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GMT+8, 18-5-23 03:12东莞市隆盛智能装备股份有限公司公开转让说明书_隆盛智能(835683)_公告正文
东莞市隆盛智能装备股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
东莞市隆盛智能装备股份有限公司
公开转让说明书
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、流动性不足的风险
日、日、日，应收账款净额分别为1,325,979.48元、2,318,208.22元、3,475,804.88元，存货净值分别为2,226,618.24元、3,508,888.69元、4,201,158.17元，应收账款及存货合计为
3,552,597.72元、5,827,096.91元、7,676,963.05元，占流动资产的比例分别为62.96%、70.57%、64.71%，占总资产的比例分别为58.62%、63.60%、57.96%。
报告期内各期末，公司应收账款和存货占流动资产和总资产比例较大且逐期增加，如果公司资产营运状况不能得到进一步改善，将可能引发流动性不足的风险。
公司将合理安排资金投放，提高资金的使用效率，积极与客户协商，加快应收账款的回款与提高预收账款比例，减少公司流动资金的占用；同时公司将优化原材料采购模式，依据市场行情，合理确定原材料的每次采购量；持续革新生产技术，提高公司订单的处理能力，缩短交货周期，缩减通用原材料、配件库存。
以降低公司的流动性风险。
二、客户集中的风险
2013年度、2014年度及月，公司对前五大客户的销售额分别为1,571,435.92元、8,226,580.42元及1,766,923.09元，占营业收入总额的比重分别为24.64%、55.11%及33.50%，报告期内，公司前五大客户实现的销售收入占比较高，特别是2014年公司对第一大客户广州金邦有色合金有限公司实现销售收入5,565,710.33元，占全年的销售总额比例为37.28%。公司将加强客户开发力度，逐渐增加客户数量，培育新的客户群，随着客户数量的增加，最近一期公司已基本无客户集中的情形。
三、税收优惠政策变化的风险
公司持有广东省科学技术厅、广东省财政厅和广东省国家税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR。证书有效期：从日至日。公司的高新技术企业证书在日到期，若公司不能满足高新技术企业重新认定的条件，相关税收优惠将被取消。
同时，未来国家关于高新技术企业税收政策若发生进一步变化，也可能对公司业绩产生一定影响。
公司一方面将继续加大在研发方面的投入，培养科技创新的专业型人才，提升公司的研发创新能力；另一方面，公司也将通过研发投入提高公司的利润水平，减少对税收优惠的依赖。
四、租赁房屋的出租方权属瑕疵的风险
隆盛压铸目前无土地使用权及房屋所有权，生产经营用房均为租赁，有关租赁情况如下：
张锦洪/东莞市
东莞市大朗镇水口村水常
华成家私制造
二路8号厂房一,二楼及宿 工业生产
经查验，公司租赁的上述宿舍取得了广东省人民政府核发的《房地产权证》（粤房地证字第C4268132号、粤房地证字第C3746735号），权属人为张锦洪。
公司租赁的上述厂房尚未取得房产证，但：根据大朗镇规划建设办于日核发的《建设用地规划许可证》（1[补办]），该厂房已取得了建设用地规划许可；根据大朗镇人民政府规划建设办公室于日核发的《报建证明》（№0001201），证明该厂房工程已经办理报建，可以办理供电、供水、土地使用证、房产证等有关手续；根据东莞市人民政府于日核发的《集体土地使用证》（东府集用[2006]第号），该宗土地的批准土地用途为工业用地；根据东莞市大朗镇水口村村民委员会、东莞市城市管理综合执法局大朗分局、东莞市城市管理综合执法局、大朗镇已建房屋补办房地产权手续工作办公室于日联合确认的《东莞市已建房
屋申请补办房地产权手续登记备案表》（备案编号：），同意上述厂房补办房地产权手续备案。，该厂房建设符合土地利用规划，可以申报办理房产证。
又经查验，该厂房所有权人为东莞市华成家私制造有限公司（以下简称“华成公司”），张锦洪为华成公司法定代表人。
日，东莞市大朗镇水口村村民委员会、东莞市华成家私制造有限公司、张锦洪出具《证明》：东莞市大朗镇水口村水常二路8号厂房的房屋权属人为东莞市华成家私制造有限公司（以下简称“华成公司”），华成公司将该厂房出租给东莞市隆盛压铸设备有限公司（以下简称“隆盛公司”），并由华成公司法定代表人张锦洪与隆盛公司签署租赁合同等有关文件。各方确认，该等建筑物已取得《报建证明》（№0001201）、《集体土地使用证》（东府集用[2006]第号）、《东莞市已建房屋申请补办房地产权手续登记备案表》（备案编号：），符合城市发展规划要求，具备申领房地产权证的条件，不属于被要求限期拆除或被没收的违章建筑。
公司控股股东、实际控制人胡蓉女士出具了《承诺》：公司生产作业对现有厂房依赖程度低，整体搬迁事宜不会对生产经营产生重大不利影响。如公司租赁上述房产的租赁合同无效或者出现任何纠纷，导致公司需要另租其他生产经营场地进行搬迁，本人将全额补偿公司的搬迁费用、因生产停滞所造成的损失以及其他费用，确保公司不会因此遭受任何损失。
综上所述，鉴于该房产为公司租赁取得，到目前为止，公司按时缴纳租金，且厂房已经实际移交给公司使用，未取得房地产权证对公司的生产经营不会产生重大不利影响，同时实际控制人胡蓉出具承诺，如因该等事项将来使得公司遭受任何损失，胡蓉将全额承担该损失。公司租赁的厂房尚未取得房地产权证，但厂房符合城市发展规划要求，具备申领房地产权证的条件，不属于被要求限期拆除或被没收的违章建筑。公司租赁的厂房尚未取得房产证的情形不会对公司的持续经营造成重大不利影响，不构成公司本次申请挂牌的实质性障碍。
五、业务拓展风险
公司产品是精密机械设备，使用年限较长。一般情况下，公司需不断进行市场及客户的拓展。公司采用直销模式，根据目标客户分布划分销售区域及建立销售网络，通过销售人员主动走访、参加专业展会、网络推广、在专业杂志刊登广告等多种方式进行产品宣传及业务拓展。公司目前销售网络已具备一定规模，业务范围涉及国内多个省市，市场份额快速扩大。随着市场需求的快速增长、下游客户扩产及产品的更新换代，公司的市场空间巨大。但若公司在未来发展中业务拓展不利，则公司业绩将受到较大影响。
六、公司治理风险
公司于日整体变更为股份公司，由于股份公司成立时间较短，公司管理层及员工对相关制度的理解和执行尚需要一定过程，短期内公司治理存在一定的不规范风险。股份公司成立后制定了新的《公司章程》、“三会”议事规则、《总经理工作细则》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理办法》等制度，建立了内部控制体系，完善了法人治理结构，提高了管理层的规范化意识，公司治理将趋于规范。
七、控股股东、实际控制人控制不当风险
公司实际控制人胡蓉直接持股比例合计为67.5%，胡蓉担任公司董事长，可对公司施加重大影响。若实际控制人利用其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他少数权益股东带来风险。
声明......1
重大事项提示......2
一、流动性不足的风险......2
二、客户集中的风险......2
三、税收优惠政策变化的风险......2
四、租赁房屋的出租方权属瑕疵的风险......3
五、业务拓展风险......4
六、公司治理风险......5
七、控股股东、实际控制人控制不当风险......5
目录......6
释义......11
第一节基本情况......12
一、公司基本情况......12
二、股票挂牌情况......13
（一）挂牌股份的基本情况......13
（二）股东所持股份的限售情况......13
三、公司股东及股权变动情况......14
（一）公司股权结构图......14
（二）控股股东、实际控制人的认定......14
（三）控股股东、实际控制人基本情况......15
（四）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况15（五）股东之间的关联关系及股东适格性..................................................................15
（六）最近两年及一期内公司控股股东及实际控制人变化情况......16
四、公司股本形成及其变化和重大资产重组情况......16
（一）公司设立以来股本形成及变化情况......16
（二）公司重大资产重组情况......24
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况......24
（一）董事会成员......24
（二）监事会成员......25
（三）公司高级管理人员......26
（四）公司董事、监事、高级管理人员任职资格情况......26
（五）公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份情况......27
六、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标......27
七、本次挂牌的相关机构......28
第二节公司业务......30
一、主营业务及产品......30
（一）主营业务......30
（二）主要产品......30
二、内部组织结构及业务流程......32
（一）内部组织结构......32
（二）主要业务流程......33
三、与业务相关的关键资源要素......36
（一）主要技术......37
（二）主要无形资产......38
（三）公司取得的业务许可资格、资质及荣誉......39
（四）主要固定资产......39
（五）员工情况......40
（六）研发部门及核心技术人员......41
四、业务基本情况......43
（一）按业务类别的收入构成情况......43
（二）公司主要客户情况......43
（三）公司主要原材料与能源供应情况......44
（四）重大业务合同......45
五、商业模式......47
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......48
（一）所处行业分类......48
（二）所处行业监管体制及产业政策......48
（三）所处行业现状及发展趋势......51
（四）所处行业市场规模......53
（五）所处行业与行业上下游的关系......55
（六）行业基本风险特征......55
七、公司面临的主要竞争状况......56
（一）行业竞争格局......56
（二）公司主要竞争对手......57
（三）公司在行业中的竞争地位......58
（四）公司采取的竞争策略和应对措施......58
第三节公司治理......60
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......60
二、公司董事会关于公司治理机制的说明......61
三、公司最近两年及一期内存在的违法违规及受处罚情况......64
四、公司独立情况......65
（一）业务独立......66
（二）资产独立......66
（三）人员独立......66
（四）财务独立......66
（五）机构独立......67
五、同业竞争情况......67
（一）公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间同业竞争情况......67（二）公司控股股东、实际控制人为避免同业竞争的措施与承诺..........................68
六、公司最近两年及一期内资金占用情况......68
七、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易情况......68
八、公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排..............................................................................................................69
九、公司董事、监事、高级管理人员的其他情况......69
（一）公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属的持股情况......69
（二）公司董事、监事、高级管理人员的亲属关系......70
（三）公司董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议或做出的重要承诺..........................................................................................................................................70
（四）公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况......71
（五）公司董事、监事、高级管理人员的对外投资于公司存在利益冲突的情况..71（六）公司董事、监事、高级管理人员的诚信状况..................................................71
十、公司董事、监事、高级管理人员最近两年及一期内的变动情况和原因......72
第四节公司财务......74
一、最近两年及一期的审计意见......74
二、最近两年及一期经审计的财务报表......74
（1）最近两年及一期资产负债表......74
（2）最近两年及一期利润表......78
（3）最近两年及一期现金流量表......80
（4）最近两年及一期所有者权益变动表......82
三、主要会计政策、会计估计及其变更......88
（一）主要会计政策和会计估计......88
（二）主要会计政策变更、会计估计变更的说明......100
四、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标......100
（一）报告期内主要财务指标如下：......100
（二）报告期内利润形成的有关情况......111
（三）报告期内的主要资产情况......120
（四）报告期内的主要负债情况......136
（五）报告期公司股东权益情况......142
五、关联方、关联关系及关联交易情况......143
（一）关联方......143
（二）关联方交易及对公司经营成果和财务状况的影响......143
六、需提醒投资者关注的会计报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项................................................................................................................................145
七、报告期内资产评估情况......145
八、股利分配政策和最近两年及一期股利分配情况......146
（一）股利分配政策......146
（二）公司最近两年及一期利润分配情况......147
九、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况......147
十、特有风险提示......147
（一）流动性不足的风险......147
（二）客户集中的风险......148
（三）税收优惠政策变化的风险......148
（四）租赁房屋的出租方权属瑕疵的风险......148
（五）业务拓展风险......150
（六）公司治理风险......150
（七）控股股东、实际控制人控制不当风险......150
第五节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明......151
主办券商声明......153
律师事务所声明......154
承担审计业务的会计师事务所声明......155
承担资产评估业务的评估机构声明......156
第六节备查文件......157
公司、本公司、股份公司、指
东莞市隆盛智能装备股份有限公司
隆盛智能股份、隆盛智能
隆盛有限、隆盛压铸、有
东莞市隆盛压铸设备有限公司
东莞市隆盛压铸设备有限公司股东会
东莞市隆盛智能装备股份有限公司股东大会
东莞市隆盛智能装备股份有限公司董事会
东莞市隆盛智能装备股份有限公司监事会
东莞市工商局
广东省东莞市工商行政管理局
中国证监会
中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统
全国中小企业股份转让系统
全国股份转让系统公司
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、东莞证券
东莞证券股份有限公司
月、2014年度、2013年度
人民币元、人民币万元
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《公司章程》
《东莞市隆盛智能装备股份有限公司章程》
东莞市隆盛智能装备股份有限公司《股东大会议事规
三会议事规则
则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》
大信、会计师事务所
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
北京恒信德律资产评估有限公司
大成、律师事务所
北京大成（广州）律师事务所
第一节基本情况
一、公司基本情况
公司名称：东莞市隆盛智能装备股份有限公司
英文名称：DongGuanLongShengIntelligentEquipmentCo.,Ltd
法定代表人：胡蓉
成立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：500万元
住所：东莞市大朗镇水口村水常二路8号厂房一、二楼
邮编：823785
董事会秘书：胡蓉
统一社会信用代码：26520W
互联网网址：www.dglsdcmachine.com
电子邮箱：
所属行业：C34通用设备制造业（2012年《上市公司行业分类指引》）、C34通用设备制造业（GB/T《国民经济行业分类》）、C34通用设备制造业（股转系统公告〔2015〕23号《挂牌公司管理型行业分类指引》）、工业机械（股转系统公告〔2015〕23号《挂牌公司投资型行业分类指引》）。
主营业务：公司主要从事压铸成型机用机械手、工业机器人及周边自动化设备的研发、生产与销售。
二、股票挂牌情况
（一）挂牌股份的基本情况
人民币普通股
5,000,000股
（二）股东所持股份的限售情况
1、公司股份分批进入全国中小企业股份转让系统的时间和数量
股份公司成立于日。根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”
《公司章程》第三十条规定：“董事、监事、总经理以及其他高级管理人员应当向公司申报其所持有的本公司股份及其变动情况；在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；其所持公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。”
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，
主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。”
因此，截止本公开转让说明书出具日，公司股东所持股份不可进行公开转让。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
公司股东未对所持股份做出自愿锁定的承诺。
三、公司股东及股权变动情况
（一）公司股权结构图
（二）控股股东、实际控制人的认定
1、股份公司控股股东与实际控制人的认定
根据《公司法》第二百一十六条第二款、第三款的规定，“（二）控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。（三）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。”
根据公司的工商登记/备案资料及主办券商的核查，公司股东胡蓉持有公司67.50%的股权，为公司控股股东；胡蓉担任公司董事长、总经理及董事会秘
书并实际负责公司的经营管理，对公司经营决策有重大影响。据此，主办券商认为，胡蓉系公司控股股东、实际控制人。
主办券商认为，认定股份公司控股股东、实际控制人为胡蓉的依据充分、合法。
2、股份公司控股股东与实际控制人的合法合规性
根据股东胡蓉提供的声明与承诺、赣州市公安局开发区分局湖边派出所出具的《无违法犯罪记录证明》，公司的控股股东、实际控制人最近24个月内不存在违法犯罪记录。
综上，主办券商认为：公司的控股股东和实际控制人合法合规，最近24个月内不存在重大违法违规行为。
（三）控股股东、实际控制人基本情况
胡蓉女士，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。2000年6月至2003年3月任佛山市南海煌钢金属制品有限公司业务助理；2003年4月至2010年2月任佛山市南海天霸美容美发厂业务经理；2010年2月到2011年1月为自由职业者，2011年1月至2015年10月历任公司监事。2015年10月至今任公司董事长、总经理、董事会秘书。
（四）控股股东、实际控制人、前十名股东及持有5%以上股份股东的持股情况
持股数量（股）
持股比例（%） 股份质
自然人股东
自然人股东
自然人股东
（五）股东之间的关联关系及股东适格性
公司股东胡蓉系股东袁宝军之弟媳，除此之外，公司股东不存在其他关
经主办券商及律师核查，公司股东不存在或曾经存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵。
根据公司提供的工商资料、股东名册、股东身份证明及主办券商核查，截至本公开转让说明书出具之日，公司股份均已登记在股东名下，且登记在各股东名下的股份均属各股东合法拥有，因此，公司股东所持有的公司股份权属清晰，不存在现时或潜在的股份权属纠纷，不存在代他人持有公司股份或受他人委托代持公司股份的情形，所持股份亦不存在质押、查封、冻结的情形。
（六）最近两年及一期内公司控股股东及实际控制人变化情况
公司控股股东、实际控制人最近两年及一期内没有发生过变化。
四、公司股本形成及其变化和重大资产重组情况
（一）公司设立以来股本形成及变化情况
1、2010年12月，有限公司的设立
日，东莞市工商局核发了编号为“粤莞名称预核内字【2010】第号”的《公司名称预先核准通知书》，同意预先核准文剑伦、徐峰、吕诏波、成铁山、袁宝荣在东莞市出资设立有限责任公司，名称为“东莞市隆盛压铸设备有限公司”。
日，袁宝荣、徐峰、吕诏波、文剑伦、成铁山签署了设立隆盛有限《章程》，公司注册资本100万元，其中文剑伦出资10万元，徐峰出资20万元，吕诏波出资20万元，成铁山出资10万元，袁宝荣出资40万元。
日，东莞市明德普华会计师事务所对东莞市隆盛压铸设备有限公司设立时的股东出资进行了审验，并出具了《验资报告书》（明德内验字[2010]第11819号）。经审验，截至日止，隆盛有限已
收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币100万元，全部为货币出资。
日，东莞市工商局向隆盛有限核发注册号为435的《企业法人营业执照》。
隆盛有限设立时的股东及股权结构情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
经查验公司设立时的工商登记档案、股东出资的现金缴款单等资料，公司设立时的名称已经工商登记部门预先核准并领取了《企业名称预先核准通知书》，股东就出资设立公司的事项签署了《章程》，公司设立时股东以货币现金出资，股东出资的真实性与充足性已经东莞市明德普华会计师事务所进行了审验并出具了《验资报告书》。主办券商认为，公司股东出资真实、充足，股东出资已履行了必要的程序、出资形式及相应比例均符合当时有效法律法规的规定，股东出资程序完备且合法合规。
2、2011年1月，股权转让
日，隆盛有限股东会通过决议，同意股东袁宝荣将其持有公司40%股权以40万元的价格转让给胡蓉。同意免去袁宝荣法定代表人、执行董事、经理的职务，选举胡蓉为公司新的法定代表人、执行董事、经理。
日，袁宝荣与胡蓉签署了《东莞市隆盛压铸设备有限公司股东转让出资协议》，股东袁宝荣将其持有公司40%股权（对应注册资本出资额40万元）以40万元的价格转让给胡蓉。
日，东莞市工商局对本次变更事项予以核准登记。
本次股权转让完成后，隆盛有限的股东与股权结构情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
经查验公司本次股权转让时的工商登记档案、股东转让出资的《股权转让协议》，公司本次股权转让已经股东会决议通过，原股东袁宝荣（夫）与股东胡蓉（妻）之间的股权转让系夫妻间的股权调整，股权转让价款未实际支付，公司已就股权转让涉及的股东变更事宜办理了工商变更登记。主办券商认为，公司本次股权转让已依法履行必要程序、合法合规、不存在纠纷及潜在纠纷。
3、2012年4月，股权转让
日，隆盛有限通过股东会决议，同意股东成铁山将其持有公司10%股权以10万元的价格转让给胡蓉；同意股东吕诏波将其持有公司20%股权以20万元的价格转让给胡蓉；同意股东徐峰将其持有公司20%股权以20万元的价格转让给胡蓉；同意股东文剑伦将其持有公司10%股权以10万元的价格转让给袁宝军。
日，成铁山、吕诏波、徐峰分别与胡蓉签署了《东莞市隆盛压铸设备有限公司股东转让出资协议》：成铁山将其持有公司10%股权（对应注册资本出资额10万元）以10万元的价格转让给胡蓉；吕诏波将其持有公司20%股权（对应注册资本出资额20万元）以20万元的价格转让给胡蓉；徐峰将其持有公司20%股权（对应注册资本出资额20万元）以20万元的价格转让给胡蓉。
日，文剑伦与袁宝军签署了《股东转让出资协议》，成铁
山将其持有公司10%股权（对应注册资本出资额10万元）以10万元的价格转让给袁宝军。
日，东莞市工商局对本次变更事项予以核准登记。
本次变更后，隆盛有限的股东与股权结构情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
经核查公司本次股权转让时的工商登记档案、股东转让出资的《股权转让协议》并根据公司实际控制人胡蓉提供的说明，本次股权转让的原因及作价情况为：公司成立后，因前期费用支出较多、收入较少，处于亏损状态，为谋求持续发展，需要股东提供更多后续资金支持，但徐峰、吕诏波、文剑伦、成铁山等股东不愿意追加投资。经协商，徐峰、吕诏波、文剑伦、成铁山等股东同意以股权转让的方式退出，由袁宝军及胡蓉承接，转让价款为各自在公司的原始出资额。股东胡蓉及袁宝军均已出具承诺，承诺上述股权转让系转让方与受让方真实意思的表示，股权转让价格系双方协商确定，股权转让价款已实际支付，股权转让已完成工商变更登记，不存在纠纷及潜在纠纷，如因该等股权转让产生任何纠纷，其将承担一切责任。主办券商认为，公司本次股权转让已经股东会决议通过，公司已就股权转让涉及的股东变更事宜办理了工商变更登记，公司本次股权转让已依法履行必要程序、合法合规、不存在纠纷及潜在纠纷。
4、2015年5月，增资
日，隆盛有限通过股东会决议，同意新增公司注册资本100万元，胡蓉以货币新增出资90万元，袁宝军以货币新增出资10万元。增资完成后公司的注册资本变更为200万元。
日，公司全体股东就本次增资签订新章程。
日，东莞市达鑫会计师事务所（普通合伙）出具《验资报
告》（莞达鑫验[2015]第0015号），经审验：截止日，公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本100万元整，全部以货币出资。
日，东莞市工商局出具《核准变更登记通知书》（粤莞核变通内字[2015]第号），隆盛有限注册资本变更为200万元。
本次增资完成之后，隆盛有限的股东及股权结构情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
根据上述资料，公司本次增资已经股东会决议通过，增资款由股东以货币现金出资，股东出资的真实性与充足性已经东莞市达鑫会计师事务所（普通合伙）进行了审验并出具了《验资报告》。主办券商认为，公司股东出资真实、充足，股东出资已履行了必要的程序、出资形式及相应比例均符合当时有效法律法规的规定，股东出资程序完备且合法合规，本次增资不存在纠纷及潜在纠纷。
5、2015年6月，增资
日，隆盛有限通过股东会决议，同意新增公司注册资本66.6667万元，由新增股东张丽华于日前以货币298万元认缴，其中66.6667万元计入注册资本，231.3333万元计入资本公积。增资完成后公司的注册资本变更为266.6667万元。同意重新订立新章程。
日，东莞市达鑫会计师事务所（普通合伙）出具《验资报告》（莞达鑫验资【2015】第0017号），经审验：截止日，公司已收到股东缴纳的新增注册资本66.6667万元整，全部以货币出资。
日，东莞市工商局出具《核准变更登记通知书》（粤莞核变通内字【2015】第号），隆盛有限注册资本变更为266.6667万元。
本次增资完成之后，隆盛有限的股东及股权结构情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
根据上述资料，公司本次增资已经股东会决议通过，增资款由股东以货币现金出资，股东出资的真实性与充足性已经东莞市达鑫会计师事务所（普通合伙）进行了审验并出具了《验资报告》。主办券商认为，公司股东出资真实、充足，股东出资已履行了必要的程序、出资形式及相应比例均符合当时有效法律法规的规定，股东出资程序完备且合法合规，本次增资不存在纠纷及潜在纠纷。
日，张丽华向隆盛有限投资时与隆盛有限、袁宝军及胡蓉签署了《东莞市隆盛压铸设备有限公司之增资协议》，该协议中就张丽华与胡蓉及袁宝军之间关于公司的业绩承诺及投资补偿、股份回购或转让条款做了约定，具体情况如下：
（1）就业绩承诺及投资补偿，公司股东胡蓉及袁宝军向张丽华承诺：
①公司2015年度的税后净利润不低于179.4万元。若公司2015年税后净利润未达到179.4万元，则张丽华可袁宝军及胡蓉于日前向张丽华进行现金补偿。现金补偿的金额为：投资金额298万×（179.4万元－2015年公司税后净利润）/179.4万-张丽华已获得的分红。
②公司2016年度的税后净利润不低于224.25万元。若公司2016年税后净利润未达到224.25万元，则张丽华可要求袁宝军及胡蓉于日前向张丽华进行现金补偿。现金补偿的金额为：投资金额298万×（224.25万元－2016年公司税后净利润）/224.25万-张丽华已获得的分红。
③如公司2015年或2016年中任何一年度业绩低于前述①或②中承诺业绩承诺水平，则视为未完成业绩承诺，张丽华可以要求其他股东按照上述标准
作出现金补偿。
④本协议有关公司经营业绩的数据，以公司经审计的年度财务报表为准。
公司年度财务报表应经具备证券从业资格的注册会计师审计并无保留意见，该报告应在次年4月30日前出具。但若因审计机构工作时间安排而延误出具的，则张丽华要求其他股东支付补偿的时间由当年5月31日延长至审计报告出具之日后一个月内。
⑤如发生本协议约定的现金补偿情形，上述现金补偿金额应于公司相关年度的财务报表经公司聘请的具备证券从业资格的注册会计师审计并出具审计报告之日起30日内付清。
（2）就股份回购或转让，公司股东胡蓉及袁宝军向张丽华承诺如下：
本次增资完成后，但下列任一情形发生时，张丽华有权以8%的年收益率向胡蓉及袁宝军转让张丽华在本次融资中购得的公司全部或部分股权，胡蓉及袁宝军必须予以购入：
①若公司未能在日前在全国中小企业股份转让系统股份有限公司挂牌；或
②若乙方未能在日前在全国中小企业股份转让系统股份有限公司做市交易；或
③公司经营情况发生重大不利变化；或
④公司被申请清盘、解散或终止；或
⑤通过股东决议案、董事会决议案以进行清盘、解散或终止等情形；或⑥违反增资协议及本协议中约定的承诺与保证事项。
回购或转让价款的支付时间应为在收到张丽华回购或转让通知后3个月内支付。
回购或转让价格＝投资金额×［1+8%×投资年限］-甲方已经获得的补偿款及分红。投资年限＝实际缴纳出资日起至相关方实际支付回购价款之天数
6、2015年10月，有限公司整体变更为股份公司
日，隆盛有限召开股东会会议，决议将隆盛有限整体变更为股份有限公司，聘请大信会计师和恒信德律评估进行改制审计和评估，股改基准日为日。
日，东莞市工商局核准公司名称为“东莞市隆盛智能装备股份有限公司”。
日，大信会计师出具《审计报告》（大信审字[2015]第22-00125号），截至基准日日，隆盛有限经审计的净资产值为6,697,349.93元。
日，恒信德律评估出具《资产评估报告》（恒信德律评报字［2015］第0016号），截至基准日日，隆盛有限经评估的净资产值为713.86万元。
日，隆盛有限全体股东签订了《发起人协议》，一致同意以发起方式设立股份有限公司。
日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，会议审议通过了隆盛有限整体变更设立股份有限公司的折股方案；选举胡蓉、袁宝军、张丽华、刘子文、周孟雄为公司董事，组成第一届董事会；选举蔡运飞、王辉、为公司监事，与经职工代表大会选举的监事钟炜组成公司第一届监事会，并授权公司董事会办理公司登记注册等有关事宜。
日，公司召开第一届董事会第一次会议，选举胡蓉为公司董事长；聘任胡蓉为公司总经理、董事会秘书，聘请袁宝军为公司副总经理、刘子文为公司财务负责人。
日，公司召开第一届监事会第一会议，选举蔡运飞为公司第一届监事会主席。
日，大信会计师出具《验资报告》（大信验字[2015]第
22-00043号），验证500万元的注册资本已全部到位。
日，公司取得了东莞市工商局核发的统一社会信用代码为26520W的《企业法人营业执照》。
整体变更为股份有限公司后，公司股东及持股情况如下：
出资金额（万元）
持股比例(%)
净资产折股
净资产折股
净资产折股
（二）公司重大资产重组情况
截至本公开转让说明书出具日，公司未发生重大资产重组情况。
五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况
（一）董事会成员
公司董事会由5名董事构成，全体董事均由公司创立大会暨2015年第一次股东大会选举产生，任职期限自股东大会选举通过之日起三年，任期届满可连选连任。
胡蓉女士，董事长、总经理、董事会秘书，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股东及股权变动情况”之“（三）控股股东、实际控制人基本情况”。
袁宝军先生，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1994年至2010年任江西赣州有限冶金化工厂组长；2010年4月至2015年10月历任公司执行董事兼经理。2015年10月至今任公司董事、副总经理。
张丽华先生，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。2009年至2015年10月为自由职业者。2015年10月至今任公司董事。
刘子文先生，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998年8月至2003年6月任东莞市融峰家具厂财务主管；2003年8月至2007年12月任东莞启益电器机械有限公司成本会计；2008年2月至2011年5月任东莞市日新传导科技股份有限公司财务主管；2011年5月至今任公司财务主管。2015年10月至今任公司董事、财务负责人。
周孟雄先生，日出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。2002年7月至2003年7月任永大压铸机有限公司售后工程师；2003年7月至2013年6月任大统营科技（深圳）长营电器三级技术师；2013年7月至今历任公司技术部经理。2015年10月至今任公司董事。
（二）监事会成员
公司监事会由3名监事构成，股东代表监事2名，由公司创立大会暨2015年第一次股东大会选举产生；职工代表监事1名，经职工代表大会2015年第一次会议选举产生。股东代表监事任职期限自股东大会选举通过之日起三年，职工代表监事任职期限自职工代表大会选举通过之日起三年。
股东代表监事任职期限自股东大会选举通过之日起三年，职工代表监事任职期限自职工代表大会选举通过之日起三年。
蔡运飞先生，监事会主席。日出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。1980年3月至1989年7月，江西省赣州市湖边镇善边小学任教师；1989年7月至2014年6月在江西赣州有色冶金化工厂任生产主任；2015年6月至今任公司生产部经理。2015年10月至今任公司监事会主席。
王辉先生，股东代表监事。日出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2005年9月至2009年3月，任东莞市金凌印刷厂物控课长；2009年3月至2015年4月任东莞市远科机械设备有限公司业务经理；2015年5月至今任公司业务副总监。2015年10月至今任公司监事。
钟炜先生，职工代表监事。日出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014年6月至2014年8月，任东寅森实业有限公司实习技工；2014年11月至今任公司电器工程师。2015年10月至今任公司监事。
（三）公司高级管理人员
日，公司第一届董事会第一次会议聘任胡蓉为公司总经理兼董事会秘书、袁宝军为公司副总经理、刘子文为公司财务负责人。
胡蓉女士，董事长、总经理、董事会秘书，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“三、公司股东及股权变动情况”之“（三）控股股东、实际控制人基本情况”。
袁宝军先生，董事、副总经理，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员”。
刘子文先生，董事、财务负责人，详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员”。
（四）公司董事、监事、高级管理人员任职资格情况
根据公司董事、监事和高级管理人员承诺及适当核查，公司现任董事、监事和高级管理人员均符合法律规定的任职资格，符合《公司法》第146条规定，不存在以下情形：
1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
6、最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责的；
7、其他对公司持续经营不利影响的情形。
（五）公司董事、监事、高级管理人员持有公司股份情况
持股数量（股）
持股比例（%）
合计持股数
董事长、总经
理、董事会秘
董事、副总经
董事、财务负
六、公司最近两年及一期的主要会计数据和财务指标
根据大信会计师事务所出具的大信审字【2015】第22-00125号《审计报告》，公司最近两年及一期的主要财务数据如下：
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东
权益合计（万元）
每股净资产（元/股）
归属于申请挂牌公司股东的
每股净资产（元/股）
资产负债率（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的
净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的
扣除非经常性损益后的净利
润（万元）
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后净资产
收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净
额（万元）
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
七、本次挂牌的相关机构
（一）主办券商
东莞证券股份有限公司
法定代表人
广东省东莞市莞城区可园南路一号
项目负责人
项目小组成员
彭阳、罗安琪、李者芮
（二）律师事务所
北京大成（广州）律师事务所
广州市天河区体育西路103号维多利广场A座4501B
唐云云、范晓华、燕学善
（三）会计师事务所
大信会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室
经办注册会计师
胡、刘连皂
（四）资产评估机构
北京恒信德律资产评估有限公司
北京市海淀区西直门北大街32号院2号楼12层1206
法定代表人
经办注册资产评估师
张宗良、徐宗杰
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区太平桥大街17号
（六）证券交易场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节公司业务
一、主营业务及产品
（一）主营业务
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于制造业（C）中的通用设备制造业（C34）；根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司属于制造业（C）下的通用设备制造业（C34）；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司管理型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司所属行业为“C制造业”门类下的“C34通用设备制造业”大类；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司投资型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司所属行业为“12工业”一级行业下的“工业机械”四级行业。
公司自设立以来，专注于压铸成型机用机械手、工业机器人及周边自动化设备的研发、生产与销售。按照国家发改委、科技部、工业和信息化部、商务部、国家知识产权局联合发布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》，公司属于先进制造业内的工业自动化及机器人子行业。
（二）主要产品
公司产品可广泛应用于汽车、电子电气、金属制品等行业制造领域，主要产品包括工业机器人、线性机器人、给汤机、取出机、喷雾机等工业机器人和周边自动化设备产品。公司部分主要产品图示如下：
产品简介与性能特点
（1）采用五连杆式结构，双包络蜗杆传动，增
加手臂行进速度及运转平稳性；
蜗轮连杆给
（2）由独立变频器控制给汤机手臂运动，提高
给汤速度，操作简易；
（3）采用PLC控制，操作容易并具有故障码显
示功能，易于检修。
（1）直立前定点及直立后定点功能，增加生产
成品速度；
（2）可与压铸机、取出机连线成全自动生产；
直立旋转喷
（3）上升及下降速度稳定，可调节速度，具有
上升吹气功能；
（4）采用PLC控制回路，具有故障码显示功能，
维修更加方便。
（1）采用多连杆式结构、机械强度高，稳定性
好，使用寿命长；
电动连杆喷
（2）带手持式操作终端，可自由编辑喷涂程序，
可浮动或定点喷涂；调节下降速度，有效节约喷
（1）喷头可安装传统型的集中喷雾头或高精度
伺服喷头，喷点定位精确；
伺服喷雾机
（2）可自行设定在模具中复喷涂次数。
（1）可与压铸机、喷雾机、给汤机及冲床连线
成全自动生产；
（2）可选择手臂前进等待功能或与横前待机功
蜗轮取出机
能同时使用，可外加手臂自动升级装置。
（3）采用PLC控制回路，具有故障码显示功能，
使维修更加方便。
（1）主要配件及电器元件均采用进口件，故障
率低，使用寿命长；
（2）喷雾机与取出机整合为一体式机器，占地
线性机器人
（3）对机器状态进行实时监控并带故障自诊断
显示功能；
（1）喷取一体机同时拥有喷雾机、取出机功能；
（2）可外加手臂喷雾装置，形成取件、喷雾一
锌合金喷取
（3）采用PLC控制回路，具有故障码显示功能，
使维修更加方便。
（1）机器人控制系统R-J3iC大幅度提高CPU
的处理能力，内置视觉感测功能，故障诊断功能；
（2）保持最大的动作范围和最重的可搬运量的
同时，可大幅减轻了自身重量。
公司产品以内销为主，一直以来严格把控产品质量，建立一定品牌效应，提升了公司产品的竞争力及市场份额。
二、内部组织结构及业务流程
（一）内部组织结构
（二）主要业务流程
1、研发流程
公司以客户需求为导向，通过自主研发模式，完成对产品特殊结构及功能的研发过程。公司产品设计和研发流程分为6个阶段，包括：市场调研、设计与开发方案、设计与开发评审、设计与开发验证、设计与开发确认、设计与开发技术文件管理。此外，公司设有独立的研发中心，并建立了一套完善严谨的研发管理体系、研发经费核算体系及知识产权登记与管理体系。
公司根据客户需求情况，提出产品研发建议，并制定研发方案。研发部开展并组织各部门参加产品研发设计评审，并出具产品试制《物料清单》给采购部采购原材料。研发部确认采购交期进度、质量检验。生产部协助产品试制生产，研发部根据项目实施计划、工艺文件及试验结果的要求进行比较、对比，测试产品的性能和工艺性、稳定性和可靠性，依性能测试等试验结果判定是否成功达标。
公司研发流程具体如下：
2、采购流程
公司依据销售合同产生内部订单，并结合存货库存数量制定采购计划，通过电子邮件、传真向各上游供应商下达采购订单，供应商接受订单后按照采购订单供货。
公司的采购分为委外加工采购与标准采购的方式，具体如下：
（1）委外加工采购以非标准件采购为主，由公司出具相应的零部件设计要求与工艺规范给零部件供应商，按公司要求加工相应的零部件；
（2）标准件，以标准采购为主。由采购人员根据需求部门提报的物料需求计划，用询价/比价的方式，然后根据各项信息创建标准采购订单。
公司具体采购流程如下图：
3、生产工艺流程
公司根据客户订单需求制定生产计划，采购部、生产部、品质部及技术相关部门根据生产计划做产前准备并进行生产。公司生产工艺流程如下：
4、销售模式
公司的产品主要采用直销方式，通过主动营销、参加专业展会的方式进行产品宣传，并通过网络推广、专业杂志刊登广告等多种方式进行业务拓展。
销售流程如下图所示：
公司建立有售后服务流程，根据用户反馈机器故障问题点分析故障原因、维修措施及所需配件。公司主要通过电话咨询与上门服务的方式为客户解决问题：（1）可以电话咨询而不需要上门，电话咨询并指导用户正确检查故障原因，2小时后跟踪回访用户使用情况；（2）需要上门服务时，服务人员准备好各种工具及维修更换零件到用户公司进行维修。
公司定期组织人员对重点销售区域和重点客户进行走访，了解产品的使用情况，征求用户对产品设计、装配、工艺等方面的意见。
售后流程具体如下图所示：
三、与业务相关的关键资源要素
（一）主要技术
1、产品性能
公司的核心技术与核心竞争力在于机械手物理结构及功能实现的开发设计。
主要涉及工业机器人控制技术研究、机器人机构设计、非标自动化设备控制系统研究及压铸周边自动化结构设计。除伺服电机和驱动器外，公司线性机器人已实现全自主研发设计制造。公司现为高新技术企业，已获得2项实用新型专利、另有3项发明专利处于申请阶段。
1、公司产品关键技术
（1）热室喷取一体机技术
利用该技术生产的热室喷取一体机，包括升降支座、横行调节机构、横行驱动机构、伸缩臂、夹取机械手和喷雾装置。该结构设计巧妙，合理设有夹取机械手和喷雾装置，能实现将喷雾机和取件机集为一体，功能多，同时具有喷雾和取件功能，可节省成本，缩小空间占用，使用简易，利于广泛推广。
（2）电机转子专用取件机技术
利用该技术生产的电机转子专用立式取件机，包括旋转底座、升降机构、伸缩手臂及夹取机构，升降机构设置在旋转底座上，并受该旋转底座的驱动作旋转动作，所述伸缩手臂的一端设置在升降机构上，另一端与夹取机构相连接，并能驱动夹取机构作伸缩动作。该设计巧妙、合理，通过旋转底座、升降机构、伸缩手臂及夹取机构的相互配合，能实现将镶件放入铸造机和该铸造机中取出电子转子，并放置到预定位置，实现机械手代替人工方式，效率高、速度快，有效提高了生产效率和产品合格率，降低生产成本。
（3）LSCZ000型运动控制系统技术
LSCZ000型运动控制系统可实现五轴联动控制，输入接口数超过40个、输出接口超过20个、运行速率达每秒15000次，同时配置有以太网、RS485及专用控制台接口等，综合性能达国内领先水平。
2、技术的可替代性
目前市场中的压铸成型机用机械手产品较多，相比同行业其他企业，公司设有研发部门，产品的多项技术指标及性能与其他同类产品相比具备一定的优势。
压铸专用机器人相比同类工业机器人运动范围更广，采用高性能RISC处理器，独立处理动作控制与通讯控制运动速度相比同类产品速度更快。同时公司通过直销方式，可以为客户提供产品定制、特殊产品功能设计实现服务等，因此公司产品的可替代性较低。未来公司将加大工业机器人的研发力度，在现有基础上，不断提高市场占有率及品牌效应。
（二）主要无形资产
截止日，公司无形资产主要包括专利权、注册商标使用权和软件。其中，账面无形资产为软件，入账和累计摊销情况如下：
1、专利技术
公司重视技术研发及知识产权保护，主要技术具有完全自主知识产权，权属清晰不存在潜在纠纷。
（1）公司已经获得授权的专利情况
截至本公开转让说明书签署日，公司就生产经营活动中所需的技术已取得2项专利，均为实用新型专利，具体情况如下表所示：
专利申请 权利 取得方
热室喷取一体机
电机转子专用取件
（2）公司正在申请的专利申请情况
截至本公开转让说明书签署日，公司有3项专利申请已通过初审进入实质审
查阶段，具体情况如下表所示：
专利申请日
X 有限公司
喷雾取件一体线性机器人
4 有限公司
电机转子专用立式取件机
7 有限公司
热室喷取一体机
2、注册商标使用权
（1）公司已经获得授权的商标情况
截至本公开转让说明书签署日，拥有1项注册商标，具体情况如下：
核定使用商品
注册有效期限
喷雾机、下料机、包装
机、输送机、拉线机、
输送机传输带
截至本公开转让说明书签署日，上述无形资产持有人名称仍为有限公司/东莞隆盛，上述证书的持有人尚未变更为股份公司。股份公司由有限公司整体变更设立，有限公司所有有形资产、无形资产及权利义务全部由股份公司继承，相应证书的更名登记/备案不存在法律障碍。
（三）公司取得的业务许可资格、资质及荣誉
截至本公开转让说明书签署日，公司取得的主要业务许可资格和资质情况如下：
1、有限公司于日取得由广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号为GR，有限期三年。
（四）主要固定资产
公司固定资产包括机器设备、运输工具、办公设备及其他。根据大信会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的大信审字【2015】第22-00125号《审计报告》，截至日，公司固定资产情况如下：
原值（元）
账面价值（元）
成新率（%）
787,417.96
664,275.00
112,256.11
办公设备及其他
986,581.05
825,621.80
（五）员工情况
截至日，公司在职员工42人。员工年龄、工龄、工作岗位、学历结构等情况分别如下：
1、按照年龄划分
按年龄划分
年龄分布图
2、按照工龄划分
按工龄划分
工龄分布图
3、按照工作岗位划分
按专业结构划分
专业结构图
4、按照教育程度划分
按学历划分
受教育程度图
（六）研发部门及核心技术人员
公司技术人员主要集中在研发中心，截至日，公司共有技术人员6名，占公司总人数的14.29%，其中共有3名机械工程师，分别负责不同产品类型研发，部门组织架构如下图所示：
1、公司核心技术人员基本情况
（1）周孟雄先生，具体情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”中“（一）董事会成员”部分。
（2）谢元清先生，日出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。2006年至2009年就读于江西工业贸易职业学院制冷与冷藏专业；2010年至2012年工作于广东志高暖通设备股份有限公司，任测试员；2012年至2015年工作于厦门联荣机电有限公司，任研发技术员；2015年5月至2015年10月，工作于隆盛有限，任研发部副科长。现任隆盛股份研发部副科长。
2、公司核心技术人员持有公司股份情况
截至本公开转让说明书签署日，上述核心技术人员中未持有公司股份。
3、公司研发投入情况
报告期内公司研发投入占主营业务收入比重具体情况如下：
研发费用（元）
163,574.46
906,388.28
784,253.64
主营业务收入（元）
5,274,747.07
14,928,794.80
6,377,418.67
研发支出占营业务收入
四、业务基本情况
（一）按业务类别的收入构成情况
金额（元）
金额（元）
金额（元）
主营业务收入―
压铸周边自动化
5,274,747.07
14,928,794.80
6,377,418.67 100.00
5,274,747.07
14,928,794.80
6,377,418.67 100.00
公司月、2014年、2013年主营业务收入占营业收入的100%，公司主营业务突出。
公司的主营业务收入来自于压铸周边自动化设备的销售，月、2014年、2013年主营业务收入分别为5,274,747.07元、14,928,794.80元、6,377,418.67元，2014年度主营业务收入较2013年度增长8,551,376.13元，增长134.09%，主要是公司积极开拓市场、挖掘客户需求，获取大额订单所致。
（二）公司主要客户情况
月，公司前五名客户营业收入占全部营业务收入比重情况：
金额（元）
东莞市建升压铸科技有限公司
518,376.07
广东金邦有色合金有限公司
393,846.16
深圳市赛益有限公司
356,410.26
江苏格律斯科技有限公司
349,572.65
广东宝洋科技有限公司
148,717.95
1,766,923.09
5,274,747.07
2014年，公司前五名客户营业收入占全部营业务收入比重情况：
金额（元）
广州金邦有色合金有限公司
5,565,710.33
宁波力盟工业有限公司
859,401.69
江苏格律斯科技有限公司
622,222.23
惠州东先精密部件有限公司
606,596.58
重庆荣易达铝业有限公司
572,649.59
8,226,580.42
14,928,794.80
2013年，公司前五名客户营业收入占全部营业务收入比重情况：
金额（元）
广州澳普利发门窗系统有限公司
387,606.85
丝吉利娅奥彼窗门五金（三河）有限公司
328,205.14
浙江五星动力制造有限公司
290,769.23
东莞捷劲机械设备有限公司
285,230.78
长沙海博机电设备有限公司
279,623.92
1,571,435.92
6,377,418.67
月、2014年和2013年，公司前五名客户的营业收入分别占当期营业收入的33.50%、55.11%和24.64%，不存在单一客户占比超过50%的情形。
公司产品为工业自动化精密机械设备，使用年限较长。一般情况下，公司需不断进行市场及客户的拓展，致使报告期内公司前五大客户存在变动。
据核查，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在上述主要客户中占有权益。
（三）公司主要原材料与能源供应情况
1、公司主要原材料和能源的供应情况
公司采购的原材料主要包括铸件、气缸、轴承、电磁阀、链条、开关、减速机、继电器等组件及自动化机器人设备模块；公司生产所需的主要能源为电力，上述原材料及能源供应来源广阔、稳定。
2、公司主要供应商的原材料采购情况
月，公司前五名供应商采购金额及其占采购总额比重情况：
供应商名称
金额（元）
上海ABB工程有限公司
2,769,230.76
东莞市东城飞亿精密机械加工店
344,794.88
东莞市永晟电线科技股份有限公司
255,990.77
东莞市大朗柏通五金制品厂
251,902.26
东莞市万泽丰自动化科技有限公司
186,149.92
3,808,068.59
5,102,297.99
2014年，公司前五名供应商采购金额及其占采购总额比重情况：
供应商名称
金额（元）
东莞市创宇机械设备有限公司
402,795.00
广州市研田自动化设备有限公司
374,900.12
库卡机器人(上海）有限公司
324,786.35
东莞市望辉机械有限公司
299,145.29
东莞市新友源电子电器有限公司
268,104.12
1,669,730.88
13,395,718.27
2013年，公司前五名供应商采购金额及其占采购总额比重情况：
供应商名称
金额（元）
东莞市新友源电子电器有限公司
330,419.62
广州市研田自动化设备有限公司
325,947.76
东莞市宏友机电有限公司
315,046.53
上海ABB工程有限公司
282,051.29
东莞市创宇机械设备有限公司
226,136.82
1,479,602.02
6,123,107.99
据核查，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在上述主要供应商中占有权益。
（四）重大业务合同
1、采购合同
报告期内，公司签订的框架性采购合同与单笔采购金额5万（含5万）以上的主要采购订单合同列示如下：
合同方名称
合同金额（元）
框架性合同：有
上海ABB工程有限公司
机器人设备
限期限：一年
库卡机器人（上海）有限
380,000.00
机器人设备
广州市研田自动化设备有
电磁阀、气缸、 履行
广州市研田自动化设备有
电磁阀、节流
阀、气缸等
广州市研田自动化设备有
电磁阀、节流
阀、气缸等
东莞市新友源电子电器有
伺服、伺服电
机、变频器等
东莞市新友源电子电器有
伺服、伺服电机
2、销售合同
报告期内，公司与客户签订的单笔金额30万（含30万）以上的主要销售合同列示如下：
合同方名称
广州金邦有色合金有
工业机器人
4,585,000.00
给汤机、喷雾
江苏格律斯科技有限
机、取出机、
1,271,040.00
油压机、输送
给汤机、喷雾
东莞市建升压铸科技
机、取出机、
729,500.00
除气机、喷淋
重庆荣易达铝业有限
670,000.00
广州金邦有色合金有
给汤机、喷淋
565,000.00
广州金邦有色合金有
给汤机、喷淋
390,000.00
装置、混合机
深圳市天合旺精密制
喷雾机、取出
345,000.00
品有限公司
机、输送带
天津奥尼斯特汽车零
给汤机、喷雾
300,000.00
部件制造有限公司
3、借款合同
根据公司提供的资料并经主办券商及律师的核查，公司报告期内未与金融机构发生过信贷关系。
4、租赁合同
截至本公开转让说明书签署日，公司共签订1份房屋租赁合同，具体情况如下表所示：
张锦洪/东莞市华 东莞市大朗镇水口村
40000元/月，从
成家私制造有限 水常二路8号厂房一,
二楼及宿舍305
五、商业模式
公司立足于工业自动化制造行业，集研发、设计、生产、销售于一体，通过自主研发形成自有技术及专利成果，并应用于公司主要产品中。
公司通过主动营销、参加专业展会、网络推广、专业杂志刊登广告等多种方式进行业务拓展，获得客户订单，并可根据客户需求制定研发方案，提供客户定制产品。
公司依据销售合同产生内部订单，并结合存货库存数量制定采购计划。公司的生产部门依据客户订单需求制定生产计划，并严格按照生产标准把控产品质量，为客户提供优质产品服务。售后部门通过对客户进行定期回访跟踪，了解产品的使用情况，征求用户对产品设计、装配、工艺等方面的意见，提升客户售后体验，获取客户认可度。
公司盈利来源于压铸周边自动化设备的销售，所处工业自动化及机器人制造行业，为国家政策鼓励支持的先进制造业类别。月、2014年度和2013
年度，公司毛利率分别为33.97%、33.26%和35.64%，经营模式稳定。
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征
（一）所处行业分类
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于制造业（C）中的通用设备制造业（C34）；根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》国家标准（GB/T），公司属于制造业（C）下的通用设备制造业（C34）；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司管理型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司所属行业为“C制造业”门类下的“C34通用设备制造业”大类；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司投资型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司所属行业为“12工业”一级行业下的“工业机械”四级行业。
按照国家发改委、科技部、工业和信息化部、商务部、国家知识产权局联合发布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》，公司属于先进制造业内的工业自动化及机器人子行业。
公司根据客户的需求，通过研发、设计、生产、安装、调试和维护等一体化服务流程，为客户提供压铸成型机用机械手及工业机器人。工业机械手是最早出现的工业机器人，机械手臂可以模仿人类手臂的部分动作功能，可以对其进行自动控制使其按照预定要求输送制品或操持工具进行生产操作的自动化生产设备。
使用机械手臂可减少工作量，避免因人为操作失误而造成的损失，并提高压铸成型产品的质量，提高劳动生产率及车间自动化水平。
目前国内机械手主要用于机床加工、铸锻、热处理等方面，数量、品种、性能方面都不能满足工业生产发展的需要。随着工业的不断发展，产品的要求越来越高，模具也浮现“一模多腔”的趋势，因此对于机械手来说就必需要解决这些困难。随着网络技巧的发展，机械手的联网操作问题也是以后发展的方向。
（二）所处行业监管体制及产业政策
1、行业主管部门和行业监管体制
本行业的政府主管部门是国家发改委、科技部、工业和信息化部。国家发改委对行业发展提供政策性指导，如负责研究拟订自动化集成化装备的行业发展规划，组织制定行业规章、规范和技术标准等。科技部、工业和信息化部门负责制定行业发展细则和行业重要领域发展纲要。
行业自律组织为中国机械工业联合会及中国机床工具工业协会等行业协会，行业技术监管部门为国家质监总局。中国机械工业联合会及中国机床工具协会及其分会负责对行业及市场进行统计和研究，会员单位提供公共服务，进行行业自律管理及其代表行业会员向国家有关部门提出产业发展的建设性意见。国家质监总局主管产品的质量检验及标准化等工作。
2、相关产业政策
本行业适用的法律法规主要有《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》。国家对本行业的发展出台多项鼓励政策，主要如下：
（1）根据国务院2010年发布的《国务院关于加快培育和发展战略新兴产业决定》（国发[2010]32号），从我国国情和科技、产业基础出发，现阶段选择节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七个产业。
（2）根据国务院在2006年颁布的《关于加快振兴装备制造业若干意见》（国发[2006]8号），发展重大工程自动化控制系统和关键精密测试仪器，是满足重点建设工程及其他重大（成套）技术装备高度自动化和智能化的需要，对于对国家经济安全和国防建设有重要影响，对促进国民经济可持续发展有显着效果，对结构调整、产业升级有积极带动作用。
（3）根据国务院2009年5月颁布的《装备制造业调整和振兴规划》，要大力发展自动化控制系统行业，提高国产装备质量水平，实现百万瓦级核电设备、新能源发电设备等一批重大装自主化，实现通用零部件基本满足国内市场需求，关键自动化测控部件填补国内空白的规划目标。
（4）根据国家安全生产监督管理总局2015年8月颁布《国家安全监管总局
办公厅关于开展“机械化换人、机器人作业、自动化减人”示范企业试点工作的通知》，要深入推进“机械化换人、机器人作业、自动化减人”科技强安专项行动开展，充分发挥典型引领作用，形成可推广、可复制的先进经验，积极采用国内外先进适用的机械化、自动化技术装备，特别是在危险和职业病危害严重的岗位使用机器人作业代替人工作业。
（5）根据国家发改委、科技部、工业和信息化部、商务部、国家知识产权局联合发布的《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2011年度）》，工业自动化是高新技术产业发展的重要攻克领域。
（6）根据中华人民共和国工业和信息化部2010年发布的《装备制造业技术进步和技术改造投资方向()》，工业自动化控制系统及检测设备是当前我国大力发展装备制造业进行技术更新换代的重要投资方向。
（7）《国家“十二五”科学和技术发展规划》中也指出，要大力培育和发展战略性新兴产业，其中涵盖高端装备制造业，提出实施智能制造、科学仪器设备等科技产业化工程,其中智能制造中要重点研发重大工程自动化控制系统和智能测试仪器及基础件等技术装备。
（8）根据2010年国务院公布的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》(国发[2010]32号)，规定“高端装备制造产业”是“强化基础配套能力，积极发展以数字化、柔性化及系统集成技术为核心的智能制造装备”。
（9）日第十一届全国人民代表大会第四次会议批准通过《国民经济和社会发展第十二个五年（年）规划纲要》，明确指出，装备制造行业要提高基础工艺、基础材料、基础元器件研发和系统集成水平，加强重大技术成套装备研发和产业化，推动装备产品智能化。
（10）国务院2011年发布的《工业转型升级规划(年)》（2011年[47]号），指明发展先进装备制造业、研究开发新型传感器、自动控制系统、工业机器人等感知、决策装置是我国未来工业转型升级的重点发展领域。
（11）根据中国工业和信息化局2011年6月发布的《高端装备制造业“十二五”发展规划》，新型传感器及系统、智能控制系统、智能仪表、精密仪器、工业机器人与专用机器人、精密传动装置、伺服控制机构和液气密元件及系统等八大类典型的智能测控装置和部件的开发和产业化是我国未来高端制造业发展的方向。
（12）中华人民共和国科学技术部2012年4月份发布了《智能制造科技发展“十二五”专项规划》和《服务机器人科技发展“十二五”专项规划》，提出在“十二五”期间，在基础技术与部件方面，重点突破设计过程智能化、制造过程智能化和制造装备智能化中的基础理论与共性关键技术；突破一批智能制造基础技术与部件，研发一批与国家安全与产业安全密切相关的共性基础技术，重点突破一批智能制造的核心基础部件，奠定“十三五”制造过程智能化装备和制造过程智能化的技术基础。
（13）根据国家国家发改委2013年2月发布《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》，涉及七个战略性新兴产业，其中高端装备制造产业是我国未来战略新兴产业重点攻破的领域之一。
（14）中国工业和信息化部2013年12月份发布的《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》，指出工业机器人是集机械、电子、控制、计算机、传感器、人工智能等多学科先进技术于一体的自动化装备,代表着未来智能装备的发展方向。推进工业机器人的应用和发展，对于改善劳动条件，提高产品质量和劳动生产率，带动相关学科发展和技术创新能力提升，促进产业结构调整、发展方式转变和工业转型升级具有重要意义。
（三）所处行业现状及发展趋势
1、行业发展现状
工业自动化是指在工业生产发展过程中充分应用各种现代化先进技术、设备以及仪器等如机械电气一体化集成控制技术，对生产过程中的相关参数进行控制，通过对生产实践进行智能化管控，有效减少人、物以及财力方面的消耗。
工业自动化控制技术的出现与应用，有效促进了国内工业、制造业领域的快速发展，在国民经济发展过程中起到了举足轻重的作用。从当前工业发展进程来看，随着社会经济的快速发展、工业自动化的发展要求，国内传统制造业技术、设备相对比较落后，难以有效适应现代工业生产发展要求，这有效的催生了自动化技术、仪表以及控制系统的进步。
随着工业自动化设备不断发展，工业机器人研发创新成为未来行业发展主流方向。从世界范围内来看，工业机器人作为一个产业也还处在启始阶段，规模相
对较小。目前，大部分工业机器人应用主要应用于一些特定的行业，如汽车和电子等行业。但由于造价、使用、维护、安全防护等方面的原因，工业机器人应用门款相对较高，很难被中小企业所采用。
为了降低工业机器人使用门槛，使之在更多的行业得到推广应用，工业机器人技术始终在不断进步和发展之中。“十五”期间是中国工业机器人产业发展的一个关键转折点，市场需求也有一个井喷式的发展，需求量每年以15%-20%的速度增长。目前，国内市场年需求量在3000台左右，年销售额在20亿元以上。
相关数据显示，中国市场上工业机器人总共拥有量近万台，占全球总量的0.56%，国产工业机器人目前只要以国内市场应用为主，年出口量约为100台，年出口额约为0.2亿元。国内的机器人技术研发力量已经具备了大型机器人工程设计和应用的能力，整体性能已达到国际同类产品的先进水平，而整体价格仅为国外同类产品的三分之二甚至一半，具有良好的性能价格比和市场竞争力。
2、行业的发展趋势
基于当前工业化发展现状和进程，未来国内工业化发展应当在设备智能化、无线化以及高精度化方面进一步创新和改进。当前国内工业化生产建设和发展领域中，科学智能化是自动化控制发展的最典型成果，同时也是未来国内工业自动化控制发展的主流趋势，即未来工业自动化发展的主流方向就是实现工业机械设备的多功能自动控制。
随着工业自动化技术发展的深度、广度以及智能水平的提高，工业机器人、工业机械手已在众多领域得到了应用，并还在不断地扩大，已从汽车制造业推广到如机械加工行业、电子电气行业、食品工业、橡胶及塑料行业、木材与家具制造业等领域中。
（一）工业机械手
自20世纪60年代初期问世，机械手历经了近50年发展，成为了制造业生产自动化中十分重要的机电设备，发展前景良好。伴随现代控制技术和微电子技术的发展，机械手重复精度提高，定位准确性增强。另一方面，机械手具有重构化的机械结构，经拼装的机械手可根据实际作业需要启动所需模块以实现相对应的功能，增大应用范围。
随着低碳理念的深入人心，机械手的发展也将以无污染、节能为前提，使用
新型材料制造无润滑元件应用于气动机械手当中，不仅使系统简化，且有着稳定的摩擦性能以及较长的寿命。随着机电一体化的发展，控制系统将向基于PC机的开放型控制器的方向发展，并且随着传感器作用的日益加重，由“可编程控制器、传感器、动作元件”组成的典型的自动化控制系统依然会是主流发展方向，在此系统中，传统的“开关控制”也将转变为“反馈控制”，从而进一步提升系统的精度。
（二）工业机器人
回顾中国近二十年的经济发展，农村劳动力转移和人口红利相互叠加为制造业提供了大量的廉价劳动力。刘易斯拐点隐现和人口红利逐渐减弱，导致传统依赖廉价劳动力成本的发展模式受到挑战，从而促进了制造业转型期对机器人的需求：一方面，劳动力价格上升给企业带来直接成本压力，促使企业使用机器替代人工；另一方面，劳动力价格上升预期也推动企业普及机器应用以规避未来劳动力价格继续上升的风险。
自动化装备产业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业，是先进制造业的基础，是各行业产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。为此，国家出台了一列扶持该行业发展的重大政策。财政部公示2012年智能制造装备项目拟支持单位名单，共有64个项目入围，其中相关的上市公司项目达到9个。
不断增长的消费市场需要扩充产能、增加产品多样性。工业机器人的技术改进将增加一般行业和中小型企业机器人的使用，提高制造业效率、提高产品质量，从而降低整体成本。我国工业机器人未来10年需求进入加速临界点，中国制造业经过改革开放三十年来的发展，已经具备规模优势和技术基础，产业资本也比较充足，但是中国制造业“大而不强”，未来必然要在经济转型中升级。
（四）所处行业市场规模
自1961年以来，超过200万台的工业机器人被用于各个领域的生产活动，逐步成为生产的中坚力量。在经历了2009年全球性衰退后，2010年全球工业机器人开始复苏，延续复苏状态。根据国际机器人联合会（以下简称IFR）统计，2014年全球工业机器人销量约23万台，2013年销量为17.8万台，同比增长29%，创历史新高。
数据来源：IFR，InternationalFederationofRobotics
随着亚太地区制造业的转型升级，工业机器人的使用量不断增长，根据IFR统计，未来几年，全球工业机器人产业将稳步发展，每年新增约15%工业机器人。
到2015年全球工业机器人新安装量将达到26.4万台。未来几年内，工业机器人的新安装量将保持一个稳定的增长，并借助其在汽车领域中的良好应用逐步拓展到其他行业。
数据来源：IFR，InternationalFederationofRobotics
根据IFR统计，2014年全球工业机器人总销量的70%集中在5个国家，即中国、日本、美国、韩国和德国，2014年销量分别为5.7万台、2.9万台、2.6万台、2.5万台、2.0万台；同比增速分别为56%、17%、11%、16%、10%。
工业机器人广泛应用于汽车、电子电器、橡胶及塑料工业等领域，受益于新型市场汽车、电子、化工等行业的快速发展，中国工业机器人市场正呈爆发式增
长。年期间，工业机器人的销售量每年平均上涨40%，占全球销售量四分之一，而同期世界机器人市场销量复合增长率为10%。中国是全球工业机器人销量增长最快的市场，并取代日本成为迄今为止世界最大的工业机器人市场。
中国产业结构调整的大方针不断被落实，越来越多的行业开始投资工业自动化设备，工业机器人的安装量将会逐步提升。
（五）所处行业与行业上下游的关系
1、与上游行业的关联性及其影响
公司所处行业主要包括铸件、气缸、轴承、电磁阀、链条、开关、减速机、继电器等原材料，上游行业属于充分竞争行业。本行业生产所用的基础性原材料及零部件可以通过外购及委外加工方式从国内得到充足的供应，生产过程中所用到的如伺服系统、减速器、PLC等需要进口的关键零部件可从海外公司或其设在中国的生产基地得到充足的供应。目前上游行业技术成熟、原材料供应来源广泛，因此上游供应商出现原材料供应短缺的风险较小。
上游行业所提供的原材料及零部件产品价格的变化将直接影响本行业的采购成本，其质量和供货周期也将影响本行业所生产产品的质量及交货周期，如果上游行业的成本上升或产能缩减，将导致本行业成本上升或影响交货周期，从而影响本行业的发展。
2、与下游行业的关联性及其影响
本行业产品直接服务的客户领域较广，所涉及的行业多为使用压塑成型设备的生产制造型企业，包括汽车、通讯、电子、电气、家电、医疗、化妆品、日用品、办公用品等。一方面，生产制造型企业在生产自动化方面需求的提升对本行业起到了直接的拉动作用。另一方面，生产制造型企业对自动化系统性能指标要求不断提高，本行业必须不断加大在技术研发领域和自主创新领域的投入。
公司产品主要应用于压铸成型设备，作为辅机配合压铸机生产。目前，我国压铸机械工业转型升级加快，产值保持增长势头，为公司的发展提供较大的市场空间。
（六）行业基本风险特征
1、原材料价格上涨风险
从工业机器人、工业机械手成本上来看，伺服系统和减速器等关键零部件决定了产品的性能、质量以及价格。然而受制于基础工业的差距，在关键零部件伺服电机、减速器、控制器等自主生产能力较弱，需要进口，因而提高了产品成本压力。
2、业务拓展风险
公司产品是工业自动化精密机械设备，使用年限较长，公司需不断进行市场及客户的拓展。公司采用直销模式，根据目标客户分布情况划分销售区域及建立销售网络，通过销售人员主动营销、参加专业展会、网络推广、在专业杂志刊登广告等多种方式进行产品宣传及业务拓展。公司目前销售网络已具备一定规模，业务范围涉及国内多个省市，市场份额快速扩大。但若公司在未来发展中业务拓展不利，则公司业绩将受到较大影响。
3、市场竞争风险
国内工业机器人产业起步较晚，基础技术单薄，有些核心部件需要从国外进口，而国外工业机器人起步较早，有多年的技术积累、资本优势、市场先入优势，并有一定的壁垒保护，这势必影响中国工业机器人产业的发展速度。
由于工业机器人产品开发过程中需要持续投入大量研发资金，这就使得一些中小企业无法实现持续创新，同时由于市场规模的限制，我国国内自动化装备整体技术含量水平偏低，国内企业在技术研发、资产规模及产品性能稳定性方面较国际知名企业有较大差距。很多企业无法形成规模效应，这在一定程度上提升了产品的成本，导致价格居高不下，使企业在选择产品时也受到了更多限制。
七、公司面临的主要竞争状况
（一）行业竞争格局
随着市场经济的转化，国内压铸成型机用机械手、工业机器人行业市场竞争格局已基本形成，自动化设备行业呈现百家争鸣的现象，随着我国自动化设备产业不断发展及国民经济中各行业自动化生产需求的不断提升，国内外将有更多的
参与者进入这个市场。
中国工业机器人市场销量占据前十位的仍以国外品牌为主。2012年中国工业机器人销量26902台，其中本土品牌机器人销量仅1112台，独资及合资品牌销量高达25,790台，市场占有率分别为4%和96%。
目前在国家政策的扶持下，国内工业机器人产业正不断发展，各大厂商通过自身努力，不断加大研发及产能投入，取得了长足的进步，全方位缩小了同国际厂家的差距，逐渐具有较强的竞争力。2013年我国本土品牌市场份额获得大幅提升，2013年中国工业机器人销量3.7万台，本土品牌销量达到9000台，较2012年增长超过8倍，本土品牌市场份额达到24%。由于本土品牌在价格及销售渠道更适应中国市场，未来本土工业机器人销量有较大发展空间。
（二）公司主要竞争对手
公司产品主要竞争对手如下：
（1）佛山宗炫压铸自动化设备有限公司
该公司成立于1989年，总部位于台湾，为台湾目前唯一荣获ISO9001之专业制造压铸机周边自动化设备之厂家，并于中国大陆的广东佛山、天津、浙江宁波等地设有生产基地。宗炫公司产品包括：给汤机、喷雾机、取出机及压铸整厂规划中央系统。
（2）上海震界自动化设备制造有限公司
该公司是一家专业生产压铸机周边设备及销售的公司，采用国际先进的科学管理方法和国际先进制造技术。主要产品有：自动给汤机械手、自动喷雾装置、自动取件装置等系列产品。
（3）丰汉电子（上海）有限公司
该公司产品包括用于压铸行业的机器人镶嵌机械手、取出机械手、喷涂装置、相关制品冷却、切边、清洗周边装置及铸造行业的浇注机器人等。
（4）上海普莱克斯自动设备制造有限公司
该公司系日本花野集团投资企业，成立于2002年8月，专业生产各类压铸周边设备及辅助装置。产品有机器人系统、切边、气动取件装置冲头润滑装置及各类铸件加工产品。
（5）浙江万丰科技开发股份有限公司
该公司是万丰奥特控股集团下属全资子公司，坐落于浙江新昌省级高新技术园区，是一家专业从事工业机器人、工业自动化装备、低压（差压、重力）铸造机研发与制造，并提供有色合金铸造交钥匙工程服务的系统制造商。
（三）公司在行业中的竞争地位
在技术研发与革新方面，公司针对市场的变化及其行业的特殊性，不断在新产品的研发设计上加大投入，根据市场需求在传统机械手上不断升级，设计生产多领域、多功能、操作简易的产品，从原有的开关操作到现在的人机操作，从原有的单关节到多关节机械结构，产品不断改进以满足客户的需求。目前公司共获2项专利，3项专利处于申请阶段。公司产品的多项技术指标及性能与其他同类产品相比具备一定的优势，且价格适中，产品销售方式灵活，市场占有率不断扩大。同时，公司管理层对行业未来市场发展前景具有前瞻性，公司正加大工业机器人等产品的研发投入力度，积极引导公司产品向其他领域不断延伸。公司在行业内具有一定的竞争优势及发展潜力。
在产品销售方面，公司的产品和服务历经市场考验，深受客户信赖，形成了一定的品牌优势，具备良好的市场口碑和商誉，在行业竞争中取得了较为明显的竞争优势。
公司地处珠三角洲地区，该地区聚集着大量的生产制造型企业。公司对于所在区域的市场结构、特征等方面相对熟悉，并可以依靠本地区强大的产业链在成本控制、销售渠道铺设及售后服务提供等方面建立一定的优势。
（四）公司采取的竞争策略和应对措施
为进一步增加公司行业竞争力，提高公司现有产品的质量以及技术服务水平，未来，公司拟采取如下措施：
1、加大技术研发力度，适应产业发展方向
公司以行业发展方向为导向，集合自身优势，建立与国内外行业巨头的战略合作伙伴关系，力求产品定位清晰，规避同质竞争，有效降低市场开拓风险。一方面针对现有技术进行梳理，加大培育自有核心技术的力度，保证核心技术的自
有知识产权化；另一方面，采取积极措施，主动引入对产业发展有利的国外先进技术，形成完备的相关技术供给渠道，缩小与海外国家技术差距，提升产品性能、稳定性，坚持自主知识产权、独创的设计思路，并加强与高校合作。
2、拓宽市场渠道
公司将不断加强市场渠道拓宽，不断加强与下游客户的合作力度，挖掘当地传统制造业的需求，拓展产业应用，合理适配行业需求，进一步加强企业生命力。
整合渠道资源，利用现有的客户供应链体系，迅速获得优质客户资源，拓宽销售领域，提高市场份额，实现跨越式发展。
3、大力发展工业机器人产业
我国劳动密集型制造业较多，这类企业迫切需要自动化设备，来解决劳动成本高的问题。企业计划加大工业机器人的研发，形成核心竞争力，在机器人关键零部件方面进行突破，打破对国外相关企业的技术依赖，充分利用自主知识产权优势，制造适于中国国情的机器人产品。集中攻克机器人本体设计核心技术、运动控制技术、伺服驱动技术等，完成多轴关节型机器人设计，开发多款机器人形成系列化，并联合上下游企业形成机器人产业链，在推动传统产业自动化升级的同时，积累机器人设计制造经验，以适应更加复杂、精细、可靠、快节拍的作业。
4、加强人员和团队建设
公司将加强研发及销售的团队建设，健全创新型科技人才的引进、培养、考评、及激励制度。研发和销售团队将以公司未来的战略为导向，为客户提供更优质的产品以及解决方案。
第三节公司治理
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况
（一）关于股东大会、董事会、监事会制度的建立
有限公司阶段，依法建立了公司治理基本架构，建立了股东会、设立了董事会，不设立监事会设立监事一名。有限公司增加注册资本、变更经营范围、股权变更等重大事项都履行了股东会决议程序，相关决议均得到全体股东的同意，且履行了工商登记程序，符合法律法规和有限公司章程规定，合法有效，但股东会、执行董事、履行职责会议记录保存不完整。
股份公司成立后，按照《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规的要求，建立健全了由股东大会、董事会、监事会、高级管理人员等组成的公司法人治理结构。
日，公司召开创立大会，审议通过了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等制度，选举了公司第一届董事会成员和第一届监事会成员，日召开的职工代表大会民主选举产生了1名职工代表监事，公司建立健全了三会制度。
（二）股东大会、董事会、监事会的运行情况
自日股份公司创立至本说明书出具日，股份公司累计共召开了1次股东大会、1次董事会会议及1次监事会会议。
公司三会会议召开程序严格遵守了《公司法》、《公司章程》和三会议事规则的规定，没有发生损害公司、股东、债权人或第三人合法权益的情况，有效保障了股东的知情权、参与权、质询权和表决权等权利的行使。公司承诺在以后将严格依照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则的规定定期召开股东大会、董事会和监事会。
（三）上述机构和相关人员履行职责情况
公司组织机构的相关人员符合《公司法》及《公司章程》的任职要求，能够
按照《公司章程》及三会议事规则独立、勤勉、诚信地履行职责。公司股东大会和董事会能够按期召开，就公司的重大事项作出决议。公司监事会能够较好地履行对公司财务状况及董事、高级管理人员的监管职责，保证公司治理的合法合规。
但由于股份公司成立时间较短，公司股东大会、董事会、监事会和相关人员履行责任情况还需进一步验证。
（四）职工代表监事履行责任情况
日，公司召开职工代表大会2015年第一次会议，选举钟炜为股份公司第一届监事会职工代表监事。职工代表监事与公司另2名股东代表监事蔡运飞、王辉共同对公司高级管理人员履行职责情况、公司财务及相关经营活动依法进行监督。但由于股份公司成立时间较短，职工代表监事履行责任情况还需进一步验证。
二、公司董事会关于公司治理机制的说明
日公司第一届董事会第一次会议，公司全体董事对公司现有治理机制能否给所有股东提供合适的保护以及能否保证股东充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利进行了充分的讨论，具体内容如下：
有限公司设立之初，依法建立了公司治理基本架构，设了股东会、董事会及一名监事。有限公