改革后证券从业考试过了怎么拿证资格考试取消了吗?

资料来源:莹果学习网 登录【莹果学习网】查找相关关键字即可获取全部资料 题量:1001下载:6255次 第一部分 历年真题 2019年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题精选及详解 2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题精选及详解 2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题精选及详解 2016年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题精选及详解 2015年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题精选及

  1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[号)规定的科目(或科目组合)考试。

  2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的.,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

  证券从业资格申请条件

  证券从业考试改革前已获得相应证券资格的,改革后继续获得对应资格或者新增资格。

合格成绩不变,获得对应资格
《证券市场基础》和任一专业及以上 证券从业资格或入门资格
《证券市场基础知识》和《证券投资基金》 基金从业和证券从业或入门资格
《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》
《证券知识综合考试》和《投资银行业务考试》
《证券市场基础知识》和《证券投资分析》
证券公司高级管理人员资质 《证券公司高级管理人员资质测试》
《证券评级业务高级管理人员资质测试》
《证券公司合规管理人员胜任能力测试》

【符合证券考试改革政策方可注册证券从业资格】相关文章:

2022年5月10日中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告(中基协发〔2022〕8号)对基金从业人注册及资格认证有了最新的规定。

从政策层面有放宽准入条件,其原因可能是疫情影响和私募资本市场活跃度不够,通过人才准入放宽的政策手段,加速私募资本市场的繁荣。

今年7月或者9月参加“私募从业人员资格考试”的从业人员,看到该政策后,给你注射一针最强大的,最具有刺激的强心剂。在仔细地阅读理解新规后,本律师对这次新规作出解读,望私募界朋友指教:

改革最大的变化就是:考取基金从业资格科目一就可以注册为基金从业人员,其它科目一律免考。

第一,公募基金的高级管理人员从事私募基金业的改革

公募基金公司内包括公司的董事长,高级管理人员以及公司的董事,监事。公募基金托管人是从事托管业务的高级管理人员。与中国证券会签署《证券期货监管合作备忘录》的国家(地区)从事基金,资产管理,基金销售的从业人员。

以上人员只要参加科目一(基金法律法规,职业道德与业务规范)一门科目考试就可以了,基金业协会考虑的是这些人员已经从事证券业务多年并处于领导、业务重要岗位,基本具备私募基础的业务知识和能力,对其考过法律法规,职业道德和业务规范就能完全胜任基金从业能力。

第二, 私募基金公司的高级管理人员

(1)已经通过证券从业资格,银行从业资格,期货从业资格、特许开金融分析师(CFA)相关考试的或者(2)通过注册会计资格、法律职业资格、资产评估师资格或者(3)近三年从事资产管理1000万以上的。

这类情况也是参加科目一的考试通过就可以,协会考虑到已经在私募工作,或者有些注会,律师也参与过私募的工作,并且注会和法律职业资格的考试很多内容也覆盖了私募的业务考试,所以,通过科目一后,完全可以胜任私募管理的工作。

请注意该类人员与公募公司领导和业务骨干不同,必须通过《证券从业资格证》相关考试。针对私募从业者来说还是硬条件。硬杠子。你试想及让都能通过证券从业资格,那私募基金从业资格难道能难道吗?

你要理解的是这新规给的信号是:公募与私募之间人才流程障碍瓶颈被打破。

第三,通过证券业相关资格考试并完成从业资格登记的人员。

这是对全部证券从业人员准入私募基金的开放,这里需要强调的是只要通过证券从业资格2科就可以从业,做从业登记,这大大的放宽的金融业人才行私募的流动,这是国家在有目的的促使私募的在未来几年的快速发展。

这个就不解读了,针对打工者流动私募领域的政策,不仅仅是公募,银行,期货,一切从事该业务的人员都可以逐步因为政策的打通流动到私募。

第四,在内地从事证券、基金业务的香港、台湾等有非国内认证资格的从业人员,以及在限定地区聘用的外国专业从业人员

这是对港澳台,外国专家的特别的国民待遇,不过他们要考过基金的科目一,也不是容易的事情,你试想一个港澳台和外国人能参加通过中国的法律法法规,职业道德,业务规范的考试多么不容易,估计他们过关非常有难度。

难归难,但是新规的政策是好事,也许未来多少年后,外国私募也会是中国私募市场一股洪流,这对刺激中国的创新,创业是非常好的事情。

新规的利好消息,给股权私募是一股强劲的东风。

国家也看到了,仅仅鼓励商业银行来发挥资本市场的繁荣以及让商业银行加入风险较大的创投企业投资,在经验上、制度上都无法办到。

这给民间资本一个非常好的出路,让那些有知识的管理人和那些有胆量的投资人共同刺激私募市场,刺激创业者在国泰民安的情况下,积极创新,发展科技,努力完成在创新领域与美国的差距。

在未来私募投资职业生涯里,本律师一定在此抓住机遇,变换赛道,弯道超车。

从一名执业律师斜杠到私募基金管理人,用以往法律的思维经验实践在私募股权领域,有望有一天在资本领域会勇超巴菲特。

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