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华宝兴业服务股票(000124)公告正文
华宝兴业服务股票：招募说明书摘要(更新)
来源 上海证券报
&&&&&&&&&&&&&&华宝兴业服务优选股票型证券投资基金招募说明书摘要(更新)
&&【重要提示】
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&&本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可[号的核准,进行募集。
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&&基金管理人保证《华宝兴业服务优选股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
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&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
&&
&&本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写,经基金托管人审核,并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额,即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务&基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
&&
&&投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》。
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&&基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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&&本招募说明书根据日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》进行了部分更新。本招募说明书摘要所载内容截止日为日,有关财务数据和净值表现截止日为日,数据未经审计。
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&&一、《基金合同》生效日期
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&&本基金自日到日向个人投资者和机构投资者同时发售,《基金合同》于日生效。
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&&二、基金管理人
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&&(一)基金管理人概况
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&&基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
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&&住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
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&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
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&&法定代表人:郑安国
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&&总经理:HUANG&Xiaoyi&Helen(黄小薏)
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&&成立日期:日
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&&注册资本:1.5亿元
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&&电话:021-
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&&传真:021-
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&&联系人:韩东霞
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&&股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东领先资产管理有限公司持有49%的股份。
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&&(二)主要人员情况
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&&1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
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&&(1)董事会成员
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&&郑安国先生,董事长,博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理,中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。
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&&HUANG&Xiaoyi&Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD&Securities公司金融分析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任公司营运总监、董事会秘书、副总经理,现任公司总经理。
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&&Lionel&PAQUIN先生,董事,硕士。曾在法国财政部、法国兴业银行、领先资产管理有限公司从事监察、风险管理和专户平台等业务,现任领先资产管理有限公司总裁。
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&&Alexandre&Werno先生,董事,硕士。曾在法兴集团从事内审监察及国际业务战略风险管理工作&曾任法国兴业银行全球市场执行董事、中国业务发展负责人。2013年5月加入华宝兴业基金管理公司任总经理高级顾问。现任公司常务副总经理。
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&&张群先生,独立董事,博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院(现东凌经济管理学院)教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席,管理科学研究所所长。
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&&罗飞先生,独立董事,博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
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&&江岩女士,独立董事,法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北京竞天公诚律师事务所律师。
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&&(2)监事会成员
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&&Anne&MARION-BOUCHACOURT女士,监事,硕士。曾任普华永道总监,杰米尼咨询金融机构业务副总裁,索尔文国际副总裁,法兴集团人力资源高级执行副总裁兼执行委员会委员。现任法兴集团中国区负责人,集团管理委员会委员。
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&&贾璐女士,监事,硕士,高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办,宝钢国贸公司人事部人才开发室主任,宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长,宝钢资源(国际)公司总经理助理。现任华宝投资公司副总经理,宝钢集团金融系统党委副书记。
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&&贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理,现任公司营运副总监。
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&&(3)总经理及其他高级管理人员
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&&郑安国先生,董事长,简历同上。
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&&HUANG&Xiaoyi&Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。
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&&Alexandre&Werno先生,常务副总经理,简历同上。
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&&任志强先生,副总经理,硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理,华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书,华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理。现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
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&&向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限公司市场部任职。2002年加入华宝兴业基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经理、营运副总监、营运总监。现任公司副总经理。
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&&刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
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&&2、本基金基金经理
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&&邵喆阳先生,硕士研究生,拥有&CFA&资格。2005年7月至2006年12月任安永会计师事务所审计员。2006年12月加入华宝兴业基金管理有限公司先后任行业分析师、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理助理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理助理、国内投资部副总经理的职务。2010年6月至今任华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理,2013年6月起兼任华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理,&2014年6月任助理投资总监,兼任华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金经理。
&&
&&楼鸿强先生,曾任职于兴业证券研究所。2011年3月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后担任分析师、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经理助理、华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理助理等职务。日起任华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理。
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&&3、本基金历任基金经理
&&
&&冯刚先生,硕士,2006年6月到2010年7月担任本基金基金经理
&&
&&栾杰先生,硕士,2006年6月至2007年7月担任本基金基金经理。
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&&4、投资决策委员会成员
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&&任志强先生,副总经理、投资总监。
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&&郭鹏飞先生,投资副总监、国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金基金经理。
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&&刘自强先生,投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业高端制造股票型证券投资基金基金经理。
&&
&&王智慧先生,助理投资总监、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。
&&
&&邵喆阳先生,助理投资总监、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服务优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业生态中国股票型证券投资基金基金经理。
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&&(三)基金管理人职责
&&
&&基金管理人应严格依法履行下列职责:
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&&1、依法募集本基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜&
&&
&&2、办理本基金备案手续&
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&&3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资&
&&
&&4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益&
&&
&&5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告&
&&
&&6、编制中期和年度基金报告&
&&
&&7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格&
&&
&&8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项&
&&
&&9、召集基金份额持有人大会&
&&
&&10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料&
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&&11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为&
&&
&&12、中国证监会规定的其他职责。
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&&(四)基金管理人承诺
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&&1、基金管理人将遵守《基金法》、《证券法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。
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&&2、基金管理人不从事下列行为:
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&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资&
&&
&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产&
&&
&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益&
&&
&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失&
&&
&&(5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
&&
&&3、基金经理承诺
&&
&&(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益&
&&
&&(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益&
&&
&&(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息&
&&
&&(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
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&&(五)基金管理人内部控制制度
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&&1、风险管理体系
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&&本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)。
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&&针对上述各种风险,本公司建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:
&&
&&(1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,建立清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
&&
&&(2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
&&
&&(3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
&&
&&(4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。
&&
&&(5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准&而对较为严重的风险,则制定适当的控制措施&对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准备了相应的应急处理措施。
&&
&&(6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要时结合新的需求加以改变。
&&
&&(7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。
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&&2、内部控制制度
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&&(1)内部风险控制原则
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&&健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
&&
&&有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,保证内部控制制度的有效执行。
&&
&&独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性&公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作,独立进行。
&&
&&相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
&&
&&防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门,应当在物理上和制度上适当隔离&对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序和监督防范措施。
&&
&&成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&
&&合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定,并在此基础上遵循国际和行业的惯例制订。
&&
&&全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员工,不留有制度上的空白或漏洞。
&&
&&审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
&&
&&适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或完善。
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&&(2)内部风险控制的要求和内容
&&
&&内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
&&
&&内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
&&
&&(3)督察长制度
&&
&&公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长的任免须报中国证监会核准。
&&
&&督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实&公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
&&
&&(4)监察稽核及风险管理制度
&&
&&监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。
&&
&&监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性&负责调查、评价公司有关部门执行公司各项规章制度的情况&评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失提出补充建议&进行日常风险监控工作&协助评价基金财产风险状况&负责包括基金经理离任审查在内的各项内部审计事务等。
&&
&&3、基金管理人关于内部合规控制声明书
&&
&&(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确&
&&
&&(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
&&
&&三、基金托管人
&&
&&一、基金托管人情况
&&
&&(一)基本情况
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&&名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
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&&住所:北京市西城区金融大街25号
&&
&&办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
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&&法定代表人:王洪章
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&&成立时间:日
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&&组织形式:股份有限公司
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&&注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
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&&存续期间:持续经营
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&&基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
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&&联系人:田&&青
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&&联系电话:(010)
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&&中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
&&
&&2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%&净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%&其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%&手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。
&&
&&截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%&负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。
&&
&&截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%&个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%&网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。
&&
&&截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大&自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。
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&&2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位&在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2&在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。
&&
&&中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
&&
&&(二)主要人员情况
&&
&&赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&
&&纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&
&&张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&
&&黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
&&
&&(三)基金托管业务经营情况
&&
&&作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”&获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖&境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖&中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
&&
&&二、基金托管人的内部控制制度
&&
&&(一)内部控制目标
&&
&&作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
&&
&&(二)内部控制组织结构
&&
&&中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
&&
&&(三)内部控制制度及措施
&&
&&投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行&业务人员具备从业资格&业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效&业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控&业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密&业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
&&
&&三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&
&&(一)监督方法
&&
&&依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
&&
&&(二)监督流程
&&
&&1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
&&
&&2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
&&
&&3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
&&
&&4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
&&
&&四、相关服务机构
&&
&&(一)基金份额销售机构
&&
&&1、直销机构
&&
&&(1)直销柜台
&&
&&本公司在上海开设直销柜台。
&&
&&住所:上海市世纪大道100号环球金融中心100号
&&
&&办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心58楼
&&
&&法定代表人:郑安国
&&
&&直销柜台电话:021-或302
&&
&&直销柜台传真:021-988055
&&
&&网址:
&&
&&(2)直销e网金
&&
&&投资者可以通过本公司网上交易直销e网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:。
&&
&&2、代销机构
&&
&&(1)中国建设银行股份有限公司
&&
&&住所:北京市西城区金融大街25号
&&
&&办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
&&
&&法定代表人:王洪章
&&
&&客户服务电话:95533
&&
&&网址:
&&
&&(2)中国银行股份有限公司
&&
&&住所:北京市复兴门内大街1号
&&
&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
&&
&&法定代表人:田国立
&&
&&客户服务电话:95566
&&
&&网址:
&&
&&(3)中国农业银行股份有限公司
&&
&&注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
&&
&&办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
&&
&&法定代表人:蒋超良
&&
&&客户服务电话:95599
&&
&&网址:&
&&
&&(4)交通银行股份有限公司
&&
&&注册地址:上海市银城中路188号
&&
&&办公地址:上海市银城中路188号
&&
&&法定代表人:牛锡明
&&
&&电话:(021)
&&
&&传真:(021)
&&
&&联系人:曹榕
&&
&&客户服务电话:95559
&&
&&网址:
&&
&&(5)招商银行股份有限公司
&&
&&注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&
&&办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
&&
&&法定代表人:李建红
&&
&&联系人:邓炯鹏
&&
&&联系电话:8
&&
&&公司网址:&
&&
&&客户服务电话:&95555
&&
&&(6)中国民生银行股份有限公司
&&
&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
&&
&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
&&
&&法定代表人:洪崎
&&
&&联系电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&联系人:杨成茜
&&
&&客户服务电话:95568&
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(7)上海浦东发展银行股份有限公司
&&
&&注册地址:中国?上海市中山东一路12号
&&
&&法定代表人:吉晓辉
&&
&&联系人:高天、姚磊
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客户服务热线:95528
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(8)渤海银行股份有限公司
&&
&&办公地址:天津市河西区马场道&201-205&号
&&
&&法定代表人:刘宝凤
&&
&&网址:.cn
&&
&&客户服务电话:400&888&8811
&&
&&(9)国泰君安证券股份有限公司
&&
&&注册地址:上海浦东新区商城路618号
&&
&&法定代表人:万建华
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&联系人:芮敏祺
&&
&&服务热线:400-
&&
&&公司网站:
&&
&&(10)光大证券股份有限公司
&&
&&注册地址:上海市静安区新闸路1508&号
&&
&&办公地址:上海市静安区新闸路1508&号
&&
&&法定代表人:薛峰
&&
&&联系人:&刘晨、李芳芳
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客户服务热线:998
&&
&&公司网址:
&&
&&(11)海通证券股份有限公司
&&
&&注册地址:上海淮海中路98号
&&
&&法定代表人:王开国
&&
&&电话:021-
&&
&&服务热线:988-001或拨打各城市营业网点咨询电话
&&
&&联系人:李笑鸣
&&
&&公司网址:
&&
&&(12)中国银河证券股份有限公司
&&
&&注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
&&
&&法定代表人:陈有安
&&
&&客户服务电话:400-
&&
&&电话:010-
&&
&&联系人:宋明
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(13)中信建投证券股份有限公司
&&
&&注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
&&
&&办公地址:北京市朝阳门内大街188号
&&
&&法定代表人:王常青
&&
&&电话:400-(免长途费)
&&
&&联系人:权唐
&&
&&公司网址:
&&
&&(14)长江证券股份有限公司
&&
&&住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
&&
&&法定代表人:杨泽柱
&&
&&电话:027-
&&
&&传真:027-
&&
&&联系人:李良
&&
&&客户服务热线:9-888-999
&&
&&公司客服网址:
&&
&&(15)东吴证券股份有限公司
&&
&&注册地址:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
&&
&&法定代表人:范力
&&
&&联系人:方晓丹
&&
&&电话:6
&&
&&传真:1
&&
&&客服电话:8
&&
&&网址:.cn
&&
&&(16)&华泰证券股份有限公司
&&
&&住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
&&
&&法定代表人:吴万善
&&
&&电话:025-
&&
&&传真:025-
&&
&&联系人:朱嘉裕
&&
&&公司网址:&.cn
&&
&&客户服务热线:95597
&&
&&(17)&申银万国证券股份有限公司
&&
&&注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
&&
&&办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层
&&
&&法定代表人:储晓明
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客服电话:95523
&&
&&电话委托:021-962505
&&
&&网址:
&&
&&(18)平安证券有限责任公司
&&
&&注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&
&&
&&办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层&
&&
&&法定代表人:谢永林
&&
&&联系人:郑舒丽
&&
&&全国免费业务咨询电话:95511-8
&&
&&开放式基金业务传真:2
&&
&&公司网址:&
&&
&&(19)中信证券股份有限公司
&&
&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期北座)
&&
&&法定代表人:王东明
&&
&&电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&联系人:顾凌
&&
&&客户服务电话:95548
&&
&&公司网址:www.
&&
&&(20)兴业证券股份有限公司
&&
&&注册地址:福州市湖东路268号
&&
&&法定代表人:兰荣
&&
&&电话:2
&&
&&联系人:黄英
&&
&&客户服务热线:95562
&&
&&公司网站:.cn
&&
&&(21)中信证券(浙江)有限责任公司
&&
&&注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
&&
&&办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
&&
&&法定代表人:沈强
&&
&&客户服务电话:95548
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(22)国信证券股份有限公司
&&
&&注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼至26楼
&&
&&法定代表人:何如
&&
&&联系人:周杨
&&
&&电话:3
&&
&&传真:2
&&
&&客户服务热线:95536
&&
&&国信证券网站:.cn
&&
&&(23)中信证券(山东)有限责任公司
&&
&&注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
&&
&&办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
&&
&&法定代表人:杨宝林
&&
&&基金业务联系人:吴忠超
&&
&&电话:6
&&
&&传真:5
&&
&&客户咨询电话:95548
&&
&&公司网址:
&&
&&(24)华宝证券有限责任公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
&&
&&法定代表人:陈林
&&
&&邮政编码:200120
&&
&&客服热线:400-820-29908
&&
&&总部总机电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&公司网站:&
&&
&&(25)中银国际证券有限责任公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
&&
&&法定代表人:许刚
&&
&&咨询电话:或各地营业网点咨询电话
&&
&&网址:
&&
&&传真:021-
&&
&&(26)长城证券有限责任公司
&&
&&注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
&&
&&法定代表人:黄耀华
&&
&&联系人:高峰
&&
&&电话:4
&&
&&传真:7
&&
&&客户服务热线:&&0、400&
&&
&&公司网址:
&&
&&(27)中国中投证券有限责任公司
&&
&&住所:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
&&
&&法定代表人:&龙增来
&&
&&联系电话:2
&&
&&传真:9
&&
&&联系人:刘毅
&&
&&客服电话:400&600&
&&
&&网址:www.
&&
&&(28)齐鲁证券有限公司
&&
&&注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
&&
&&办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
&&
&&法定代表人:李玮
&&
&&联系人:吴阳
&&
&&电话:5
&&
&&传真:2
&&
&&客服电话:95538
&&
&&网址:.cn
&&
&&(29)信达证券股份有限公司
&&
&&办公地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院1&号楼信达金融中心
&&
&&联系人:唐静
&&
&&联系电话:010-
&&
&&传真:010-
&&
&&客服电话:400-800-8899
&&
&&公司网址:
&&
&&(30)江海证券有限公司
&&
&&注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
&&
&&办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
&&
&&法定代表人:孙名扬
&&
&&联系人:刘爽
&&
&&电话:9
&&
&&传真:1
&&
&&客户服务热线:400-666-2288
&&
&&网址:.cn
&&
&&(31)国都证券有限责任公司
&&
&&注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦9&层10&层
&&
&&法定代表人:常喆
&&
&&客户服务电话:400-818-8118
&&
&&网址:
&&
&&(32)东北证券股份有限公司
&&
&&注册地址:长春市自由大路1138号
&&
&&办公地址:长春市自由大路1138号
&&
&&法定代表人:杨树财
&&
&&电话:7
&&
&&传真:5
&&
&&客服电话:
&&
&&网址:
&&
&&(33)德邦证券有限责任公司
&&
&&名称:德邦证券有限责任公司
&&
&&住所:上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
&&
&&办公地址:上海市福山路500号城建国际中心26楼
&&
&&邮政编码:200122
&&
&&注册资本:16.9亿元人民币
&&
&&法定代表人:姚文平
&&
&&联系人:朱磊
&&
&&联系电话:-8507
&&
&&传真:
&&
&&(34)华安证券股份有限公司
&&
&&注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
&&
&&办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
&&
&&法定代表人:李工
&&
&&公司电话:6
&&
&&传真:0
&&
&&网址:
&&
&&客户服务电话:&96518(安徽)、400-80-96518(全国)
&&
&&(35)上海证券有限责任公司
&&
&&注册地址:上海市西藏中路336号
&&
&&办公地址:上海市西藏中路336号
&&
&&法定代表人:龚德雄
&&
&&联系人:许曼华
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&网址:
&&
&&客户服务电话:、021-962518
&&
&&(36)方正证券股份有限公司
&&
&&注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
&&
&&公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
&&
&&法定代表人:雷杰
&&
&&全国统一客服热线:95571
&&
&&方正证券网站:
&&
&&(37)东海证券股份有限公司
&&
&&注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
&&
&&办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
&&
&&法定代表人:朱科敏
&&
&&电话:021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客服电话:88-588
&&
&&网址:.cn
&&
&&(38)中航证券有限公司
&&
&&注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
&&
&&办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
&&
&&法定代表人:王宜四
&&
&&联系人:戴蕾
&&
&&联系电话:1
&&
&&客服电话:400-
&&
&&公司网址:
&&
&&(39)山西证券股份有限公司
&&
&&注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
&&
&&办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
&&
&&联系人:郭熠
&&
&&联系电话:
&&
&&传真:
&&
&&客户服务电话:400-666-
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(40)国海证券股份有限公司
&&
&&注册地址:广西桂林市辅星路13号
&&
&&办公地址:广西南宁市滨湖路46号
&&
&&法定代表人:张雅锋
&&
&&联系人:牛孟宇
&&
&&电话:0
&&
&&传真:0
&&
&&客户服务电话:95563
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&(41)深圳腾元基金销售有限公司
&&
&&注册地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
&&
&&办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼
&&
&&法定代表人:曾革
&&
&&业务联系人:鄢萌莎
&&
&&联系电话:2
&&
&&公司网址:
&&
&&客户服务电话:
&&
&&(42)和讯信息科技有限公司
&&
&&办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
&&
&&法定代表人:&王莉
&&
&&电话:&021-
&&
&&传真:021-
&&
&&客户服务电话:400-920-0022
&&
&&公司网址:
&&
&&(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
&&
&&注册地址:&深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
&&
&&邮政编码:&518028
&&
&&注册资本:2000万元人民币
&&
&&法定代表人:&杨懿
&&
&&电&&话:&010-
&&
&&传&&真:&010-
&&
&&客户服务电话:400-850-7771
&&
&&网址:.cn
&&
&&(44)深圳众禄基金销售有限公司
&&
&&注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
&&
&&办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
&&
&&邮政编码:518001
&&
&&注册资本:2000万
&&
&&法定代表人:薛峰
&&
&&电&&话:0
&&
&&传&&真:1
&&
&&公司网址:&&&
&&
&&客服热线:
&&
&&(45)杭州数米基金销售有限公司
&&
&&办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
&&
&&邮政编码:&310053
&&
&&注册资本:&5000万元人民币
&&
&&法定代表人:陈柏青
&&
&&电&&话:&0,021-
&&
&&传&&真:&3
&&
&&客服热线:
&&
&&公司网址:/
&&
&&(46)&上海天天基金销售有限公司
&&
&&注册地址:&&上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
&&
&&办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
&&
&&邮政编码:&200127
&&
&&注册资本:人民币伍仟万元
&&
&&法定代表人:&其实
&&
&&电&&话:&021-
&&
&&传&&真:&021-
&&
&&公司网址:.cn
&&
&&客户服务电话:400-
&&
&&(47)浙江同花顺基金销售有限公司
&&
&&注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
&&
&&法定代表人:凌顺平
&&
&&电话:8
&&
&&传真:0
&&
&&网址:
&&
&&客服:
&&
&&(48)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
&&
&&公司网站:
&&
&&客户服务电话:&400-
&&
&&基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
&&
&&(二)登记机构:华宝兴业基金管理有限公司(同上)
&&
&&(三)出具法律意见书的律师事务所
&&
&&名称:通力律师事务所
&&
&&住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
&&
&&办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
&&
&&负责人:韩炯
&&
&&联系电话:(86&21)&
&&
&&传真:&(86&21)&
&&
&&联系人:黎&明
&&
&&经办律师:吕&红、黎&明
&&
&&(四)会计师事务所和经办注册会计师
&&
&&名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
&&
&&注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦室
&&
&&办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
&&
&&法定代表人:杨绍信
&&
&&电话:(021)&
&&
&&传真:(021)&
&&
&&联系人:张&振&波
&&
&&经办注册会计师:汪棣&张&振&波
&&
&&五、基金简介
&&
&&基金名称:华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
&&
&&基金类型:契约型开放式基金
&&
&&六、基金的投资
&&
&&(一)投资目标
&&
&&把握服务相关行业的稳步成长,力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
&&
&&(二)投资范围
&&
&&本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
&&
&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
&&
&&基金的投资组合比例为:
&&
&&本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%&本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%&本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%&其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种,其中,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
&&
&&(三)投资策略
&&
&&1、大类资产配置策略
&&
&&本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素,对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。
&&
&&2、股票投资策略
&&
&&本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法,通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析,挖掘该类型企业的投资价值,分享服务业快速发展所带来的行业高回报。
&&
&&(1)服务业的界定
&&
&&本基金所指的服务亦称“劳务”,指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人某种需要的活动。
&&
&&本基金所指的服务业是为社会生活和生产服务,拥有一定设施、设备或工具提供劳务的国民经济部门。具体而言,本基金所涵盖的服务相关行业主要包括:电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以及其它相关子行业。
&&
&&(2)子行业配置
&&
&&服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同,面临的上下游市场环境也各不相同,因此,其相关行业表现也并非完全同步。本基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、子行业特性以及市场短期事件等方面因素,在不同子行业之间进行资产配置。
&&
&&(3)个股选择
&&
&&本基金将服务相关行业的上市公司分为以下两类:一类是以服务相关业务为主业的上市公司&另一类是当前服务类业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。
&&
&&基金管理人将对这两类公司分别进行系统地分析,依靠定量与定性相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。
&&
&&3、固定收益类投资工具投资策略
&&
&&本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券,投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
&&
&&4、其他金融工具投资策略
&&
&&在法律法规许可的前提下,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的投资目标。
&&
&&(四)投资管理
&&
&&1、投资决策依据
&&
&&本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖:
&&
&&(1)国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响&
&&
&&(2)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策&
&&
&&(3)服务业类上市公司的发展状况和实地调研结果&
&&
&&(4)市场资金供求状况及未来走势&
&&
&&(5)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
&&
&&2、投资决策流程
&&
&&(1)投资决策机制
&&
&&公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,由基金经理根据投资决策委员会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为分级授权机制,即:
&&
&&第一级,投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资。
&&
&&投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构,以定期或不定期(会议频率每月不少于一次)会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题。
&&
&&第二级,投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。
&&
&&研究部、投资部定期或不定期(会议频率双周一次或更多)召开投资-研究联席会议,研究、交流投资信息,探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资-研究联席会议就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略,以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。
&&
&&第三级,基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案。
&&
&&(2)投资流程
&&
&&1)投资决策委员会负责投资决策
&&
&&投资决策委员会定期和不定期召开会议,负责就基金重大战略、资产配置做出决策。
&&
&&2)量化投资部进行定量分析
&&
&&量化投资部实时进行定量分析,定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。
&&
&&3)研究部负责投资研究和分析
&&
&&宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告,通过走访政府决策部门和研究部门,研究经济形势、经济政策(货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等)、重大技术服务创新等,撰写宏观研究报告,就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
&&
&&行业研究人员根据量化投资部定期提交的股票排名,以排名靠前的股票为主要研究对象,考察上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等,预测上市公司未来2-3年的经营情况,选择重点上市公司进行调研,撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告,对个股买卖提出具体建议。
&&
&&4)基金经理小组负责投资执行
&&
&&基金经理小组根据宏观经济和行业发展,结合量化分析等工具对股市做出判断,提出投资组合的资产配置比例建议,同时结合股票排序和研究员的报告,形成投资计划提交投资决策委员会,并根据投资决策委员会的决策,具体实施投资计划。
&&
&&经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后,基金经理向交易部下达具体的投资指令,交易员根据投资决定书执行指令。
&&
&&5)绩效评估
&&
&&主要包括四项核心功能:风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献,由绩效评估人员利用相关工具评估。
&&
&&6)内部控制
&&
&&内部控制委员会、督察员、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定,并检查执行情况。
&&
&&(五)业绩比较基准
&&
&&本基金的业绩比较基准为:中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
&&
&&中证服务业指数是以中证全指样本股为样本空间,由电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以及其它服务相关子行业股票构成,用以反映沪深A股中服务业主题股票的整体表现。
&&
&&上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。它推出的目的是反映债券市场整体变动状况,是债券市场价格变动的“指示器”。
&&
&&本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
&&
&&(六)风险收益特征
&&
&&本基金是一只主动型的行业股票投资基金,属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
&&
&&(七)投资限制
&&
&&1、组合限制
&&
&&基金的投资组合应遵循以下限制:
&&
&&(1)本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%,投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%&其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种&
&&
&&(2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券&
&&
&&(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%&
&&
&&(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%&
&&
&&(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%&
&&
&&(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的&10%&
&&
&&(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%&
&&
&&(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%&
&&
&&(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%&
&&
&&(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%&
&&
&&(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%&
&&
&&(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出&
&&
&&(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量&
&&
&&(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%&
&&
&&(15)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
&&
&&因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的,从其规定。
&&
&&基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
&&
&&法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
&&
&&2、禁止行为
&&
&&为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
&&
&&(1)承销证券&
&&
&&(2)向他人贷款或者提供担保&
&&
&&(3)从事承担无限责任的投资&
&&
&&(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外&
&&
&&(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券&
&&
&&(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券&
&&
&&(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动&
&&
&&(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
&&
&&法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
&&
&&(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
&&
&&1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益&
&&
&&2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理&
&&
&&3、有利于基金财产的安全与增值&
&&
&&4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
&&
&&(九)基金的融资、融券
&&
&&经基金管理人公告有关规则及事项,本基金可以依据法律法规的规定参与融资、融券。
&&
&&(十)基金的投资组合报告
&&
&&本投资组合报告所载数据截至日,本报告中所列财务数据未经审计。
&&
&&1.&报告期末基金资产组合情况
&&
&&■
&&
&&2.&报告期末按行业分类的股票投资组合
&&
&&■
&&
&&3.&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&
&&■
&&
&&4.&报告期末按债券品种分类的债券投资组合
&&
&&本基金本报告期末未持有债券投资。
&&
&&5.&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有债券投资。
&&
&&6.&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&&
&&7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有贵金属投资。
&&
&&8.&报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
&&
&&本基金本报告期末未持有权证。
&&
&&9&报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&&
&&(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
&&
&&本基金未投资股指期货。
&&
&&(2)本基金投资股指期货的投资政策
&&
&&本基金未投资股指期货。
&&
&&10.&报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
&&
&&(1)本期国债期货投资政策
&&
&&本基金未投资国债期货。
&&
&&(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
&&
&&本基金未投资国债期货。
&&
&&(3)本期国债期货投资评价
&&
&&本基金未投资国债期货。
&&
&&11.&投资组合报告附注
&&
&&(1)金证股份于日发布公告:公司在2014年4月内部自查工作过程中,发现公司于年度存在部分关联方及关联交易信息未披露的情况,并于日向上交所做出汇报。日收到上交所关于规范关联交易问题的口头警告。
&&
&&本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为该处罚不会对公司的投资价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。
&&
&&报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
&&
&&(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
&&
&&(3)其他资产构成
&&
&&■
&&
&&(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
&&
&&本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
&&
&&(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
&&
&&■
&&
&&注:截至2014年3季度末,本基金持有的部分股票因重大事项等原因停牌,累计停牌股票市值占基金资产净值比例为21.04%,对基金资产的流动性产生了一定影响。在此提请投资者注意。
&&
&&七、基金的业绩
&&
&&基金业绩截止日为日。基金过往业绩不代表未来表现,本报告中所列数据未经审计。
&&
&&1、净值增长率与同期比较基准收益率比较
&&
&&■
&&
&&2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
&&
&&华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
&&
&&份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
&&
&&(2013&年6&月27&日至日)
&&
&&■
&&
&&注:按照基金合同的约定,自基金成立日起的6个月内达到规定的资产组合,截至日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
&&
&&八、基金份额的申购和赎回
&&
&&(一)申购与赎回的场所
&&
&&本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点参见本招募说明书“五、相关服务机构”部分相关内容以及基金份额发售公告或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
&&
&&(二)申购与赎回的开放日及时间
&&
&&1、开放日及开放时间
&&
&&投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
&&
&&基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
&&
&&2、申购、赎回开始日及业务办理时间
&&
&&本基金自日起开始办理日常申购及赎回业务。
&&
&&在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
&&
&&基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
&&
&&(三)申购与赎回的原则
&&
&&1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算&
&&
&&2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请&
&&
&&3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销&
&&
&&4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
&&
&&基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
&&
&&(四)申购与赎回的程序
&&
&&1、申购和赎回的申请方式
&&
&&投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
&&
&&2、申购和赎回的款项支付
&&
&&投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申请即为有效。
&&
&&投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
&&
&&3、申购和赎回申请的确认
&&
&&基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
&&
&&基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记