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论我国证券委托理财的几个法律问题
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论我国证券委托理财的几个法律问题
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我国金融机构委托理财法律问题研究
【摘要】：
经过十多年的发展,我国金融机构委托理财业务的数量、规模都有了相当程度的增长,但是目前我国调整委托理财业务的法律规范仍很不健全。随着委托理财业务日渐增加,由此产生的法律问题不断出现,尤其是2003年以来,大量的委托理财纠纷浮出水面,不仅诉讼案件激增,涉案金额也逐渐升级,社会影响进一步扩大,法律制度的建设已远远落后于委托理财的实践,本文针对委托理财业务开展中所出现的若干重点法律问题展开论述。
本文首先通过对委托理财兴起的原因进行归纳,其次按照不同的标准,对委托理财性进行了分类介绍。对委托理财业务开展的现状进行阐述,具体指出委托理财在现实中存在的主要问题。
其次围绕对委托理财性质问题的争议,分别对业界流行的多种不同的观点一一介绍和分析。对委托理财性质的界定,从对委托理财的分析着手,同时考虑到受托主体的性质,法律应该有针对性地进行调整,不能一概而论。
第三,对委托理财合同的委托人和受托人的主体资格的论述之后,是对委托理财最受争议同时可以说是委托理财核心的保底条款问题的讨论,保底条款的法律效力既是实务中委托理财的纠纷源泉,又终极的体现了民法“意思自治”原则与“公平”原则的冲突,对保底条款的效力究竟采取何种立场不仅要寻求其法理上的依据,而且要顾及现实的国情需要以及法律价值之间的博弈与取舍。
最后是对于规范委托理财,防范金融风险的提出一些法律对策。在没有明确法律法规对其规范之前,完善委托理财的三方监管协议,由委托方和受托方分别规范其内部运作避免风险从而更加发挥委托理财其自身的优势,不失为一个可行的办法。
【学位授予单位】：西北大学【学位级别】：硕士【学位授予年份】：2009【分类号】：D922.28
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论我国证券委托理财的立法完善.pdf 59页
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华东政法学院
硕士学位论文
论我国证券委托理财的立法完善
姓名：李嘉宁
申请学位级别：硕士
专业：经济法
指导教师：顾功耘
论我国委托理财的立法完善
(法学硕士论文摘要)
业：经济法
研究方向：公司法、证券法
作者姓名：李嘉宁
指导老师：顾功耘
我国证券市场经过十多年时间的发展，投资品种和投资者的数量、规模都有了
相当程度的增长。委托理财是表现证券市场投资品种创新，投资者广泛参与，投资
规模空前巨大的典型代表，其造就了资本市场的疯狂，也无情的将许多热衷参与者
葬送在无底的“投资黑洞”中。委托理财规模大、影响广，但是我国专门调整委托
理财业务的法律规范基本上仍处于空白状态。随着委托理财业务日渐增加，由此产
生的法律纠纷不断出现，法律制度的建设已大大落后于委托理财的实践，引起了各
界尤其是监管部门的关注。
但目前无论是学界还是业界都对委托理财的合理性和合法性问题；证券市场委
托理财的主体资格问题；证券市场委托理财的纠纷的预防与解决机制问题；证券市
场委托理财行为的法律性质问题；我国现行证券监管体制对证券市场委托理财纠纷
的预防作用；人民法院审理证券市场委托理财纠纷的法律适用问题；我国现阶段仲
裁解决委托理财纠纷的可行性等诸多法律问题存有较大的争议，未得出～个权威、
统一的结论，而且迄今已有的一些有关此问题的分析文章也比较零散、片面，缺乏
系统、深入的研究。
鉴于此，本文以“论我国委托理财的立法完善”为题，抱着尝试的心理，站在
前辈研究的基础上，综合运用了比较分析、实证分析和历史分析等研究方法，对委
托理财的相关法律问题作了较为系统的总结和分析，以期对我国委托理财立法完善
工作提供一点帮助。
全文结构包括导言和正文两部分，正文又分为六章。首先对委托理财的内涵进
行了考察和界定，并对委托理财产生、兴起的市场环境和原因进行分析；随后就委
托理财的行为特征、行为性质、法律关系及所带来的风险效应加以评述和解析；最
后针对当前我国委托理财的实际情况为立法、司法和监管部门就与委托理财相关的
风险防范、纠纷解决、法律适用、公司治理等问题提出了立法和政策建议。实际上
本文试图解决的中心问题就是在立法上如何评价和处理委托理财问题。
第一章从经济金融的发展造就的大环境、委托理财的自身特点、证券市场一度
火爆的行情、实业投资的难度和采取保底收益做法的效果等几个方面分析了我国委
托理财兴起的原因。概括总结了我国委托理财呈现出的特点：委托理财的主要委托
人为上市公司；受托机构形形色色，受托人素质的良莠不齐：委托理财的资金来源
有违规嫌疑；理财条款五花八门，“保底条款”普遍流行：信息披露遮遮掩掩，规
避法律现象普遍存在。
第二章结合委托理财法律性质问题，对已有的“信贷说”、“委托代理说”、
“信托说”分别进行了评述。指出了对已有的委托理财判断其法律性质的依据。并
结合委托理财的自身特点和实践需要，建议今后立法宜将委托理财纳入信托关系予
第三章对委托理财合同涉及的法律问题作了一个较为全面的总结和分析，包括：
对委托理财合同的分类；受托理财的资格及其对委托理财合同效力的影响；委托理
财合同中的保底条款的效力分析；委托理财主体资格的认定、职责界定；委托理财
合同主体的过错和损失认定的标准和方法。
第四章站在立法者和监管者的角度，指出了我国委托理财面临的风险可能。分
析强调了造成风险可能的主要原因是：信息披露存在严重问题；对委托理财行为缺
乏有效的监控，委托理财决策程序极不完善；相关法制建设的落后，政出多门现象
严重；市场诚信体系的缺失。
第五章结合目前我国委托理财纠纷的现状，指出我们迫切需要在司法解决委托
理财纠纷外，积极探索低成本、高效率的纠纷解决机制。委托理财仲裁是证券仲裁
的一部分，仲裁自身的
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