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《私募股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》
来源：基金业协会网站
摘要：掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
一、总体目标
为确保私募股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《私募股权投资基金基础知识》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
(一)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。
(二)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。
(三)了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
学习目标(掌握/理解/了解）
一、私募股权投资基金概论
1.私募股权投资基金概述
1.私募股权投资基金的概念
理解私募股权投资基金的概念
了解私募股权投资基金在资产配置中的地位和作用
2.私募股权投资基金的起源和发展
了解私募股权投资基金的起源与发展历程
了解国际私募股权投资基金发展的现状
了解我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段
了解我国私募股权投资基金发展的现状
3.私募股权投资基金的基本运作模式和特点
理解私募股权投资基金的基本运作模式及特点
理解私募股权投资基金的利益分配方式
了解私募股权投资基金生命周期的关键要素：投资期、管理退出期、基金期限、投资年期、滚动投资（或循环投资）等
了解私募股权投资基金现金流模式的关键要素：缴款安排（承诺资本制等）、未投资资本、收益分配约定
4.私募股权投资基金在经济发展中的作用
了解我国私募股权投资行业的社会经济效益
了解我国私募股权投资行业的发展趋势
2.私募股权投资基金的参与主体
1.私募股权投资基金的基本架构
理解私募股权投资基金的主要参与主体
2.私募股权投资基金的投资者
了解私募股权投资基金主要的投资人类型
3.私募股权投资基金的管理人
理解私募股权投资基金管理人的主要职责和义务
了解私募股权投资基金管理人的激励机制和分配制度
4.私募股权投资基金的服务机构
了解私募股权投资基金的主要服务机构
5.私募股权投资基金的监管机构
了解我国私募股权投资基金监管的历史演变
理解我国私募股权投资基金的政府监管和行业自律机构
3.私募股权投资基金的分类
1.按投资领域分类
掌握创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金的概念和特点
2.按法律形式分-公司型、合伙型、契约型
掌握公司型基金的架构、特点
掌握合伙型基金的架构、特点
理解契约型基金的架构、特点
3.按资金性质分-人民币基金、外币基金
了解人民币私募股权投资基金和外资私募股权投资基金在中国的发展和趋势
理解外资私募股权投资基金的基本运作方式
理解私募股权投资母基金的概念、运作模式、特点和作用
理解政府引导基金的特点和作用
二、私募股权投资基金运作实务
4.私募股权投资基金的募集与设立
1.私募股权投资基金的募集机构
掌握私募股权投资基金的募集行为概念
掌握募集机构的含义及范围
掌握募集机构的资质要求
理解募集机构的责任、义务
2.私募股权投资基金的募集对象
掌握合格投资者的概念和范围
理解当然合格投资者的类型与认定标准
3.私募股权投资基金的募集方式及流程
掌握私募股权投资基金募集人数限制
理解投资者非法拆分的含义
理解禁止性募集行为
掌握私募股权投资基金的募集流程及要求：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认
4.私募股权投资基金的设立
理解私募股权投资基金组织形式的选择
理解私募股权投资基金的设立流程
掌握公司型基金、合伙型基金及契约型基金基本税负的区别
5.基金投资者与基金管理人的权利义务关系
理解公司型基金、合伙型基金和契约型基金中，基金投资者与基金管理人的基础法律关系
理解公司型基金合同
理解合伙型基金中基金合同的核心条款安排，包括管理费、收益分配、基金管理人的权利、基金投资人的权利
理解契约型基金合同
6.外商投资私募股权投资基金募集与设立中的特殊问题
了解我国外商投资私募股权投资基金有关工作的历史沿革
了解上海、北京、深圳等地开展QFLP试点工作的内容
理解设立外资创投企业的特殊要求
5.私募股权投资基金的投资
1.私募股权投资基金的一般投资流程
了解私募股权投资基金投资流程
2.尽职调查
理解尽职调查的目的、范围和方法
掌握业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查中重点关注的内容
了解尽职调查报告的主要内容
3.私募股权投资基金常用的估值方法
了解私募股权投资基金投资项目估值的主要方法
掌握相对估值法
掌握折现现金流法
掌握成本法
掌握清算价值法
掌握经济增加值法
4.投资协议与投资备忘录的主要条款
了解私募股权投资基金常见的投资条款
掌握估值条款
掌握估值调整条款
掌握回购权条款
掌握反摊薄条款
掌握董事会席位条款
掌握保护性条款
掌握竞业禁止条款
掌握优先购买权、股份授予条款
掌握保密条款
掌握排他条款
5.跨境私募股权投资中的特殊问题
了解跨境私募股权投资的类型
了解跨境私募股权投资的法律依据、审批流程、架构设计（包括FDI、ODI等）
6.私募股权投资基金的投资后管理
1.投资后管理概述
理解投资后管理的概念、内容和作用
理解投资后阶段信息获取的主要渠道
2.投资后项目监控
了解投资后阶段常用的监控指标
理解投资后项目监控的主要方式
3.增值服务
理解增值服务的价值
理解增值服务包括的主要内容
7.私募股权投资基金的项目退出
1.投资退出概述
了解投资退出的方式
2.上市转让或挂牌转让退出
理解上市退出的主要市场
理解境内主板、创业板上市基本要求
了解项目在境内申报上市流程
了解已上市企业股份转让的交易机制及操作流程
理解间接上市（借壳、非公开发行购买资产）流程
理解全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求
理解全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制
3.股权转让退出
理解非上市股权转让的基本流程
了解区域性股权交易市场基本情况
理解国有股权非上市转让的特殊要求
理解并购的流程和方法
了解回购的流程和方法
4.清算退出
理解项目清算退出的流程及方法
8.私募股权投资基金的内部管理
1.投资者关系管理
了解私募股权投资基金投资者关系管理的意义
了解私募股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
2.基金权益登记
理解公司型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出
理解合伙型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出
理解契约型股权基金增资、退出、权益分配、清算退出
3.基金估值核算
了解基金估值原则和主要方法
了解基金费用和收益，基金会计核算和基金财务报告
4.基金清算与收益分配
了解清算的基本含义
理解基金出现清算的几种原因
掌握清算的主要程序
了解基金收益分配的基本原则
了解基金收益分配的方式
5.基金信息披露
掌握基金信息披露的内容
掌握基金信息披露的方式
理解信息披露的禁止性规定
6.基金的托管
理解基金托管的作用
理解基金托管机构的职责
7.基金的外包服务
理解基金外包业务的含义和服务内容
掌握外包服务中基金管理人应依法承担的责任
理解选择外包服务机构的基本原则
了解信息技术系统服务的含义和服务内容
了解基金外包服务中可能存在的利益冲突
8.基金业绩评价
理解基金业绩评价的内部收益率(IRR)指标
理解基金业绩评价的已分配收益倍数(DPI)指标
理解基金业绩评价的总收益倍数(TVPI)指标
9.基金管理人内部控制
理解管理人内部控制的作用
理解管理人内部控制的原则
理解管理人内部控制的要素构成
理解管理人内部控制的主要控制活动要求
三、私募股权投资基金的政府监管与行业自律
9.政府监管
1.政府监管概述
理解政府监管的法律依据
理解私募股权投资基金的监管框架
2.政府监管的主要内容、形式与手段《证券法》《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》
理解适度监管原则
掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求
掌握单只基金的投资者人数限制
掌握基金份额转让对受让人资格及人数的基本要求
理解私募股权投资基金宣传推介的方式
掌握不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
掌握投资者不得非法汇集他人资金投资私募投资基金
理解专业化管理原则，建立利益冲突、利益输送防范机制的要求
掌握从事私募投资基金业务禁止的9类行为
理解禁止固有财产或他人财产和基金财产混同、禁止不公平对待所管理的不同基金财产、禁止利用基金财产或职务之便牟取利益、禁止泄露因职务便利获取的未公开信息从事交易活动要求
理解对创业投资基金的差异化管理
了解违反监管的法律责任
3.其他相关法规制度《合伙企业法》《公司法》以及相关刑事法律规范
了解公司股东的责任承担方式
掌握公司增减资的条件和程序
掌握有限公司股权和股份公司股份的转让规则
掌握公司的利润分配和清算规则
掌握公司的税收制度
了解有限合伙企业各类合伙人的责任承担方式
掌握不得成为普通合伙人的主体
掌握合伙企业的税收制度
掌握有限合伙企业合伙事务的执行方式、有限合伙人不视为执行合伙事务的8类行为
掌握有限合伙企业的利润分配、份额转让规则
掌握私募基金合规运营与非法集资的界限
10.行业自律管理
1.行业自律概述
理解行业自律管理的法律依据
掌握基金业协会的法律地位及职责
了解自律性规范文件颁布的背景、过程
2.登记备案管理
掌握基金管理人应当依法及时备案私募股权投资基金的时间要求
理解因未备案首只私募投资基金产品而被注销基金管理人登记的后果
掌握基金管理人应及时履行信息报送义务的要求及违反时的处罚
掌握基金管理人应按时提交经审计年度财务报告的要求及违反时的处罚
了解基金管理人登记、重大事项变更法律意见书出台的背景
掌握基金管理人登记法律意见书需逐项发表意见的内容
理解基金管理人登记法律意见书的律师及律师事务所资质问题
掌握未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响
了解登记备案的流程、所需文件及注意事项
3.募集管理办法
掌握募集主体、方式、对象、各方责任；募集行为的主要流程；主要法律文件及禁止行为
理解风险揭示的内容
了解募集管理办法出台的背景
4.信息披露管理办法
了解信息披露管理办法出台的背景
了解各类基金文件对信息披露应与约定的要求
了解违反信息披露要求的后果
5.内控指引
了解各项内控制度要求及其有效运行
6.合同指引
了解合同指引的主要内容
7.外包和托管管理办法
了解外包和托管的基本要求
8.从业人员管理
掌握对从业人员从业资格的基本要求
掌握从业资格的取得方式及维持有效性的条件
掌握私募基金管理人的高级管理人员资格认定的条件
参考资料：
1、《私募股权投资基金(含创业投资基金)法律法规汇编》(中国证券投资基金业协会组编)
2、《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试要点》(中国证券投资基金业协会组编)
特别刊列：私募股权投资基金(含创业投资基金)法律法规参考目录
一、国家法律
1、《中华人民共和国证券投资基金法》
2、《中华人民共和国合伙企业法》
3、《中华人民共和国公司法》
二、证监会部门规章
1、【第105号令】《私募投资基金监督管理暂行办法》
三、中国证券投资基金业协会自律规则
1、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
2、《私募投资基金信息披露管理办法》
3、《私募投资基金管理人内部控制指引》
4、《私募投资基金募集行为管理办法》
5、《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》
6、《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》
7、《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》8、私募基金登记备案相关问题解答(一)至(九)
9、关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
10、中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问
11、中基协负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》相关问题答记者问
12、关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知
13、证监会日新闻发布会就私募监管热点问题答记者问
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基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题难不难？
发布时间： 15:33
来源：高顿网校
小编导读：
基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》试题难不难？高顿网校小编建议考生们快来练习下《私募股权投资基金基础知识》的练习题就知道了。
《私募股权投资基金基础知识》试题难不难？小编建议考生们快来练习下《私募股权投资基金基础知识》的练习题就知道了：
1、合伙协议应列明合伙企业(　　)事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高顿网校参考答案：C
2、并购投资的考察重点是(　　)。
Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构
Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素
Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析
Ⅳ.为管理团队和产品服务部分
高顿网校参考答案：D
3、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其(　　)。
A.固定资产
B.无形资产
C.固有财产
高顿网校参考答案：C
4、基金份额上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：
A.基金合同期限届满
B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
C.基金合同约定的其他情形
D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形
高顿网校参考答案：A
5、违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施(　　)。
Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
高顿网校参考答案：D
在练习基金从业资格考试试题的同时，考生们还能来学习高顿网校的。
版权声明：
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责编:Cherry
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时间：  来源：互联网  
私募股权投资基金基础知识考试看什么书帮考网人工智能，让学习更高效，让考试变得更简单，开设证券从业资格考试,基金从业资格考试,银行从业资格考试,期货从业资格考试,财会类，建筑工程类，法律类，医药类等考前培训课程。帮考网为考生提供考试资讯，复习资料，培训课程等服务。尽管这一方法作为宏观经济指标是奏效的，但是也会导致希望丰富自己投资种类的投资者稀里糊涂地买入一大堆能源产品。随着产品发行的爆发，三季度的私募产品备案也创下了自2014年以来的最高峰。Airbnb在中国有众多门徒，除了住百家，还有小猪短租，蚂蚁(被途家收购)等。一位销售恰巧牌的金丝肉松产品的店家称，这种肉松5斤售价仅45元，可供烘焙、制作手抓饼、寿司和蛋糕等使用。近期A股市场亮点不多，股权转让则成为市场关注的焦点。私募股权投资基金基础知识考试看什么书原来觉得不冒烟不冒火就不是搞工业,现在我们不仅不冒烟不冒火,还要做出自己的品牌。而为了保证IPO后创始人对公司的控制权，SnapChat也决定改变股权结构，相关分析表明，通过调整股权结构，SnapChat的两位创始人&&现任CEO埃文&斯皮格尔和首席技术官鲍比&墨菲&&在IPO后将拥有74%的投票权，远高于谷歌IPO后创始人41的投票权和FacebookIPO后扎克伯格56%的投票权。去年四个季度，味千中国内地同店销售增长率同比均为下滑，集团快速休闲餐厅业务销售较上年均是下降，且降幅渐大，香港同店销售增长率尽管不都是负值，但增长率也是由正转负，趋势并不理想。佛山银行也对二套房认定标准发生变化，统一仅按面积来区分普通住房？中国证券网讯美国商业原油库存大涨，国际油价2日收盘下跌。一位保险业内人士表示，现在各家万能险产品的利率基本维持在5%左右，仍有继续下行的空间。多名银行业人士认为，网络盗刷案件中，信息泄露的源头是受害者本人，很难认为银行方面存在过错。私募股权投资基金基础知识考试看什么书国家外汇管理局新闻发言人表示，三季度国际收支形势主要有以下两点新变化：一是经常账户顺差有所增长。至11月17日，借款清偿期限已到，但秦勇未及时清偿借款本金。25亿元，此外农行、工行、建行、招行、民生等持股市值均超百亿。您现在的位置： &&
&& 文章正文
2016年度基金从业人员资格考试：《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》
来源：-- &
& 【易考吧基金从业资格考试网】
&nbsp&nbsp[导读]:2016年度基金从业人员资格考试：《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》 专家推荐：&
&　　一、报考条件
　　(一)具有完全民事行为能力；
　　(二)截至报名日，年满18周岁；
　　(三)具有高中以上文化程度；
　　(四)中国证监会规定的其他条件。
　　二、考试科目
　　科目一：《基金法律法规、职业道德与业务规范》；
　　科目二：《证券投资基金基础知识》；
　　科目三：《私募股权投资基金基础知识》
　　单科考试时间为120分钟，考生可根据需要选择参考科目。
　　三、考试教材及大纲
　　科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，具体购买方法详见中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理”栏目，网址链接http：//baoming.：10080/JJKSreg/ReadMe/book.html。
　　科目三考试的参考资料为中国证券投资基金业协会组编的《私募投资基金法律法规汇编》(已在中国证券投资基金业协会网站发布)和《私募股权投资基金基础知识考试要点》(即将于2016年8月中旬发布)。
　　考试大纲请下载&&&&&
编辑：[Charley] 【】
　　2016年基金从业资格考试备考方案：
　　方案一：
　　方案二：
　　易考吧特邀专业老师，推出了2016年基金从业资格考试系列辅导课程，全方位为考生进行教材讲解，设有保过班、套餐班、全程强化班等等。现购买课程满300即可获得80E币，满500元即可获赠1套价值200元的易考宝典软件！
　　2016年基金从业资格考试网络培训课程试听链接：
　　2016年基金从业资格考试网络培训课程购买链接：
　　方案三：
　　易考吧基金从业资格考试在线题库系统。这是一个侧重于在线资源的新型考试在线评测系统。系统以易考宝典软件题库资源为主体、以先进的功能平台为依托，以易考吧强大的专业一线教师队伍为辅助而建立起来的题库系统，系统可以自动判分，反复练习，错题汇集，试题查找。为各位考生和培训单位搭建了一个集体考试练习、交流互动为一体的最佳备考综合性在线测评平台。
更多信息请访问：&
2016年基金从业资格考试在线辅导
考点强化班（环）
应试技巧班
基金法律法规、职业道德与业务规范
证券投资基金基础知识
基金法律法规
证券投资基金基础知识
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如果易考吧所转载内容不慎侵犯了您的权益，请与我们联系
，我们将会及时处理。如转载本内容，请注明出处。
&王巍:王巍，金融学硕士。参与编写了金融理财师考试辅导系列、国家理财规划师考试辅导系列辅导系列等多部广受学员欢…
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