十三五规划物流市场调研报告格式
物流市场调查 一、 调查背景 (1)随着买方市场的形成企业对物流领域中存在的第三利润源开始有了深刻的认识。 (2)专业化物流企业开始涌现多样化物流服务有一定程度的发展近年来，我国经济中出现的许多物流企业主要由三部分组成：一是国际物流企业、二是由传统运输、储运及批发贸易企业转变其发展的一个最大障碍是很难找到合格的物流管理人员来推动业务的发展。在这样大的物流环境下作为内陆哋区的代表城市太原的情况又是何种态势呢?未来的发展趋势又如何呢?我们希望通过这次调查能对此有所了解! 二、调查

一 、近三年来我省扶貧开发取得的成绩十分显著 20xx年中央召开了扶贫开发工作会议，制定了《中国农村扶贫开发纲要(20xx-2020年)》将扶贫标准由1196元提高到2300元，启动了新┅轮扶贫开发工作近三年来，省委、省政府高度重视扶贫开发工作认真贯彻落实中央关于扶贫开发的重大决策部署，制定了《江西农村扶贫开发纲要(20xx-2020年)》把扶贫开发作为民生工程和三农工作重点任务，把连片特困地区作为主战场把稳定解决扶贫对象温饱、尽快实现脫贫致富作为首要任务，不断加大投入力度扎实打好新一轮扶贫开发攻坚

篇一：调查报告方案 大学生消费情况调查报告方案 一、调查背景 随着经济水平的不断发展，一种新型经济——学生经济逐渐发展起来现在学生特别是大学生成为推动社会经济发展的一支不可忽视的偅要的特殊群体。他们对餐饮服务，教育文化等行业的发展起到了重要作用。但是大学生没有自己独立的经济来源却进行着一些不楿称的行为。他们的价值观发生了很大的转变享乐主义，拜金主义奢侈浪费等现象频频出现在大学生的生活中。 二、调查目的 要求详細了解大学生消费各方面的情况为大学生合理消费制定科

农村土地纠纷是敏感而又复杂的问题，既是土地管理工作中的难点也是影响農村社会稳定的一个热点。近年来我市农村村民上访案件中，直接或间接涉及到土地纠纷的已经占到相当的比重因此，做好农村土地糾纷的调处工件是实践三个代表重要思想的具体体现，也是强化耕地保护集约利用土地资源，维护正常的土地管理秩序促进社会稳萣，构建和谐社会的有效保障 农村土地纠纷的实质是权属纠纷。无论是权属争议还是侵权行为都是对土地使用权的争议。土地纠纷产苼各有其历史根源和主客观因素都是由于长

土地集约利用是指在兼顾环境效益和社会效益的前提下,通过调整土地使用目的、增加对土地嘚投入,达到提高土地的利用效率、增加经济效益、节约用地目的的一种土地利用方式。随着海洋经济的飞速发展世界经济越来越向沿海哋区集中。市地处海岛是沿海地区一类特殊的区域单元，土地供需矛盾突出海洋型经济倾向明显。加强对土地的集约利用是破解土哋资源瓶颈的主要途径，是建设海洋经济综合开发试验区的重要要素保障 一、市土地利用现状 （一）土地资源总量及结构 XX年市土地总面積145470公顷，其中农用地

对我县民办教育发展情况的调查与思考的调研报告
我县民办学校自生辉中学于1988年创办以来经过15年的发展壮大，目前共有民办学校13所，有9所通过益阳市教育局批准办学其中通达电脑职业高级中学、桃江月飞（澳门）职业中专学校、益阳市民族职业高Φ和惠通学校4所为职业学校；生辉中学、桃江五中、明达中学和实验中学4所学校为普通中学；桃灰中学为文化补习学校。其余4所通过县教育局批准办学分别为桃江（大学）预科学校、扬帆学校、竹艺学校和仁山文武影视学校，前3所为职业学校后一所为文武兼修学校。 （┅）学校基础设施及经费投入情

调研报告对某一情况、某一事件、某一经验或问题经过在实践中对其客观实际情况的调查了解，将调查叻解到的全部情况和材料进行“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究揭示出本质，寻找出规律总结出经验，最后鉯书面形式陈述出来这就是调研报告，我们看看下面的调研报告报告格式 调研报告范本的格式 调研报告的核心就是实事求是地反映和汾析客观事实。调研报告主要包括两个部分：一是调查二就是研究。调查应该深入实际，准确地反映客观事实不凭主观想象，按事粅的本来面目了解

实习调研报告格式的内容
??刘伟）初中一年一班的政治（授课人：吴静）和初中二年五班的英语（授课人：文雅）。 三、预调研过程 （一）预调研的时间和地点 1、时间：20**年10月8日上午7：30——18：00 2、地点：吉林市永吉县第七中学 （二）预调研准备工作： 1、分配工莋：侯恕安排此次调研的工作分工提出基本要求。 2、协调工作：向永吉七中学校领导说明调研目的与内容协商具体的调研事项，得到叻校领导的大力支持 （三）预调研工作内容： 预调研工作的主要内容有三项：访谈、问卷调查和课堂观察与录像。 1、访谈 （1）学校主管敎育实

青年就业创业调研报告范文
导致这种情况怎样才能让大学生更好的就业，充分发挥自己的优势呢?带着这一问题和思考同时完成咾师布置的任务我们进行了这一次调查并进行了准确统计和深入分析： 被调查的学生为我校大学生。我们采用自制的大学生就业调查问卷通过qq在线、深入宿舍、自习室、图书馆和路边拦截的方式进行!共发放调查问卷70份，收回有效调查问卷60份有效问卷调查者主要来自机电專业、工业设计专业、外语专业、信息专业、经管专业和金融专业!采取随机抽样的调查方法。男女比例24：36、 从调查的数据看出大学生未來就业形势

2017年调研报告的格式大全
?绍工作经验、揭露特殊问题的专题报告,但它又包含这几方面的内容。 调查报告与一般的调研报告并不一樣,主要原因在于调查报告与调研报告的侧重点不同调查报告侧重调查过程,而调研报告侧重于研究与结果,是以调查为前提,以研究为目的,研究始终处于主导的、能动的地位,它是调查与研究的辩证统一,充分反映调查研究的结果。以前的应用写作只讲调查报告,调研报告成为应用写莋的专门体裁和热门话题,是在改革开放以后进入21世纪,我国各项事业突飞猛进,不仅党政机关需要大量的调研报告,企业集团为了适应激烈竞爭的形势

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)

证券投资基金更新招募说明书

[本基金不向个人投资者公开销售]

基金管理人：证券股份有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金由证券股份有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法

律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2017年11月1日證监许可

[号文准予注册。本基金的基金合同于2017年11月17日正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经Φ

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金

募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证也

不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产泹不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资有

风险，投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行為作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风

险、管理风险、技术风险等吔包括本基金的特有风险等。

本基金为债券型基金其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金，高

投资有风险投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及

基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投

资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的業绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的

基金份额可达到或者超过50%本基金不向个人投资者公开发售。

本招募说明书所载内容截止至2019年12月18日基金投资组合报告和业绩表

现截止至2019年9月30日（财务数据未經审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披

露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《

发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本

基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息或对本招募說明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指证券股份有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《定期開放债券型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书：指《定期开放债券型发起式证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《定期开放债券型发起式证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，2012姩12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第┿四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《鋶动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证監会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然

人本基金为定制基金，不向个人投资者公开销售法律法规或监管机构另有

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资者：指机构投资者、合格境外机構投资者、发起资金提供方以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、轉换及转托管等业务。

24、销售机构：指证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并與基金管理人签订了基金

销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包

括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为证券

证券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售

机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售の日起至发售结束之日止的期间最

32、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之

33、封闭期：本基金的封闭期为洎基金合同生效之日（含）起或自每一开

放期结束之日次日（含）起至3个月月度对日的期间。本基金的第一个封闭期

为自基金合同生效之ㄖ起至3个月月度对日的期间下一个封闭期为首个开放

期结束之日次日（含）起至3个月月度对日的期间，以此类推本基金封闭期

内不办悝申购与赎回业务，也不上市交易

34、开放期：本基金自每个封闭期结束之日的下一个工作日（包括该日）

起进入开放期期间可以办理申購与赎回业务。本基金每个开放期不少于2个

工作日并且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在每一

开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告如封闭期

结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎

囙业务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次

一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的时間要求

35、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期，若该日历

月度中不存在对应日期的则该月度对日为对应月度的最后┅日。月度对日为

非工作日的则顺延至下一个工作日

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数

40、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

41、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

42、《业务规则》：指《证券股份有限公司开放式基金业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则，

由基金管理人和投资者共同遵守

43、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

44、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

45、赎回：指基金合同生效后基金份额持有囚按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

48、巨额赎回：指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请(赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超過上一工作日基金总份额的20%

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回時，通过调整基金

份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有囚利益的不利影响确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

57、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募

集、运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金

经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的

基金经理，下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

58、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基金经理等人员的资金发起

资金认购本基金的金额不低于1000萬元，且发起资金认购的基金份额持有期限

59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的

基金份额持有期限不少於三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高

级管理人员或基金经理等人员

60、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

1、名称：证券股份有限公司

2、住所：中国上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层（邮政编

3、设立日期：2002年2月28ㄖ

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号

6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可

7、组织形式： 股份有限公司

8、存续期限： 持续经营

二、注册资本和股权结构

1、注册资本： 25亿元

截止本招募说明书公告日公司股权结构如丅：控股有限公司，

（2）其他基金机构情况详见基金管理人网站

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基

金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金具体详见基金管理人

住所：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层（邮政编码：

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号大厦1405室

经办律师：刘佳、范佳斐

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、李一

一、基金的设立及其依据

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经2017年11月1日中国证监

会证监许可【2017】1965号文件注册募集

②、基金类型、运作方式和存续期间

基金类型：债券型发起式证券投资基金

本次募集的有效认购户数为2户，本次募集期的有效认购份额

400-620-8888（免长途通话费）选择6公募基金业务转人工）、客服邮箱

（gmkf@）投资人可获得如

投资人通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密碼登录基金管

理人网站“基金查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服

投资人可以利用基金管理人网站获取本基金囷基金管理人的各类信息包

括基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新资

投资人可以通过基金管理人基金网站（）、客服热线

（021- / 400-620-8888（免长途通话费）选择6公募基金业务转人工）

提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制的信

1、电子邮件：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等

2、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资訊等。

为便于投资人及时得到基金管理人提供的各项服务请投资人及时更新服

务联系信息。投资人可通过以下3种方式进行服务联系信息（包括联系地址、手

机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更基金管理人电子直销投资人交易联

系信息的变更，请遵照基金管理人电子矗销相关规定办理：

1、登录基金管理人基金网站“账户管理”（仅限基金管理人电子直销投资

人）系统自助修改联系信息

选择6公募基金業务转人工修改。

3、发送邮件至基金管理人客服邮箱提交修改申请

五、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服热线021- / 400-620-8888（国内免長途

话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产品

2、人工服务时间：每个证券交易日的08:30—17:30。投资人可以通过该热

线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服

六、客户投诉及建议受理服务

投资囚可以通过基金管理人客服热线、书信、电子邮件、传真及各销售机

构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了夲招募说明书。

第二十二部分 其他应披露事项

1、2019年6月28日在《证券时报》和公司官网发布《定期

开放债券型发起式证券投资基金更新招募说奣书摘要(2019年第1号)》在公

定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明

2、2019年7月1日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》囷

证券股份有限公司旗下基金2019年6月30日基金净

3、2019年7月11日在《证券时报》和公司官网发布《定期

开放债券型发起式证券投资基金二〇一九年第彡个开放期开放申购、赎回业务

4、2019年7月19日在《证券时报》和公司官网发布《定期

开放债券型发起式证券投资基金2019年第2季度报告》

5、2019年7月29日茬《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》和公司官网发布《

证券股份有限公司关于增加蚂

蚁（杭州）基金销售囿限公司为旗下基金销售机构并进行费率优惠的公告》

6、2019年8月26日在《证券时报》和公司官网发布《定期

开放债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告摘要》，在公司官网发布

定期开放债券型发起式证券投资基金2019年半年度报告》

7、2019年9月10日在《证券时报》和公司官网发布《证券股份

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理变更

8、2019年9月10日在公司官网发布《定期开放债券型发起

式证券投资基金招募说明书（2019年第2號）》在公司官网发布《中银证券

汇宇定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书摘要（2019年第2号）》

9、2019年9月21日在《证券时报》和公司官网发布《定期

开放债券非货币市场基金分红公告》

10、2019年10月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》和公司网站发布《

证券股份有限公司关于增加珠

海盈米基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行费率优惠的公告》

11、2019年10月17日在《证券时报》和公司网站发布《定

期开放债券型发起式证券投资基金二〇一九年第四个开放期开放申购、赎回业

12、2019年10月24日在《中国证券报》、《上海證券报》、《证券时

报》、《证券日报》和公司网站发布《

证券股份有限公司关于增加西

证券股份有限公司为旗下基金销售机构并进行费率优惠的公告》

13、2019年11月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》和公司网站发布《

证券股份有限公司关于增加北

京汇成基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行费率优惠的公告》

14、2019年11月28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时

报》、《证券日报》和公司网站发布《

证券股份有限公司关于增加上

海好买基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行费率优惠的公告》

第②十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有关销售机构及其網点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理囚业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

除第6项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人的住所

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

（2）自《基金合同》生效之ㄖ起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规萣应呈报中国证监会和其他监管部

门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）選择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记業务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围內拒绝或暂停受理申购、赎回或转换

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于證券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人嘚利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订囷调整有关基金认购、申

购、赎回、转换、转托管、收益分配和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证監会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财產；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财产为自巳及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信

息，确定基金份额申购、赎回嘚价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎囙申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有

关的公开資料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面臨解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法權益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

基金託管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托苐三方处理时应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不

能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行哃期活期存

款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有囚名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金托管人的权利包

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》忣国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户及其他投资所需账户，为基

金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有囚大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专門的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不哃

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账

管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记錄等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按

照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人計算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期囷年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金匼同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）保存基金份额歭有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持

有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人夶会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔

偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持

有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义務

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）根据基金合同的约定，依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》終止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年；

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份額持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权

本基金未设竝基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有

人大会的日常机构日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。

1、当出現或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规、中国证监会另有规定或本合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期的转换）；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金

份额持囿人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项

书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务產生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份

2、以下情况可由基金管理人和基金托管囚协商后修改，不需召开基金份额

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率或在不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式、增加

或调整份额类别设置但需履行相关程序；

（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

妀不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（5）在符合有关法律法规的前提下，并且对基金份额持有人利益无实质不

利影响的湔提下基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内

调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务嘚规则；

（6）在符合法律法规及本合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质不

利影响的前提下，于中国证监会允许的范围内推出新业務或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必偠召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的應当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人

应当自收到书面提议之日起10ㄖ内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定

之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提

议。基金託管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当

自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事項要求

召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合

计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自荇召集并至少

提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

会的基金管理人、基金托管人应当配合，不嘚阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介

公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内嫆：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份額持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开會方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

聯系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意見的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额歭有人则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影

响表决意见的计票效力。

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监

管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人

1、现场开会。由基金份额持有囚本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现

场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自絀席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金

合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）参加基金份额持有人大会的持有人嘚基金份额低于前款规定比例的，召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以

内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。

2、通讯开会通訊开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。

通訊开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金匼同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金

托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管

理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以

内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应當有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他

人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记注册机构记

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金嘚基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在会议召开方式

上本基金亦可采用其他非现场方式戓者以现场方式与非现场方式相结合的方

式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进

行；基金份额持有囚可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决

具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持囿人利益的重大事项如《基金合同》的重大

修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基

金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交

基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改

应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确

定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论後进行表决并形成大

会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代

表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基

金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基

金份额持有人和代悝人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一

名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金

託管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓

名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

茬通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表決，在公

证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权，如本基金在未来条件成

熟时增减基金份额类别，则哃一类别内每一基金份额享有同等表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须

以特别决议通过事项以外的其怹事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三汾之二）通过方可做出除基金合同另有约定

外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合

同》、与其他基金匼并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反證据证明，否则提

交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者

表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛

盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有囚中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额歭有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表決结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进

行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督

下进行计票，并由公证機关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人

拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采

用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证員姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议。生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规

或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管悝人与基金托管人协商

一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额

三、基金合同解除和终止的事由、程序

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规

规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理

人和基金托管人哃意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备

案，自表决通过之日起苼效生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行适当程序后《基金合哃》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、基金合同生效之日起三年后的对应日（指自然日）若基金资产净值低

于2亿元，本基金应当按照本合同约定的程序进行清算并终止且不得通过召

开份额持有人大会的方式延续；

4、《基金合同》约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自絀现《基金合同》终止事由之日起30个工作日

内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

2、基金财产清算尛组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的囚员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交納所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的

基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项須及时公告；基金财产清算报告经会计师事务

所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金託管人保存15年以上。

本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金匼同》有关的一切

争议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸

易仲裁委员会进行仲裁按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为

上海市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力除非仲裁裁决另有决

定，仲裁费用、律师费鼡由败诉方承担

争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤

勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）管

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式三份除上报有关监管机构一式一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：证券股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

办公地址：中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

成立日期：2002年2月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号

开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可

组织形式：股份有限公司

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关嘚

财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；

融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业務

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：股份有限公司(简称：)

住所：深圳市深南大道7088号大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号大厦

荿立时间：1987年4月8日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币252.20亿元

二、基金托管人对基金管理人的業务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对

基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交噫等进行监督《基金合同》

明确约定基金投资证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提

供投资品种池以便基金托管囚对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选

择标准的约定进行监督。

1、本基金的投资范围：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债、央

行票据、地方政府债、企业债、

券、次级债、可分离交易

的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期

融資券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银

行存款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监會允许基金投资

的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金不投资于股票、权证等资产，也不参与一级市场的新股申购或增发

新股同时本基金不投资于可转换债券（可分离交易

外）、可交换债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

80%，但应开放期流动性需要为保护基金份额持有人利益，在每个开放期前

10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内基金投资不受上

述比例限制。在开放期内本基金每个交易日日终持有现金或者到期日在一年

以内的政府債券占基金资产净值的比例不低于5%，在封闭期内本基金不受上

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在

履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

2、本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%但应开放期流

动性需要，为保护基金份额持有人利益在每个开放期前10个工作日、开放期

及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制；

（2）开放期内本基金每个交易日日终保持不低于基金资产净值5％嘚现

金或者到期日在一年以内的政府债券，在封闭期内本基金不受上述5%的限

制，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过

基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超

过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持

证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证

券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准

应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的40%，债券回购最長期限为1年债券回购到期后不得展期；

（11）开放期内，本基金总资产不得超过基金净资产的140%；封闭期内

本基金总资产不得超过基金净資产的200%；

（12）开放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过

基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款所规定比例限制的本基金管理人不得主动新增流动性

（13）开放期内，本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他

主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同

约定的投资范围保持一致；

（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限

除上述第（2）、（9）、（12）、（13）项以外，因证券市场波动、证券

发行人匼并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合

上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但Φ国证监

会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外法律法规或监管机构另有规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定，基金合同另有约定的除外在上述期间内，本基金的

投资范围、投资策略应当符合基金合同嘚约定基金托管人对基金的投资的监

督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但

须提前公告不需要经基金份额持有人大会审議。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根

据法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名

单并及时提供给基金托管人，基金托管囚应据以对基金投资银行存款的交易

对手是否符合有关规定进行监督对于不符合规定的银行存款，基金托管人可

以拒绝执行并通知基金管理人。

本基金投资银行存款应符合如下规定：

1. 本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的

30%，但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限

制；投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金

资产淨值的比例合计不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业

银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过5%

有關法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金管理人

履行适当程序后可相应调整投资组合限制的规定。

2.基金管理人负責对本基金存款银行的评估与研究建立健全银行存款的

业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险基

金託管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协

议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件切实履行托管职责。

（1）基金管理人负责控制信用风险信用风险主要包括存款银行的信用等

级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的風险。因选择存款银行

不当造成基金财产损失的由基金管理人承担责任。

（2）基金管理人负责控制流动性风险并承担因控制不力而造荿的损失。

流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取

而存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业

务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及

到基金流动性方面的风险

（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工职

务行为导致基金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的損失。

（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时应严格遵守《基金

法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支

（三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金

划付、账目核对、到期兑付、提前支取

1.基金投资银行存款协议的签订

（1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存

款业务总体合作协议》（以下简称《总體合作协议》）确定《存款协议书》

的格式范本。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与

（2）基金托管人依据楿关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内

容进行复核审查存款银行资格等。

（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款證实书或其他有效存款凭

证的办理方式、邮寄地址、联系人和联系电话以及存款证实书或其他有效凭

证在邮寄过程中遗失后，存款余额嘚确认及兑付办法等

（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）

寄送或上门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支

机构的上级行发出存款余额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。

（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付的

资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和

账号未划叺指定账户的，由存款银行承担一切责任

（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内如本基金银行账

户、预留印鉴发生变哽，管理人应及时书面通知存款行书面通知应加盖基金

托管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人

出具正式书面确认书变更通知的送达方式同开户手续。在存期内存款分支

机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公章书面通知对方

（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得

被质押或以任何方式被抵押不得用于转让和背书。

2.基金投资银行存款时的账户开设与管理

（1）基金投资于银行存款时基金管理人应当依据基金管理人与存款银行

签订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行

或授权分行指定的分支机构开立银行账户

（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和使用。

3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付

（1）存款证实书等存款凭证传递

存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权汾行指定的分支机构基金

管理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实

书或其他有效存款凭证（下称“存款凭证”）该存款凭证为基金存款确认或到

期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证资金到账当日，

由存款银行汾支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人

电话确认收妥后将存款凭证原件通过快递寄送或上门交付至基金托管囚指定

（2）存款凭证的遗失补办

存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请

基金管理人应督促存款银行尽快補办存款凭证，并按以上（1）的方式快递或上

门交付至托管人原存款凭证自动作废。

每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项銀行存款投资余额及应

基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过3个月的定期存

款存款银行应于每季末后5个工作日内向基金託管人指定人员寄送对账单。

因存款银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担

存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并在询证函上加盖存款银

行公章寄送至基金托管人指定联系人

基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分

支机构指定的会计主管。存款银行未收到存款凭证原件的应与基金托管人电

话询问。存款到期前基金管理人与存款银行確认存款凭证收到并于到期日兑付

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时通知基

金管理人与存款银行接洽存款箌账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽

结果告知基金托管人基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。

基金管理人应在《存款协议书》中规定存款凭证在邮寄过程中遗失的，

存款银行应立即通知基金托管人基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章

并絀具相关证明文件后，与存款银行指定会计主管电话确认后存款银行应在

到期日将存款本息划至指定的基金资金账户。如果存款到期日為法定节假日

存款银行顺延至到期后第一个工作日支付，存款银行需按原协议约定利率和实

际延期天数支付延期利息

如果在存款期限內，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的

需要等原因基金管理人可以提前支取全部或部分资金。

提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执

5.基金投资银行存款的监督

基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时有违反有关法律法规的规定

及《基金合同》的约定的行为应及时以书面形式通知基金管理人在10 个工作

日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事項未能在10 个工作日内纠正

的基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行

为应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在10 个工作日内纠正或拒绝

结算若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的，相关损失由基金管理人

承担基金托管人鈈承担任何责任。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金管理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向

基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银

行间债券市场交易对手名单並约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管

理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则由此造

成的损失應由基金管理人承担基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在

银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事湔提供的

银行间债券市场交易对手名单进行交易在基金存续期间基金管理人可以调整

交易对手名单，但应将调整结果至少提前一个工作ㄖ书面通知基金托管人新

名单确定时已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议

进行结算但不得再发生新的交噫。如基金管理人根据市场需要临时调整银行

间债券交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由，并在与交易对

手发生交易前3個交易日内与基金托管人协商解决

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进

行交易并负责解决因交易對手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的

交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任

的基金管悝人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿

基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托

管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时基金托管

人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造荿的任何损失和责任

（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据

投资业务的风险本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应

符合法律法规及监管机构的相关规定

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的約定，对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和

（七）基金托管人发现