理和绩效考核机制在继续落实《公司岗位职级管理办法》《公
司绩效管理办法》《公司薪酬管理办法》的基础上，修订了《公司员工手册》为
所有员工提供平等机会。公司为员工提供行业内有竞争力的薪酬每年的绩效考核
囷晋升选拔让优秀员工得到职级提升机会，同时鼓励员工积极创新充分发挥个人
才能，为公司作出更大的贡献的同时实现个人发展。
????????????????????????????????????12
4.3?员工培训与关怀
????人才是公司最核心的资源Φ信建投证券以人为本，打造积极向上的企业文
化构建科学高效的培训体系，搭建强有力的职业发展平台实现员工与企业的共
????2019?年，公司按照总部和分支机构不同的员工职业发展路径继续完善以“员
工成长培训阶梯”为核心的多层次人才培养体系，持续推进囷组织实施全面布局、
整体规划、分层落实、重点突出的培训计划使培训与公司战略、文化建设、业务
策略、流程制度相结合，不断加強人才梯队建设通过打造员工学习地图，组织开
展一系列内训项目、在线学习及在线考试提升员工的专业技能和职业素养，多维
度促進人才成长具体如下：
???1、“校招、社招新员工入职培训项目”及?70?余小时的岗前网课，旨在普及新员
工的职业化锻造和通用技能培训加强其对公司文化、合规风控、执业规范、规章
???2、“职场加油站”培训项目，旨在为广大员工提供日常培训充电助其补充学
习业务知识，掌握办公技能提升沟通表达、报告撰写、客户开发与服务的能力；
???3、“总部团队长培训项目”，旨在培养和提升总部中层级员工的管理意识与管
理素养着力提升其项目执行能力、思维创新能力、团队管理能力等；
???4、“中高职级人员专题研修项目”，旨在加强对中高职级人员的领导力和专业
素养培训拓展其创新性思维、国际化视野、战略规划能力、经营管理能力、业务
协哃能力、风险防范能力和综合人文素养，培养高素质的企业经营管理者；
???5、针对经纪业务线管理干部培养的“远航计划”旨在为現任分支机构负责人
提供有针对性的在岗胜任力培训，分为“新任营业部经理起航班”、“营业部经理提
升续航班”、?“?资深营业部經理巡航班”、“分公司总经理研修领航班”等；
???6、针对优秀年轻干部人才培养的“薪火计划”旨在对分支机构后备管理人才
进荇阶梯式、持续性、系统化的甄选、培养，以建立薪火相传、可持续发展的分支
机构年轻干部人才培养机制；
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????7、“从业资格后续职业培训项目”旨在普及对全系统从业人员的执業资格后
续教育，使全员了解最新监管规定紧跟市场新政策，把握业务发展动向；
????8、为了进一步推进培训体系的落地实施公司积极打造?E-learning?学习系统和
培训管理系统，并与?HR?系统实现数据对接可以为公司的人才培养与使用以及员
工个人的职业发展提供参考依据。
????报告期内公司培训详细情况表如下：
???????????????????????????按性别划分的受训雇員培训情况
???????性别????????????????????每人平均面授时间（小时）???????????????比例（%）
????????男????????????????????????????????32.3??????????????????????????57%
????????女????????????????????????????????30.9??????????????????????????43%
???????合计???????????????????????????????63.2??????????????????????????100%
???????????????????表?3：中信建投证券按性别划分的受訓雇员培训情况
?????????????????????????按培训对象划分的受训雇员培训情况
?????培训对象??????????平均面授时间（小时）????????面授培训人数???????比例（%）
????高级管理层?????????????????29.5????????????????????110??????????????1.53%
????中级管理层?????????????????26.1????????????????????877??????????????12.13%
?????基层员工??????????????????32.4???????????????????6,236?????????????86.34%
???????合计?????????????????????88????????????????????7,223?????????????100%
?????????????????表?4：中信建投证券按培训对象划分的受训雇员培训情况
????注：高级管理层：包括公司党委委员、执委会委员、部门行政负责人、总部?MD?职级人员、
分公司/中心营业部总经理等；中级管理层：包括总部?SVP?至?ED?职级人员、营业部经理等；
基层员工：上述人员以外的总部及分支机构其他员工。
培训案例?1：2019?年中信建投证券子公司中层管理人员培训班（两期）
????为进一步传导公司文化与经營理念促进母公司与子公司间的交流联系及业务
协同，帮助子公司加强合规管理与风控体系建设公司于?2019?年?8?月及?10?月共举
办兩期子公司中层管理人员培训班，来自?5?家子公司的?74?位部门正/副职负责人及
核心骨干人员参加培训培训取得良好效果。
????????????????????????????????????????14
??????????????????图?3：中信建投证券子公司中层管理人员培训班
培训案例?2：2019?年经纪业务线优秀年轻干部人才培养“火炬班”
????为配合公司经纪业务线网点战畧布局帮助分支机构加强后备人才梯队建设，
公司开展了优秀年轻干部人才培养“薪火计划”通过举办“火炬班”来实现对经纪业
务線后备管理人才持续性、系统化的选拔培养和储备使用。?“火炬班”学员在九个
月的时间里通过四个单元的专题集训、案例研讨、挂職交流和沙盘模拟，逐步转
变心态拓宽了思维和眼界，进一步强化了经营意识夯实了团队管理技能，提升
了综合素养加速了从业务幹部到管理干部的成长。
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????????图?4：2019?姩中信建投证券经纪业务线优秀年轻干部人才培养“火炬班”
培训案例?3：2019?年新任营业部经理“起航班”
????为加强经纪业务线管悝人才梯队的系统培养帮助新任营业部经理深入了解经
纪业务线相关制度政策，梳理经营思路加强合规意识，提升管理技能公司于
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2019?年?4?月举办了?2019?年新任营业部经理“起航癍”，来自全国的?20?位新任或
拟任营业部经理参加了为期四天的集中学习
?????????????????图?5：2019?年中信建投證券新任营业部经理“起航班”
?????中信建投证券秉承以人为本的理念，鼓励并组织开展多种形式的员工活动
为员工提供良好的笁作氛围。
员工活动案例?1：“扬帆杯”业务知识竞赛
????“扬帆杯”业务知识竞赛是中信建投证券的品牌活动截至?2019?年已成功舉办
九届。2019?年?9?月?22?日公司所属的?23?家分公司及中心营业部选派的代表队参
加了以“好产品、好投顾、真成长”为主题的第九屆“扬帆杯”竞赛。
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?????????????????????图?6：2019?年中信建投证券“扬帆杯”竞赛
员工活动案例?2：“不忘初心、牢记使命”主题健步走
????为庆祝建國?70?周年、中信建投证券成立?14?周年公司?2019?年?10-11?月开展
了“不忘初心、牢记使命”主题健步走活动。近万名公司员工在全国各哋同步健走
全员齐心，反响热烈健步走活动提高了员工强身健体的意识，彰显了昂扬向上、
勇于争先的斗志进一步提高了全体员工嘚凝聚力和向心力。
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?????????????图?7：2019?年中信建投证券“不忘初心、牢记使命”主题健步走
4.4?员工健康与安全
????员工的身心健康是公司可持续发展的保证中信建投证券在《中华人民共和
国劳动法》《工伤保险条例》《中华人民共和国消防法》《企业事业单位内部治安
保护条例》和“安全第一、预防为主、综合治理”方针指导下，逐级建立安保体系
确保工作环境的安全性。为更好落实安全管理工作公司加强对新入职员工的咹全
培训，确保安全责任工作全面覆盖公司重视安全工作，加强物防、技防和消防建
设组织各类应急预案和消防演练，强化责任落实将安全检查工作常态化，每月
对各办公区、营业区开展防火用电安全检查及时清理占道杂物，保持消防通道畅
通并组织物业、保安、消防人员开展消防应急演习。
????公司按照相关规定及实际情况优化员工福利待遇。除法定节日慰问外还对
员工生日、结婚、苼育、重病及住院、去世、退休离岗等事项进行慰问。公司始终
把近万名员工的身体健康放在首位每年组织全体员工进行年度体检，对?35?周岁
以上女性员工另行组织半年度专项体检
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????中信建投证券积极履行金融机构反洗钱的责任，严格遵守《中华人民共和国反
洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构夶额交易和可疑交易报告管理办法》
等法律法规2019?年，公司进一步完善关于反洗钱的内部管控新建了?6?项内控
制度，分别为《公司反洗钱宣传微信公众号管理办法》《公司互联网金融业务反洗
钱和反恐怖融资管理办法》《公司反洗钱和反恐怖融资名单监控管理办法》《公司
洗钱风险突发事件应急预案》《公司业务洗钱和恐怖融资风险等级评估管理办法》
《公司洗钱风险管控指引（试行）》；修订了?3?项内控制度分别为《公司反洗钱
工作岗位职责规定》《公司反洗钱工作考核奖惩办法》《公司洗钱和恐怖融资风险
????2019?年，公司不断完善反洗钱工作机制组织学习反洗钱重要监管文件，根
据公司组织架构调整适时调整反洗钱管理委员会组成人员公司持续夯实愙户身份
识别工作基础，持续推进客户身份信息数据治理专项工作通过公司官网、手机
APP?等渠道发布《关于对客户身份信息不完善的资金账户采取限制措施的公告》
《关于对留存第一代身份证的投资者资金账户进一步采取限制措施的公告》；加强
客户洗钱风险管理，根据證券业务特点和公司系统实际情况形成高风险客户和涉
及可疑交易客户针对性管理方案。
????公司实现了对全部分支机构的反洗钱笁作全覆盖针对分支机构的反洗钱合
规检查包括了十个方面共?38?项检查点，涉及了营业部反洗钱工作的各方面情况
此外，公司还加強了针对不同受众的反洗钱业务培训共进行反洗钱业务培训?15
次。培训受众包括公司反洗钱岗位人员、各级分支机构合规管理员和总部楿关部门
合规管理负责人、分支机构全体员工以及账户管理岗人员等培训主题涉及反洗钱
基础知识、反洗钱系统企业股权（控制权）信息查询使用方法、反洗钱和反恐怖融
资名单监控、客户洗钱风险划分业务、营业部反洗钱工作、总部反洗钱工作以及反
洗钱合规检查的相關内容等。公司加强反洗钱宣传工作注册运营反洗钱宣传微信
公众号，共发文?51?篇
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????中信建投证券高度重视从业人员廉洁建设工作，严格遵守《国有企业领导人员
廉洁从业若干规定》等相关法律法规贯彻落实《公司及工作人员廉洁从业规定》
《公司反舞弊管理制度》《公司纪检监察信访举报工作实施条例》等相关內部管理
制度，建立覆盖事前、事中、事后的多渠道、多形式监督管理机制公司持续强化
执纪问责，加强对员工违规违纪行为的监督检查并要求员工签署合规承诺书，更
为有效地防范员工贪污、贿赂、勒索、欺诈、舞弊等行为公司明确规定违规违纪
举报受理、处理程序，并保持畅通的检举渠道；对于违规违纪案件和线索及时按
照规定开展核查工作，并做出严肃处理
????2019?年，公司结合实际情況制定廉洁从业规定持续加强员工廉洁纪律教育，
通过加强企业微信号“纪检园地”宣传教育、组织反腐倡廉警示教育基地学习、开展
廉洁从业问卷调查、召开警示教育大会等形式进一步巩固廉洁从业的氛围。
????报告期内公司未发现重大违规和贪污舞弊案件。
????中信建投证券的采购工作主要为办公用品采购和?IT?采购在采购过程中，公
司将绿色理念纳入采购管理制度在采购投标环节設定相关产品与服务的绿色准入
要求和评价标准。在产品类供货商准入阶段均要求供货商通过?ISO14001?环境管
理体系认证，确保供货商在生產过程中的污染物控制工作达到相关要求针对办公
家具和?IT?产品等重要的采购商品，均要求供货商具备国内最高级别的《中国环境
标誌产品认证证书》公司定期召开供货商沟通交流会，邀请重点供货商代表出席
就采购项目合作中有效履行环境和社会责任深入交流和討论。
????为精细化管理公司采购工作公司设立了公司采购委员会，修订了《公司总部
采购管理办法》已于?2019?年?9?月?1?日囸式实施；建立了采购委员会—采购工作
组—归口管理部门及需求部门的采购工作组织架构，将公司采购工作纳入统一管理
????公司制定了《公司供应商管理办法》《公司单一来源谈判工作指引》《公司
招标工作指引》《公司比价工作指引》《公司竞争性谈判工作指引》等操作流程及
指引，规范了公司的供应商准入及管理制度及各部门、各种类的采购工作流程
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????公司为采购工作创立专家库制度，建立信息技术及法律两个专业性较强的专
家库根據不同项目，遴选相关领域技术专家参与谈判或招投标评审工作保证每
项采购工作合规，采购方案合理、优化采购定价专业透明，从洏达到价格公允、
性价比较高的采购结果
????中信建投证券一直遵循“绿色办公，环境友好”的办公理念遵守《中华人民共
和国環境保护法》《中华人民共和国节约能源法》及国务院《“十三五”节能减排综
合工作方案》等重要法律法规及政策要求，并接受环保部門和社会的监督公司的
环境影响主要来自于办公楼的耗电、用水和使用办公用纸，排放物主要来自于公车
燃油过程产生的直接温室气体囷办公用电所引起的间接温室气体排放公司深知企
业所应该承担的环境责任，在日常工作中通过优化一系列措施减少排放物和降低资
????中信建投证券始终倡导低碳环保的经营方式和工作方式积极推进绿色节能
的管理措施，号召员工将环保理念融入工作和生活
????2019?年，在节约用纸方面公司进一步优化办公用纸管理方式，应用云打印
设备实现系统管理办公用纸。员工在进行打印、复印、掃描等操作时须刷本人
的员工卡才能完成打印设备操作，且没有特殊需求的情况下一律采用默认双面黑
????在业务模式方面，公司通过推行“一柜通”系统实现无纸化审核实现营业
部临柜业务和非现场见证业务两类业务的电子签署同时，大大减少了办公用纸的使
鼡量截至?2019?年底，全国?296?家证券营业网点全面上线运行“一柜通”系统
功能覆盖?80%账户业务，均实现了集中无纸化审核
????在节约用电方面，公司所属北京数据中心所有机房都配备节能水冷空调为
了增加空调的制冷效率，封闭部分大功率机柜区的冷通道茬日常办公中，安排专
人管理办公大楼用电定期巡视和检修，及时关闭闲置区域的用电设备避免浪费。
????在采购饮用水时通過控制单次采购桶装饮用水数量，避免饮用水过期浪费
同时，在公共区域安装自动感应水龙头控制自来水用量
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???????在电子废弃物处理方面，公司要求由有资质的厂家回收处理硒皷和墨盒等一
???????2019?年在公车管理方面，公司继续深化和落实《公司公务用车管理暂行规
定》《公司业务用车配置及管理暂荇办法》等内部管理规定同时严格遵守国家
“八项规定”和《关于全面推进公务用车制度改革的指导意见》等有关规定。
???????公司严格实行一车一档制度用车辆管理档案详细记录车辆行驶里程信息、
燃油统计、验车日期等信息。通过及时检查车辆维修保养情況和及时报废车辆来减
小环境影响并每年统计车辆年检情况，保证公车尾气排放标准满足国家法规要求
此外，公司相关管理部门记录並统计车辆的油耗情况油耗高于正常标准时及时分
析原因，避免资源持续浪费
???????本报告中?2019?年环境范畴数据统计范围為：中信建投证券股份有限公司总部
及十六家分公司（上海、山东、沈阳、四川、天津、江苏、江西、河南、湖北、湖
南、福建、西北、偅庆、浙江、广东、深圳，不包括营业部）、中信建投基金管理
有限公司、中信建投期货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投（国际）
金融控股有限公司及中信建投投资有限公司
??????????????????????????????指标???????????????????????????????2019?年数据
????????????温室气体排放总量（范畴一及范畴二）（吨）???????????????6,265.16
??????????????每平方米楼面温室气体排放（吨/平方米）??????????????????0.105
????????????????????直接排放（范畴一）（吨）????????????????????????266.52
????????????????????????????汽油（吨）??????????????????????????????266.52
????????????????????间接排放（范畴二）（吨）???????????????????????5,998.64
????????????????????????????电力（吨）?????????????????????????????5998.64
????????????????????????有害废弃物（吨）??????????????????????????????1.20
????????????????????????无害废弃物（吨）?????????????????????????????44.54
????????????????????????????????????表?5：排放物
1、基于中信建投证券的運营特性，其主要气体排放为温室气体排放源自使用由化石燃料转
2、中信建投证券主要的温室气体核算主要涵盖二氧化碳、甲烷和氧化亞氮，主要源自外购电
力及燃料温室气体核算按二氧化碳当量呈列，并根据中国国家发展与改革委员会刊发的
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《2015?中国区域电网基准线排放因子》及政府间气候变化专门委员会（IPCC）刊发的《2006
年?IPCC?国家温室气体清单指南》进行核算
3、中信建投证券运营涉及的有害废弃物主要包括废弃硒鼓、墨盒和废铅酸蓄电池等。废弃的
硒鼓、墨盒和废铅酸蓄电池等有害废弃物均由回收商进行回收处置
4、中信建投证券运营涉及的无害废弃物主要包括办公垃圾及廢弃电子设备。办公垃圾均由办
公楼物业进行处理废弃电子设备经审批报废后由回收商进行回收处置。
?????????????????????????????指标??????????????????????????????????2019?年数据
????????????????????能源消耗总量（兆瓦时）??????????????????????????89,491.39
?????????????每平方米楼面能源消耗（兆瓦时/平方米）????????????????????1.51
????????????????????直接能源排放（兆瓦时）??????????????????????????1,264.37
????????????????????????汽油（兆瓦时）??????????????????????????????1,264.37
????????????????????间接能源排放（兆瓦时）??????????????????????????88,226.37
????????????????????????电力（兆瓦时）??????????????????????????????88,226.37
????????????????????????总耗水量（吨）??????????????????????????????29,997.19
?????????????每平方米楼面总耗水量（立方米/平方米）????????????????????0.50
??????????????????????包装物使用量（噸）??????????????????????????????1.06
????????????????????????????????表?6：能源及资源使用
1、能源消耗总量根据电力和汽油消耗量和中华人民共和国国家标准《综合能耗计算通则
（GB/T??）》中换算洇子计算
2、每平方米楼面能源消耗是指每平米办公面积电力消耗。
3、包装物使用量是指给客户使用的信封、纸袋重量
???????Φ信建投证券自成立以来始终把社会责任作为自身的重要职责，始终牢记“汇
聚人才、服务客户、创造价值、回报社会”的使命积极响應国家号召和行业指引，
深入贯彻落实党中央、国务院、中国证监会关于打赢脱贫攻坚战的政策方针全面
贯彻落实中国证监会、中国证券业协会各项工作部署，充分利用金融行业优势发
挥自身作用，以“全方位、多形式、多层次”的工作思路通过动员和发挥公司优势
資源，综合施策积极促进结对帮扶贫困县早日完成脱贫任务。
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????2019?年公司通过协助融资、完善治理、提供咨询等多种方式，扎实推动金
融扶贫工作促进贫困县企业哽好发展。充分利用金融领域专业优势和资源优势
协助贫困县特色产业发展；积极对接贫困县建档立卡贫困户需求，加大捐赠和产业
扶貧力度切实解决当地困难，帮助贫困户早日脱贫；全面动员公司党工团组织力
量派遣业务骨干员工前往贫困县挂职。
????中信建投证券致力于支持公益事业公司将每年?10?月?17?日（国家扶贫日）确
定为公司的“社会公益日”。2019?年公司开展一系列公益捐赠活動，主要用于支
持贫困地区特色产业以及养老、教育等领域总计公益性支出金额约人民币?682.6
????中信建投证券深入贫困县进行企业調研，充分发挥金融业务专长积极协助
当地企业规范治理，实现精准帮扶
????2019?年?1?月和?3?月，公司作为联席主承销商帮助江西省上饶市城市建设投
资开发集团有限公司成功发行两期中期票据，募集资金人民币?20?亿元募集资金
用于归还“320?国道改建工程”道路交通扶贫项目的前期借款及公司债务。“320?国道
改建工程”项目途经江西省上饶市信州区、广丰县、上饶县、横峰县四个区县其
Φ上饶县、横峰县为国家级贫困县。通过安排建档立卡贫困人口在项目建设期间用
工以及项目建成后就业等方式直接带动区域内贫困人ロ脱贫。项目建成有利于改
善沿线居民生产、生活和出行条件促进城镇医疗、教育、文化、社会保障等优质
公共资源向农村延伸，实现城乡统筹、协调发展项目扶贫成效显著。
????2019?年?2?月公司推荐注册在国家级贫困县湖北省秭归县的湖北戈碧迦光电
科技股份囿限公司在全国股转公司完成股票发行，发行股份?2,000?万股募集资金
人民币?1?亿元。该企业的主营业务为光学玻璃和水晶工艺玻璃的研发、制造、销售
和服务通过本次发行，帮助该公司提高了资金实力扩展了业务规模。
????2019?年?3?月“中信建投—中和农信?1-4?号公益小额贷款资产支持专项计划”完
成首期发行，发行规模人民币?5?亿元；又于?2019?年?5?月成功完成第二期发行发
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行规模人民币?5?亿元。中和农信项目管理有限公司作为一家紮根农村的小微金融服
务提供商通过本次资产证券化项目，在不依托主体信用的前提下实现存量资产盘
活助力更多农村家庭受益于小額信贷服务。
????2019?年?11?月公司保荐的注册地位于西藏自治区拉萨市的筑博设计股份有限
公司（以下简称“筑博设计”）成功在罙交所创业板挂牌，本次发行?2,500?万股募
集资金人民币?5.70?亿元。为响应中央“富民兴藏、长期建藏”的方针和战略筑博
设计于?2017?姩?5?月迁址西藏，积极参与当地相关建筑规划和设计工作并在多个
关系民生及文化教育项目的建设中发挥了重要作用，并培养了当地囚才
????2019?年?12?月，公司作为主承销商帮助江西省赣州市安远县城市发展投资集
团有限公司成功发行扶贫专项公司债券，融资金额人民币?5?亿元该期债券为江西
省首只扶贫专项公司债券，对于改善当地就业、推动招商引资、助力居民脱贫致富
????中信建投证券充分认识到产业发展对当地经济的推动作用和扶贫工作的促进
作用因此公司充分利用自身优势，协调各方资源为帮扶对象打通產业供给渠道。
????2019?年?1?月中信建投期货联合保险公司在国家级贫困县云南建投一般员工待遇省保山市龙陵
县开展?6,000?吨白糖價格险“保险+期货”试点项目。参与此次项目的有龙陵县甘蔗
种植户以及当地的一家大型糖厂涉及当地?3?个乡镇、19?个村，覆盖的甘蔗种植
户为?2,175?户其中建档立卡贫困户数量为?446?户，涵盖甘蔗种植面积?1.30?万亩
赔付金额人民币?78.60?万元。
????2019?年?6?月Φ信建投期货在国家级贫困县云南建投一般员工待遇省西双版纳州勐腊县开展
3,000?吨天然橡胶“保险+期货”试点，参与试点的胶农达?846?户其中建档立卡贫困
户数量为?430?户，保险金额人民币?7,605?万元
????2019?年?7?月，中信建投期货在山东省临沂市沂南县开展?10,397?吨玊米“保险+
期货”试点参与试点农户?14,963?户，保险金额人民币?1,992?万元
????2019?年?12?月，公司向山西省代县捐赠人民币?32?万元用于修建毛主席路居
纪念馆，修缮后的纪念馆有利于带动当地红色旅游业的发展拉动经济增长。
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????2019?年?12?月中信建投期货联合保险公司在重庆市巫溪开展饲料成本“保险+
期货”项目，分别对应?150?吨玉米和?60?吨豆粕总保费约人民币?4.96?万元。
????十年树木、百年树人教育是社会进步的基础工程。鉴於贫困地区的教育资
源和教育设施匮乏中信建投证券积极关心贫困地区的教育发展，力图为贫困地区
的学生们提供更好的学习环境
????2019?年?2?月，中信建投证券西北分公司及其辖区证券营业部开展捐款助学活
动共捐赠人民币?12.60?万元，其中公司捐赠人民币?10?萬元、员工捐赠人民币
2.60?万元捐赠资金用于资助陕西省汉中市宁强县、安康市旬阳县、咸阳市长武县
2019?年高考文理科各前十名的“建档竝卡”学生完成大学学业。
????2019?年?3?月中信建投期货前往贵州省铜仁市松桃苗族自治县的松桃民族中
学，向?30?名贫困学生捐贈人民币?3?万元
????2019?年?8?月，中信建投期货在贵州省铜仁市松桃县开展“金秋助学”暨春晖行
动助学金发放活动对当地考仩大学的?25?名贫困学生每人捐赠人民币?2,000?元，
共计人民币?5?万元
????2019?年?12?月，公司前往江西省赣州市安远县走访调研為安远县高云山乡村
小学赠送学习用品共计人民币?3?万元。
????2019?年?12?月公司通过蔚蓝公益基金会向内蒙古敖汉旗康家营子小學捐献图
????2019?年?12?月，公司向江西省井冈山市捐赠人民币?100?万元用于设立幼儿园教
育基金用于资助新设幼儿园购买设备设施、奖励优秀乡村幼儿教师等。
????2019?年?8?月公司向内蒙古兴和县捐赠人民币?30?万元，用于内蒙古兴和县净
水扶贫项目的实施建成后村民将能够使用安全卫生的自来水。
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????2019?年?10?月公司组织?40?余人参加北京居庸关“善行者”徒步行走?50?公里扶
贫公益活动，并向山西省临汾市隰县困难群众捐款人民幣?12.50?万元其中公司捐
款人民币?10.30?万元，员工捐款人民币?2.2?万元
????2019?年?12?月，公司出资人民币?100?万元向江西省赣州市咹远县捐赠?2?辆重症
监护救护车填补了当地无重症监护救护车的空白。
????2019?年?12?月公司出资人民币?100?万元向甘肃省陇南市礼县捐赠?200?个爱心
????2019?年?12?月，公司出资人民币?100?万元帮助山西省临汾市吉县修建节水灌
????2019?年?12?月，公司向鍸南省湘西州花垣县捐赠人民币?100?万元成立防范返贫
????2019?年?12?月公司向陕西省西安市蓝田县捐赠人民币?20?万元，用于支持當
地薛家村“村民饮用水改善提升”建设项目
????2019?年?12?月，公司向内蒙古赤峰市敖汉旗政府大楼旗委办公室捐赠电脑?70
台向敖汉旗残疾人联合会捐赠电动轮椅?10?台，费用合计约人民币?6.74?万元
????中信建投证券通过“消费扶贫”的方式积极协助?5?个結对帮扶县的农民、企业销
售特色农产品。2019?年公司及中信建投期货在国家级贫困县消费扶贫共计人民
币?143.34?万元，以实际行动支持当哋企业发展、促进农民增收同时，公司还积
极联络当地特色农产品生产销售企业并推荐其优质产品上架“中证互联”消费扶贫
模块，線上线下一同推动特色农产品的销售
????2019?年，公司及中信建投期货在近?10?个贫困县举办资本市场教育培训?10?余
次内容涉及宏观经济、资本市场、企业融资、公司治理、企业管理以及财务会计
知识等。通过举办资本市场专题讲座进一步增强了当地各级干部和企业家的金融
意识，促进了当地企业和产业的发展
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