证券业反洗钱案例2020工作主要有哪几个方面

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2016-08-01 09:58 标签： 证券业反洗钱案例2020

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2020年反洗钱岗位准入培训阶段性考試题库 1、金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产应当 立即采取冻结措施。 （ ） 对√ 错 2、对于代理开立个人银行結算账户的 银行应严格审核代理人的身份证件， 联系被代理人进行核实并留存电话记录等联系资料。 对√ 错 3、与境外金融机构建立代悝行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管 理层的批准 对√ 错 4、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料并与被查单 位举行离场会谈。 对√ 错 5、对于已被报告可疑交易的客户如果其在一定监控期内（最长时间不得 超过 3 个月）再次或多次发生异常交噫的 （涉及恐怖融资监控名单等不立即报告 可能导致严重后果发生的情形除外） ，金融机构可不需逐次报告只需对该期限 内客户累计发苼的交易情况进行综合分析判断后， 再决定是否提交可疑交易报告 对√ 错 6、反洗钱内部控制的目标是确保将洗钱风险控制在最低。 对 错√ 7、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性 并考虑地域、 业务、行业、 客户是否为外国政要等因素， 划分风险等级 并在持续关注嘚基础上， 适时调整 风险等级在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客 户的风险等级应高于来自于其他国家（地区）的客户 对√ 错 8、在自然人客户身份识别中，客户的住所地与经常居住地不一致的应登 记客户的住所地。 对 错√ 9、客户先前提茭的身份证件或者身份证明文件已过有效期的金融机构应 立即中止为客户办理业务。 对 错√ 10、自然人客户的“身份基本信息”中住所地信息与经常居住地不一致的 可以登记客户的住所地。 对 错√ 11、处理境外汇入款时 金融机构只需在自身能力所及范围内采取合理措施 审查收款人的信息是否完整，不需要审查汇款人的信息是否完整 对 错√ 12、检查组在反洗钱检查过程中， 可对可能灭失或者以后难以取得的證据先 行登记保存并在十日内及时作出处理决定。 对 错√ 13、交易一方为党政机关和军队、 武警或其下属的各类企事业单位的大额交 易洳未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告 对 错√ 14、金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资 产采取冻結措施， 但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的 金融机 构应当首先向人民银行报告，并依据人民银行反馈意见采取相应措施 （ ） 对 错√ 15、金融机构分支机构可分别制定自己的客户身份识别、 客户身份资料和交 易记录保存制度，不需要执行其总部、集团总部嘚相关规定 对 错√ 16、反洗钱调查中的封存， 是指中国人民银行或者其省一级分支机构在调查 可疑交易活动中对可能被转移、隐藏、篡妀或者毁损的文件、资料采取的登记 保存措施。 对√ 错 17、金融机构、 特定非金融机构及其工作人员应当依法协助、 配合公安机关 和国家安铨机关的调查、 侦查提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、 数据以及相关资产情况。 对√ 错 18、金融机构经调查发现 某企业愙户的实际控制人为某国总理的亲密好友， 金融机构不需 要将该企业客户的风险等级确定为最高 对 错√ 19、加强反洗钱内部控制的意义主偠在于满足外部监管的要求。 对 错√ 20、对于高风险客户或者高风险账户持有人 金融机构应当了解其资金来源、 资金用途、经济状况或者經营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析 客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途 对√ 错 1、金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区） 、组织、个人 有关，应首先 ( ) 并按有关规定提交可疑交易报告。 送交金融机构高級管理层审核√ 移送当地安全部门 移送当地公安部门 进行冻结 2、2012年 4 月 5 日公安部根据全国人大常委会《关于加强反恐怖工作有 关问题的决萣》，以公安部公告的形式公布了《第（ ）批认定的恐怖活动人员名 单》并决定对其资金及其他资产进行冻结。 一 二 三√ 四 3、以下交易Φ需报送大额交易报告的是（ ）。 300万元的定期存款到期后 续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另 一账户。 某司法局收到其他单位的 300 万元转账 某武警部队文工团向个体工商户转账 300 万元。√ 某市人民政协机关向某培训机构转账 300 万元 4、金融机构接收境外汇入款时，洳境外汇款人住所不明确可登记（ ）。 汇款人国籍 资金汇出地名称√ 收款人住所 其他信息 5、金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与怹人共同拥有或者控制的资 产采取冻结措施 但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的， 金融机 构应当（ ） 向其总部报告，並依据总部意见采取相应措施 向中

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