网上打新弃购已超8000名！有人仅弃购1股就缺那9.8元
本文来自公众号：券商中国 作者：云中鹰 &老赖&年年有，今儿到新股。今年已完成发行的38只新股中，网上网下新股申购就爆出了8113位不按时缴款的&老赖&。 一次不按时缴款也就罢了，连续三次不按时缴款也是让人醉了。这不，IPO新规实施后在不到4个月的时间内，网下新股申购首批黑名单就宣告诞生，中金、广发、华融、广州、恒泰等券商赫然入列。
名单 38只新股诞生8113位打新&老赖& 生活中总有很多事儿让人无法理解。譬如打新，你说好不容易中签了或获配了，这类&中彩票&的好事儿，就是在规定时间内不按时缴款，让大奖彩票白白成为无效票。 这事儿如果说偶尔出现那么一例两例，或许还可以用忘记缴款等理由解释，但最近38只新股几乎无一例外都出现了不按时缴款的老赖，毫无疑问只能用&奇葩&来解释了。 统计显示，今年以来，已完成IPO募资挂牌的新股有38只，38只新股网上申购中签后未按时缴款的高达6012471股，其中沪市3983138股，深市2029333股。按沪市1000股一个号、深市500股一个号计算，在不考虑投资者一人一次中签多个号的前提下，今年网上新股申购弃购的投资者就高达8042位。 与网上打新普现&老赖&相比，网下新股申购不按时缴款的情况稍好。数据显示，38只新股中，只有22只新股出现网下申购未按时缴款的情况，这些获配却未按时缴款的网下发行新股数量达361950股，对应的&老赖&数量为71位。 这也意味着，今年来已首发募资完毕的38只新股，网上网下合计产生的&老赖&数量高达8113位，其中网上&老赖&8042位，网下&老赖&70位。 从弃购投资者数量来看，南方传媒网上未按时缴款的&老赖&最多，高达908位。网上申购老赖人数在300人以上的5家，除了南方传媒外，其他4家分别为坚朗五金、瑞尔特、东方时尚和天创时尚。网上申购&老赖&人数在200-300人之间的有12家，&老赖&人数在100-200人之间的有19家，100人以下的有2家。 网下申购出现&老赖&的22只新股中，&老赖&数量最多的为东方时尚，多达9位。其余出现网下&老赖&的21只新股中，出现1位&老赖&的有5只、5位的有5只、2位和3位的各3只、6位和7位的各1只。 中金广发等5券商入列网下&黑名单& 值得一提的是，38只新股发行出现的&老赖&，也催生了一大批网下配售黑名单，中金、广发、华融、广州、恒泰等券商自营账户赫然入列。 38只新股中出现网下申购获配后未及时足额缴款的有22只，涉及70个配售对象，其中已出现三次的配售对象有一位，为自然人单国平。该投资者在金徽酒、华钰矿业和白云电器三只新股网下申购中，分别获配了4402股、4193股和3670股，却未按时缴款，形成了事实的弃购。 此外，出现两次获配后未及时足额缴款的配售对象更多，高达6个，分别为保险股份有限公司委托华融证券股份有限公司固定收益组合、山西太钢投资有限公司自有资金投资账户、孔红满、华能贵诚信托有限公司自营账户、候晓旭和冯国新。 剩下的63个配售对象中，也都是出现一次未及时缴款或足额缴款，导致的无效申购，但涉及的公司格外引人注目，其中既有中金公司、华融证券、恒泰证券、、广州证券等券商的自营账户，也有中邮基金、中加基金、金元顺安、工银瑞信、汇丰晋信、东方基金和财通基金旗下的公募基金产品或受托管理的产品，更有新华资产、平安养老等保险产品。 根据中证协今年1月11日修订后的《首次公开发行股票配售细则》，中证协明确表示有如下行为的将列入网下投资者黑名单中，列入黑名单的投资者禁止新股申购时间至少6个月。具体为：不符合配售资格的；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；协会规定的其他情形。 也就是说，根据中证协的规则，上述中金公司、广发证券、华融证券、广州证券、恒泰证券自营账户因为网下申购获配后未及时足额缴款，将入列2016年网下配售首批投资者黑名单。 还有种弃购叫&消遣& 特别好玩的是，今年这些未及时足额缴款的&老赖&们，其实特别的任性和赌气。啥话不说，请看栗子。 天创时尚IPO网下申购中，中船重工财务有限责任公司自营账户获配了4228股，人家就是只缴纳4227股的申购资金，弃购1股； 天鹅股份IPO网下申购中，山西太钢投资有限公司自有资金投资账户获配553股，人家就是只缴纳541股的资金，弃购12股； 天鹅股份IPO网下申购中，华融证券股份有限公司自营投资账户获配553股，人家就是只缴纳533股，弃购20股； 天鹅股份IPO网下申购中，广发证券股份有限公司自营账户获配553股，人家就是只缴纳533股，弃购20股。 请注意，这些配售对象弃购的股票数量分别才1股、12股、20股、20股，按照各自的发行价，对应的弃购股份应补缴的资金分别才9.8元、107.16元、178.6元、178.6元。 用业内人士的打趣语说，就是什么叫任性、什么叫赌气？这就叫任性，这就叫任性，因为哥缺的不是钱，哥也不真想赚钱，哥就是来消遣你们来的&&
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[责任编辑：yufang]中证协公布第七批网下打新黑名单
昨日,中国证券业协会发布了今年第七批IPO配售对象黑名单,138个股票配售对象因违规“打新”被曝光。从即日起,未来半年内,这些产品或个人将不能参与首发股票询价和网下申购业务。
公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,中证协决定对参与花王股份、华舟应急、健帆生物、三祥新材、新华文轩、幸福蓝海、长久物流、中国电影、中潜股份的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定的138个股票配售对象列入黑名单。
证券时报记者注意到,138个“黑户”中,个人自有账户占比接近七成。按个人自有账户来看,本次主要违规的操作是,提供有效报价但未参与申购和未按时足额缴付认购资金,分别占比为55%和39%。
据了解,“提供有效报价但未参与申购”主要是对改革后的IPO发行规则不熟悉导致,违规者都是只在交易所系统上提供了一个价格,但未提供对应的申购数量。根据现行规定,网下投资者需要在交易所新股申购平台上,在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量,但不需要准备申购资金。
虽然个人投资者违规居多,但保险产品、私募产品和券商自营也不少。值得一提的是,本次名单中,百年人寿三个保险产品被禁,分别是:百年人寿保险股份有限公司-传统保险产品、百年人寿保险股份有限公司-分红保险产品、百年人寿保险股份有限公司-万能保险产品。违规行为均为“因未按时足额缴付认购资金”。
而两家私募基金的多个产品也位列其中,武汉昭融汇利投资管理有限责任公司涉及18只产品,巨杉(上海)资产管理有限公司涉及4只产品,而违规原因均为“提供有效报价但未参与申购”。
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打新弃购首批“黑名单”曝光 网下申购不缴款一律拉黑
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文章来源：券商中国 作者：云中鹰 &先申购后缴款&的IPO打新时代，对中签或获配后不及时足额缴款的&老赖&管理无疑是最令人恼怒的事儿。 中证协已对此就出台了自律管理规则，明确表示网下投资者在进行新股申购时，成功获配后未及时足额缴款的，一律列入黑名单。此举较网上投资者&老赖&三次才列入黑名单的监管更为严格。 中证协还在近日公布了&先申购后缴款&首发新政后的首批网下投资者黑名单。包括申万、广州证券、中邮基金、富安达、华能贵诚信托、人寿等一批主流投资机构旗下的配售对象赫然在列，这些配售对象将面临至少6个月的新股网下禁止申购的惩罚。
截图 新股网下获配后未及时缴款一律拉黑 根据中证协前不久发布的三项修订后IPO相关自律规则，对于参与网下新股申购的投资者管理较此前严厉了不少。其中最引人关注的就是新股获配后未及时足额缴款的配售对象，将在一定时期内被限制新股申购。 中证协发布修改后的《IPO配售细则》中规定，在网下申购和配售过程中，主承销商配售对象存在违法违规或违反《IPO网下投资者管理细则》行为，以及存在不符合配售资格的、未按时足额缴付认购资金、获配后未恪守持有期等相关承诺的、协会规定的其他情形的，应当及时报告协会，协会将其列入IPO网下投资者黑名单中。 这也意味着，投资者在进行网下申购时，一旦获配成功，如果未及时足额缴款，对应的配售对象将被报告到中证协，将被中证协列入IPO网下投资者黑名单。这些配售对象将面临3个月至12个月禁止参与新股网下申购的限制。 而在此之前，中证协虽然也有IPO网下投资者黑名单，但因为此前实行的是&缴款申购&，列入黑名单的情形主要为不符合配售资格的、获配后未恪守持有期等相关承诺的，以及协会规定的其他情形。通俗地讲，此前列入黑名单的投资者主要出现的情况有：网上网下同时申购、提交有效报价但未参与申购、在承诺的锁定期内卖出等。 中证协在《首次公开发行股票承销业务规范》中还明确表示，主承销在进行IPO网下发行过程中出现如下情况的，必须及时报告中证协： 一）使用他人账户报价； 二）投资者之间协商报价； 三）同一投资者使用多个账户报价； 四）网上网下同时申购； 五）与发行人或承销商串通报价； 六）委托他人报价； 七）无真实申购意图进行人情报价； 八）故意压低或抬高价格； 九）提供有效报价但未参与申购； 十）不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价； 十一）机构投资者未建立估值模型； 十二）其他不独立、不客观、不诚信的情形； 十三）不符合配售资格；（十四）未按时足额缴付认购资金； 十五）获配后未恪守持有期等相关承诺的； 十六）协会规定的其他情形。 多家券商基金入列新规后首批黑名单 4月15日，中证协公布了2016年第二批IPO网下投资者黑名单，这也是实施&先申购后缴款&首发新政后的首批网下投资者黑名单。 值得一提的是，此次黑名单中，包括申万宏源证券、广州证券、中邮基金、富安达、华能贵诚信托、国华人寿等一批主流投资机构旗下的配售对象赫然在列，这些配售对象将面临至少6个月的新股网下禁止申购的惩罚。&
根据中证协的自律规则，该协会将按照以下规定将违规网下投资者或配售对象列入黑名单，并将黑名单在中证协网站公布： 一）网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》所规定的十六种情形中的单种或多种情形累计一至三次，协会将其列入黑名单六个月； 二）网下投资者或配售对象在一个自然年度内出现《首次公开发行股票承销业务规范》所规定的十六种情形中的单种或多种情形累计四次以上的，协会将其列入黑名单十二个月； 三）网下投资者或配售对象因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，不符合本办法第四条第二项规定的，协会将其列入黑名单十二个月。 此外，网下投资者或配售对象存在下列情形，协会可对其采取警示、责令整改等自律管理措施： 一）获配后足额缴付认购资金但因过失导致申购无效； 二）出现网上网下同时申购，但申购当日及时发现问题并积极采取补救措施，未造成不良影响的； 三）其他违反本细则但情节轻微的行为。 中证协还表示，在一个自然年度内，同一网下投资者被采取3次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单六个月。盘后剖析A股走势，指点明日走势，请关注微信号【复盘大师】或【fupan588】&& &&&& 欢迎调戏小编长按识别图片中二维码即可-
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