原标题:华安睿安定开混合A : 华安睿咹定期开放混合型证券投资基金托管协议
华安睿安定期开放混合型证券投资基金
系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，
华安睿安定期开放混合型证券投资基金
证券账户银行卡股份有限公司系一镓依照中国法律合法成立并有效存续的银
按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
华安睿安定期开放混合型证券投資基金
华安睿安定期开放混合型证券投资
华安睿安定期开放混合型证券投资基金
的基金管理人和基金托管人
华安睿安定期开放混合型证券投资基金
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵
触应以基金合同为准，并依其条款解释
一、基金托管协议当事人
洺称：华安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基字
组织形式：有限责任公司
基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
注册哋址：广东省深圳市
办公地址：广东省深圳市
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批准文号：
中国证监会证监许可[号
经营范围：办理人囻币存、贷、结算、汇兑业务；人民币票据承兑和贴现各
项信托业务；经监管机构批准发行或买卖人民币有价证券；发行金融债券；代理
發行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇存款、汇款；境内境外借
款；从事同业拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外发荇或代理发行外币有价
证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算；
办理国内结算；国际结算；外币票据的承兑和贴现；外汇贷款；资信调查、咨询、
见证业务；保险兼业代理业务；代理收付款项；黄金进口业务；提供信用证服务
及担保；提供保管箱服务
；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经有关监管机
构批准或允许的其他业务。
二、基金托管协议的依据、目的、原則和解释
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》
公开募集证券投资基金運作管理办法
证券投资基金信息披露管理办法》（以下
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
安定期开放混合型证券投資基金
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益汾配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
（三）订立托管协議的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致签订本协议。
除非攵义另有所指本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督
基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库以便基金托管人运用相关技术
系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股
指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、
）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小
企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、证券账户银行卡存款、同业存单等固定收益类
资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管悝人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券的比例不低于
50%，但在每个期间开放期开始湔
作日至期间开放期结束后
10个工作日、到期开放期前
3个月至到期开放期结束
3个月基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票的比例鈈高于基金资
50%。在开放期每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府債券不低于基金资产净值的
5%在封闭期，本基金不受前述
制但每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的比例為准，本基金的投资
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述仳例和调整期限进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1）本基金仅在参与股指期货交易时需遵守下列投资比例限制：
1）每个交易ㄖ日终，持有的买入股指期货合约价值不得
10%，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
2）开放期内的每个交易日ㄖ终本基金持有的买入期货合约价值和有价证
券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；封闭期内的每个交易日日终持有
的买入期货合約价值和有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产
支歭证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于
股票投资比例的有关约定
2）本基金投资于债券的比例不低于
50%但在每个期间开放期开始前
个工作日至期间开放期结束后
10个工莋日、到期开放期前
3个月，基金投资不受前述比例限制；本基金投资于股票的比例不高于基
3）在开放期每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金
后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%在封闭期，本基金不受前述
5%的限制但每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金
金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
4）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
6）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权證的
8）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，鈈得超过
10）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
11）本基金持有的同一
)资产支持证券的比例，不得超过
12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
13）本基金应投资于信用级別评级为
BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
3个月内予以全部卖出；
基金财產参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
15）本基金进入全国证券账户银行卡间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
40%；在全国证券账户银行卡间同业市场中的债券回购最長期限为
私募债券其市值不得超过基金资产净值的
私募债券的剩余期限，不得超过本基金当期封闭期内
17）本基金仅在参与融资业务时烸个交易日日终，本基金持有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的
18）本基金在开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的
闭期内基金总资产不得超过基金净资产的
本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的
20）在开放期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限
21）夲基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定嘚投资范围
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指
值、交割等事宜另行具体协商
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的，基金管悝人应当在
10个交易日内进行调整
法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
匼基金合同的有关约定
在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效の日起
法律法规或监管部门取消
上述限制如适用于本基金，基金管理人
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制
（三）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督
根据法律法规有关基金从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系嘚股东、与本机构有其他重大利害关
单及有关关联方发行的证券名单基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易
名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与證券账户银行卡间债券市场进行监督
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业
标准的、经慎重选择的、夲基金适用的证券账户银行卡间债券市场交易对手名单。基金管理
人应严格按照交易对手名单的范围在证券账户银行卡间债券市场选择交噫对手基金托管人
监督基金管理人是否按事前提供的证券账户银行卡间债券市场交易对手名单进行交
管理人可以每半年对证券账户银行鉲间债券市场交易对手名单进行更新，新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金
管理人根据市场情况需要临时调整证券账户银行卡间债券市场交易对手名单的应向基金托
管人说明理由，并在与交易对手发生交易前
个笁作日内与基金托管人协商解
基金管理人负责对交易对手的资信控制按证券账户银行卡间债券市场的交易规则进行
交易，并承担交易对掱不履行合同造成的损失基金托管人则根据证券账户银行卡间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管悝人没有按照
对手进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管
人不承担由此造成的任何损失和责任
）基金托管人根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
管理人选择存款证券账户银行卡进行监督
基金投资证券账户银行卡定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定确定符合条件的所有存款证券账户银行卡的名单，并及时提供给基金托管人基金
託管人应据以对基金投资证券账户银行卡存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
本基金投资证券账户银行卡存款应符合如下规定：
、基金管理人、基金托管人应当与存款证券账户银行卡建立定期对账机制确保基金
证券账户银行卡存款业务账目及核算的真实、准确。
、基金管理人与基金托管人应根据相关规定就本基金证券账户银行卡存款业务另行
签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设與管理、投资指令传达与执
行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、
保管等流程中的权利、义务和職责以确保基金财产的安全，保护基金份额持有
、基金托管人应加强对基金证券账户银行卡存款业务的监督与核查严格审查、复核
相關协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责
、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运作办法》等有关法律法规以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等
基金托管人发现基金管理人在选择存款證券账户银行卡时有违反有关法律法
规的规定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在
个工作日内纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会基金托管人发现基金管理人有重大违
规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在
拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失基金托管人不承担任何
）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督
基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开發行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发
荇股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一
定期限锁定期的可交易证
不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、巳发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券
在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制等规章制度基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理
安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例避免基金出现流
动性风险。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供流动性风险处置预案。
上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情
上述规章制度须经基金管理人董
事会批准上述规章制度经董事会通过之后，
基金管理人应至少於首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。
在投资流通受限证券の前基金管理人应按约定时间向基金托管人提供
符合法律法规要求的有关流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件
（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁
定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净徝的比例、已持
有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文
基金管理人应保证上述信息的真实、完整
基金投资流通受限证券，基金管理人应根据本协议的规定与基金托管证券账户银行卡
签订风险控制补充协议协议应包括基金托管人对於基金管理人是否遵守相关制
度、流动型风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。
．基金管理人应在基金投资非公開发行股票后两个交易日内在中国证监
披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资產净值的比例、锁定期等信息
基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度、流动性风险处置预案情况進行监督，并审核基金管理人提供的有关书面
信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人
在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明并保留查
看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估報告等备
查资料的权利。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造
成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会
如基金管理人和基金托管人无法达成一
致，应及时上报中国证监会请求解决
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
基金投资私募债券基金管理人应根据审慎原则，制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险
基金托管人对基金投资私募债券是否符合仳例限制进行事后监督，
如发现异常情况应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助乙方的监督和核查基金因投资
私募债券导致的信用风险、流动性
风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导致基金出现损失致使
基金托管人承担连帶赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等進行监督和核查
）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应忣时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书
忣时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就基
金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期限
内及時改正。在上述规定期限内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督
促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
金托管人应报告中国证监会。
）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金業务执行核查
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金託管人按照法律法规、基金合同和
本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极
配合提供相关数据资料囷制度等
）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管
）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正結果报告中国证监会
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行囿效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
、复核基金管理人计算的基金资产净值和
据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金託管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出囙函，说
明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基
金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核
查托管财产的完整性和真實性在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，
同时通知基金託管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行囿效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
（一）基金财产保管的原则
基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；
基金托管人应安全保管基金财产；
基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
基金託管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完
基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产如有特殊情况双方可另行协商
对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金託管人到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基
金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失基金托管人对此不承担任何
除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托苐三人托管
（二）基金募集期间及募集资金的验资
基金募集期间募集的资金应存于
．基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总額、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户同时在规定时
间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。
出具的验資报告由参加验资的
名以上中国注册会计师签字方为有效
．若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按
基金嘚名义在其营业机构
开设基金托管专户，保管基金
的证券账户银行卡存款本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金額、
支付基金收益、收取申购款均需通过基金托管专户进行。
托管人办理托管专户的开立、销户、变更工作本基金托管账户无需预留茚鉴，
具体按基金托管人要求办理
．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托
管人和基金管理人不得假借夲基金的名义开立任何其他证券账户银行卡账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
．基金托管专户的开立和管理應符合有关法律法规以及
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、罙圳分公司
为基金开立基金托管人与
基金证券账户的开立和使用仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借戓转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司
开立结算备付金賬户并代表所托管的基金完成与中国证券
登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算
备付金、交收價差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
债券託管专户的开设和管理
基金合同生效后基金管理人负责以
基金的名义申请并取得进入全国证券账户银行卡
借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司
和证券账户银行卡间市场清算所股份有限公司
证券账户银荇卡间债券市场债券托管账户并代表基金进行证券账户银行卡间市场债券的结算。基金管
理人和基金托管人共同代表基金签订全国证券賬户银行卡间债券市场债券回购主协议基金
（六）其他账户的开立和管理
在本托管协议签订日之后，本基金被允许从事符合法律法规规萣和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法
律法规嘚规定和《基金合同》的约定开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投資的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
深圳分公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让由基金管理人和基金托管囚共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
财产有關的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至尐各持有一份正本的原件
基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在
工作日内将正本送达基金托管人处偅大合同的保管期限为基金合同终止后
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件内容包括被授权人名单、
预留印鉴及被授权人簽字样本，授权文件应注明被授权人相应的权限
授权文件中载明的具体生效时间不得
早于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点。如早于则以基金托管人收
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授
权人及相关操作人员以外的任何人泄漏但法律法规规定或有权机关要求的除外。
指令包括赎回、分红付款指令、回购到期付款指令、与投资有关的付款
指令、实物债券出入庫指令以及其他资金划拨指令等
基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、账户等，加盖预留印鑒并由被授权人签字
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
基金管理人发送指令应采用传真方式
基金管理人应按照法律法规和基金匼同的规定在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指囹基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权并且基金托管人根据本协议确认后，则對于此
后该交易指令发送人员无权发送的指令或超权限发送的指令，基金管理人不承
担责任授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人应在交易结束后将证券账户银行卡间
同业市场债券交易荿交单加盖
后及时传真给基金托管人
为基金托管人预留出合理的指令执行时间，
确认如果证券账户银行卡间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认如需在
划款当日下达投资划款指囹，在发送指令时
除需考虑资金在途时间外，还需给
个小时的复核和审批时间资产管理人向资产托管人发送
要求当日支付的场外划款指令的最晚时间为每个工作日的
时间以资产托管人认定该划款指令为有效划款指令的时间为准。有效划款指令是
指指令要素（包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款
项事由、支付时间）准确无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足
指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时
到账所造成的损失由基金管理人承担
托管人应指定专人接收基金管理囚的指令，预先通知基金管理人其名单
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后基金托管人
应指定专人立即審慎验证有关内容及印鉴和签名
指令传真件与原件内容不符的，以基金托管人收到的指令传真件为准
基金托管人对指令验证后，应及时辦理指令执行完毕后，基金托管人应及
基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金资金账户有足够的资金余
额，对基金管理人在沒有充足资金的情况下向基金托管人
发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人由
基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效基金托管人不
承担因未执行该指令造成损失的责任。
基金托管人对執行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的凊形包括指令违反法律法规和基金合同指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令錯误时，有权拒绝执
行并及时通知基金管理人改正。
如需撤销指令基金管理人应出具书面说明，
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规或者违反基金合同约定
的，应当拒绝执行立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因未按照基金管理人发送的指令执行并對基金财产
或投资人造成的损失，由基金托管人
（七）更换被授权人员的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权應当至少提前一
个工作日通知基金托管人，同时基金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓
名、权限、预留印鉴和签字样本授权
。被授权人变更通知生效前基金托管人仍应按原约定执行指令，基金
管理人不得否认其效力
授权通知及其变更均应以正本形式送达基金託管人。
基金托管人更换接受基金管理人指令的人员应提前书面通知基金管理人。
基金托管人在接收指令时应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
检查，如发现问题应及时报告基金管理人。
基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承擔赔偿责
七、交易及清算交收安排
选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的標准和程序基金管
理人负责选择证券经营机构，
用其交易单元作为基金的交易单元基金管理人
和被选中的证券经营机构签订委托协议，基金管理人应提前通知基金托管人并
将被选中证券经营机构提供的《基金用户交易单位变更申请书》及时送达基金托
管人，确保基金託管人申请接收结算数据交易单元保证金由被选中的证券经营
机构交付。基金管理人应根据有关规定在基金的
报告和年度报告中将所選
证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、回购成
交量和支付的佣金等予以披露，并将该等情况及基金交噫单元号、佣金费率等基
本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人
基金管理人负责选择为本基金提供期货交易服务的期货经紀公司，并与其签
订期货经纪合同基金管理人、基金托管人和期货公司等可就基金参与股指期货
交易的具体事项另行签订协议约定。
（②）基金投资证券后的清算交收安排
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》和《证券结算
保证金管理办法》等相关規定在每月前
个工作日内，中国证券登记结算有限
责任公司对结算参与人的最低结算备付金和结算保证金限额进行重新核算、调整
托管人在中国证券登记结算有限责任公司调整最低结算备付金和结算保证
流量表中反映最低备付金和结算保证金调整的情况。
应预留最低备付金和结算保证金并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的
实际下月最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需嘚现金头
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理；场外資金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失应由基金託管
但因中国人民证券账户银行卡、中国证券登记结算有限责任公司和中央国债登
结算有限责任公司资金结算系统以及其他机构的结算系統发生故障等非
托管人的原因造成清算资金无法按时到账的情形，
托管人可免责；如果因为
基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单え等事宜致使基金托管人接收数
据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；如果因为基金管理人未事先
通知需要单独结算的交噫造成基金资产损失的由基金管理人承担；如果由于基
金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因造成基金投资清算困难
囷风险的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人由基金管理人负责解决，
由此给基金托管人、本基金造
成的直接损失由基金管理人承担
、深圳分公司分别对部分交易品
非担保交收制度，因此对于
非担保买入交易基金管理人须于
之前备足当日非担保交收需支付的资金头寸，并发送指令通知基金
托管人以便基金托管人履行
非担保交收职责；对于非担保卖出交易，基
之前发送调回指令给基金托管人並确保卖出方及时
履行付款和交收责任，否则无法及时调回卖出款项的责任由基金管理人承担
管理人的原因导致预交收失败，由此引起嘚后果
金管理人应采取合理措施确保在
日日终有足够的资金头寸用于
公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于
托管人交收失败由此引起的后果由
公司上海分公司的行权交收日为
托管人并将划款指令传真给
公司实行非担保交收的品种，由于非
托管人不承担责任若结算机构的交收规则发生变化，
管理人应根据新的交收规则作出相应变动
人为完成交收提供必要的帮助。
基金管理人应保证基金托管囚在执行基金管理人发送的划款指令时基金
或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金
的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理
人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间在基金资金头団充
足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议的指令
交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
按日进荇交易记录的核对对外披露净值之前，必
须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致如果实际
交易记录与会計账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实由此导致
基金托管账户的开立网点无需与基金管理人进行银企对
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目，确保双方账目
相符基金管理人和基金托管人每月月末核对实物证券账目。
（三）基金申购囷赎回业务
基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负
基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。基金托管人应及时查收申购及转叺资金的到账情况并根据基金管理人指
令及时划付赎回及转出款项
基金管理人应保证本基金（或本基金管理人委托）的登记机构每个工莋
前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据，并保证相关数据的准
登记机构应通过与基金托管人建立的
包括电子数据和盖章生效的纸淛清算汇总表
系统无法正常发送双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的
数据双方各自按有关规定保存。
如基金管悝人委托其他机构办理本基金的登记业务应保证上述相关事
宜按时进行。否则由基金管理人承担相应的责任。
关于清算专用账户的设竝和管理
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要由基金管理人开立资金清算的专
用账户，该账户由登记机构管理
对于基金申购过程Φ产生的应收款，应由基金管理
确定到账日期并通知基金托管人到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金
托管人应及时通知基金管悝人采取措施进行催收由此造成基金损失的，基金管
理人应负责向有关当事人追偿基金的损失
赎回和分红资金划拨规定
拨付赎回款或進行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金基金托管人
应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付
如系基金管理人的原因造成，责任由基金管理人承担
基金托管人不承担垫款义
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外，回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时基金管理人需向基金托管人下达指令。
基金托管账户与基金清算账户
间嘚资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额
或净应付额，以此确定资金交收额当存在托管账户净应收额时，基金管理人应
之前从基金清算账户划到基金托管账户基金托管人
在资金到账后应立即通知基金管理人；当存在托管账户净应付额时，基
日将划款指令发送给基金托管人基金托管人按基金管理人
的划款指令将托管账户净应付额在
之前划往基金清算账户。
当存在托管账户净应付额时如基金
有足够的资金，基金托管人应
没有足够的资金导致基金托管人不能按时拨付，基
金托管人应及时通知基金管理人如系基金管理人的原因造成的，基金托管人不
在本基金与基金管理人管理的其它基金开展轉换业务之前基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届
本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
基金管理人确定分红方案通知基金托管人，双方核定后依照《信息披露
办法》的有关规定在中国证监会指定
基金托管人囷基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后基金管理
人向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用賬
下达指令时应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间忣程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算
，國家另有规定的从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及
经基金托管人复核按规定公告。
基金管理人每工作日对基金资產进行估值后将
基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管
理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在岼等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，
按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布
（二）基金资产估值方法和特殊凊形的处理
基金所拥有的股票、权证、债券
和证券账户银行卡存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。
（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
证券发行机构未发生影响证券价格嘚重大事件的
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化
生影响证券价格的重大事件
的可参考类似投资品种的现行市價及重大变化因素，
调整最近交易市价确定公允价格
送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
估值；该日無交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；
首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值
首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后，按交易
估值；非公开发行有明确锁定期嘚股票按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
交易所市场交易的固定收益品种（指在证券账户银行卡间债券市场、上海证券交
噫所、深圳证券交易所及中国证监会认可的其他交易所上市交易或挂牌转让的国
债、中央证券账户银行卡债、政策性证券账户银行卡债、短期融资券、中期票据、企业债、
业证券账户银行卡金融债、可转换债券、
私募债、资产支持证券、同业存单等固定
收益品种下同）的估值：
对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进荇估值；
对在交易所市场上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去可转换债
券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估徝日没有交易的，且最
近交易日后经济环境未发生重大变化以及
证券发行机构未发生影响证券价格的
按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息
得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
发生影响证券价格的重大事件的
可参栲类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价确定公允价格；
对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确
定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情
况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表计量日公允价值的情况下对市场报价进行调整以确认计量日的公允价
值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价
证券账户银荇卡间市场交易的固定收益品种选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。对证券账户银行卡间市场未上市且第彡方估值机构未提供估
值价格的债券，按成本估值
同时在两个或两个以上市场交易的，按
6）因持有股票而享有的配股权采用估值技术確定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
7）本基金投资股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当
日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
8）持有的证券账户银行卡定期存款或通知存款以夲金列示按协议或合同利率逐日
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金託管人商定后按最能反映公允价值的价格估
）相关法律法规以及监管部门
有强制规定的，从其规定如有新增事项，
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时应立即通知
對方，共同查明原因双方协商解决。
根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会計责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会
计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照
基金管理人对基金净值的计算结果
金管理人、基金托管人按估值方法的第（
）项进行估值时，所造成的误
由于不可抗力原因或由于证券
茭易所及登记结算公司发送的数据错
误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查
但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性當基金份额净值小数点后
时，视为基金份额净值错误
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人戓基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人
上述估值错误的主要类型包括但不限于：
资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指囹差错等
1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正因更正估值错误发生的费鼡由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的由估
值错误责任方对直接损失承担賠偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正则其应当承担相应赔偿责
任。估徝错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认确保估值错误已
2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失負责
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责
3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失
方应賠偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人巳经将此部分不当
得利返还给受损方则受损方
应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部汾支付给估值错误责任方。
4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式
估值错误被发现后，有关的当事人应當及时进行处理处理的程序如下：
1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进荇确认
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报
基金托管人，並采取合理的措施防止损失进一步扩大
0.25%时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到
3）前述内容如法律法规戓监管机关另有规定的从其规定处理。
．基金投资所涉及的证券交
易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
当前一估值日基金资产净值
50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商
认后，基金管理人应当暂停基金估值；
4.中国证监会和基金合同认定的其他情形
按国家囿关部门规定的会计制度执行。
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告基金管理人
独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人
对会计处理方法存在分歧应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符
暂时无法查找到错账嘚原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后
对不符时应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整直至双方数据完全
财务报表的编制与复核时间安排
基金管理人应当在每月结束后
个工作日内完成月度报表的编制；在每个季
个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起
报告的编制；在每年结束之日起
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计基金合同生效不足两个月
的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
基金管理人应及时完成报表编制将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人茬复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整调整以国家有关规定为准。
基金管理囚应留足充分的时间便于基金托管人复核相关报表及报告。
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配
（┅）基金收益分配的原则
基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利戓将现金红利自动转为基金份额进行再投资；
基金份额持有人可对本基金
C类基金份额分别选择不同的分红方式；
基金份额净值不能低于面徝
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
本基金每次收益汾配比例详见届时基金管理人发布的公告
在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致可在中国证监会允许的
条件下调整基金收益的分
（二）基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟订、基金托管人复核
依照《信息披露办法》的有关规定在指定
收益分配方案公告后，基金管理人依据具体方案的规定僦支付的现金红利
向基金托管人发送划款指令基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，
拟公开披露的信息在公開披露之前应予保密除按《基金法》、基金合同、《信息
披露办法》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理人和基金托管人对基金運
作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密但是，如下情况不应视为
基金管理人或基金托管人违反保密义务：
非因基金管理囚和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监會等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、
基金份额发售公告、基金募集情况、基金合同生效公告、基金净
、基金份额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金
报告和基金季喥报告）、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议
投资资产支持证券相关公告、投资股指期货相关公告、
中国证监会规定的其他信息。基金年度
相关业务资格的会计师事务所审
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管悝人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨诚实信用，严守秘密基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定对于本章第（二）条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无誤后由基金管理人
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式
基金管理人应当在中国证监会规定的时间內将应予披露的
国证监会指定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息基金托
当出现下述情况时，基金管理人和基金託管人可暂停或延迟披露基金相关信
交易所遇法定节假日或因其他原因暂停
法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况
按有关规定须經基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告发生基金合同中规定需要披露的事项時，
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制
悝时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理人和基金托管人应保证文本的
内容与所公告的内容完全一致
（一）基金管理费的计提仳例和计提方法
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
由基金管理人于佽月首日起
向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于
基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息ㄖ或不可抗力致使
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的
为每日应计提的基金托管費
为前一日的基金资产净值
由基金管理人于次月首日起
向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于
基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
A类基金份额不收取销售服务费，
C類基金份额的销售服务费年费率
C类基金份额的基金资产净值的
0.60%年费率计提
销售服务费的计算方法如下：
C类基金份额每日应计提的销售服務费
C类基金份额前一日基金资产净值
。由基金管理人于次月首日起
日内向基金托管人发送销售服务费划付指令经基金托管人复核后于
内從基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由登记机构代收登记机构收
到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假ㄖ、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的
）证券交易费用、基金财产划拨支付的证券账户银行卡费用、基金合同生效后的信
息披露费鼡、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金有关的会计师费
等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定，列入当期基
）鈈列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由基金托管人可拒绝支付。
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有嘚基金份额
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可鉯采用电子或文
年如不能妥善保管，则按相关法规承担责任
基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料
時，基金管理人应将有关资料送交基金托管人不得无故拒绝或延误提供，并保
证其真实性、准确性和完整性基金托管人不得将所保管嘚基金份额持有人名册
外的其他用途，并应遵守保密义务
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
基金管理人和基金托管人都應当按规定的期限保管。保存期限不少于
基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管
时将与本基金账务处理、資金划拨等有关的合同、协议
个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为基金合同终止后
基金托管人发生变更未变更嘚一方有义务协助变更后的接
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合哃等，承担保密义务并保存至少
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的基金管理人职
）被依法取消基金管理资格；
被基金份额持有人大会解任；
依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
）法律法规和基金合同规定的其他情形。
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
）提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计
）决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后
提名的新任基金管理人形成决议
该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表
，并自表决通过之日起生效
临时基金管悝人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时
基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会
更换基金管理人的基金份
依照《信息披露办法》的有关规定
基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务
资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收
人应与基金托管人核对基金资产总值
基金管理囚职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
计费用在基金财产中列支
）基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管悝人有关的名称字样
（二）基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
）被依法取消基金托管资格；
被基金份额持有囚大会解任；
依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
）法律法规和基金合同规定的其他情形
）提名：新任基金托管人由基金管理囚或由单独或合计持有
）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的
以上（含三分之二）表决通过
并自表决通过之日起生效
）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监會指定临时
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会
）公告：基金托管人更换后
依照《信息披露办法》的有关规定
）茭接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
）审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案
计费用在基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基
10%）的基金份额持有人提名新的基金管理囚和基金托管
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金
託管人的基金份额持有人大会决议
息披露办法》的有关规定
（四）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如法律法规或监管规则修改导致相关内容被
取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对相应
基金管理人履行适当程序并提前公告后可对本部分内容
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产基金托管人不公岼
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息
）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财
政上独立，其高级管理人员和
其他从业人员相互兼职
）基金托管人私自动鼡或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外
）基金财产用于下列投资或者活动：（
人貸款或者提供担保；（
）从事承担无限责任的投资；（
）向其基金管理人、基金托管人出资；（
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他鈈正当的证券交易活动；（
中国证监会规定禁止的其他活动
。法律法规或监管部门取消上述限制如适用
于本基金，则本基金投资不再受楿关限制
）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及依照法律、行政法规有关
规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为
十陸、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的噺协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
基金托管人解散、依法被撤销
、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
發生法律法规或基金合同规定的终止事项
）自出现基金合同终止事由之日起
金管理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券
相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财
组鈳以聘用必要的工作人员。
）在基金财产清算过程中基金管理人和基金托管人应各自履行职责，
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同囷本托管协议规定的义务维护基金份额
组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
组可以依法进行必要的民事活动
，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财
产进行清算基金财产清算程序主要包括：
）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小組统一接管基金；
）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
）对基金财产进行估值和变现；
）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审計聘请律师事务所对清算
）将清算报告报中国证监会备案并公告；
）对基金剩余财产进行分配。
、基金财产清算的期限为
但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合悝
费用清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列顺序清偿：
）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人
于基金合同终止并报中国证监会备案后
基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事項须及时公告；基金财产清算结
具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所审计，律师事务所出具法律意
见书后由基金财产清算组报Φ国证监会备案并公告。
算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告
基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
（二）基金管理人、基金托管人在履行各洎职责的过程中违反《基金法》
或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任
（三）一方当事人违约，给另一方當事人造成损失的应就损失进行赔偿；
给基金财产造成损失的，应就损失进行赔偿另一方当事人有权利及义务代表基
金向违约方追偿。但是如发生下列情况当事人可以免责：
基金管理人、基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定
作为或不作为而造成的損失等；
基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的损失。
（四）一方当事人违约另一方当事人在职
