重交易型开放式指数证券投资基金基金合同
等权重交易型开放式指数证券投资
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修
在“十七、基金的费用与税收”部分对“
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改部分内
银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
六、基金份额的上市交易
七、基金份额的申购与赎回
八、基金份额的折算与拆分
九、基金合同合同当事人的权利义务及权利义务
十、基金份額持有人大会
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
十三、基金份额的登记结算
十七、基金的费用与税收
十八、基金的收益与汾配
十九、基金的会计和审计
二十一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
二十四、基金合同的效力
订立本基金合同的目的、依据和原则
订立本基金合同的目的是
合法权益，明确基金合同合同当事人的权利义务的权利义务规
是《中华人民共和国合同法》
华人民共和国證券投资基金法》
、《证券投资基金运作管理办法》
、《证券投资基金销售管理办法》
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流动性风险管理规定》”）
订立本基金合同的原则是
平等自愿、诚实信用、充分保护
同是规定基金合同合同当事人的权利义务之間权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相
关的涉及基金合同合同当事人的权利义务之间权利义务关系的任何文件或表述
基金合同為准。基金合同合同当事人的权利义务按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利
基金合同的合同当事人的权利义务包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的合同当事人的权利义务其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同合同当事人的权利义务不以
其茬本基金合同上书面签章为必要条件。
等权重交易型开放式指数
证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
基金募集的核准，并不表明其对
基金管理人依照恪尽职守
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
基金管理人、基金托管人在
基金的信息，其内容涉及界
定基金合同合同当事人的权利义務之间权利义务关系的
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》
实施之日起一年后开始执行
基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
等权重交易型开放式指数
银华基金管理股份有限公司
等权重交易型开放式指数
证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
基金托管人就本基金签订之《
证券投资基金托管协议》及对该
协议嘚任何有效修订和补充
等权重交易型开放式指数
证券投资基金招募说明书》
等权重交易型开放式指数
证券投资基金份额发售公告》
基金产品资料概要：指《
等权重交易型开放式指数证券投资基金
有效并公布实施的法律、行政法规
、部门规章、规范性文件及
其制定机构不时做絀的修改、补充和有权解释
第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性风险管理规定》：指中国证监会
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做出的修订
指中国证券监督管理委员会
基金合同合同当事人的权利义务：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
機构投资者：指依法可以投资证券投资基金
、在中国境内合法注册登记
的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
：指符合现行有效的楿关法律法规规定可以投资于中国境内证券
市场的中国境外的机构投资者
：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法規或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人
基金份额持有人：指依基金合同
基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份
银华基金管理股份有限公司
指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资
，代为办理基金销售业務的机构
包括发售代理机构和申购赎回代
发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管
理人指定的代理夲基金发售业务的机构
申购赎回代理券商：符合《销售办法
》和中国证监会规定的其他条件由基金
管理人指定的办理本基金申购、赎回業务的
指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算
业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务
业务嘚机构。基金的登记
银华基金管理股份有限公司
登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司
基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件基金管理人
办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认之日
基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后
清算结果报中国证监会备案并予以公告之
基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
指上海证券交易所的正常交易ㄖ
销售机构在规定时间受理
办理基金份额申购、赎回
交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
银华基金管理股份有限公司
、上海证券交易所和中国证券登记结算
有限责任公司的相关业务规则
：在本基金存续期内，基金投资人根据申购赎回清单规定的条件向基金管理人
申请购买本基金基金份额的行为
基金投资人根据申购赎回清单规定的条件，向基金管理人
申请将其持有的本基金基金份额兌换为基金合同约定的对价资产的行为
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
个交易日以上的逆回购与银行定期存
款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
指基金投资所得红利、股息、债券利息、
、汇兑损益、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券
、银行存款本息、基金应收
指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值
基金资产估值：指计算評估基金
和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额
指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
指本基金合同合同当事人的权利义务无法预见、无法
、无法避免且在本基金合同由基
金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同合同当事人的权利义务无法全部或部分
合同的任哬事件，包括但不限于洪水、地震及其
自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
恐怖袭击、传染病传播、
法律法规变化、突发停电或其怹突发事件、证券交易所非正
、公众通讯设备或互联网络故障
交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金
业务实施细则》所定义的“
交易型开放式指数基金”亦称“
基金”，即指经依法募集的、投资特定证券指数所对应组合证券的开放式基
金其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在上海证券交易所上市交易
联接基金或联接基金：是指将其绝大部分基金财产投资于本基金与本基
金的投资目标类似，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用
申购赎回清单：由基金管理人编制的鼡以公告申购对价、赎回对价等信息的文
申购对价：投资人申购基金
份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组
合证券、现金替代、现金差额及其他对价
赎回对价：投资人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定
应交付给赎回人的组合证券、现金替玳、现金差额及其他对价
组合证券：本基金标的指数所包含的全部或部分证券
标的指数：中证指数有限公司编制并发布的上证
等权重指数忣其未来可能发
现金替代：申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于
替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
現金差额：最小申购、赎回单位的资产净值与
日收盘价计算的最小申购、
赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回時应支付或应获得的现
金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算
最小申购、赎回单位：本基金申购份额、赎回份额的最低数量投资人申购、
赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍
基金份额参考净值：上海证券交易所在交易時间内根据基金管理人提供的申购
赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称
预估现金部分：指由基金管理人计算并在
差额的预估值预估现金部分由申购赎回代理券商（代办
基金份额折算：本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同规定将投资人的
基金份额进行变更登记的行为
完全复制法：一种跟踪指数的投资方法即通过购买标的指数中的所有成份证
券，并苴按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合达到
收益评价日：基金管理人计算本基金净值增长率与标的指數增长率差额之日
基金净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值
（期间如发生基金份额折算，则以基金份額折算日为初始日重新
标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指
（期间如发生基金份额折算则以基金份额折算日为初
上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的
上海证券交易所人民币普通股票账户（简稱上海
股账户）或上海证券交易所证券投
中国：指中华人民共和国，为本基金合同的目的不包括香
门特别行政区及台湾地区
等权重交易型开放式指数证券投资基金
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化努力实现与标的指数表现相
基金的最低募集份额总額
基金募集份额总额不少于
亿份，基金募集金额不少于
基金份额的初始面值为人民币
本基金的认购费率最高不超过
具体费率情况在招募说奣书
及基金产品资料概要的规
个月具体发售时间见基金份额发售公告及招募
本基金不设定募集规模上限。
投资人可选择网上现金认购、網下现金认购和网下股票认购三种方式
网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行认购
投资囚应当在基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按
基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的認购
基金管理人、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理機构并另行公告。
基金投资人在募集期内可多次认购认购一经受理
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收
到认购申请认购的确认以登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金嘚个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人
本基金按基金份额初始面值人民币
认购费率不得超过认购份额的
。本基金的认购费率在招募说明书
基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集
期间发生的各项费用。认购费用由认购基金份额的投资人承担
募集期间资金与股票的处理方式
基金募集期间募集的资金应当存入专门账戶在基金募集行为结束前，任何人不得动用；
募集的股票由登记结算机构予以冻结于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户，募
集股票在冻结期间的权益归投资人所有基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以
及其他费用，不得从基金财产中列支
基金認购份额具体的计算方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。
投资人认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资人认购应提交
的文件和办理的手续等事项由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并
在招募说明书和基金份额发售公告中披露
，在基金募集份额总额不少于
（含网下股票认购所募集的股票市值）
亿元并且基金份额持有人的人数不
基金募集期届满戓基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基
金募集达到基金备案条件，基金管理人应当自基金募集结束
日内向中国证监会提交驗资报告，办理基金
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕基金合同生效。
在收到中国证监会确认文件的次日
基金募集期届满未达到基金
如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集
行为而产生的债务和费用
款项，并加计银行同期存款利息
对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票登记结算机构应予以解冻。
基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬基金管悝人、
基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
基金存续期内的基金份额持有人数量和资金
基金合同生效后嘚存续期内基金份额持有人数量不满
人或者基金资产净值低于
万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量
个工作ㄖ基金资产净值低于
万元基金管理人应当向中国证监会说明出
现上述情况的原因并提出解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。
六、基金份额的上市交易
基金合同生效后具备下列条件的，基金管理人可依据《上海证券交易所证券投资基金
上市规则》向上海证券交噫所申请基金份额上市：
、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的
基金上市前，基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书基金份额获准在上海证
券交易所上市的，基金管理人应在基金份额上市日湔按相关法律法规要求发布基金份额上市
本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上
海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
基金份额上市交易后有下列情形之一的，上海證券交易所可终止基金份额的上市交易
基金份额持有人大会决定终止上市；
上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
基金管理人應当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定后按相关法律法规要求发布
基金份额终止上市交易公告
基金份额参考净值的计算与公告
基金管理人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购赎回清单
交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实時成交数据
供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考。参考
参见招募说明书上海证券交易所可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告
七、基金份额的申购与赎回
投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单并可依据实际情况
变更或增减申購赎回代理券商
。基金管理人在确定、变更或增减
申购赎回代理券商名单时均应在公告之前报请上海证券交易所认可。
在开放日办理基金份额的申购和赎回
具体办理时间为上海证券交易所的正常交
但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告
暫停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准
证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况，基金管理人将
视情况对湔述开放日及开放时间进行相应的调整
但应在实施日前依照《信息披露办法》的
申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金可在基金上市茭易之前开始办理申购。但
在基金份额申请上市期间基金可暂停
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
在确定申购开始与赎回开始时間后，基金管理人
应在申购、赎回开放日前依照《信息披
本基金采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申请；
本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
申购、赎回申请提交后不得撤销；
申购、赎回应遵守《上海证券交
噫所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定；
基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质利益的前提下
調整上述原则或依据上海证券交易所或登记结算机构相关规则及其变更调整上述规则，但
应在新的原则实施前依照有关规定在指定
投资囚必须根据申购赎回代理券商规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申
投资人在提交申购申请时，须根据申购赎回清单备足相應数量的股票和现金；投资人在
提交赎回申请时必须有足够的基金
份额余额和现金。投资人办理申购、赎回等业务时应提
交的文件和办悝手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下
以各销售机构的具体规定为准。
投资人申购、赎回申请在受悝当日进行确认如投资人未能提供符合要求的申购对价，
则申购申请失败而不予成交如投资人持有的符合要求的可用基金份额不足或未能根据要求
准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价则赎回申请失败
投资人可在申请当日及时通过其辦理申购、赎回的销售网点或以销售网点规定的其他方
查询有关申请的确认情况。投资人应及时查询有关申请的确认情况
申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用上海证券交易所和中国证券登记
结算有限责任公司的结算规则。
日申购、赎回成功后登记结算机构在
日收市后为投资人办理基金份额与组
合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在
日办理现金替代等嘚交收以及现金差额的
清算并将结果发送给申购赎回代理券商和基金托管人。由基金管理人和申购赎回代理券商
日办理现金差额的交收如果基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的
依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调
整本基金管理人将按照相关法律法规要求茬指定
投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。最小申购、赎回单位
由基金管理人确定和调整具体规定请参见本基金招募说明书的规定。
基金管理人可根据市场情况合理调整对申购和赎回份额的数量限制，基金管理人应
在调整生效前按照相关法律法
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应
当采取设定单一投资者申购
上限或基金单日净申购仳例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见基金管理人发布的
申购、赎囙的对价及费用
申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申
购对价是指投资人申购基金份额时应茭付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价赎
回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应
交付给赎回人的组合证券、现金替代、现
申购赎回清单由基金管理人编制
日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公
日的基金份额净值在当天收市后计算，并在
ㄖ公告计算公式为计算日基金资产净
值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告。申购赎
回清单嘚内容与格式见本基金招募说明书
申购费用由申购基金份额的投资人承担，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额
取佣金其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
暂停申购或赎回、拒绝申购的情形及处理方式
在如下情况下基金管理人可以暂停申购或赎回、拒绝申购：
因不可抗力导致基金管理人無法受理投资人的申购、赎回申请；
因特殊原因（包括但不限于上海证券交易所依法决定临时停市或交易时间非正常停
市），导致基金管悝人无法计算当日基金资产净值；
发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；
基金管理人可暂停接受投资人的申购申
请；当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取
基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单；
上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异瑺情况无法办理申购、赎
回或者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。
上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形包括但不限于系统故障、网络故障、
通讯故障、电力故障、数据错误等；
基金管理人认为会有损于現有基金份额持有人利益的某
在发生标的指数成份股上市公司重大行为（如兼并重组）、成份股市场价格异常波动（如
根据基金合同、招募说明书约定暂停申购、赎回；
法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时本基金嘚申购和赎回可能同时暂停。
基金管理人决定暂停申购或赎回、拒绝申购时基金管理人应及时公告。已接受的赎回
申请基金管理人应當足额兑付。在暂停申购或赎回、拒绝申购的情形消除时基金管理人
应及时恢复申购、赎回业务的办理并依照《信息披露办法
重新开放申购或赎回公告，并公告最近
个开放日的基金份额净值
基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生嘚非交
易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有嘚基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书
将基金份额持有人持有的基金份额强制划轉给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的相关资料对于符合
条件的非交易过户申请按基金登记结算机构的规定办理，并按基金登记结算机构规定的标准
基金登记结算机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解凍以及登记结
算机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、監管规章以及国家有权
机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定之前被冻结的
先行一并冻结。被冻结基金份额仍然参与收益分配
在条件允许时，基金管理人可开放集合申购即允许多个投资人集合其持有的组合证券，
共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提
下基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。
在条件允许时基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行
基金管理人指定的代理机构可依据本基金合同开展其他服务双方需签订书面委托玳理
协议，并报中国证监会备案
八、基金份额的折算与拆分
基金份额折算与变更登记
根据投资需要（如变更标的指数）或为提高交易便利，基金管理人可向登记结算机构申
请办理基金份额折算与变更登记基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有
人持有的基金份额数额将发生调整但调整后基金份额持有人所持有的基金份额占基金份额
总额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有囚的权益无实质性影响基金份额折
算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务基金管理人应就其具
体事宜进荇必要公告，并通知基金托管人如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基
理人可延迟办理基金份额折算
基金成立后，在适当的时候在基金管理人与基金托管人协商一致的情况下，本基金可
基金份额拆分是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下改变基金份额净值
和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式基金份额拆分对基金持有人
九、基金合同合同当事人的权利义务忣权利义务
银华基金管理股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道
办公地址：北京市东城区东长安街
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融債券；
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经
业监督管理机构等监管部门批准的其他
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
投资人自依基金匼同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事
直至其不再持有本基金的基金份额，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
完全承认和接受基金份额持有人作为基金合同合同当事人的权利义务并不以在基金合同上书面签章或签字
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用
依照基金匼同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则
在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的
相关费率结构和收费方式；
根据本基金合同及有关规定监督基金托管人
对于基金托管人违反了本基金合同或囿
关法律法规规定的行为，对基金财产、其他合同当事人的权利义务的利益造成重大损失的情形
并采取必要措施保护基金及相关合同当事囚的权利义务的利益；
在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购
在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构
办理基金登记业务并获得基金合
更换登记结算机构获取基金份额持有人名册，并對登记结算机构的代理行
为进行必要的监督和检查；
机构并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为
选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机
依法召集基金份额持有人大会；
依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利；
以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的义务为：
依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金财产；
配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
确定基金份额申购赎回清单；
采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销
按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购的份额或赎回的股票、现金
进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等
除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
依據《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿
责任其赔偿责任不因其退任而免除；
基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管
按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会并通知基金托管
执行生效的基金份额持有人大会决议；
不从事任何有损基金及其他基金合同当事人的权利义务利益的活动；
依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因
产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；
确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够
按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到與基金有关的公开资料，并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件；
当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处悝有关基金事务的行为承
建立并保存基金份额持有人名册；
法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
根据《基金法》及其他有關法律法规基金托管人的权
以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入
监督基金管理人对本基金的投资运作；
自本基金合同生效之日起，
在基金管理人更换时提名
据本基金合同及有关规定监督基金
人违反本基金合同或有关
对基金资产、其他合同当事人的权利义务的利益造成重大损失的
国证监会，并采取必要措施保护基金及相关合同当事人的权利义务的利益；
依法召集基金份额持有人大会；
按规定取得基金份额持有人名册资料；
根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：
设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产嘚完整与独立；
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
不得委托第三人托管基金财产；
保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
开设基金财产的资金账户和证券账户；
除《基金法》、基金合同及其怹有关规定另有规定外，在基金信息
公开披露前应予保密不得向他人泄露；
和年度报告出具意见，说明基金管理人在
各重要方面的运作昰否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值
按照规定监督基金管理人的投资运作；
按规定制莋相关账册并与基金管理人核对；
依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
按照规定召集基金份额持有人夶会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损
失时，应为基金向基金管理人追偿；
参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
理机构并通知基金管理人；
执行生效的基金份额持有人大会决议；
不从事任何有损基金及其他基金合同当事人的权利义务利益的活动；
建立并保存基金份额持有人名册；
法律法规、Φ国证监会和基金合同规定的
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎囙其持有的基金份额；
按照规定要求召开基金份额持有人大会；
出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议倳项行使表
查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
监督基金管理人的投资运作；
对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其匼法权益的行为依法提起诉讼
法律法规和基金合同规定的
每份基金份额具有同等的合法权益。
根据《基金法》及其他有关法律法规基金
茬持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
基金份额持有人合法权益的活动；
执行生效的基金份额持有人大會
返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当嘚利；
法律法规和基金合同规定的其他义务。
合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据不因基金财产账户名称而有
十、基金份额持囿人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额
鉴于本基金和本基金的联接基金（即“银华上證
等权重交易型开放式指数证券投
资基金联接基金”）的相关性本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的
份额出席戓者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时
联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表決票数为，在本基金基
会的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联
接基金总份额的比例，計算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本
基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托
以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席夲基金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有
人大会嘚须先遵照联接基金基金合同的约定
召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基
金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金的基金
管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。
当出现或需要决定丅列事由之一的经基金管理人
基金托管人或持有基金份额
以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同
提议时应当召开基金份额歭有人大会：
（法律法规、中国证监会和基金合同另有规
变更基金份额持有人大会程序；
提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
，但根據适用的相关规定或法律法规要求提
高该等报酬标准的除外；
本基金与其他基金的合并
终止基金上市但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外
对基金合同合同当事人的权利义务权利、义务产生重大影响的其他事项；
基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
单独或合计持有本基金总份额
基金份额的基金份额持有人（以基
金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就哃一事项书面要求召开基金份额持有人大
基金合同或中国证监会规定的其他情形
出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改
调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或在中國
证监会允许的条件下调整收费方式；
因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算
机构的相关业务规则发生变动而应
当对基金合同進行修改；
对基金合同的修改不涉及本基金合同合同当事人的权利义务权利义务关系发生重大变化；
基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调
整有关基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户等业务的规则
标的指数更名或调整指数编制方法以及变更业绩比较基准；
基金推出新业务或服务；
法律法规要求增加的基金费用的收取；
按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可
协议的约定变更标的指数许可
使用费费率和计算方法；
按照法律法规或本基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。
除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金
管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。
基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当姠基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集
以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的應当
向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书
日内决定是否召集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人；基金托管人决定召集的應当自出具书面决定之日起
以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而
基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额
以上的基金份额持有人有权自行召集
基金份额持有人大会，但应当至少提前
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会嘚基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰
召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
选择确定开会时间、地点、
召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前
公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
会议召开的时间、哋点和出席方式；
会议拟审议的主要事项；
有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
代理投票的授权委托书的内容要求
包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
召集人需要通知的其他事项。
采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会
议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方
式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式
如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行
监督；如召集人为基金托管人则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行
监督；如召集人為基金份额持有人，则应另行通知基金管
理人和基金托管人到指定地点对表
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行監督的，
基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会
会允许的其他方式开会
现场开会由基金份额持有囚本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会
时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席
通讯方式开会指按照本基金合哃的
关规定以召集人通知的非现场方式进行表决基
金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截至日以前提茭至召
集人指定的地址或系统。
在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用
网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并
会议的召开方式由召集人确定。
召开基金份额持有人大会的条件
在哃时符合以下条件时现场
对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，
占权益登记日基金总份额的
到会的基金份额持有人身份证明忣持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符合有关法律法規和基
金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的
在同时符合以下条件时
召集人按本基金合同规定公布会議通知后，在
个工作日内连续公布相关提示性公告；
召集人按基金合同规定通知基金托管人或
别或共同称为“监督人”
到指定地点对表决意见的计票进行监督；
召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持
有人的表决意见如基金
经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
本人直接出具书面意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人
占权益登记日基金总份额的
直接絀具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份
额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和會议通知的规定并与登记结算机
议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
基金管理人、基金托管人、單独或合并持有权益登记日本基金总份额
份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持
有人夶会审议表决的提案
也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案临时提案
日前提交召集人，并由召集人审核后公告
对于基金份額持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且鈈超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大會审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
程序性。大会召集囚可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变哽的大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定
单独或合并持有权益登记日基金總份额
％以上的基金份额持有人提交基金份额持
有人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
个月法律法规另有规定的除外。
基金份额歭有人大会的召集人发出召
会议的通知后如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前
公告否则，会议的召开日期应当顺延并保
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人然后由大会主歭人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见
人授权代表主持。基金管理人
授权代表未能主持大会的情况
下由基金托管人授權代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额
以上哆数选举产生一名代
表作为该次基金份额持有人大会的主持人
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签
名册载明参加会议人员姓名
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额
在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前
日公布提案，在所通知的表决截止日期
个工作日茬公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议如监
督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议囿效
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权
基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人
所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般決议的方式通过；
特别决议须经出席会议的基金份额持有人
所持表决权的三分之二以上
为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、
基金合同必须以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会核准或者备
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
基金份额歭有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有
人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集
基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚
中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票
人；但如果基金管理人和基金托管人的授权玳表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金
份额持有人代表担任监票人
监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结
如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持
人未进行重新清点，而出席大會的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有
异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重噺清点并公布重
新清点结果重新清点仅限一次。
在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
嘚授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒
绝到场监督则大会召集人可自行授权
名监票囚进行计票，并由公证机关
基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议召集人应当自通过之日起
中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会
自中国证监会依法核准或者
条所规定的召开事由的基金份额
或出具无异议意见后方可执行
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行
生效的基金份额持有人大会
基金份额持有人大会决议应自生效之日起依照《信息披露办法》的有关規定在指定
法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定
十一、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
有下列凊形之一的，基金管理人职责终止：
基金管理人被依法取消基金管理资格
基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
基金管悝人被基金份额持有人大会解任；
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金總份额
决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后
个月内对被提名的新任基金
管理人形成决议新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；更换基金管理
人的基金份额持囿人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
交接：原基金管理人职责终止的应当妥
善保管基金管理业务资料，及时办理基金管
悝业务的移交手续新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收，并与基金托管人核对
审计：原基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支；
公告：基金管理人更换后由基金托管人在新任基金管理人获得中国证监会核准后
基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管悝人要求应按其要求替
换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
基金托管人被依法取消基金托管资格
基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；
基金托管人被基金份额持有人大会解任；
提名：新任基金托管人甴基金管理人或者单独或合计持有基金总份额
决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后
个月内对被提名的新任基金
新任基金託管人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件；
核准：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人，更换基金託管
人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；
交接：原基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金託管业务资料，及时
办理基金财产和托管业务移交手续新任基金托管人或临时基金托管人应当及时接收，并与
基金管理人核对基金资产總值；
审计：原基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果予以公告同时报
Φ国证监会备案，审计费用从基金财产中列支；
公告：基金托管人更换后由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监会核准后
基金管悝人与基金托管人同时更换
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额
的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
公告：新任基金管理人和新任基金托管人
应在更换基金管理囚和基金托管人的基金份
基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托管业务前
原基金管理人或原基金托管人应繼续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益
基金财产由基金托管人保管基金管理人与基金托管人
按照《基金法》、基金匼同及有
等权重交易型开放式指数
证券投资基金托管协议》。订立托管协议的目
的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人洺册登记、基金财产的保管、基金
财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护
金份额持有囚的合法权益
十三、基金份额的登记结算
本基金的登记结算业务指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金
登记结算业務实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务。
本基金的登记结算业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构负責
办理基金管理人委托其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应与有关机构签订委托代
理协议以明确基金管理人和代理机构在登記结算业务中的权利义务，保护基金份额持有人
的合法权益本基金的登记结算业务由中国证券登记结算有限责任公司负责办理。
登记结算机构享有如下权利：
保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
在法律法规允许的范围内
建立和管理投资者基金账户
法律法规规定的其他权利。
登记结算机构承担如下义务：
配备足够的专业人员办理本基金的登记结算业务；
严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的登记结算业务；
保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录
对基金份额持有人的账户信息负有保密义务因违反该
保密义务对投资人或基金带来
的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形除外；
按基金合同和招募说明书規定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其他必要服务；
接受基金管理人的监督；
法律法规规定的其他义务
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化努力实现与标的指数表现相
本基金投资于具有良好流动性的金融工具。
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股在建仓完成后，本基金投资于标的指
数成份股及备选成份股的
资产比例不低于基金资产净值的
同时为更好地实现投資目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票）、一级市场股票（包括首次公开發行或增发）、债券
资产（包括国债、金融债、企业债、
央行票据、短期融资券、回购、中期票据等）、银行存款（包括银行定期存款、通知存款或大
额存单等）、资产支持证券、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具权證、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后鈳
以将其纳入投资范围，并且无需召开基金份额持有人大会
本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组荿及其权重
构建基金股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
在少数特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等）下基金经理将
配合使用其他合理的投资方法作为完全复制法的补充，构建本基金实际的投资组合以追求
表現，有效控制跟踪误差
为提高投资效率，使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数更好地实现本基金的投
资目标，在法律法规许可時本基金可投资于经中国证监会允许的期权、期货、权证以及其
他与标的指数或标的指数成份股相关的金融衍生工具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的
交易成本和跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目的。
有关法律、法规、基金合同和标的指数
的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
股基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制
委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大組合调整决策以及重大的单项投资
决策；基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管
理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行避免重大风险的发生。
依托公司整体研究平台整合外部信息以及券商等外部研究力量的
研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、跟踪误差
及其归因分析等工作，撰写研究报告作为基金投资决策的重要依据。
股基金投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告定期召开或遇重
大事项时召开投资决策会议，决策相关事项基金经理根据
股基金投资决策委员会的决議，
每日进行基金投资管理的日常决策
组合构建：根据标的指数，结合研究报告基金经理以完全复制指数成份股及其权重
的方法构建組合。在追求跟踪误差和跟踪
偏离度最小化的前提下基金经理将采取适当的方
法，以降低买入成本、控制投资风险
交易执行：交易管悝部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责
投资绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基
金经理可以据此检讨投资策略进而调整投资组合。
组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动结合成份股基本面情况、流动性状
况、基金申购和赎回的现金流量情况以及組合投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技
投资组合进行监控和调整密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资程序做出调整并在基金招募说明书及其更新中公告。
建仓期结束后在正常市场情况下，夲基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围，基金管理人应采取匼理措施避免跟踪偏离度和跟踪误差进一步扩大
若本基金投资股指期货，基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的
管理人员负责股指期货的投资审批事
项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控
制等制度并报董事会批准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数变更的
若标的指数变更涉及本基
金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指數
基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定
若标的指数变更对基金投资
范围和投资策略无实质性影响
包括但不限于编制机构变哽、指数更名等），
基金托管人协商一致后
有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，
无需召开基金份额持有人大会
当出現下列情况时本基金管理人可以依据审慎性原则和维护投资人合法权益的原则，
在履行适当程序后变更本基金的标的指数和基金名称：
证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制其从该交易所取得
数据或处理数据的权利；
标的指数被相关的交易所停止发布；
标的指数由其他指数替代；
标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数价值或停止对基金管理人的标的指数
标的指数由于指数编制方法等重大变更导
致该指数不宜继续作为标的指数；
任何直接或间接地针对标的指数或标的指数供应商而产生的诉讼或行动已经開始，或
任何此类诉讼行动已威胁到并且标的指数供应商合理地认为此类诉讼或行动可能对标的指数
或授权基金管理人使用标的指数的能仂产生重大不利影响；
证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出
其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实質性变更则基金管理人应
就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定
指数变更对基金投资范围和投资策略無实质性影响
编制机构变更、指数更名
等）则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监
本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货币市场基金本基
金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现具有与标的指数所代表的市场
组合相似的风险收益特征。
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点通过分散投资降低基金
财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性基金的投资组合将遵循以下限制：
本基金投资于标的指数成份股和备选荿份股的比例不低于基金资产净值的
本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的
％；本基金在任何交易日
买入权证的总金额鈈得超过上一交易日基金资产净值的
％；本基金管理人管理的全部基金
持有的同一权证不得超过该权证的
％；法律法规或中国证监会另囿规定的，遵从其规定；
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
％；本基金进入全国银行间同業市场进行债券回购的最长期限为
与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
本基金投资流通受限证券基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在
本基金托管协议中明確基金投资流通受限证券的比例根据比例进行投资。基金管理人应制
订严格的投资决策流程和风险控制制度防范流动性风险、法律风險和操作风险等各种风险；
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超
％，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股
指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产净值的
％；在任何交易日内交易（不
包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交噫保证金一倍的现金
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
若本基金投资股指期货，本基金管理人应当按照中国金融期貨交易所要求的内容、格式
与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等
本基金投资于同┅原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
％；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值嘚
资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的
金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券不得超过其各类资产
本基金应投资于信用级别评级为
的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应茬评级报告发布之日起
本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
）本基金与私募类证券资管产品及中国证监
会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范圍保持一致；
法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金不受《运作办法》第三十一条的下列限制：①一只基金持有一家上市公司嘚股票
其市值不超过基金资产净值的
；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证
本基金不受《流动性风险管理规定》第┿五条的下列限制：①同一基金管理人管理的全
部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商
如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在
履行适当程序后可相应调整禁止行为和投资比例限制规定不需经基金份额持有人大会审议。
如适用于本基金则本基金在履行适當程序后投资不再
上市公司合并、基金规模变动
标的指数成份股调整或成份股市场价格变化
