我要选基金
华安宝利配置证券投资基金更新的招募说明书摘要2013年第2号
基金发起人：华安基金管理有限公司&基金管理人：华安基金管理有限公司&基金托管人：交通银行股份有限公司&基金类型：&&契约型开放式&日&&&&&期：2013年10月&目&&录&一、&基金合同的生效日期 1&二、&重要提示 1&三、&基金管理人 1&四、&基金托管人 5&五、&相关服务机构 7&六、&基金的名称 35&七、&基金的类型 35&八、&基金的投资目标 35&九、&基金的投资方向 35&十、&基金的投资策略 36&十一、&基金的业绩比较基准 40&十二、&基金的风险收益特征 40&十三、&基金的投资组合报告 40&十四、&基金的业绩 45&十五、&费用概览 46&十六、&对招募说明书更新部分的说明 48&一、基金合同的生效日期&华安宝利配置证券投资基金经中国证监会日证监基金字[2004]97号文件《关于同意华安宝利配置证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于日正式生效。&二、重要提示&基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。&投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。&本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现截止日为日。&三、基金管理人&（一）基金管理人概况&1．名称：华安基金管理有限公司&2．住所：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心31、32楼&3．设立日期：日&4．法定代表人：李勍&5．办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心31、32楼&6．联系电话：（021）&7．联系人：冯颖&8．注册资本：1.5亿元人民币&9．股权结构：&上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、国泰君安投资管理股份有限公司持股20%。&（二）主要人员情况&1．董事、监事及高级管理人员&（1）董事会：&朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。&李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。&冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。&马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、上海国际信托有限公司监事。&董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。&王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。&独立董事：&萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。&吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。&夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。&（2）监事会：&谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级），现任华安基金管理有限公司监事会主席。&陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。&柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。&章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管，英国SONOFEC公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。&李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。&汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。&赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司总裁助理。&诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。&（3）高级管理人员：&朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长。&李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。&尚志民先生，工商管理硕士，16年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作，进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员，1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理，2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理，2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官。&秦军先生，研究生学历，13年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。&章国富先生，研究生学历，25年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总裁。&薛珍女士，研究生学历，12年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。&2．基金经理介绍&现任基金经理：&陆从珍女士，经济学硕士，12年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员；京华山一证券上海公司高级研究员；中企东方资产管理公司高级研究员；东方证券研究部资深研究员等职。2008年3月加入华安基金管理公司，任研究发展部高级研究员，日起至日担任安顺证券投资基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理，2010年4月起担任本基金的基金经理，2012年8月起同时担任华安逆向策略股票型证券投资基金的基金经理。&历任基金经理：&汤礼辉先生，自日至日担任本基金基金经理。&袁蓓女士，自日至日担任本基金基金经理。&邓跃辉先生，自日至日担任本基金基金经理。&沈雪峰女士，自日至日担任本基金基金经理。&康平先生，自日至日担任本基金基金经理。&3．本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：&李&&勍先生，总&&裁&尚志民先生，副总裁、首席投资官&赵&&敏先生，总裁助理&顾建国先生，财富管理中心总经理&翁启森先生，全球投资部总经理、基金经理&陈俏宇女士，基金经理&汪光成先生，基金经理&杨&&明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师&4．上述人员之间均不存在近亲属关系。&四、基金托管人&（一）基金托管人概况&公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）&公司法定英文名称：BANK&OF&COMMUNICATIONS&CO.,LTD&法定代表人：牛锡明&住所：上海市浦东新区银城中路188号&办公地址：上海市浦东新区银城中路188号&邮政编码：200120&注册时间：日&注册资本：742.62亿元&基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号&联系人：裴学敏&电话：021-95559&交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（The&Asset）"2010年全球最佳交易银行评选"中，交通银行荣膺&"最佳次托管银行"大奖。根据英国《银行家》杂志发布2012年全球千家最大银行报告，交通银行一级资本位列第30位，连续第四年跻身全球商业银行50强。截至日，交通银行资产总额达到人民币5.63万亿元，实现净利润人民币177.06亿元。&交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。&(二)主要人员情况&牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起担任交通银行行长,&2013年5月起担任交通银行董事长。&钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。&刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理，2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。&（三）基金托管业务经营情况&截止2013年一季度末，交通银行共托管证券投资基金89只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。&五、相关服务机构&（一）基金份额发售机构&1、直销机构&（1）华安基金管理有限公司上海业务部&地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心31楼&电话：（021）&传真：（021）&联系人：姚佳岑&（2）华安基金管理有限公司北京分公司&地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室&电话：（010）&传真：（010）&联系人：朱江&（3）华安基金管理有限公司广州分公司&地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室&电话：（020）&传真：（020）&联系人：张彤&（4）华安基金管理有限公司西安分公司&地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室&电话：（029）&传真：（029）&联系人：史小光&（5）华安基金管理有限公司成都分公司&地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层L&电话：（028）&传真：（028）&联系人：张彤&（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司&地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室&电话：（024）&传真：（024）&联系人：杨贺&（7）华安基金管理有限公司电子交易平台&华安电子交易网站：.cn&智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端&华安电子交易热线：&传真电话：（021）&联系人：谢伯恩&2、代销机构&(1) 交通银行股份有限公司&注册地址：上海市浦东新区银城中路188号&办公地址：上海市浦东新区银城中路188号&法定代表人：牛锡明&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：95559&网址：&(2) 中国银行股份有限公司&注册地址：中国北京市复兴门内大街1号&法定代表人：肖钢&电话：（596688&传真：（016871&客户服务电话：95566&网址：&(3) 中国工商银行股份有限公司&注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号&办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号&法定代表人：姜建清&客户服务电话：95588&传真：（010）&网址：.cn&(4) 中国农业银行股份有限公司&注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号&法定代表人：蒋超良&客户服务电话：95599&网址：&(5) 中国建设银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街25号&办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼&法定代表人：&王洪章&客户服务电话：95533&网址：&(6) 招商银行股份有限公司&注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号&办公地址：深圳市福田区深南大道7088号&法定代表人：傅育宁&电话：（88&传真：（09&客户服务电话：95555&网址：&(7) 中信银行股份有限公司&注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座&法定代表人：田国立&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：95558&网址：&(8) 兴业银行股份有限公司&注册地址：福建省福州市湖东路154号&法定代表人：&高建平&电话：（63&传真：（33&客户服务电话：95561&网址：&.cn&(9) 中国光大银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心&法定代表人：唐双宁&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：95595&网址：&(10) 中国民生银行股份有限公司&注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号&办公地址：北京市中关村南大街1号友谊宾馆嘉宾楼&法定代表人：董文标&客户服务电话：95568&电话：（010）&传真：（010）&网址：.cn&(11) 中国邮政储蓄银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号&办公地址：北京市西城区金融大街3号&法定代表人：刘安东&客户服务电话：95580&传真：（010）&网址：&(12) 北京银行股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层&办公地址：北京市西城区金融大街丙17号&法定代表人：闫冰竹&电话：（010）&客户服务电话：95526&网址：.cn&(13) 华夏银行股份有限公司&注册地址：&北京市东城区建国门内大街22号&办公地址：&北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦&法定代表人：吴建&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：95577&网址：&.cn&(14) 上海银行股份有限公司&注册地址：上海市银城中路168号&办公地址：上海市银城中路168号&法定代表人：范一飞&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：（021）962888&网址：&(15) 广发银行股份有限公司&注册地址：广州市越秀区东风东路713号&法定代表人：董建岳&传真：&020-&客户服务电话：&网址：.cn&(16) 平安银行股份有限公司&注册地址：中国深圳市深南中路1099号平安银行大厦半地下层1、2、4-17、21-22层&法定代表人：孙建一&联系电话：（91&传真号码：（04&客户服务电话：95511&网址：&(17) 上海农村商业银行股份有限公司&注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼&法定代表人：胡平西&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：（021）962999&网址：&&(18) 浙商银行股份有限公司&注册地址：杭州市庆春路288号&办公地址：杭州市庆春路288号&法定代表人：&张达洋&电话：（09，&传真：（26&客户服务电话：95527&网址：&&(19) 东莞银行股份有限公司&注册地址：东莞市运河东一路193&号&法定代表人：廖玉林&电话：1&传真：(&0769&)&&客户服务电话：&网址：&(20) 临商银行股份有限公司&注册地址：&山东省临沂市沂蒙路336号&法定代表人：&王傢玉&电话：（3&客户服务电话：&网址：&(21) 温州银行股份有限公司&注册地址：温州市车站大道196号&办公地址：温州市车站大道196号&法定代表人：邢增福&电话：6&客户服务电话：&网址：&(22) 渤海银行股份有限公司&注册地址：&天津市河西区马场道201-205&号&法定代表人：&刘宝凤&电话：022-&传真：022-&客户服务电话：400-888-8811&网址：&.cn&(23) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司&注册地址：&新疆乌鲁木齐市新华北路8&号&法定代表人：&农惠臣&电话：&传真：&客户服务电话：&网址：.cn&(24) 烟台银行股份有限责任公司&注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号&法定代表人：庄永辉&电话：（3&传真：（5&客户服务电话：&网址：www.yantaibank.net&(25) 大连银行股份有限公司&注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号&办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号&法定代表人：陈占维&电话：（10&传真：（10&客户服务电话：&网址：&(26) 哈尔滨银行股份有限公司&注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号&法定代表人：高淑珍&电话：（99&传真：（00&客户服务电话：&/&95537&网址：.cn&(27) 浙江稠州商业银行股份有限公司&注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧&法定代表人：金子军&电话：（02&传真：（06&客户服务电话：（&400-&网址：.cn&(28) 广州银行股份有限公司&注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号&办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号&法定代表人：姚建军&电话：020-&传真：&020-&客户服务电话：96699（广州），400-83-96699（全国）&网址：.cn&(29) 东亚银行（中国）有限公司&东亚银行（中国）有限公司&注册地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼&办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦29楼&法定代表人：李国宝&电话：&021-&传真：&021-&客户服务电话：&网址：.cn&(30) 国泰君安证券股份有限公司&注册地址：上海市浦东新区商城路618号&办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层&法定代表人：万建华&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：&400-&网址：&(31) 中信建投证券股份有限公司&注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼&办公地址：北京市东城区朝内大街188号&法定代表人：王常青&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：400-&网址：&(32) 国信证券股份有限公司&注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层&办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层&法定代表人：何如&电话：（33转2181&传真：（52&客户服务电话：95536&网址：.cn&(33) 招商证券股份有限公司&注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层&办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层&法定代表人：宫少林&电话：（11&传真：（37&客户服务热线：95565&网站：.cn&(34) 广发证券股份有限公司&注册地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼&办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18-19、36、38-39、41-44楼&法定代表人：孙树明&电话：（020）&传真：（020）&客户服务热线：95575&网址：.cn&(35) 中信证券股份有限公司&注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座&办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦&法定代表人：王东明&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：3&网址：www.&(36) 中国银河证券股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层&办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层&法定代表人：陈有安&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：&网址：.cn&(37) 海通证券股份有限公司&注册地址：上海市淮海中路98号&办公地址：上海市广东路689号&法定代表人：王开国&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：400-553&网址：&(38) 申银万国证券股份有限公司&注册地址：上海市常熟路171号&办公地址：上海市常熟路171号&法定代表人：储晓明&电话：（021）&传真：（021）&客户服务电话：（021）962505&网址：&(39) 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华融证券股份有限公司&注册地址：北京市西城区金融大街8号&办公地址：北京市西城区金融大街8号&法定代表人：宋德清&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：（010）&网址：.cn&(98) 财达证券股份有限公司&注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层&办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层&法定代表人：翟建强&电话：2&传真：4&客户服务电话：&网址：&(99) 天风证券有限责任公司&注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼&办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼&法定代表人：余磊&电话：027-&传真：027-&客户服务电话：&028-&网址：&(100) 中天证券有限责任公司&注册地址：&沈阳市和平区光荣街23&号甲&办公地址：&沈阳市和平区光荣街23&号甲&法定代表人：&马功勋&电话：（024）&传真：（024）&客户服务电话：&网址：&(101) 大通证券股份有限公司&注册地址：&大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦&办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层&法定代表人：董永成（代）&电话：1&传真：9&客户服务电话：&网址：&.cn&(102) 天相投资顾问有限公司&注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701&办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层&法定代表人：&林义相&电话：（010）&传真：（010）&客户服务电话：（010）&网址：&或&(103) 财富里昂证券有限责任公司&注册地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼&办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心9楼&法定代表人：罗浩&电话：021-&传真：021-&客户服务电话：021-&网址：www.&(104) 财通证券有限责任公司&注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心&办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心&法定代表人：沈继宁&客户服务电话：&网址：&(105) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司&注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室&办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋&2楼&法定代表人：汪静波&电话：400-821-5399&传真：&021-&网址:&www.&(106) 上海天天基金销售有限公司&注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室&办公地址：&&上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼&法定代表人：其实&电话：400-181-8188&网址：.cn&(107) 上海好买基金销售有限公司&注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室&办公地址：上海市浦东新区浦东南路～906室&法定代表人：杨文斌&客户服务电话：400-700-9665&网址：&(108) 杭州数米基金销售有限公司&注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号&办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼&法定代表人：陈柏青&电话：&网址:&&(109) 上海长量基金销售投资顾问有限公司&注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室&办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层&法定代表人：张跃伟&电话：021-&网址:&www..cn&(110) 浙江同花顺基金销售有限公司&注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室&办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼&法定代表人：凌顺平&客服电话：7&&&&公司网站：&&(111) 北京展恒基金销售有限公司&注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号&办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层&法定代表人：闫振杰&客服电话：400-888-6661&网址：&(112) 中期时代基金销售（北京）有限公司&注册地址：&北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层&办公地址：&北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层&法定代表人：&路瑶&客服电话：&98160&网址：&&(113) 万银财富（北京）基金销售有限公司&注册地址：&北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元&办公地址：&北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元&法定代表人：&李招弟&客服电话：&网址：&www.&（二）基金注册与过户登记人&名称：华安基金管理有限公司&注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心31、32楼&法定代表人：李勍&电话：（021）&传真：（021）&联系人：赵良&客户服务中心电话：&（三）律师事务所和经办律师&名称：通力律师事务所&注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼&负责人：韩炯&电话：（021）&传真：（021）&联系人：秦悦民&经办律师：韩炯、秦悦民&（四）会计师事务所和经办注册会计师&名称：普华永道中天会计师事务所有限公司&住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼&办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼&法定代表人：杨绍信&联系电话：（021）&传真：（021）&联系人：沈兆杰&经办会计师：汪棣、庄贤&六、基金的名称&本基金名称：华安宝利配置证券投资基金。&七、基金的类型&本基金类型：契约型开放式。&八、基金的投资目标&本基金通过挖掘存在于各相关证券子市场以及不同金融工具之间的投资机会，灵活配置资产，并充分提高基金资产的使用效率，在实现基金资产保值的基础上获取更高的投资收益。&九、基金的投资方向&本基金主要投资于中国证监会认可的具有良好流动性的金融工具，如债券（包括可转换债券、国债、金融债、企业债）、股票、短期金融工具（含央行票据、债券回购）等，并根据开放式基金的申购和赎回情况，保留适当比例的现金。具体的投资范围如下表：&投资品种 目标比例 最高比例 最低比例 备注&可转换债券及其对应的基础股票 45% 70% 10% 可转换债券所对应的基础股票的投资比例不超过基金净资产的20%&其它债券（除可转换债券外） 30% 65% 10%&其它股票（除可转换债券所对应的基础股票外） 20% 65% 10%&十、基金的投资策略&（一）投资策略&基金管理人将通过对中国证券市场进行定量和定性的分析，采用积极的投资组合策略，保留可控制的风险，规避或降低无法控制的风险，发现和捕捉市场机会以实现基金的投资目标。&1、整体投资组合策略&（1）资产配置策略&本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利和价值增长的机会，以确定基金资产的分配比例，如股票市场、债券市场和短期资金市场的资产配置比例；可转换债券在债券投资中的配置比例；债券投资中的市场配置比例；股票和可转换债投资中的行业配置比例等。&同时基金管理人将根据预先的研究和判断，对不同的证券子市场和金融工具设定收益目标，主动实现投资收益。&（2）资产调控策略&基金管理人将在深入分析和研究基础上，通过适时的债券回购和逆回购操作，提高基金资产的使用效率。此外，在获得有关监管机关的同意或许可后，本基金也将充分利用开放式回购等资产调控工具，在严格的风险管理基础上，以获得更多的投资收益，实现在市场上升和下跌时都可能为投资人获取收益的目标。如在市场价格处于上升过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控产品达到融资的效果；在市场价格处于下降过程中，本基金可以通过开放式回购交易等资产调控工具达到为投资人获取收益的效果；在市场价格不确定时，本基金可通过开放式逆回购等资产调控工具，将融入的固定收益类证券与现券进行对冲，实现套期保值，锁定收益；在市场资金紧张，短、长期回购成本倒置时，本基金可以通过回购利率组合进行套利。&本基金采用资产调控策略的资金余额不得超过基金净资产的40%，若未来有关监管机构有新规定的，按照有关监管机构的规定执行。&2、具体品种投资策略&（1）可转换债券及其对应的基础股票的投资策略&可转换债券同时具有债券、股票和期权的相关特性，结合了股票的长期增长潜力和债券的相对安全、收益固定的优势，并有利于从资产整体配置上分散利率风险并提高收益水平。本基金将重点从可转换债券的内在债券价值（如票面利息、利息补偿及无条件回售价格）、保护条款的适用范围、期权价值的大小、基础股票的质地和成长性、基础股票的流通性等方面进行研究，在公司自行开发的可转债定价分析系统的支持下，充分发掘投资价值，并积极寻找各种套利机会，以获取更高的投资收益。&具体的投资方法包括但不限于：新券申购以获取一、二级市场的无风险收益；根据可转债的转股溢折价率，结合转债条款、股票基本面和流通性，确定可转债与其对应股票之间的配置比例，并利用转股期内基础股票转换价格与转债价格的定价偏差进行套利；当股市良好时，持有可转换债券或逢高卖出，以享受股市上升的利益；股市低迷时，持有可转换债券获取固定利息。&可转换债券及其对应的基础股票是本基金重要的投资品种。&（2）国债、企业债等其它固定收益类证券的投资策略&利率预期调整方法为本基金进行国债、企业债等其它固定收益类证券投资的核心策略。基金管理人将通过利率预期调整方法，确定整体投资组合。&在利率预期调整方法的基础上，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例。并灵活地采用收益率曲线方法、市场和品种选择方法等以组建一个有效的固定收益类证券组合。力求这些有效的固定收益类证券组合，在一定的风险度下能提供最大的预期收益，或者在确定收益率上承担最小的风险。&（3）其它股票的投资策略&本基金除了投资可转换债券所对应的基础股票外，还将通过基本面研究和数量分析相结合的方法，在公司开发的条件特征选股模型的支持下，选择具有良好投资价值的股票。&股票选择的过程如下：首先通过初步筛选选定研究目标，然后结合实地调研进行深入的基本面分析，并完成财务分析预测及价值评估模型，在力求获得准确的估值结果的基础上，形成明确的投资建议，最终纳入基金股票库。在形成基金股票库的过程中，本基金还将参考条件特征选股模型所给出的分析，以求进一步完善。条件特征模型是基于对大量股票价格正常及异常变动的研究，对包括行业差异等诸多因素进行分析，以获取评估公司内在价值的相关参数，从而确定被市场高估或低估的行业和公司。&此外，本基金还将分析、判断新股的二级市场定价，评估新股一、二级市场间的差价幅度。对于认定有投资价值的新股进行认购。&（二）投资管理的基本程序&1、投资决策&投资决策委员会定期召开会议，对阶段性的投资组合整体风险水平和资产分配比例做出讨论和决议；&2、研究支持&金融工程小组利用集成市场预测模型和风险控制模型对市场、行业、个券、个股进行分析和预期收益测算，研究部门从基本面分析对行业、个券、个股和市场走势提出研究报告，开放式基金注册部门提供申购、赎回与转换的动态情况，供基金经理参考；&3、构建组合&基金经理根据投资决策委员会决议及金融工程小组的研究成果，以及申购、赎回的动态情况，在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调整投资组合；&4、交易执行&基金经理利用电子交易系统和银行间债券交易系统向独立的交易部门下达交易指令；&5、归因分析&金融工程小组利用公司开发的归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡献进行分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提供依据；&6、监察稽核&监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。&（三）投资操作程序&1、决策流程&投资决策委员会将最终决策下达至基金经理，由基金经理落实投资决策委员会的决定。根据投资决策委员会的决定，基金经理必须组织研究部和金融工程小组开展进一步策划，对单个投资品种及权重，期限构成和数量等进行进一步的细化，提出完整的操作规划。&2、交易过程&基金经理将投资指令下达给集中交易部，由交易员组织实施具体操作，操作过程中交易员须提出完成组合投资的时间安排和价格控制目标，并开展交易。&3、评估过程&基金运作进行评估，主要包括两方面的内容，一是对投资组合构建执行情况的评估，主要是评估交易完成进度、交易价格目标的实现情况、构建过程中市场流动性等变化对基金建仓成本的影响等；二是组合投资构建后对整个组合风险、收益等的综合评估。&4、归因分析与调整&基金经理在归因分析报告的基础上，根据宏观经济、市场走势和投资品种收益率等变化对投资组合进行调整，并根据调整要求对交易员下达投资指令，交易员完成投资指令、实现投资组合的调整。&（四）投资限制&基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金：&1、本基金投资组合应遵循下列规定：&(1) 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80％；&(2) 本基金持有1家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10％；&(3) 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有1家公司发行的证券的总和，不超过该证券的10％；&(4) 中国证监会的其它比例限制。&法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。&2、禁止用本基金资产从事以下行为：&(1) 承销证券；&(2) 向他人贷款或者提供担保；&(3) 从事承担无限责任的投资；&(4) 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；&(5) 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；&(6) 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；&(7) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；&当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。&（五）基金的融资&本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资。&十一、基金的业绩比较基准&基金整体业绩比较基准&=35%×天相转债指数收益率＋30%×天相280指数收益率＋30%×天相国债全价指数收益率＋5%×金融同业存款利率&十二、基金的风险收益特征&本基金面临与其他开放式基金相同的风险(例如市场风险、流动性风险、管理风险、技术风险等)，但上述风险在本基金中存在一定的特殊性。本基金主要面临的风险为：利率风险,政策风险，经济周期风险，&信用风险，再投资风险，上市公司经营风险，新产品创新带来的风险，购买力风险，流动性风险，现金管理风险，技术风险，管理风险，巨额赎回风险等。&十三、基金的投资组合报告&1、重要提示&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。&基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。&本投资组合报告所载数据截至日。&2.&1报告期末基金资产组合情况&序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）&1 权益投资 2,368,594,380.49 64.83&其中：股票 2,368,594,380.49 64.83&2 固定收益投资 804,402,119.56 22.02&其中：债券 804,402,119.56 22.02&资产支持证券 - -&3 金融衍生品投资 - -&4 买入返售金融资产 219,800,889.70 6.02&其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -&5 银行存款和结算备付金合计 206,619,049.18 5.66&6 其他各项资产 54,239,968.90 1.48&7 合计 3,653,656,407.83 100.00&2.2&期末按行业分类的股票投资组合&金额单位：人民币元&代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）&A 农、林、牧、渔业 - -&B 采矿业 - -&C 制造业 1,603,784,066.56 44.12&D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 54,720,000.00 1.51&E 建筑业 52,871,424.60 1.45&F 批发和零售业 191,529,291.92 5.27&G 交通运输、仓储和邮政业 - -&H 住宿和餐饮业 - -&I 信息传输、软件和信息技术服务业 204,785,914.93 5.63&J 金融业 104,280,000.00 2.87&K 房地产业 103,028,611.68 2.83&L 租赁和商务服务业 5,626,430.16 0.15&M 科学研究和技术服务业 - -&N 水利、环境和公共设施管理业 - -&O 居民服务、修理和其他服务业 - -&P 教育 - -&Q 卫生和社会工作 - -&R 文化、体育和娱乐业 - -&S 综合 47,968,640.64 1.32&合计 2,368,594,380.49 65.16&2.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细&金额单位：人民币元&序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）&1 600518 康美药业 8,500,000 163,455,000.00 4.50&2 002250 联化科技 7,008,739 140,104,692.61 3.85&3 600153 建发股份 20,000,000 125,800,000.00 3.46&4 002415 海康威视 3,050,000 107,787,000.00 2.97&5 601318 中国平安 3,000,000 104,280,000.00 2.87&6 600887 伊利股份 3,200,000 100,096,000.00 2.75&7 300115 长盈精密 2,950,000 94,813,000.00 2.61&8 002450 康得新 3,307,404 92,541,163.92 2.55&9 600104 上汽集团 7,000,000 92,470,000.00 2.54&10 601989 中国重工 21,001,700 79,596,443.00 2.19&2.4期末按债券品种分类的债券投资组合&金额单位：人民币元&序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）&1 国家债券 24,975,000.00 0.69&2 央行票据 - -&3 金融债券 179,017,000.00 4.92&其中：政策性金融债 179,017,000.00 4.92&4 企业债券 243,916,644.40 6.71&5 企业短期融资券 10,018,000.00 0.28&6 中期票据 - -&7 可转债 346,475,475.16 9.53&8 其他 - -&9 合计 804,402,119.56 22.13&2.5期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细&金额单位：人民币元&序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）&1 国开01 1,500,000 149,175,000.00 4.10&2 113001 中行转债 1,250,000 125,137,500.00 3.44&3 113003 重工转债 812,360 88,807,195.20 2.44&4 113002 工行转债 593,450 64,911,561.00 1.79&5 110015 石化转债 450,000 44,919,000.00 1.24&2.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细&本基金本报告期末未持有资产支持证券。&2.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细&本基金本报告期末未持有权证。&2.8报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明&2.8.1&报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细&本基金本报告期没有投资股指期货。&2.8.2&本基金投资股指期货的投资政策&无。&2.9投资组合报告附注&2.9.1&本基金投资的中国平安(601318)因子公司平安证券有限责任公司在万福生科（湖南）农业开发股份有限公司发行上市项目中存在违规行为，平安证券有限责任公司被中国证监会处以人民币5,110万元的罚款，并暂停其保荐机构资格3个月。&2.9.2&本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。&2.9.3期末其他各项资产构成&序号 名称 金额&1 存出保证金 986,602.01&2 应收证券清算款 41,391,498.78&3 应收股利 -&4 应收利息 10,890,654.93&5 应收申购款 971,213.18&6 其他应收款 -&7 待摊费用 -&8 其他 -&9 合计 54,239,968.90&2.9.4&期末持有的处于转股期的可转换债券明细&序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）&1 113001 中行转债 125,137,500.00 3.44&2 113003 重工转债 88,807,195.20 2.44&3 113002 工行转债 64,911,561.00 1.79&4 110015 石化转债 44,919,000.00 1.24&5 110017 中海转债 5,971,989.80 0.16&6 110007 博汇转债 5,213,000.00 0.14&7 110020 南山转债 4,027,372.10 0.11&8 125887 中鼎转债 2,245,985.74 0.06&9 110012 海运转债 1,569,300.00 0.04&2.9.5&期末前十名股票中存在流通受限情况的说明&金额单位：人民币元&序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明&1 601989 中国重工 79,596,443.00 2.19 重大事项停牌&十四、基金的业绩&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。&（一）基金净值表现&历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截至时间日）。&阶段 净值&增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④&自（合同生效日）至 0.20% 0.32% -1.66% 0.52% 1.86% -0.20%&至 12.75% 0.79% 3.14% 0.49% 9.61% 0.30%&至 124.82% 1.15% 48.50% 0.61% 76.32% 0.54%&至 108.00% 1.53% 80.75% 1.25% 27.25% 0.28%&至 -38.20% 1.68% -30.84% 1.22% -7.36% 0.46%&至 60.64% 1.37% 39.49% 1.05% 21.15% 0.32%&至 7.53% 1.18% -7.08% 0.68% 14.61% 0.50%&至 -15.12% 1.01% -11.14% 0.55% -3.98% 0.46%&至 4.03% 0.83% 4.85% 0.49% -0.82% 0.34%&至 -0.50% 1.06% -2.62% 0.69% 2.12% 0.37%&基金的过往业绩并不预示其未来表现。&十五、费用概览&（一）与基金运作有关的费用&1、基金费用的种类&（1）基金管理人的管理费&基金管理费按前一日基金资产净值的年费率1.2%计提。计算方法如下：&H&＝&E&×1.2%÷&当年天数&H&为每日应计提的基金管理费&E&为前一日基金资产净值&基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。&（2）基金托管人的托管费&基金托管费按前一日基金资产净值的0.25％年费率计提。计算方法如下：&H&=&E&×&0.25%&÷&当年天数&H&为每日应计提的基金托管费&E&为前一日基金资产净值&基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。&（3）投资交易费用&（4）基金信息披露费用&（5）基金份额持有人大会费用&（6）与基金相关的会计师费和律师费&（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用&上述基金费用中第（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。&2、不列入基金费用的项目&基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。&3、费用调整&基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。&（二）与基金销售有关的费用&1、申购费用&投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。&本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。&养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。&通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元。&其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：&（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：&申购金额（M） 申购费率&0≤M&100万 1.2%&100万≤M&1000万 1.1%&M≥1000万 每笔1000元&（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：&持有期限Y 后端申购费率&Y&1年 1.50%&1年≤Y＜2年 1.20%&2年≤Y＜3年 1.00%&3年≤Y＜4年 0.80%&4年≤Y＜5年 0.40%&Y≥5年 0.00&（3）本基金的申购费用不列入基金资产。&2、赎回费用&本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的0.5%，按持有期递减。赎回费用的75%做为本基金的注册登记费用，剩余25%留做基金资产。具体费率如下：&持有期限&Y 赎回费率&Y＜1年 0.50%&Y≥1年 0.25%&注：一年指365天，两年为730天，依此类推。&3、转换费用&基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。&转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率&转出金额=转出份额&转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费&基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：&基金转换申购补差费＝&max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），0&]，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取0&转入金额&=&转出金额-基金转换申购补差费&转入份额&=&转入金额/转入基金当日基金份额净值&转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。&其中：&转入基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固定收费金额&转出基金的申购费＝[转出金额－转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固定收费金额&注1：转入基金份额的计算结果四舍五入，保留到0.01份基金份额，由此产生的误差计入基金资产。&注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。&注3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。&（三）基金的税收&本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行。&十六、对招募说明书更新部分的说明&本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：&章节 主要更新内容&三、基金管理人 更新了基金管理人相关资料。&四、基金托管人 更新了基金托管人的有关资料。&五、相关服务机构 更新了直销机构的有关资料；&更新了代销机构的有关资料；&六、基金日常申购、赎回及基金转换 1、更新了直销机构信息；&2、在华安基金电子直销平台中删除电子交易手机网站，增加智能手机APP平台。&九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。&十、基金的业绩 更新了基金合同生效以来的投资业绩。&二十二、对基金投资人的服务 1、修改客服中心人工客服的服务时间；&2、更新已开通本公司基金电子直销交易资金结算的银行；&3、删除手机网址。&二十二、其他应披露事项 披露了自日至日期间本基金的公告信息。&华安基金管理有限公司&二○一三年十月八日&
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