大型石化项目如何规避合规风险？
石化扬子石油化工有限公司总法律顾问&
中国石化扬子石油化工有限公司（简称&扬子石化&）是中国石化集团公司的特大型炼油化工一体化骨干企业，近十年来发展迅速，每年固定资产投资在 20 亿元左右。在工程建设实施全过程合理规避和防范法律风险，是做好工程项目管理的前提，扬子石化严格遵守和执行国家法律法规及各类标准规范，正确理解工程建设法律法规的立法目的和内涵，抓好合规性风险识别，合理规避法律风险，规范工程建设实施行为，形成了一套较为完善的石化项目建设合规风险管理体系，炼化工程建设硕果累累。
一、大型石化项目建设合规风险管理的重要性
&合规风险&的本意是银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理是指银行主动避免违法违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正已发生的违规事件，从而避免或减少遭受处罚带来的经济或声誉的损失。
大型石化项目建设的合规风险管理是指在项目建设全过程中，通过一系列的合规风险管理活动，避免企业因违反法律、法规及强制性标准规范，从而导致承担法律责任及重大财务损失或声誉损失的风险；是以合理规避风险为基准，充分识别行政许可等合规性风险，完善合规风险防控机制，健全合规化管理制度和业务流程，以提升项目管理水平，为企业和社会创造价值。加强合规风险管理其重要性和紧迫性在于：
（一）国家法制建设的要求
改革开放以来，我国社会主义市场经济逐步确立并深入发展，依法治国是国家的基本方略，在市场经济法制体系日益完善的今天，大型石化项目从项目建议书编制、立项、设计、施工、试车，直至竣工验收，每一阶段都面临国家和地方众多的法律规制和严格规范，对大型石化项目的合规建设与管理提出了更高、更严的要求。
（二）石化项目建设的内在要求
大型石化工程项目除了普遍具有投资规模大、建设周期长、工艺复杂，涉及较多专业领域，作业环境复杂及风险因素众多等特点外，还因建设项目所涉及的石油化工生产装置大多具有易燃易爆、高温高压、强腐蚀剧毒等诸多特点，对周边公共安全、生态环境影响较大，其合规管理风险的客观性与必然性更加突出，对全过程、系统性、全局性合规管理要求更高，意义更大。任何忽视合规管理的细节，都可能导致违规风险的发生，从而产生工期延长、投资增加、被行政处罚等风险，酿成国有资产及经济损失等严重后果。
（三）企业可持续发展的需要
近年来，扬子石化新建、改造项目众多，50 万吨 / 年醋酸合资项目、2# 乙烯新增一台 10 万吨 / 年裂解炉、水厂污水处理改造、热电厂 DCS 改造和烟气脱硫等大型项目均已如期建成投产，经济效益和社会效益良好。扬子石化历经数轮改造，装置规模不断扩大，改革改造发展势头强劲，得益于科学决策、精细管理、合规管理。
&十二五&期间，扬子石化已实施炼油劣质化改造、煤制气、苯酚合资等重大项目，在打造高度负责任企业和加强全面风险管理的新形势下，石化项目建设合规管理显得更加紧迫和重要。
二、大型石化项目建设面临的主要合规风险
（一）行政许可风险
合规风险贯穿于石化项目建设的全过程，其内容极为丰富。据不完全统计，一个大型石油化工项目从建设到投产，单是需要办理的行政许可类事项就达上百项，涉及政府各个部门。在项目建设不同阶段合规性风险侧重点虽有所不同，但任何违反规范性文件规定的行为都可能导致项目难以顺利实施，并招致政府部门的处罚，还将可能因此承担合同违约责任、侵权责任，触犯刑律的，将会被依法追究刑事责任等，影响企业社会形象和信誉等。
（二）项目立项阶段合规风险
主要表现为建设项目违反国家现行产业政策、投资许可目录、项目审批程序、环境保护及影响评价、职业病危害评价等规范性文件规定，如拆分项目，或隐瞒、瞒报项目真实情况等骗取立项批准、相关许可等，从而导致项目立项被撤销、被责令停止建设、罚款等违法后果发生。如建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件，或者未依法重新报批或者报请重新审核环境影响评价文件，擅自开工建设的，由环保行政主管部门责令停止建设，限期补办手续；逾期不补办手续的，可处20万元以下罚款，对建设单位负责人和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
（三）工程设计阶段合规风险
主要表现为建设项目用地未经法定部门审批、用地不符合土地规划、未依法办理土地出让或划拨手续以及未依法办理施工图规划、工程规划、施工图消防、职业病防护设施设计及安全设施设计审查、审批或许可等，从而导致项目用地、规划、设计等出现违规。如《消防法》、《建设工程消防监督管理规定》规定，依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自施工的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处 3 万元以上 30 万元以下罚款。
（四）工程施工阶段合规风险
主要包括未依法办理招投标、施工许可和开工许可、施工安全监督备案等，违法签订总包和分包合同，以及违反施工、质量、HSE（健康、安全和环境三位一体管理体系）、监理、检测、消防、劳动保护、财务税务等规范性文件规定而导致的风险。如《建设工程质量管理条例》规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准，擅自施工的，责令停止施工，限期改正，处工程合同价款 % 以上2% 以下的罚款。违反《建设工程安全生产管理条例》规定，建设单位对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求或要求施工单位压缩合同约定的工期的，责令限期改正，处 20万元以上50万元以下的罚款；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。
（五）项目验收阶段合规风险
主要包括是否依法办理消防、防雷、安全、职业病防护、环境保护设施等验收，办理计量器具检定、特种设备投用等许可，以及依照规定办理档案验收与移交等。如违反《消防法》、《建设工程消防监督管理规定》，依法应当进行消防设计的建筑工程竣工时未经消防验收或者经验收不合格，擅自使用的责令限期改正；逾期不改正的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，可以并处罚款。违反《安全生产法》，建设项目安全设施未经验收或者验收不合格，擅自投入生产（使用）的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停产停业整顿，可以并处 2 万元以上10 万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任等。
三、大型石化项目建设合规风险的管控措施
（一）建立合规管理的体制机制
大型石化项目建设有其内在的规律性，其整个过程的各个阶段虽然重点不同，但均受制于国家法律法规、地方性法规、行业规范的规制和约束。因此，建立合规管理的一体化管理体系是防控合规风险的基本保障。
1. 建立合规管理组织体系
国家对大型石化项目建设规制多且严格、程序性强，加上其多专业交叉作业、对环境和公共安全影响大等，严格、严密的合规管理组织保障必不可少。扬子石化针对工程项目，采用以公司党政主要领导任组长的合规管理领导小组，以公司法律部门为牵头部门，相关职能部门广泛参加的合规管理组织体系。
一般性合规风险事项由法律部门组织论证，重大合规风险事项提交合规管理领导小组讨论决定。实行项目分类管理并由公司分别组建项目联合管理部、项目组，其成员包括工程、发展计划、物资、设备管理等部门在内，同时公司法律、HSE、消防、保安、监察等部门全程参与，协同配合，共同承担项目实施过程中合规风险的防控责任。
2. 健全完善合规管理制度体系
扬子石化在一体化管理体系建设推进委员会下，成立项目管理业务流程改进工作组，持续改进、细化工程项目管理制度，统一工作标准，规范工作流程，已制订了建设项目管理程序、设计管理、项目实施管理、承包商管理、招标管理、投资管理、质量管理、HSE管理、竣工验收和资产交付管理等项制度，并与全面风险管理、内控制度、ERP 项目管理、合同审批和合同付款、效能监察等制度有机衔接和融合，突出项目建设全过程合规风险控制点的识别、监控、检查和监督、纠错追责，以及持续改进的合规管理内容，使项目建设合规管理融入整个一体化制度体系中。
3. 持续优化合规管理运行机制
合规管理贯穿石化工程建设项目的整个过程，涉及到决策论证、组织实施、监督检查等多个组织或专业部门的共同参与、分工协作和各司其职，需要形成一个简捷、畅通、高效及受控的内在运行机制。扬子石化逐步建立了从企业主要负责人&总法律顾问&法律部门&法律顾问及专兼职合同管理员自上而下的合规管理事务纵向工作机制，同时又形成以法律部门为主，工程管理专业部门以及财务、审计、监察等部门参加的横向协作机制，工程建设项目各层面、各环节合规管理风险有专人参与具体研究、识别和防控，同时，对违规失职部门和直接责任人员予以党纪、政纪问责，并严格绩效考核兑现。
（二）有效开展合规风险识别分析
大型石化项目建设合规管理的核心是预防和避免违法违规事件发生，主动发现并采取适当措施纠正正在发生或已发生的违规事件，避免导致违规结果发生，或减低其带来的损失等不利后果。因此，合规管理的重点在于实现事先预防，而有效识别合规风险并实施动态管理则是基本前提。
1. 识别范围
包括石化项目建设全过程所应遵守的国际公约、国家法律法规、部门规章、地方法规、国家或行业与地方的强制性标准和规范，以及有关企业社会责任和公共道德规范等（统称规范性文件）。
2. 识别方法
通过政府公告、出版机构、电子网络、咨询认证机构、行业协会等多种途径或渠道，由项目建设各职能部门按其岗位和职能广泛、系统、持续收集现行有效的规范性文件以及案例式的合规风险信息，并针对具体建设项目进行必要的筛选取舍、比较分析、适用性评价等，从而对规范性文件的适用范围、对象、具体条款和内涵、效力及违法违规的责任等作出判断，提出具体防范措施，并适时予以发布和宣贯。
3. 识别要求
一是系统性。对建设项目而言，合规性识别具有系统性，需要做到涵盖项目实施的全过程，覆盖项目涉及的各个专业和业务事项。扬子石化以石化项目建设内在逻辑阶段为纵向，以每一阶段涉及的关键业务内容为横向，进行纵横网络式的合规性识别，突出了合规性风险防范的重点，又尽量防止有所遗漏。
二是动态化。针对石化项目建设规范性文件因新颁布、修订更替以及废止失效等，以及项目建设本身要素（如投资规模、装置增减等）的变化等，扬子石化就合规性识别一直保持持续、及时更新等动态化管理状态，确保了合规性识别结果切实符合项目实施所处的客观环境和实际状况，从而更为有效地防止了违法违规行为的发生。
三是适用性。合规性识别结果是一项智力成果，其只有应用到石化项目建设中才能真正发挥其效用。扬子石化高度重视合规性识别，更强调将识别结果有针对性地及时反映到项目建设的管理制度、业务流程优化中，并通过宣贯、培训等手段及时传递到项目实施各级领导和参与者手中，确保项目各执行部门和岗位人员能熟悉掌握并实际运用。
（三）将合规管理要求落实到&五大控制&中
质量、HSE、投资、进度、合同这五大控制是工程建设的成功做法和宝贵经验，也是工程建设项目合规管理的关键控制手段和纽带。扬子石化紧密结合五大控制，将合规管理的理念和要求贯穿并融合于其中，从而较好地实现了工程建设项目的合规管理，大大降低或避免了相关风险。
1. 质量控制
为确保工程质量，扬子石化建立了标准规范查新体系，定期更新发布《常用标准规范有效版本清单》，开通&工程建设国外标准规范信息库&和&中国石化炼化工程建设标准&查询系统，确保工程建设项目始终执行最新版本的质量规范和要求。在项目实施过程中，利用每日巡查、专业性检查和质量大检查，严把进场工程物资报验和质量关，严格工序报验制度，坚持对关键部位、隐蔽工程质量共检制度，通过强化对项目组和承包商质量管理体系日常运作的动态监控，以质量管理体系运行的有效性来保证对工程实体质量的控制，从而降低或避免质量违规风险。
2.HSE 控制
为确保石化建设工程符合安全、环保及职业健康的规范要求，扬子石化建立了工程项目 HSE 管理体系，形成由企业安委会统一领导、HSE 部牵头管理、工程管理部门专业管理、各项目组具体负责、承包商具体实施的HSE 管理体系。
在持续优化 HSE 管理制度体系的同时，将杜邦安全理念引入工程建设项目安全管理，组织承包商开展合规风险评估，分析和提示违规责任和后果，进而将合规风险控制措施落实到施工方案和专项 HSE 方案中；通过推广&合同安全附件&，促使承包商熟悉企业的基本安全要求，使承包商融入扬子石化 HSE 管理；结合具体工程项目特点，精心编制&工程 HSE 检查标准&，并通过日常检查、节前检查、专项检查、大检查等多种形式的HSE 检查监督，以及考核奖惩督促项目实施各方遵守安全管理法律法规和规范，避免 HSE 事故的发生。
3. 投资控制
项目建设的投资控制贯穿于项目的全过程，重点在项目决策和设计阶段，项目决策是决定因素，而设计则是关键因素。扬子石化历来高度关注项目建设的前期论证、可研、立项，通过科学决策、规范报批、加强项目基础设计审查和预审查工作，合理确定投资控制目标，实现投资事前控制；通过推行预算包干模式，狠抓工程量和变更的审核确认工作，实现投资的事中控制，以及严格按合同办事、规范结算审核程序，实现投资的事后控制，从而大大降低了投资超概算所带来的合规风险。
4. 进度控制
工程建设项目有其内在的客观规律，表现在进度控制方面，就是既不能违背客观规律盲目冒进，忽视工程质量和施工安全，也不能忽视进度控制搞成&世纪工程&、&胡子工程&导致项目延期、成本增加，影响投资效益等违规风险。扬子石化坚持把进度控制纳入到整个项目控制管理的全过程中，把进度控制和创优质工程、合规管理、风险防控相融合。首先从源头抓起，确定合规计划目标并制定风险防控措施；二是强化合规目标控制措施，落实各方责任，动态跟踪，建立违规预警机制；三是重点抓好工程准备，详细设计、材料设备、施工力量、技术方案、施工机具、质保体系、HSE 措施等落实到位，有效预防和降低了项目建设过程中的合规管理风险。
5. 合同控制
一是依法通过招投标方式选择项目设计方、工程承包方、物资供应方、监理方等，做到应招不招、投标人资质不符、招标文件未报批、评标及定标与招标文件不符的&五个为零&，杜绝不合格承包商；重点抓好招标方案、招标申请、招标文件、评委选择、评标报告和招标结果报批等六个环节控制，阳光操作招标工作。
二是严格执行合同管理工作标准及流程。
合规管理部门介入项目合同谈判，把关法律条款，完善质量、HSE 控制、廉洁承诺等合同附件，建立并实施合同审批和合同付款系统，有效控制合同风险。
三是强化合同履行监督和考核。
制订并细化合同违约考核程序，及时确认并严格追究承包方违约责任，并对承包商实行年度综合评审，实行动态考核，优胜劣汰，强化合同执行的严肃性，避免合同违规或执行不力带来的风险。
（四）以信息化提升合规管理水平
1. 基于 ERP 开发项目管理模块
在 ERP（Enterprise Resource Planning，企业资源计划系统）管理平台上，结合扬子石化工程项目建设实际开发集投资计划管理、概预算管理、成本归集管理与分析、服务采购管理、时间进度管理等为一体的项目管 理（PS，Project System） 模块，并与财务模块（FI/CO）、物资供应模块（MRO）紧密集成，实现了数据实时传递，信息共享。
一是强化计划规范性。凡未列入计划的项目在 PS 系统无法创建，有效地避免了计划外项目发生，强化项目前期合规管理力度。
二是控制项目预算。及时掌握和分析整个项目的进度、资金使用情况等，利用 WBS 层次结构有效控制项目成本，杜绝超预算操作。
三是动态监控项目实施。对项目各种信息进行追踪查询，动态掌控和分析投资项目计划、实际发生成本及其明细、计划与实际成本差异等内容，提升发现和纠正违规行为的效率。
四是实现&三流合一&和信息共享。将 PS 模块与成本与预算、项目物料、服务采购管理等，实现了与物资管理（MRO）、财务会计/会计管理（FI/CO）模块的集成应用，做到信息流、物流、资金流的&三流合一&，及同一平台上项目信息实时查询，实现信息共享，保持了计划、统计、财务数据的一致性，有效预防和监控合规性风险的发生。
合规管理组织体系。一般性合规风险事项由法律部门组织论证，重大合规风险事项提交合规管理领导小组讨论决定。实行项目分类管理并由公司分别组建项目联合管理部、项目组，其成员包括工程、发展计划、物资、设备管理等部门在内，同时公司法律、HSE、消防、保安、监察等部门全程参与，协同配合，共同承担项目实施过程中合规风险的防控责任。
2. 推进承包商户籍制管理系统
扬子石化通过与承包商之间建立沟通和管理机制来实现工程建设进度、质量和安全控制，严格履行社会责任。吸取国家户籍制管理的优点，建立了石化系统首套承包商户籍制管理信息系统。该管理系统以承包商员工安全培训为切入点，详细记录每位承包商员工的培训情况、相关证书、作业有效期、个人核心信息（身份证号、年龄、工种、工作区域、照片等），形成数据库；通过承包商员工的现场优良、违规等记录，实现对承包商安全管理的综合评估；全面掌握施工人员的具体情况，强化对承包商人员的考核力度，辅以勒令停工整改、经济处罚、清退出场等手段，使施工人力资源得到有效的管理；利用手持式移动读卡设备，实施承包商员工出入项目管理现场的刷卡管理，实现按时间区间、作业区域、单一或者多个承包商的工时统计等多种统计功能。该系统以&管人&为核心管理承包商，促进了项目建设合规管理，有效防范了工程质量、安全等风险。
3. 实施合同审批和合同项下付款系统
扬子石化结合实际，实施了合同审批和合同项下付款审批管理系统。包括工程建设项目涉及的所有合同，如委托项目可研、设计、物资采购、施工、监理、检验检测、机具租赁等合同，从合同发起、会签、审核、审批、文本打印等一律从系统操作，会签、审核和审批权限执行内控手册实施细则权限指引的规定。合同项下款项支付从申请、会签、审核、审批也必须从付款审批系统操作，且与合同审批系统衔接，未签署合同、未从系统办理合同审批或付款事项与合同约定不一致等，则无法办理合同款项支付，使相关风险得到防范和控制，合规管理得到有效保障。
（五）抓好重点工程项目的效能监察
企业效能监察是&管理的再管理，监督的再监督&，旨在监督企业各级管理者履行职责的合法性、及时性和规范性，与工程建设合规管理有着密切的内在联系。几年来，扬子石化将环氧乙烷反应系统改造、电厂脱硫等项目列为公司效能监察项目，采用其特有的监督方式，突出项目决策及审批、工程设计、施工招投标、物资采购、合同管理、施工变更、工程结算等重点内容，加强检查监督和考核，实施工程领域客户&黑名单&制度和末位淘汰制，严肃查处其不良信用和违规经营行为，使工程项目效能监察成为石化项目建设合规管理的有效支撑。
（六）大力培育石化项目建设的合规文化
良好的企业文化是一种凝聚人心实现自我价值、提升企业竞争力的无形力量和资本。扬子石化作为全国企业文化示范基地，一直以来高度重视企业文化的培育、传承和创新，在工程建设领域培育&建设阳光工程，打造精品工程&的合规管理文化。将合规文化建设与法制宣传、一体化管理制度、党员干部廉政教育相结合，充分利用网络、电视等平台，通过培训班、专题报告、竞赛、展板等多种形式，向干部职工宣贯法律法规、《员工守则》及一体化制度等，不断推动合规文化建设向纵深发展。各级领导干部&决策先问法、违法不决策&的法律素质得以提升，项目建设管理人员的依法合规意识持续增强，形成了&一级带着一级干，一级做给一级看&的上下联动、多措并举的合规文化建设环境，从而推动了合规管理制度的贯彻执行，各类违规风险得以有效防控。
综上所述，不断加强对大型石化项目建设的合规风险管理，对于有效控制项目投资、提高项目管理效率、压缩项目建设周期和建设成本有着十分重要的作用。扬子石化工程项目合规建设管理的有效实践，为企业可持续发展创造广阔的空间，迎来了&十二五&大发展的战略机遇期，目前正在实施的大炼油改造等工程，对增强企业发展后劲，调整石化产业结构，带动长三角区域经济健康发展将产生深远影响。
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龙讯财经 fuchangjiang 日 10:55
投资总是有风险的，正所谓月无日日圆，人无日日顺。所以风险的控制是很重要的，那么什么是风险？应该如何做好风险防范和风险管理？
风险是一种客观存在的、不可避免的，并在一定条件下还带有某些规则性，可减少或者说规避不必要的风险。因此,只能试图将风险减小到最低的程度,而不可能完全避免或消除。
降低风险的最有效方法就是要意识并认可风险的存在，用最好的方法去降低风险。那么风险上面可以从对风险的意识和心态，然后才是判断行情技巧和资金仓位上控制来阐述了。
第一，客观的存在。
投资风险的客观性不会因为投资者的主观意愿而消逝。投资风险是由不确定的因素作用而形成的，而这些不确定因素是客观存在的，单独投资者不控制所有投资环节，更无法预期到未来影响黄金白银价格因素的变化，因此投资客观存在。所以投资者必须坦然面对，不能有一定涨或者一定跌的看法出现。在一定程度上判断失误，要坦然肯定，并且对失误做出补救。
第二，心态上可以降低风险。
进入投资市场一定要有投资风险的意识。因为在投资市场之中，收益和风险是始终是并存的。但多数人首先是从一种负面的角度来考虑风险，甚至认为有风险就会发生亏损。正是由于风险具有消极的、负面的不确定因素，致使得许多人不敢正视，无法客观的看待和面对投资市场，所以举足不前。要意识到，投资风险的相对性和可变性，黄金投资的风险是相对于投资者选择的投资品种而言的，投资黄金现货和期货的结果是截然不同的。前者风险小，但收益低；而后者风险大，但收益很高。所以风险不可一概而论，有很强的相对性。同时，投资风险的可变性也是很强的。由于影响黄金价格的因素在发生变化的过程中，会对投资者的资金造成盈利或亏损的影响，并且有可能出现盈利和亏损的反复变化。投资风险会根据客户资金的盈亏增大、减小，但这种风险不会完全消失。在资金操作过程中，难免因为失误而造成资金的亏损。如果能够合理的控制风险，当出现亏损时有助于保持良好的投资心态，可以减少情绪慌乱中的盲目操作，降低了连续亏损的可能性。
第三，通过技术面上规避，投资风险具有一定的可预见性
黄金价格波动受其他因素影响，如：原油和美元的走势、地缘政治因素的变化等等，都将影响黄金价格的波动，对于这些因素的分析对于黄金投资的操作而言具有一定的可预见性。客观、理性的分析将会为投资操作提供一定的指引作用。
第四，仓位控制和做单计划的实施行情每时每刻都在发生变化，涨跌起伏的行情会使投资者存在侥幸和贪婪的心理，如果没有建立操作的纪律，帐面盈亏只能随着行情变化而波动，没有及时地止赢结算就没有形成实际的结果。起初的获利也有转变为亏损的可能，会导致操作心态紊乱，影响客观理想的分析思维，最终步步退败。所以制定操作纪律并严格执行非常重要
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奇迹发生了，在撤掉呼吸机30分钟后，Bella开始啼哭。
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　　风险是一种客观存在的、不可避免的，并在一定条件下还带有某些规律性，可减少或者说规避不必要的风险。因此,只能试图将风险减小到最低的程度,而不可能完全避免或消除。降低风险的最有效方法就是要意识并认可风险的存在，用最好的方法去降低风险。
　　那么风险上面可以从对风险的意识和心态，然后才是判断行情技巧和资金仓位上控制来阐述了。
　　1.客观的存在
　　投资风险的客观性不会因为投资者的主观意愿而消逝。投资风险是由不确定的因素作用而形成的，而这些不确定因素是客观存在的，单独投资者不控制所有投资环节，更无法预期到未来影响原油价格因素的变化，因此投资客观存在。所以投资者必须坦然面对，不能有一定涨或者一定跌的看法出现。在一定程度上判断失误，要坦然肯定，并且对失误做出补救。
　　2.心态调整
　　进入投资市场一定要有投资风险的意识。因为在投资市场之中，收益和风险是始终是并存的。但多数人首先是从一种负面的角度来考虑风险，甚至认为有风险就会发生亏损。正是由于风险具有消极的、负面的不确定因素，致使得许多人不敢正视，无法客观的看待和面对投资市场，所以举足不前。要意识到，投资风险的相对性和可变性。投资风险会根据客户资金的盈亏增大、减小，但这种风险不会完全消失。在资金操作过程中，难免因为失误而造成资金的亏损。如果能够合理的控制风险，当出现亏损时有助于保持良好的投资心态，可以减少情绪慌乱中的盲目操作，降低了连续亏损的可能性。
　　3.技术规避
　　投资风险具有一定的可预见性。原油价格波动受其他因素影响，如：原油和美元的走势、地缘政治因素的变化等等，都将影响原油价格的波动，对于这些因素的分析对于原油投资的操作而言具有一定的可预见性、客观、理性的分析将会为投资操作提供一定的指引作用。
　　4.仓位控制和做单计划的实施
　　行情每时每刻都在发生变化，涨跌起伏的行情会使投资者存在侥幸和贪婪的心理，如果没有建立操作的纪律，帐面盈亏只能随着行情变化而波动，没有及时地止赢结算就没有形成实际的结果。起初的获利也有转变为亏损的可能，会导致操作心态紊乱，影响客观理想的分析思维，最终步步退败。所以制定操作纪律并严格执行非常重要。
　　想要在投资中稳步获利，首要需要制定的就是风险规避，只有做到最基本的，那么在后期操作中形成科学系统的操作模式和方法，才能保证自己在投资中越走越远！成功的投资来自完美的心态控制和专业的操作，没有不赚钱的投资，只有不赚钱的操作。
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