第八章 市场失灵和微观经济政策
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第八章市场失灵与政府微观经济政策；古典、新古典学派经济学者认为，市场机制能够实现社；市场失灵的主要表现有：外部性、公共物品的供给不足；第一节外部性；一、含义；外部性（externalities），亦称外部影；外部性在生产和消费过程中均存在，生产中的正外部性；二、外部性和市场无效率；外部性的存在，反映了社会资源配置的不合理，市场运；以生产的外部性为例；若该厂商
第八章 市场失灵与政府微观经济政策古典、新古典学派经济学者认为，市场机制能够实现社会资源的有效配置，进而使社会经济自动趋于稳定和均衡，这也就是亚当?斯密的“看不见的手”理论。但随着社会经济的发展，人们越来越多地发现市场机制在很多场合下并不能实现资源的有效配置，用福利经济学的话来说，就是市场机制经常会导致资源配置背离帕累托最优，这就是所谓的“市场失灵（market failure）”。市场失灵的客观存在说明市场机制也存在很多缺陷，“看不见的手”并不是万能的，从而使政府运用其“看得见的手”干预经济成为必要。市场失灵的主要表现有：外部性、公共物品的供给不足、垄断、信息不充分及收入两极化等。第一节 外部性一、含义外部性（externalities），亦称外部影响或外差因素，是指生产者或消费者在自己的生产或消费活动中对其他生产者和消费者产生了一种有利影响或不利影响，且这种有利影响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成本）都不是由该生产者或消费者本人所获得或承担。如果是有利的影响却未获回报，则称为正外部性；反之，如果是不利的影响，又未作相应赔偿，则称为负外部性。外部性在生产和消费过程中均存在，生产中的正外部性如养蜂厂蜜蜂的采蜜使附近的果园丰收，负外部性如工厂生产中排放的污染物导致环境污染；消费中的正外部性如某人听音乐，周边的人同时获得享受，负外部性如吸烟者导致旁人被动吸烟。二、外部性和市场无效率外部性的存在，反映了社会资源配置的不合理，市场运行缺乏效率。以生产的外部性为例。如图8-1所示，根据边际收益等于边际成本这一利润最大化原则，厂商将在自身生产的边际收益（MR）曲线与边际成本（MC0）曲线交点E0点所对应的产量上从事生产，此时厂商的实际产量为Q0。若该厂商的生产存在负外部性，则厂商的一部分生产成本转嫁给了社会，导致社会边际成本高于该厂商的边际成本，从图上看，如图8-1（a）所示，社会边际成本曲线（MC1）位于厂商边际成本曲线（MC0）的上方，由社会边际成本曲线与边际收益曲线的交点E1所对应的产量为Q1，这是从社会角度来看的合理产量。Q0＞Q1，说明该产品生产的过多了，在该产品上实际配置的资源超过了社会认为的合理数量，应减少在该产品上的资源投入。 图8-1：外部性与资源配置不合理反之，若该厂商的生产存在正外部性，则由于该厂商的生产使社会成本下降，从图上来看，如图8-1（b）所示，社会边际成本曲线（MC2）位于厂商边际成本曲线（MC0）的下方，由社会边际成本曲线与边际收益曲线的交点E2所对应的产量为Q2，这是从社会角度来看的合理产量。Q0＜Q2，说明该产品生产的过少了，在该产品上实际配置的资源低于社会认为的合理数量，应把更多的资源投入到该产品的生产。总之，外部性的存在导致个体目标与社会群体目标之间出现偏差，从而导致经济人追求私利的行为最终损害了社会整体利益。三、外部性的解决方法解决外部性问题的基本思路是使外部性内部化，即通过一定手段，让具有正外部性的经济主体获得相应的收益，让具有负外部性的经济主体承担相应的损失，从而使个体目标与社会群体目标重新协调一致，在获取个体最大利益的同时实现社会的有效运行。其经济效应如图8-2所示。 图8-2：外部性的内部化图（a）为具有负外部性的活动，原来由于其私人边际成本（MC0）低于社会边际成本（MC1），导致其实际均衡数量（Q0）高于社会认为的合理量（Q1），资源配置过多。现通过一定手段，把原由社会承担的成本（P0P1）转回由私人承担，提高其边际成本，私人边际成本曲线向右移动至MC1，实际均衡数量随之减少至社会认为的合理量（Q1）。图（b）为具有正外部性的活动，原来其私人边际成本（MC0）高于低于社会边际成本（MC2），导致其实际均衡数量（Q0）低于社会认为的合理量（Q2），资源配置过少。现通过一定手段将其应得收益（P0P2）返还，以提高其边际收益，边际收益曲线由原来的MR向上移动至MR＇，实际均衡数量随之增加至社会认为的合理量（Q2）。具体而言，外部性的解决一方面可以借助诸如道德规范、社会舆论、慈善行为、私人合约等私人途径，但私人解决方法并不一定总是有效。此时，政府的公共政策就成为一个重要的解决手段。解决外部性的公共政策主要有以下几种：1、管制政府可以通过一些政策、法律的规定对具有负外部性的行为进行禁止或限制，并对其进行相应的制裁。如对企业排污标准的制定和监督实施、对高污染企业的关停并转、限制尾气排放未达标车辆的使用、限制夜间施工等，都是其中的一些具体表现。其主要缺陷在于政府很难全面了解具体政策实施后企业的各种可能的对策，以至于政策法规的事先制定及事后监督实施均有一定困难，政府的管理成本较高。2、税收和补贴即对那些具有负外部性的生产或消费活动征税（这种用以纠正负外部性的税收称为庇古税，以纪念其最早提出者――英国经济学家庇古[A．C．Pigou]），对那些具有正外部性的活动加以补贴，以使其外部性内部化。与其他的大多数税收（它们会引起社会福利的无谓损失）不同，庇古税的征收，其目的在于改善社会资源配置的无效率，力图使其接近最优，因此。庇古税既增加了政府的收入，同时也提高了社会的福利。但庇古税也有其局限性。以治理污染为例，如图8-3所示，D0为政府认为的污染需求曲线，根据这一需求曲线，为将污染总量控制在政府认为合理的Q0量上，政府确定庇古税水平为t0，但社会实际的污染需求曲线为D1，由此就导致庇古税率过低，实际污染量增至Q1。由此可见，由于政府不能准确地了解污染的需求曲线，因此也就很难确定为达到预定的控污目标而应征收的庇古税水平。3、产权界定所谓产权，是指通过法律程序确定的经济主体对某种经济物品的使用权、转让权和收益权。产权的具体类型由三种：一是使用一项经济物品的权利，即规定某人对该经济物品的潜在使用是合法的，包括改变甚至销毁这种物品的权利；二是从该经济物品中获取收入以及与其他人订立契约的权利；三是永久转让有关物品所有权的权利，即让渡或出卖一种经济物品。 图8-3：庇古税的困难产权具有排他性的特点。如果某人或某个团体拥有某种经济物品的产权，就可以阻止别的人或团体再对其拥有产权。这种排他性的产权如果界定给私人，这种所有制形式称为私有制，私有制下的产权称为私有产权；若界定给国家，则称之为国有制，这种所有制下的产权称为国有产权；如果把产权界定给某一团体内的各个成员共同拥有，则称之为共有制，共有制下的产权称为共有产权。美国经济学家科斯（R．H．Coase）认为，只要产权是明确的、可以自由交易的，且交易成本为零或者很小，则无论产权的最初配置状态如何，都可以达到资源的有效配置，这就是著名的“科斯定理（Coase theorem）”。这里所谓的交易成本（transaction cost），即指当事人为完成一笔交易而注入的精力和时间、支付的信息费用及其他一切的费用支出，包括事先的谈判成本、事后的监督成本和履行成本等。例如，假定在一家工厂的周围有5户居民，工厂烟囱排放的烟尘污染了这5户居民晾晒在室外的衣服，导致每户居民损失75元，总计损失375元。解决方法有二：一是花150元给工厂的烟囱安装一除尘设施，二是每户居民买一台价值50元的烘干机，5户共计250元。先假设交易成本为零。在这种情况下，如果把产权界定给工厂，即工厂有污染的权利，则居民们必然会选择共同出资150元给工厂的烟囱安装一除尘设施，而不会是另外两种选择（忍受375元的损失或花250元买5台烘干机）；相反，如果把产权界定给居民，即居民有不受污染的权利，则工厂肯定不会选择向每户居民赔偿75元或给每户居民买一台烘干机，而会选择花150元钱给自己的烟囱安装一除尘设施。由此可见，只要产权明晰，不管将其界定给谁，都能做到外部性的内部化，且从整个社会角度来看，都能以最小代价解决外部性问题。如果交易成本不为零但较小，只要纠纷双方可以通过协商找到收益超过交易成本的安排，则在明确的产权界定条件下，仍可达成一致的协议。当然，如果交易成本很高，则一致的协议将很难达成。由上面分析可见，科斯定理的核心是强调产权明晰，产权不明晰，一切无从谈起。因此，界定产权也就成为政府解决外部性问题的一个重要手段。现在很多国家在治理污染中所采取的可交易的污染许可证的方法就是一种界定产权的手段。具体而言，就是由政府颁发一定量的污染许可证并公开拍卖，购买到污染许可证的企业也就意味着获得了污染的权利，企业购买污染许可证的支出也就是企业排污的成本，通过这种办法，把污染所造成的外部性内部化。由于污染许可证的数量（即允许污染的总量）是一定的，不受价格变动的影响，因此这种方法在对污染总量的控制上较之庇古税更为简单，解决了庇古税税收规模难以确定的困难。西方经济学者还认为，在共有制下，由于团体内每一个成员都有分享共有产权的权利，如果每一个人都最大限度地去实现其对共有产权的权利，由此产生的成本必然由该团体的其他成员来共同承担，也就是说，共有产权具有负外部性。对此，早在1968年，经济学家哈丁（G．Hardin）在他所提出的“共有地的悲剧”这一例子中就已得出一个一般性的结论：当一个人使用共有资源时，会减少其他人对这种资源的享用，由于这种负外部性，共有资源往往会被过度使用，在现实生活中我们经常看到的原始森林被过度砍伐，环境被严重污染，野生动物被毁灭性猎杀等都是共有地悲剧的翻版。因此，尽管从理论上讲公共资源的产权是可以界定的（属于某一团体中的所有成员），但要避免上述过度使用情况的发生，需要在各个成员之间达成一个协议，而达成此协议所需要的高额的谈判成本又往往使得达成协议的愿望化为泡影。在国有制下也存在类似的情况，国有产权往往是由国家选择的代理人来代为行使，但代理人对国有产权的行使不当①往往会对国有产权的全体所有者带来损害，因此国有产权往往也具有负外部性。要减少这种负外部性，国家需要建立专门机构对代理人进行监督，而这又会产生高额的监督成本。相反，在私有制条件下，排他性的私有产权决定了所有者在行使其权利时所产生的收益由其个人获取，全部成本也由其个人承担，这样就消除了共有产权和国有产权的行使中所产生的负外部性。由此，西方经济学者认为“只有资源归私人所有，市场经济才能完美地运行”，“市场是组织社会的一种好方法的信念与私有制信念是密切相关的”②。附录：私有产权与股份公司③在当代西方经济学家看来，私有产权的界定使它的所有者能够得到专业化生产的利益，却不一定使它的所有者获得规模经济的好处。但私有产权具有的可分离性和可转让性使私有①② 即所谓的道德风险，参见本章第四节。
曼昆：《经济学原理》（上），三联书店，北京大学出版社，1999，P.237③ 李：《现代西方经济学原理》（第三版），中山大学出版社，1999，P.250~251包含各类专业文献、应用写作文书、中学教育、各类资格考试、文学作品欣赏、高等教育、外语学习资料、718,第八章 市场失灵与政府微观经济政策等内容。　
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