1.证券投资投资工具和证券市场概述

1.证券投资投资工具和证券市场概述

4、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。这句话对吗？

5、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。

3、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。

4、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

5、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

3、下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）
    B、买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价
    C、卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价

5、我国的证券交易所的组织形式是公司制。

4、银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场

5、SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

5、股东权益比率属于短期偿债能力指标。这句话对吗？

4、一般来说，多根K线组合得到的结果更加准确。这句话对吗？

5、移动平均线从下降逐渐转为水平，且有往上方抬头迹象，而价格从移动平均线的下方突破移动平均线时，则是卖出讯号。这句话对吗？

4、金融期权的卖方有权力买进或卖出，但没有义务买进或者卖出。这句话对吗？

5、金融期权交易具有风险与收益不对称的性质。这句话对吗？

4、开放式基金的发行规模没有限制。这句话对吗？

5、封闭式基金在封闭期内可赎回。这句话对吗？

《证券投资学》期末考试

《证券投资学》期末考试

99、信用评级操作程序包括（）
    A、由债券发行人或其代理人向证券评级机构提出评级申请，并根据评级机构的要求提供详细的书面材料
    B、证券评级机构与发行单位的主要负责人见面，就书面材料中值得进一步调查的问题和其他有关情况提出询问
    C、证券评级机构对申请评级单位各方面的情况进行各种形式的调查分析，然后进行汇总、整理、分析
    D、在调查分析的基础上，证券评级委员会通过投票决定发行者的级位，并与发行者联系，征求其对评级的意见

103、下列属于适于资产证券化的理想资产的特征的是（）
    C、资产的现金流收人在资产存续期内分期实现且资产存续期在1年以上
    D、资产的债务人要有广泛的地域和人口分布，保证资产的现金流收人

126、ETF既可以在二级市场买卖，但不可以在一级市场申赎？

127、证券有两个最基本特征：一是书面特征；二是法律特征

128、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内，交换一定支付款项的金融交易

129、增发和配股的主要区别在于增发是针对原有股东或者是所有的投资者，而配股只能是原有股东。

130、上市公司聘任适当人员担任独立董事，其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)，上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。

131、从1990年上海证券交易所建立到2001年的3月17日，我国股票的发行制度采用的是审批制。

132、根据我国《公司法》的规定，只要是公开募集的股票，都应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

133、向上海证券交易所申购新股时，若某客户“T-2”日帐户持有上海股票市值20000元，新股申购T日客户帐上就有“沪新股额”股票数量：2000股，则可申购上海发行股票2000股。

134、在IPO网下配售中，发行人和主承销商应直接向法人投资者询价，并根据法人投资者的预约申购情况确定最终发行价格，以同一价格向法人投资者配售和对一般投资者上网发行。

135、我国证券交易所股票的发行和上市核准都证监会进行，要符合发行并上市的各类实质性条件。

136、代办股份转让业务，是指经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务。

137、股票市场透明性实际上包括市场组织的透明性和市场信息的透明性。在一般意义下，我们所说的透明性主要是指市场信息的透明性。

138、在报价驱动交易制度下，交易者提交指令并等待在拍卖过程中执行指令，交易系统根据一定的指令匹配规则来决定成交价格。

139、我国证券市场现行的涨跌停板规定：除上市首日之外，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%， ST股涨跌幅度为5% 。

140、证券自营业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

141、当前，在证券交易活动中，投资者（即客户）的交易结算资金是由证券公司一家统一存管的。

142、集合竞价确定成交价的原则是在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位，进行集中撮合处理。

143、目前我国上海、深圳证券交易所均对股票买出方各按其股票卖出成交金额的1‰征收印花税。基金、国债不收印花税。

144、除权除息日:通常为股权登记日之后的５个工作日。本日（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

145、债券回购交易是一种以债券作抵押的资金借贷行为。在交易中，买卖双方按照一个互相认可的利率和拆借期限，达成资金拆借协议。

146、标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券经营机构证券帐户的国债存量，按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化国债券（综合债券）

147、目前，我国国债形式主要是凭证式国债和记账式国债。

148、与可转债相比，可交换债券融资方式还有风险分散的优点，这使得可交换债券在发行时更容易受到投资者青睐。

149、一般而言，可交换债券的转股价均低于当前市场价，因此可交换债券实际上为发行人提供了溢价减持子公司股票的机会。

150、可证券化的资产包括贷款、消费品分期付款契约、租赁、应收账款等

151、与一般实体不同，SPV基本上是一个“空壳公司”，它只从事单一业务：从许多不同的发起人那里购买资产，组合这些应收权益，并以此为担保发行证券。

152、可转债转股价格不低于公布募集说明书之日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

153、公司债发行条件要求股份公司的净资产不低于人名币3000万，有限责任公司净资产不低于6000万。

154、一般来说，对利率（或发行价格）已确定的国债，采用缴款期招标；对短期贴现国债，多采用单一价格的荷兰式招标；对长期零息国债和附息国债，多采用多种收益率的美国式招标。

155、信用增级，就是通过提供担保等各种形式，增强资产化证券的信用，防范信用风险，切实保护资产化证券投资者的利益，从而保证资产证券化工作的顺利运行。

156、一般而言，公司所属行业不同，适合的流动比率也不同。这句话对吗？

157、速动比率低于1时，被认为是短期偿债能力很高。这句话对吗？

158、利息倍数越小，说明企业偿付利息的能力越充足。这句话对吗？

159、速动资产扣除存货后的资产称为流动资产。这句话对吗？

160、股东权益比率低，是低风险、低报酬的财务结构。这句话对吗？

161、对处在生命周期不同阶段的产业，不同投资者不同性质的资金应有不同的处理。这句话对吗？

162、进行证券投资选择时，应结合行业竞争结构，发掘具有竞争优势的企业。这句话对吗？

163、进行证券投资选择时，应准确理解国家的产业政策，把握投资机会。这句话对吗？

164、道氏理论认为成交量将配合着趋势变化。这句话对吗？

165、根据道氏理论，看空的一方会买入股票，看多的一方会卖出股票。这句话对吗？

166、根据道氏理论，反向认同程度越小，成交量越大。这句话对吗？

167、如果DIF和DEA处于0轴以上，当DIF线自下而上穿越DEA线时是卖出信号。这句话对吗？

168、上升途中，价格创新高，DIF与DEA并未创新高，这种情况叫做顶背离。这句话对吗？

169、短期RSI大于长期RSI，则属于多头市场，这句话对吗？

170、如果Ｋ值大于Ｄ值，当Ｋ线从下向上突破Ｄ线时，是卖出信号。这句话对吗？

171、根据资产负债表编制顺序，资产项目按照流动性的大小排列，流动性强的在后，流动性弱的在前。这句话对吗？

172、根据资产负债表编制顺序，负债项目按照到期日的远近排列，到期日近的在前，到期日远的在后。这句话对吗？

173、根据资产负债表编制顺序，所有者权益按其稳定性的高低排列，稳定性低的在前，稳定性低高的在后。这句话对吗？

174、每股利润越高，说明股份公司的获利能力越弱。这句话对吗？

175、技术分析发出的信号尽管是客观的，但不同的技术分析者也会对同一信号、指标做出不同的解释和预测。这句话对吗？

176、技术分析只是告诉投资者市场趋势发展方向的最大可能性，而不表明市场趋势必然这样发展。这句话对吗？

177、根据葛兰维买卖法则，价格虽然跌破移动平均线，但又立即回升到移动平均线上，此时移动平均线仍然持续上升，为卖出信号。这句话对吗？

178、根据葛兰维买卖法则，移动平均线从上升逐渐转为盘局或下跌，而价格向下跌破移动平均线，为卖出信号。这句话对吗？

179、根据葛兰维买卖法则，价格趋势走在移动平均线下，价格上升并未突破移动平均线且立刻反转下跌，为买入信号。这句话对吗？

180、日K线在均线下方，往上依次分别为短期MA、中期MA、长期MA，则是多头排列。这句话对吗？

181、死亡交叉预示着股价将继续上行。这句话对吗？

182、单凭移动平均线的买卖讯号通常还不够全面，须靠其他技术指标辅助。这句话对吗？

183、契约型基金具有独立的法人地位，投资者是公司的股东，资金是法人资本。这句话对吗？

184、远期合约各方不能在交割日之前终止合同，使得远期合约缺乏流动性 。这句话对吗？

185、在远期合约中，未来将买入标的物的一方称为空头。这句话对吗？

186、保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。这句话对吗？

187、总量分析法只包括动态分析。这句话对吗？

188、货币供应量的增长速度超过经济增长速度，会引起通货紧缩。这句话对吗？

189、衰退阶段的到来意味着行业一定会消亡。这句话对吗？

190、完全竞争市场中的厂商能根据市场供需情况制定理想的价格和产量，以获取最大利润。这句话对吗？

191、就以单根Ｋ线而言，一般上影线和阴线的实体表示股价的上升力量。这句话对吗？

192、在K线实体一样大小的情况下，下影线越长，下档支撑力度越强；上影线越短，上档阻力越小。这句话对吗？

193、大阴线表示股市强烈的涨势。这句话对吗？

194、趋势线维持的时间越短，其支撑或阻力作用越明显。这句话对吗？

195、任何时候支撑线与阻力线都不能相互转化。这句话对吗？

196、LOF可以是指数基金，也可以是主动管理型基金。这句话对吗？

197、金融期货合约不是标准化合约。这句话对吗？

198、金融期权买方要向金融期权卖方支付一定的费用，这就是期权费或期权价格。这句话对吗？

199、如果某种股票的市盈率过高，也可能意味着这种股票具有较高的投资风险。这句话对吗？

200、每股股利的高低，只取决于公司获利能力的强弱。这句话对吗？