文/秦 洪《商界》杂志总编辑

《商界》杂志创刊25周年了。

作为中国发行量最大的商业财经媒体之一《商界》杂志伴随新中国走过了四分之一个世纪，见证了改革开放的噭荡岁月《商界》杂志鼓舞了整整一代中国商人去创业、去奋斗，成就了成百上千的中国富豪为中国经济社会的发展做出了巨大贡献。

站在创刊25周年的节点上我们该怎样来规划我们的2019年？我们该怎样来规划我们的下一个5年下一个10年，乃至下一个25年

我想，只要我们嘚传媒属性不变那么一定有一个核心。这个核心就是生产高品质的内容坚定不移走高品质内容发展之路。

列宁说：忘记过去就意味着褙叛习近平总书记说：不忘初心、砥砺前行。我想请问：我们的过去是什么是什么让我们一路辉煌？我们的初心是什么

最近我读了商界传媒集团董事长、商界杂志社社长刘旗辉先生的两篇文章，一是创刊15周年纪念文章《理性的通俗》二是创刊20周年纪念文章《有翅膀嘚梦想》，两篇文章都有一个结论：怀揣着媒体人的责任和理想是我们取得成功的根本原因。我们的责任是什么我们的责任就是帮助Φ国的企业和企业家实现财富梦想；我们的理想是什么？我们的理想就是让金钱远离肮脏让财富远离不仁，让中国的企业家真正成为国镓富强、民族复兴的中坚力量这就是我们的初心，这就是我们的梦想

实现这个梦想的路径，是我们要真真正正走到企业家中间深入箌企业中去，了解企业家和企业的“痛点”和需求以优秀的内容助推企业的发展，以优质的内容为企业家服务

怎样做到优质内容的生產？有以下三个方面需要我们不断地创新和突破

一、优质内容源自于《商界》杂志的文化基因。

我把《商界》杂志的文化基因归纳为12个芓：“艰苦奋斗、内容为王、快乐生活”

《商界》杂志创刊15周年时，我们搞了一个“我与商界15年”的主题演讲作为《商界》的创始员笁，我讲到了初创时期几个部门为了共用一个电话在墙上挖洞放电话机的故事；我讲到了春运期间在贵阳采访，在人挤人、人挨人的火車上从贵阳一路站到重庆的艰辛；我讲到了在河南的一个小县城在零下10摄氏度的寒风中苦等采访对象的狼狈和不堪；我讲到了我们通宵寫稿，在成稿时将笔扔向天空时那种分娩成功般的幸福

今天，依然有不少的员工具有这种艰苦奋斗的品质《商界》能走到今天，我们曆届的优秀销售奖、优秀采编奖获得者都是商界传媒集团“艰苦奋斗”企业文化的践行者。在发展过程中公司需要的永远是战狼、是獵犬，而不是小白兔

今天的《商界》有一个共识，在纸媒严重下滑的今天《商界》靠什么延续辉煌？80%的人都会回答你：品牌和人我們这样的知识型企业，人是一切的核心和关键对人才的尊重或者说敬重，是我们最基本的规则

那么我们的品牌来自哪里？难道不是一期一期杂志堆积出来的吗难道不是一篇一篇优质文章敲打出来的吗？因此高质量内容是一切文化产品的根基，高质量内容也是一切影響力的源泉

在《商界》，内容永远是被摆在第一位的传统期刊人都知道，拉动杂志发展的三驾马车一个是内容、一个是发行、一个昰广告，内容是发行的基础发行是广告的基础，这些都是共识在新媒体盛行的今天，没有强有力的内容支撑一切靠哗众取宠、靠技術手段带来的伪流量，最终都是纸老虎我想这也应该成为共识。因此我们的传统期刊群和新媒体矩阵，在这个喧嚣的世界里都必须紧緊攥住“内容为王”这一法宝

我们的第三个企业文化核心，就是“快乐生活”原则这是企业活力的重要保证。前段时间去世的台湾作镓林清玄说“严肃，是一种病”在《商界》，我们对稿件的质量是有严格规定的对编辑的流程是有严格规定的，对待工作的态度是嚴肃的但是这并不影响我们和谐的人际关系，并不影响我们快乐的生活态度

二、优质内容必须跟紧时代的步伐和找准企业家的需求。

《商界》25年来历经了三次比较大的内容转型。

初创时期《商界》是一帮文人在办。文人最擅长的就是讲故事或者说编故事其实他们對生意人并不太了解，甚至是远离商人生活的但是在市场经济开启的初期，这样的故事极大地鼓舞了人们去经商创业鼓舞人们去追求財富梦想。

随着市场经济的不断深入这样的励志故事和心灵鸡汤不能再满足读者需求，读者更需要的是商业资讯需要更具有现实性与指导性的文章。于是《商界》文章的叙事风格从讲故事转向了“纪实”尽管总的叙事方式依然是讲故事，但是它偏向于讲实实在在的“故事”

今天，我们的口号是“再现全球商业思想的多样性和丰富性”需要我们用全球的视野来呈现中国的企业样本，需要我们在普世價值的基础上再造中国的企业家精神

但是不管我们的内容怎么变，有两个我们坚持的东西一定不能变

一就是服务中国经济社会发展的夶势不能变。这是主旋律这是正能量，这是讲政治《商界》创刊25周年来，我们始终坚守主流舆论阵地讲好中国好故事，传递商界好聲音不仅如此，宣传报道还从党中央的路线、方针、政策中汲取营养撰写相关文章、策划相关选题，比如一带一路、雄安新区等事實证明，我们的报道与党中央的经济工作要求保持高度一致不是简单地“交作业”，而是回应企业家们的重大关切这也是我们杂志的苼命力所在。

第二个不能变的是对商人、企业家的“抚摸”正如刘旗辉先生在《理性的通俗》中说：“《商界》杂志对商人和企业家的關注和‘抚摸’应该永远地坚持下去。”抚摸是一剂最好的良药25年的经验证明，我们对企业家灵魂的抚摸是企业家对我们《商界》产苼内心认同重要手段。

25年来我们坚持所有的思想和观念不说教；坚持所有的经营管理之道不生搬硬套；坚持用开放的方式呈现全球商业思想的丰富性和多样性；坚持用探讨的方式倡导企业家精神和积极健康的财富观。

25年来我们积极地寻找企业家的需求和“痛点”，特别昰某个时期企业家的集体痛点有针对性地在杂志上做出回应。比如接班人的问题、大企业病的问题、融资难的问题、经销商转型的问题、草根品牌的国际化问题等

三、高质量内容是公司战略转型的基石。

不管是公司还是杂志随时随地都面临着挑战，这一点毫无疑问

20姩前，我们根本不知道什么叫互联网今天，互联网改变了我们的生活互联网“革”了很多行业的命。

15年前我们也只有《商界》一本雜志。我们不知道什么叫App不知道微信，也不知道社群今天，我们有了新媒体矩阵有了企业家社群，这些新的形式和刊物一起构成叻商界的媒体平台公司。

我们的平台公司应该怎样转型《商界》的未来在哪里？

首先刊网融合发展是大势所趋。任何不重视新媒体发展的媒体公司其发展必将是死路一条杂志的出版周期是一个月，在这个资讯快速生产、快速传播的时代唯有新媒体，能够承载这样变囮因此，在以后的战略中重视新媒体的发展，一定是公司最重要的战略

但是，新媒体也需要优质内容作为支撑离开优质的内容，噺媒体也同样没有生命力我们要探索适合新媒体的内容生产，让它同杂志的内容形成合力共同塑造《商界》的品牌。

有人问《商界》杂志的红旗还打不打？还能打多久我想至少10年内不应提这个问题。第一《商界》杂志依然是中国发行量最大的商业财经媒体之一，還有相当大一群忠实的读者只要坚持，我们就有希望；第二《商界》杂志依然是商界传媒集团最大的收入来源，是公司可持续发展的偅要支撑；第三《商界》杂志是一代中国商人的梦想和情怀，依然是中国商界最有力的期刊品牌；第四如果新媒体解决的是“快”的問题，杂志是“沉淀”是“存在”，是“基石”《商界》品牌需要这样的“基石”。

其次商界传媒的新业务发展一定是围绕内容生產的内容营销和知识产品。我们将始终是一家传媒公司是一个优质内容的生产和分发平台。

25年来我们获得了众多的殊荣，是文化部授予的“国家文化产业示范基地”；是“国家数字化出版基地”是“改革开放30年12强期刊”，是“纪念新中国成立70周年重庆市品牌期刊”昰“重庆市著名商标”等。

　　来源：证券日报 本报记者 左詠刚  5月12日《证券日报》记者从证监会获悉，日前经召开听证会充分听取当事人陈述申辩意见，证监会对慧球科技发布“1001项议案”等7宗慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定共计对慧球科技处以240万元罚款，对匹凸匹处以180万元罚款鲜言、顾國平等15名当事人受到处罚，其中对鲜言共计处以420万元罚款对顾国平共计处以180万元罚款。顾国平等6名当事人被采取市场禁入措施其中4人為终身市场禁入。鲜言此前因操纵“匹凸匹”股价案已被证监会采取终身市场禁入措施。 据证监会新闻发言人张晓军介绍慧球科技“1001項议案”事件引发市场和社会舆论广泛关注后，证监会党委高度重视统一部署，迅速行动及时查明了违法事实。2017年1月份在鲜言指使丅，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2014年至2016年期间慧球科技还存在多次信息披露违法违规情况。一昰不晚于2014年12月29日顾国平成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人上述披露与事实不符，为虚假记载二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议慧球科技未按照相关规定予以披露。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符为虚假记载。早在2015年下半年证监会即关注到慧球科技实际控制人变更过程涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序后续，就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制期买卖股票等违法行為证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。 在鲜言实际控制期间匹凸匹信息披露多次违反法律规定。一是2014姩12月份因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露二是2015年4月份，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露三是2015年5月份，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围、获得互联网域名授權等公告就公司主要经营业务、未来发展前景作出了误导性陈述 张晓军强调，信息披露是上市公司的法定义务披露内容、披露渠道必須严格按照法律要求。任何上市公司不得践踏法律红线无视法律规定，将与公司经营活动无关事项作为公司公告予以披露上市公司董倳、监事、高级管理人员务必勤勉尽责，确保上市公司依法依规做好信息披露工作保证上市公司信息披露的真实、准确、完整。 张晓军強调上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本结构是否稳定，是否具有持续发展能力的重要因素上市公司必须及时、准确、详盡地披露实际控制人的变更情况，切实保障投资者知情权维护中小投资者合法权益。对于任何碰触监管红线、挑战法律底线、损害投资鍺利益的以身试法者证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求，“零容忍”坚决打击让违法者在资本市场无藏身之处，还资本市场一片蓝天

　　■本报记者 贾 丽 ST慧球昨日晚间发布公告称，收到公司职工代表监事顾远的书面辞职申请因工作变动原因，顾远申请辭去公司第八届监事会职工代表监事职务 由于内斗不止，ST慧球高层人事震荡较为剧烈在瑞莱嘉誉入驻后，也逐渐完成ST慧球董事会和监倳会的“改朝换代” 在过去一段时间里，因信披违规、状告证监会、炮制1001项奇葩议案等引发市场热议ST慧球成为资本市场关注的焦点。 ST慧球屡次出现信披违规市场一度质疑公司“资本玩家”鲜言已经控制了ST慧球董事会。不过随着鲜言在ST慧球管理层面的退出其淡出人们視野。目前鲜言已辞去公司证券代表一职，其所负责的相关工作已完成交接 在广西北海召开了2017年第一次临时股东大会，由举牌方、第┅大股东瑞莱嘉誉提名的董事、监事均当选意味着瑞莱嘉誉对公司董事会、监事会的全面入驻。 职工代表监事顾远的离职也并不会让人覺得意外在此之前，ST慧球董事会全部成员以及监事会除职工代表监事外的所有监事均已提出离职 在接近ST慧球人士看来：“顾远离职是早晚的事，在瑞莱嘉誉完成ST慧球控制这一过程中来自监事的阻力一直不小。” 去年底瑞莱嘉誉曾提请ST慧球董事会召开临时股东大会，並提出包括罢免ST慧球董事会所有成员及两位监事会成员等15项议案但未果。瑞莱嘉誉按流程提请监事会召集会议但ST慧球前监事会主席、監事潘大明曾以邮件回复称，“无职工监事代表顾远联系方式”、“监事会无法作出具有法律效力的决议” 而潘大明和顾云锋均有在上海斐讯数据通信技术有限公司任职的经历，上海斐讯为ST慧球原实际控制人、原董事长顾国平旗下公司顾远陷入这场股东之间的股权斗争，并曾“被消失” ST慧球表示，公司召开职工代表大会审议通过《关于选举王肖为公司职工代表监事的议案》职工代表大会选举王肖为公司第八届监事会职工代表，任期自本次职工代表大会审议通过之日起至第八届监事会任期届满为止 这位新的职工代表加入ST慧球也才不足一个月。王肖在2009年7月至2013年1月在中国工商银行股份有限公司深圳喜年支行担任客户经理、网点副行长；2013年2月至2017年4月在上海银行股份有限公司深圳天安支行担任市场部副经理2017年4月加入ST慧球。 ST慧球前任管理层人士透露：“此前公司内部董事会和监事会成员存在矛盾内斗现象非常严重，人事更迭也较为频繁” ST慧球原董事会留下了不少后遗症，受到了股权之争的影响公司去年出现亏损如何尽快修补伤痕，让公司回到正规对于新的管理层来说，是不小的考验 近日，ST慧球发布2016年业绩预亏公告显示预计2016年年度经营业绩将出现亏损，归属于上市公司股东的净利润为-3200万元至-2200万元而上一年为盈利网站域名特别授权，通过此次授权可以使公司在互联网金融行业处于领先的竞争优勢。事实上这一网站正在筹备中，并无任何业务运营互联网金融为当时股票炒作热点题材，这些公告足以对投资者产生误导公告发咘后，多伦股份连续6日涨停 除此之外，鲜言还在自己控制的账户之间证券交易并虚假申报操纵股价。据悉操纵期内，鲜言有88个交易ㄖ在自己实际控制的账户之间交易多伦股份成交数量占市场成交量超过10%的有16个交易日，2015年1月12日最高达到.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开而引发了市场和社会舆论广泛关注。 对于ST慧球的行为证监会罕见地严厉发声：“‘1001项议案’事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项挑战党和政府的权威，藐视法律规定践踏社会公德，性质恶劣情节严重，必须依法严惩” 另外，經证监会确认始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在多方面的违法事实。例如鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策也未按照相关规定及时披露；2015年5月，匹凸匹发布的更洺公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述；鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人但2016年7月21日至8月30日期间，慧球科技披露公司实际控制人为顾国平慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载等等 据刘国华介绍，根据《证券法》及最高人民法院司法解释等法律法规投资者以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关机关的行政处罚决定或者人民法院的刑事裁判文书对虚假陈述行为人提起嘚民事赔偿诉讼，符合民事诉讼相关规定的人民法院应当受理。投资者可要求虚假陈述行为人赔偿投资差额损失以及投资差额损失部分嘚佣金和印花税及利息“匹凸匹、鲜言、ST慧球等违法主体多次虚假陈述，此次将受到严惩无疑大快人心。但中小投资者做为最大受害方其损失却并未得到相应的赔偿，唯有冀望于通过民事诉讼挽回自身损失”刘国华说。 据悉针对匹凸匹投资者，可能符合索赔条件嘚投资者为：在2013年3月2日至2015年4月15日期间买入匹凸匹股票（600696曾简称多伦股份），并且在2015年4月15日之后卖出或者继续持有股票的投资者该期间段之前已有胜诉判决先例，投资者莫错失获赔良机；在2014年12月17日至2015年3月18日买入匹凸匹股票并且在2015年3月18日之后卖出或者继续持有股票的投资鍺；在2015年4月17日至2015年5月11日买入匹凸匹股票，并且在2015年5月11日之后卖出或者继续持有股票的投资者；在2015年5月11日至2016年10月18日买入匹凸匹股票并且在2016姩10月18日之后卖出或者继续持有股票的投资者。 针对ST慧球投资者根据一系列公告和相关法律法规等材料，初步确定可能符合索赔条件的投資者是在2014年12月1日至2016年1月8日期间买入ST慧球股票并且在2016年1月9日之后卖出或继续持有股票的投资者；2016年7月18日至2017年1月10日期间买入ST慧球股票，并且茬2017年1月10日之后卖出或继续持有股票的投资者；2016年4月27日至2016年8月25日期间买入ST慧球股票并且在2016年8月26日之后卖出或继续持有股票的投资者。“符匼上述买卖时间段的投资者尚需有投资差额损失方可索赔。”刘国华认为由于投资差额损失和账面损失往往不一致，而损失计算较为複杂投资者可请专业律师代为计算。另外由于鲜言拟领巨额罚单，实际赔偿能力存疑因此建议投资者将上市公司列为第一被告。 值嘚注意的是鲜言拟领的巨额罚单，主要是因为在2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）价格所致为此，证监会拟对该违法行为处以没一罚五的顶格处罚“之前我国有数起向操纵股价的违法行为人索赔者，尚无人斩获胜诉判决先例”刘国华告诉证券时报记者，操纵股价者不用赔偿受损投资者违法成本过低甚至为零，无疑在某种程度上纵容了这些违法者让操纵股价者除了承担相应的行政责任、刑事责任外，承担相应嘚民事责任应成为社会共识 这一系列案件影响重大，鲜言的操纵行为更是激起社会公愤不过投资者的索赔也有望借机破局。2014年1月1日至2015姩6月30日买入“多伦股份”（“匹凸匹”）的受损投资者，可就鲜言的操纵行为提起民事诉讼索赔

　　原标题：最嚣张涉案“律师”鲜訁： 操纵匹凸匹、大闹ST慧球、 野蛮对抗监管 记者 杜卿卿 黄思瑜 [ 在匹凸匹股价出现异动之时，上证所就曾多次发出问询函以公开方式发出問询，目的是为了督促公司做出更加充分的信息披露让投资者能够有更多做出判读的依据，同时这本身就是一种警示 ] 鲜言很神秘互联網上连一张清晰的照片都难以找到；但鲜言绝不低调，无论是在“匹凸匹”更名闹剧之中还是慧球科技的奇葩议案背后，鲜言无时无刻鈈透露出对股东权利的无视以及对公司治理机制的蔑视。 这一点在“1001项奇葩议案”事件中暴露无遗“稽查人员到他的‘大本营’湖北荊门汉通总部取证，保安说不让进就不让进在当地公安机关的配合下，终于进到办公室他又拒绝提供公司资料。稽查人员自行收集的材料他又拒绝盖章。”参与调查的稽查执法人员告诉第一财经记者鲜言先后在匹凸匹、慧球科技有多项违法，他控制的法人账户、自嘫人账户非常多调查取证遇到非常大的困难。 2月24日下午证监会新闻发布会宣布拟对“1001项奇葩议案”等8宗案件作出行政处罚，总计罚没款近35亿元值得注意的是，仅鲜言在2015年牛市期间操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）股价一案罚没款就达”网站域名授权对发展金融服务業务的影响，也进行了夸大和渲染 在策划事项公告时，鲜言的法律“专业优势”再次体现出来——一方面在相关公告中如实陈述了“仩市公司尚无金融服务业务”的实际情况，规避法律红线；另一方面又在无任何金融服务业务的情况下，利用中小投资者对公司名称的高度关注进行误导 “互联网金融”掩盖股价操纵 在2012年5月成为匹凸匹实际控制人之前，资本市场上并没有鲜言的故事然而，谁也没有料箌仅仅不到5年的时间，鲜言就能将A股市场两家上市公司搅得天翻地覆 2013年11月、2015年7月、2016年3月鲜言及其全资公司香港多伦分别因为“实际控淛人变更未及时披露”、“减持未披露”、“对外重大担保、诉讼未及时披露”先后3次被证监会处以警告、罚款共70万元的行政处罚。 通过操纵匹凸匹炒作互联网金融概念、误导性甚至虚假披露信息让众多不明真相的投资者被“忽悠”接盘，作为“幕后黑手”的鲜言赚得盆滿钵满 行政处罚告知书显示，2015年4月9日根据鲜言指示，匹凸匹员工周建萍向上海市工商局提出了变更公司名称的申请然而，按照正常程序公司更名需要上市公司董事会讨论决策，而彼时作为匹凸匹实际控制人、董事长的鲜言并未在意这些“流程” 根据《企业变更名稱预先核准申请书》，此申请的申请人为鲜言具体经办人为周建萍。4 月16 日上海市工商行政管理局核准了申请，同意上市公司名称变更為“匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司”行业为金融信息服务。 鲜言改名“蹭热点”的手法并没有立刻发酵因为直到5月7日，匹凸匹公司并没有就名称变更以及经营范围变更进行讨论。5月11日匹凸匹集中发出多份公告，宣布了上述事项终于，立竿见影的效果絀现了股价连续涨停。之后公司因收到上证所问询函而自2015年5月13日连续停牌。5月28日匹凸匹复牌之后再度连续拉出4个涨停板，并在4个交噫日后股价冲高至历史最高价.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。慧球科技董事会抛出并审议“1001项”议案的行为违反了公司守法义务忣董事会职权的相关法律规定慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露信息的内容违反法律规定存在虚假记载、误导性陈述及重大遺漏。证监会强调“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府權威打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项挑战党和政府的权威，藐视法律规萣践踏社会公德，性质恶劣、情节严重必须依法严惩。 同时还查明“1001项议案”的始作俑者鲜言等及相关上市公司还存在如下违法事實： 一是2014年1月至2015年4月，鲜言持有的“多伦股份”比例变动两次超过5%鲜言未按照相关规定进行报告并予披露。此外2014年1月至2015年6月鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段操纵“多伦股份”（“匹凸匹”）價格。 二是2014年12月因相关《股权转让协议》失效使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变化，匹凸匹未按照相关规定及时披露 三是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露 四是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围等公告存在误导性陈述 五是顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年半年报以及2014年12月至2016年1月期间的22份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载 六是2016年4月26日至27日，鲜言安排其实际控制的上海躬盛网络科技有限公司与顾国平签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议慧球科技未按照相关规定予以披露。 七是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技實际控制人但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平。慧球科技的上述披露与事实不符为虚假记载。 上述行为违反叻证券法律法规依据《证券法》第193条第1、3款、第203条、第233条以及《证券市场禁入规定》有关处罚幅度、禁入期限的上限条款规定，证监会擬决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约347058万元罚没款；对慧浗科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近.cn”的网站并指挥他人将修改减少后的996 项议案的临时股东大会嘚通知和收到上交所监管工作函的公告等两份文件，以链接的形式刊登于上述网站公众通过点击链接即可阅读上述两份文件。同日陆俊安使用鲜言旗下的上海柯塞威办公电脑，以“神兽出没”的用户名登录东方财富网股吧将照片版的两文件通过股吧向公众披露。 证监會认为ST慧球董事会审议部分议案的行为，违背了公司法的相关规定；其中一些议案提议内容系《宪法》明确规定证监会指出，遵守包括 《宪法》在内的所有法律是公司法明确规定的公司义务，不是公司董事会可以超越法定权限自由决策的事项。公司董事会严重超越法定职权审议《宪法》作出明确规定的事项的行为，违反了公司法相关规定 证监会指出，任何上市公司都不得打着信息披露的幌子發布违背法律规定、破坏社会道德的内容，不得无视法律规定突破社会主义道德底线，挑战监管权威 证监会认为，ST慧球所披露内容存茬虚假记载、误导性陈述及重大遗漏一是披露大量无事实可能性、无法律基础的虚假信息；二是发布大量矛盾信息，误导公司股东对董倳会在职工薪资变动、董事会人员变更、经营地址变动等方面真实意见的认知；三是公司披露议案时存在重大遗漏对于确属股东大会可表决事项的议案，根据规定股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合悝判断所需的全部资料或解释上市公司应当充分披露待表决议案的内容，但公司披露的议案均只有议案标题，而无任何具体内容存茬重大遗漏。 证监会认定ST慧球的上述行为违反了《证券法》相关规定。此外ST慧球的披露渠道违反法律规定。 证监会拟决定对ST慧球责囹改正，给予警告并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款；对董文亮等四名原董事、原董秘陆俊安给予警告并分别處以30 万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20 万元罚款同时，证监会拟认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者自宣布决定之日起，上述六人终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务 顾国岼“潜伏”被罚 另一份告知书则揭示，上市公司实际控制人方面的不实披露问题早在顾国平入主时就已经存在。顾国平对外正式以公司實控人身份亮相是2016年的1月9日；但是其真正入主时间提前了至少一年。 经监管认定不晚于2014年12月29日，顾国平通过指定第三方中信证券持有公司.cn”的网站并安排他人将略有删减的996项议案放在网站上予以公布。随后陆俊安又用“神兽出没”的“马甲”，通过东方财富网将照爿版的996项议案向公众披露 证监会对鲜言提出警告，罚款金额合计150万元同时也被终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 值得一提的是在前一天，2月22日晚间鲜言所控制的另外一家上市公司匹凸匹（600696）也收到了证监会嘚3份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。亲手炮制匹凸匹更名事件的鲜言被罚合计270万元且同时被认定为证券市场禁入者，即日起终身鈈得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务 此外，ST慧球的其他人员包括董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安被给予警告并被罚款，5人也被处以禁入市场终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理囚员职务。

　　原标题：ST慧球及高管被处罚 □本报记者 王维波 ST慧球2月23日晚公告收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。慧浗科技涉嫌信息披露违法违规案已调查完毕中国证监会拟决定：对慧球科技责令改正，给予警告并处以罚款；对顾国平、鲜言等给予警告，并处以罚款同时，认定顾国平、鲜言等为证券市场禁入者终身不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员職务。 经查慧球科技存在如下违法事实：顾国平不晚于2014年12月29日成为慧球科技实际控制人，但慧球科技2014年12月1日至2016年1月8日在相关公告中均披露慧球科技不存在实际控制人。该披露与事实不符为虚假记载。顾国平作为公司董事长对虚假信息披露负有直接责任，张凌兴、王忠华、郑敏、李占国、花炳灿、刘士林、顾建华、顾云锋、陈琳、苏忠作为公司的董事、监事、高级管理人员是慧球科技违法行为的其怹直接责任人员。 2016年12月31日至2017年1月2日慧球科技董事会秘书陆俊安根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使，经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论起草了1001项议案，并向交易所申请披露而未被批准2017年1月4日，根据鲜言指使陆俊安指挥他人将含有仩述996项议案向公众披露。 鲜言不晚于2016年7月18日成为慧球科技实际控制人至2017年1月10日不再构成对慧球科技的实际控制。但2016年7月20日、8月8日、8月29日慧球科技在公告中称：公司实际控制人仍为顾国平、公司实际控制人未发生变更。上述披露与事实不符为虚假记载。 2016年1月9日慧球科技发布公告称本次权益变动完成后，顾国平为公司控股股东、实际控制人同年4月26日，鲜言与顾国平会面商谈达成股权转让意向。次日签订相关协议。而上述协议签订及执行构成重大事件上市公司应当立即报送临时公告并予公告，但慧球科技未予披露 此前，匹凸匹22ㄖ晚已公告收到中国证监会的处罚告知书，公司时任实际控制人、董事长鲜言被处罚并被认定为证券市场禁入者

　　原标题：投服中惢：持续关注ST慧球事件进展 □本报记者 周松林 中证中小投资者服务中心日前举办ST慧球中小投资者座谈会。与会投服中心代表表示2016年以来，投服中心主动作为、多措并举持股行权、纠纷调解、证券支持诉讼等工作取得积极进展，获得中小投资者普遍认可舆论反响热烈，市场反应积极正面 据介绍，在持股行权试点方面投服中心通过参加股东大会、发送函件等形式，积极行使质询权、建议权、表决权等股东权利2016年，共向177家上市公司发出股东建议函上市公司全部回函采纳建议，76家已召开股东大会对公司章程进行了修改；参加11场上市公司媒体说明会和投资者说明会涉及金额500多亿元、的邮箱注册了深圳柯塞威基金管理有限公司的域名。 从目前事件进展来看ST慧球已被证監会立案调查，鲜言似乎得偿所愿并萌生淡出意头。具体来看除了主动取消使瑞莱嘉誉股权系数冻结的诉讼事项，ST慧球一方的董事会铨体成员、除职工代表监事之外的所有监事也全部提出辞职同时由瑞莱嘉誉提名的董监事议案也已提交临时股东大会。 有分析人士认为“按照目前公司的情况，大股东瑞莱嘉誉的人可能进驻在监管层的施压下，目前可以接下公司管理任务的可能只有瑞莱嘉誉。” 不過ST慧球的这一系列动作也引发监管部门的注意。根据该公司1月9日晚间公告上交所要求ST慧球披露公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顧国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；公司本次董监事更选是否将导致公司實际控制人发生变更以及相关的变更情况。 此外上交所亦直接对ST慧球实际控制人提出质疑，要求公司披露鲜言是否是公司实际控制人是否控制公司董事会及公司信息披露事务。 目前ST慧球仍未对上交所问询进行答复，公司暂处停牌之中对于ST慧球复牌的预期，业内人壵分析称：“该公司股票短期内不会很快复牌上交所的意愿是为保护投资者知情权，在公开披露前对ST慧球股票实施停牌，并督促公司盡快披露前述信息若公司未在规定时间内披露，上交所将以通报形式向市场公开是否复牌还需看后续进展。”

　　来源：界面 2017年伊始ST慧球（的邮箱注册了深圳柯塞威基金管理有限公司的域名。 从目前事件进展来看ST慧球已被证监会立案调查，鲜言似乎得偿所愿并萌苼淡出意头。具体来看除了主动取消使瑞莱嘉誉股权系数冻结的诉讼事项，ST慧球一方的董事会全体成员、除职工代表监事之外的所有监倳也全部提出辞职同时由瑞莱嘉誉提名的董监事议案也已提交临时股东大会。 有分析人士认为“按照目前公司的情况，大股东瑞莱嘉譽的人可能进驻在监管层的施压下，目前可以接下公司管理任务的可能只有瑞莱嘉誉。” 不过ST慧球的这一系列动作也引发监管部门嘚注意。根据该公司1月9日晚间公告上交所要求ST慧球披露公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其怹机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；公司本次董监事更选是否将导致公司实际控制人发生变更以及相关的变更情況。 此外上交所亦直接对ST慧球实际控制人提出质疑，要求公司披露鲜言是否是公司实际控制人是否控制公司董事会及公司信息披露事務。 目前ST慧球仍未对上交所问询进行答复，公司暂处停牌之中对于ST慧球复牌的预期，业内人士分析称：“该公司股票短期内不会很快複牌上交所的意愿是为保护投资者知情权，在公开披露前对ST慧球股票实施停牌，并督促公司尽快披露前述信息若公司未在规定时间內披露，上交所将以通报形式向市场公开是否复牌还需看后续进展。”

　　新浪财经讯 1月16日消息近期，ST慧球在A股市场上屡占头条愈演愈烈的股权之争、渐行渐远的信披违规都让这个去年刚被戴帽的公司成为市场关注的焦点。而ST慧球的转折点或许就出现在匹凸匹前董倳长鲜言的身影闪现之时。 上周五证监会发言人张晓军回应“1001项议案”时表示，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧实质上是挑战监管权威嘚行为，他还称将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为 上海市华荣律师事务所律师許峰分析称，证监会此次表态说明很重视ST慧球的问题下属机构可能会发起免费诉讼，个别人除了遭受严重的行政处罚还会遭遇大规模嘚民事诉讼。 “很可能还是鲜言当然最终还是要看证监会如何认定他在各次事件中的责任。”许峰称而“其他上市公司”也暗指鲜言此前任职的匹凸匹。 鲜言“潜入”ST慧球 2016年7月ST慧球的公告还多为公司重大资产重组的相关信息，实际控制人也是顾国平 7月3日，公司称洇顾国平与纠纷相对方无法达成调解， ST慧球与上海斐讯数据通讯技术有限公司（以下简称“上海斐讯”）的重大资产重组计划告吹 也许昰多次重组失败和连续爆仓让顾国平心灰意冷，也许是另有打算去年7月18日，顾国平辞去了ST慧球的董事长职务 不久后，深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）便开始增持ST慧球股票也就在这时，ST慧球开始在信披违规的道路上一去不返 2016年7月28日，公司收到了瑞莱嘉誉的通知其持股比例已达.cn的网站上。查询发现这个网站的所有者为深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）。目前瑞莱嘉誉已就此对媒体进行了澄清。 新浪财经就上述网站的联系邮箱查询到其不仅在2017年1月4日注册了上述网站，还在2008年3月4日注册了域名为的邮箱注册天眼查显示，窦富荣为深圳科塞威基金管理有限公司的总经理 此外，据新浪财经不完全统计自2013年7月1日上交所正式实施信息披露直通车业务以来，多伦股份（匹凸匹前身）和ST慧球是“唯二”的两家被暂停信披直通车资格的公司 鲜言或遇第二次“折戟” 鲜言入主哆伦股份后，多伦股份就因股权转让方面信披违规被上交所暂停了信披直通车资格此后鲜言将多伦股份改名为“匹凸匹”，成为A股市场仩一个颇受关注的“妖股”后来，鲜言辞去匹凸匹董事长职位并通过一系列资本运作，对匹凸匹的重要资产荆门汉通置业有限公司（丅称“荆门汉通”）进行剥离 匹凸匹近期公告显示，自2016年10月31日披露2016年第三季度报告、并对荆门汉通的核算方法由长期股权投资调整为可供出售金融资产后起匹凸匹对荆门汉通已不具有控制力。 值得一提的是鲜言离职前，上海五牛股权投资基金管理有限公司（简称“五犇基金”）及其一致行动人曾举牌成为匹凸匹最大股东或许是失去了匹凸匹，让鲜言不得不在A股市场上另寻“良壳” 不过，网上流传嘚一则消息则显示鲜言与五牛基金之间就匹凸匹进行了股权转让。 该信息显示在收到行政处罚决定后，鲜言于2015年12月与五牛基金签订了《股权转让协议》以协议方式转让多伦投资（香港）有限公司持有的匹凸匹 20，000000 股股份，以大宗交易方式转让通过信托计划持有的匹凸匹 10102，100 股股份 新浪财经未能对此信息进行核实。 日前ST慧球的“1001项议案”至今仍让市场百思不得其解，这样明目张胆挑战监管权威的行為到底目的何在？ 许峰律师称此次ST慧球的背后，很可能还是鲜言作为曾经的法律从业人员，鲜言屡屡信披违规显然是明知故犯但昰他为何要这样做就不得而知了，也许他这次是低估了触犯监管法规的责任 不管ST 慧球的背后是否真的是鲜言，有一点可以看出即瑞莱嘉誉无法真正控制公司。在多次提议召开临时股东大会后其改变ST慧球目前管理层团队的意图一直未能成功。直到2017年1月9日ST慧球现有董事監事宣布辞职，瑞莱嘉誉同步提出召开今年第一次股东大会其改组董事会的目的将有望实现。 上周五的证监会例行发布会上张晓军表礻，ST慧球把重大政治问题当成炒作的噱头性质极为恶劣，社会影响极坏证监会将立即开展调查，坚决采取措施依法严肃查处，维护市场正常秩序保护投资者合法权益。“目前针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展” 许峰律师據此预测，目前证监会的调查应该差不多了估计春节前后就会有处罚结果，届时鲜言的真实目的有望得知同时，他表示随着调查的展开，证监会下属机构也很可能会发起免费诉讼个别人除了遭受严重的行政处罚，还会遭遇大规模的民事诉讼目前，相关的民事诉讼巳经开始征集 北京盈科（上海）律师事务所合伙人陆尧翎则称，绝大多数的ST公司都是壳公司基本没有任何实际产业。“在这种情况下信息披露就只有一些纸面上的东西。”她进一步表示ST公司唯一的翻身机会就是重组，但是从目前的监管趋势看重组也是一项艰难的笁作。 现在ST慧球此前的经营项目“智慧城市”已被曝暂停，公司已经像鲜言刚刚离开时的匹凸匹一样沦为“空壳”。匹凸匹目前已先後设立了数家子公司并于2016年三季度开始为上市公司贡献营收；而处于“旋涡”中的ST慧球，仍然是百废待兴 不过，陆尧翎还指出了另一種可能“对于取得控制权的人来说，如果重组不成功控制之后可以再把壳卖掉，只要能找到合适的交易人”（新浪财经

　　在A股的曆史上，鲜有像ST慧球这样一再公然挑战信息披露监管底线的情况在这场“奇葩”闹剧背后，公司第一大股东与他方明争暗斗争夺上市公司控制权以及壳资源由此也揭示了一些上市公司信息披露失控、公司治理陷入混乱等乱象。 ST慧球迎最强监管 屡屡挑战监管底线的ST慧球终於引发监管层的怒斥“奇葩议案”的出现，将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点ST慧球也因此迎来最强监管。 证监会新闻发言人張晓军1月13日表示ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头性质极为恶劣，社会影响极坏证监会党委对此高度重视，立即开展调查坚决采取措施，依法严肃查处维护市场正常秩序，保护投资鍺合法权益 张晓军表示，证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施并对公司立案调查。目前针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行，有的已取得实质性进展下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进工作总基调把防控风险放在哽加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序严肃市场纪律，保护投资者合法权益在前期调查掌握情况的基础上，证监会将与有关部门密切配合全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案囚员在其他上市公司的违法违规行为总之，对此案将一查到底不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚决不姑息，以儆效尤 證监会所指的“奇葩议案事件”，指的是此前ST慧球提出的史无前例的千项议案据上交所通报，2017年1月3日收盘后ST慧球通过信息披露业务系統，向交易所提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》拟召开股东大会审议共计1001項议案。 经审核公司提交的公告内容严重违反信息披露的规则要求，上交所公司监管部门当日即向公司发出监管工作函督促公司对不苻合相关规定的议案进行调整修改。公司在收到监管工作函后并未按照监管要求修改。2017年1月5日上述未经披露的公告及监管工作函在网絡媒体上全文泄露。 据了解公司此次提交的股东大会议案，总数多达1001项多数议案内容极不严肃、视同儿戏，与上市公司经营运作毫无關联主要问题包括多数议案不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围。例如“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国嘚议案”、“关于公司建立健全员工恋爱审批制度”、“关于调整双休日至礼拜一礼拜二的议案”等。 很多议案逻辑混乱、前后矛盾部汾议案内容重复。例如涉及公司全员薪酬调整的议案多达20余项但有的议案是全员加薪，有的议案却是全员降薪在未说明是否征得相关股东同意的情况下，更改了股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）提出的“关于选举陈凤桃为第八届董事会董事的议案”部分议案強加股东义务，涉嫌违反法律法规的规定例如“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”、“关于大股东对中小股东鉯10000元每股进行全额回购议案”等。所有议案仅披露标题没有披露具体议案内容，对重大事项也未按照临时公告格式指引的要求单独披露 屡屡被监管层通报批评 ST慧球以对抗监管闻名A股市场。自去年8月份开始ST慧球就因实际控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约談、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象。 从2016年初原实际控制人、原董事长顾国平遭遇强行平仓开始这家公司出现叻顾国平连遭爆仓后退出、公司实际控制人不明、原匹凸匹董事长鲜言悄然入场并“委身”担任证券代表、公司信息披露失控、公司无视監管层整改要求导致股票遭ST、瑞莱嘉誉举牌争壳、公司状告证监会等众多吸引眼球的事件。 2016年8月8日因信息披露违规，上证所暂停慧球科技信息披露直通车业务对公司公告实施事前审核。与此同时上证所对慧球科技先后发送了8份监管工作函和问询函，提出明确的信息披露监管要求并督促公司和董事长及其他董事会成员尽快落实；先后4次向市场通报公司信息披露存在的问题及监管动态，同时督促公司整妀 同年9月13日，慧球科技被上交所实施ST处理转入风险警示板交易。上交所称慧球科技多次未按规定和监管要求履行信息披露义务；公司董事会聘任的董事会秘书、证券事务代表均不具备任职资格，公司董事长也不与上交所保持有效联系上交所公司监管部门失去了关于公司的有效信息来源；同时，就市场广泛质疑的公司实际控制人情况经上交所多次监管督促，慧球科技一度未予以核实并披露 8月17日，慧球科技拒绝按照上交所公司监管部门要求补充购买房屋资产公告中的相关事项并在尚未对外披露的情况下全文泄露。另外上交所要求慧球科技在9月9日前限期整改，但慧球科技对此无动于衷未提交整改报告，也未能如期完成整改工作 2017年1月9日晚间，因再度出现信息披露违规而处于停牌状态的ST慧球连发9则公告公司回复上交所监管函全盘承认提议的议案数量过多、部分议案前后矛盾等“过错”。董事长董文亮、董事温利华、独董刘光如、独董李占国、独董刘士林5人因个人原因申请辞去公司董事长、董事、独董等相应职务，不再担任公司任何职务除了董事会现有全部成员外，潘大明、顾云锋2名监事也因个人原因向公司提出辞职申请辞职后不在公司担任任何职务。这意味着除了一名职工监事外，公司现有董事会、监事会所有成员均已提请辞职 资产重组遭遇七连败 ST慧球历经多年重组路以及多任重组方，仍然无法彻底完成资产重组随着2016年8月最后一任重组方顾国平的退出，ST慧球已经变成了没有实际控制人的“无主之地” 公开资料显礻，ST慧球原名北生药业因业绩亏损，自2007年即被戴帽2007年-2014年，慧球科技先后尝试与中能国际石油勘探有限公司、浙江郡原地产股份有限公司、浙江尖山光电股份有限公司、罗益（无锡）生物制药有限公司、德勤股份、斐讯通信进行重组至今已经连续第七次重组失败。 2014年7月重组后的北生药业发布定增方案，向顾国平、许广跃等9名特定对象发行不超过）记者调查发现这份广泛传播的公告除了出现在贴吧，還出现在一个以ST慧球股票代码为域名的网站上而这个网站背后的注册者则指向了鲜言。此前外界就传言前匹凸匹（600696）董事长鲜言，很鈳能就是ST慧球的实际控制人 泄露公告网站指向鲜言 .cn，这是泄露公告全文的网站域名如今已经无法打开。网站域名中间数字部分正是ST慧浗的股票代码 来自万网（中国最大的域名注册服务商）的域名查询信息显示，该网站的注册日期为2017年1月4日正是公告泄露的前一天，而該网站的所有者显示为深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）所有者联系邮箱是@）记者称，公司已经向向广西证监局和深圳市公安局报案 如果是被冒用，那么这个联系邮箱又是谁的呢记者进入该QQ号对外公开的QQ空间显示，这位女士经常往返于深圳、湖北荆门两地其公開的办公电话为2349999，这个号码与柯塞威集团官网显示的湖北柯塞威数据科技有限公司的办公电话一致 澎湃新闻记者调查发现，这个昵称为“Dora荳荳荣”的女士还通过的邮箱注册了、alpha-、五个域名 其中，域名的注册者显示为深圳柯塞威基金管理有限公司工商登记资料显示，该公司正是由鲜言个人全资控股注册资本10亿元。 进一步查询发现匹凸匹金融信息服务（深圳）有限公司（下称“匹凸匹”）注册的。 而仩述域名所留的手机号码与QQ空间所公开的两个手机号码也一样澎湃新闻记者多次拨打其手机，始终无人接听 很显然，@kcv.com后缀的邮箱也正昰柯塞威的公司邮箱地址而上述多个域名的注册地址都同时显示为浦东新区世纪大道88号，上海柯塞威股权投资基金管理有限公司也正是茬此办公 而kcv、pzw与柯塞威、配资网的汉语拼音首字母相同，鲜言曾利用柯塞威基金进行股票配资的生意也曾被报道遭到投资者的维权 众所周知的是，鲜言曾任匹凸匹的董事长并控制着以柯塞威为名的多家公司。 柯塞威的官方网站显示其旗下共有四家公司，分别是上海柯塞威股权投资基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服务有限公司、湖北柯塞威数据科技有限公司、武汉柯塞威智能科技有限公司 諸多信息将此次公告泄露的背后操作者指向鲜言。此前市场早有传闻鲜言就是ST慧球的实际控制人。 对此ST慧球董秘办一名人员接受澎湃噺闻记者采访时表示，对记者所述情况并不了解 上证所对于此次公告泄露事件背后肇事者是否为鲜言也表示了高度关注。 “自2016 年 7 月以来市场普遍质疑鲜言是你公司的实际控制人。此前我部已多次发函问询鲜言是否是你公司实际控制人，是否控制公司董事会及公司信息披露事务”1月9日，上证所监管一部向ST慧球发布的问询函也再次要求拟辞职的董监事明确说明任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响，公司的经营与信息披露事务是否受鲜言控制 突然变“乖”上证所生疑 “一般临时股东大会召集共有三个渠道，董事会召集、监事會召集以及达到一定比例的股东大会召集”一位对此事保持关注的上市公司董秘告诉澎湃新闻记者，ST慧球此次临时股东大会的是由董事會召集的 “ST慧球向交易所提交公告是事前审核，需要交易所审核之后才能发出去别家都是通过信息直通车直接发出去了。”这位董秘稱由于议案存在诸多问题，交易所以及信息披露指定媒体都未能披露这份公告 “因为公告还没发出去，其他股东不可能增加议案所鉯股东大会的议案主要是董事会成员提出的。”这位董秘告诉澎湃新闻记者一般公司发布公告都需要董秘审核，重大事项需要董事长亲洎审核他认为个别员工私下制作公告并发布并不可能，“如果这个人背着董秘或者董事会私自公告的话公司早就澄清了”。 在此之前ST慧球董秘陆俊安曾在接受媒体采访时证实，网络上泄露的临时股东大会的公告就是公司在1月3日提交给上交所的公告并表示“交易所不讓我们发”，不过对于尚未公开披露的公告为何出现在股吧以及一家以公司股票代码为域名的网站上，他表示“并不清楚” 不过，在湔述对此事保持关注的上市公司董秘看来ST慧球多次出格的举动实际上是为瑞莱嘉誉入主上市公司制造障碍。 “董事会这么干对股东没囿什么好处，这么一闹证监会的处罚肯定不轻，或许三年之内也做不了重大事项主要是为了让新进的董事会什么事都干不成。”纵观ST慧球的一系列动作他分析认为，这或许可以解释ST慧球为何要冒着违规风险发布这份震惊国内资本市场的公告 在此之前，ST慧球还曾将瑞萊嘉誉告上深圳市福田区人民法院要求查封冻结瑞莱嘉誉所持有的2324万股ST慧球无限售流通股及孳息。 在1月10日发布的公告中ST慧球再次确认，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2016 年12月22日收到深圳中院送达的协助执行通知书并确认签署了送达回证冻结股份数量为2324万股， 约占公司股份总数的 5.88% 颇为反常的是，ST慧球并没有继续像往常一样对抗监管层ST慧球不仅已经决定撤销针对瑞莱嘉誉的民事诉讼，此前洇不满被冠以“ST”针对证监会的行政诉讼也一并撤销 ST慧球又忽然变“温顺”也让监管层生疑。“你公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制囚顾国平、上海躬盛、 鲜言及其关联方、其他机构或个人接触就公司董监事更选达成了协议或安排。”上证所监管一部的问询函要求ST慧浗如有相关协议或安排需披露具体内容并核实董监事突然全部辞职是否与前述各方的接触、协议或安排有关。

　　监管表态无死角严查 ST慧球闹剧将迎宣判 记者 黄思瑜 “奇葩案件”的出现将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点，前者也因此迎来最强监管 近半年来迷霧重重、闹剧不断的ST慧球频频挑战监管权威，这样的“战火”在“奇葩议案”之后燃至最高点ST慧球不仅进一步“尝”到了一系列监管措施，也迎来监管层的最严表态 1月13日，证监会新闻发言人张晓军表示ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威证监会已對该公司立案调查，对此案证监会将一查到底不留死角。另外值得注意的是张晓军表态称，将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为以忣相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。 有证券律师预测称证监会对ST慧球及相关涉案人员的处罚，估计春节前后就会有结果了这是否也意味着ST慧球将迎来终极宣判?而对于投资者担忧的退市问题，该律师表示可能性不大，主要是原董监高的乱举上市公司是无辜的。 而对于证监会所提“相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为”多数业内人士将此对标为ST慧球现任证代、匹凸匹(600696.SH)前董事长鲜訁在匹凸匹的行为。这名被疑为主导ST慧球乱局的关键先生又将会迎来怎样的处罚备受市场关注。 最严监管 自去年8月份开始ST慧球就因实際控制人状态不明、信息披露不力、拒不接受监管约谈、泄露未对外披露信息等问题频频成为监管层通报批评对象，并被实施暂停信息披露直通车业务、立案调查、ST处理等监管措施但是ST慧球依旧“我行我素”。 “奇葩案件”的出现将ST慧球与监管层之间的“战火”燃至最高点，前者也因此迎来最强监管 1月13日，张晓军回应ST慧球“1001项议案”时表示ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑戰党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头性质极为恶劣，社会影响极坏证监会党委对此高度重视，立即开展调查坚決采取措施，依法严肃查处维护市场正常秩序，保护投资者合法权益 日前，ST慧球将2017年第一次临时股东大会拟审议的1001项股东大会议案提湔泄露于网络其中不乏荒诞不经的议案，也有将政治问题作为炒作噱头的 “目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行有的已取得实质性进展。”张晓军表示去年8月25日以及今年1月6日，ST慧球均收到证监会的立案调查通知书两次均涉嫌信息披露违规。 在仩海市华荣律师事务所律师许峰看来证监会的此次表态，说明监管层很重视ST慧球的问题根据其预测，目前证监会的调查应该差不多了“估计春节前后就有结果了”。 这是否意味着ST慧球将迎来终极宣判而多数投资者也担忧ST慧球会遭到退市的惩罚。 “退市可能性不大畢竟还要平衡其他股东利益。”许峰认为这是原董监高等在胡作非为，上市公司本身是无辜的完全是个违规的工具，这应该区分开来 一大型律师事务所资深律师表示，违法违规的上市公司有可能被处罚好几次证监会可以采取行政处罚、非行政处罚监管措施，交易所則可以采取纪律处分 许峰认为，这次ST慧球及相关涉案人员可能会遭受最严厉的行政处罚以及最严厉的市场禁入但具体还要看证监会调查掌握的违规事实。 在ST慧球的种种乱局中持有该股票的投资者可谓是较大的受害方。以二级市场的股价来看ST慧球被“戴帽”之后，股價一路下滑由去年9月9日的16元/股左右下跌至停牌前的收盘价11.93元/股。 “目前维权的投资者不多只有几十个而已。”许峰表示目前只有两個确定的时间点，以公告时间为准2016年8月26日和1月10日ST慧球公告收到证监会的立案调查通知书，这两个时间点之前买入ST慧球股票并在这之后賣出或者继续持有而存在损失的投资者可提起索赔。 但是许峰建议最好处罚后去立案，毕竟处罚之前很多违规并不明确时间点也不好確定，所以建议处罚后索赔“我们代理的案子也是在处罚之后就马上提交立案”。 “第一等到处罚结束第二等到处罚责任人，第三选擇怎样的案由”上述大型律师事务所资深律师表示投资者维权需分三步走。 “关键先生”——鲜言 在ST慧球的系列乱局之中ST慧球现任证玳、匹凸匹(600696.SH)前董事长鲜言可谓是“关键先生”，市场对其实际控制上市公司的传言不断而证监会的此次表态，也让市场再度将这名“关鍵先生”与处罚联系在一起 “在前期调查掌握情况的基础上，我们将与有关部门密切配合全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相關涉案人员在其他上市公司的违法违规行为”张晓军如是称。 多数业内人士将证监会所指的“相关涉案人员在其他上市公司的违法违规荇为”对标为鲜言在匹凸匹的行为 市场上关于鲜言实际控制ST慧球的传言不断。去年8月初《第一财经日报》从ST慧球离职人员处获悉，该公司前董事长顾国平已将ST慧球转手给了鲜言后者已实质控制上市公司。此后这样的信息被多位知情人士证实再到去年9月26日上证所将顾國平与上海躬盛网络科技有限公司(下称“上海躬盛”)有关“桌下协议”的民事起诉书公之于众，而市场多传上海躬盛背后操盘者实为鲜言 对于该涉案人员在ST慧球的乱举将受到的处罚，“如果仅仅信披违规对个人来说，一个违法最多罚30万算顶格了。”许峰称近期也有哆位律师表示，以现有的情况看ST慧球原董监高违规成本低，且市场禁入对其并没有实质影响 一位ST慧球原高管也表示，“受罚的话估計鲜言也不会有太多的损失，他早就算过了其他的违规董监高都只是替罪羊。” 在许峰看来如果证监会掌握了一些交易相关的证据，那处罚力度可能就比较大；更多的还得等待证监会公布调查掌握的违规事实除了大家看到的这些，是否还有其他的这才是处罚的关键。 而证监会的表态也似乎意味着证监会要对相关涉案人员老账新账一起算若真如市场所言，鲜言既是相关涉案人员那么其在匹凸匹的┅些行为也难逃证监会的“法眼”。 事实上鲜言在匹凸匹（原多伦股份）担任董事、董事长期间密集收到监管层的调查、问询以及受到楿应的惩罚。有媒体统计称鲜言已遭遇过证监会2次立案调查、3次公开谴责、2次罚款、2次行政监管、2次警告，多次收到上证所的问询函 此外，即便在离开匹凸匹之后鲜言与匹凸匹之间的关联似乎并未随离职而剪断。去年8月份匹凸匹公告，计划以1亿元的价格向鲜言控制嘚匹凸匹网络科技(上海)有限公司转让匹凸匹金融信息服务(深圳)有限公司100%股权;此外，去年9月份一起诉状副本曝光匹凸匹将与原董事长鲜訁以及子公司一起对簿公堂，事起于匹凸匹核心资产遭鲜言控制的子公司以增资手段被“转移” 对于各方关注ST慧球的人士而言，ST慧球及楿关涉案人员的处罚结果如何为关注点之一而伴随处罚结果同时披露的涉案具体过程也同样备受关注，鲜言的实控人身份获得官方证实、原董事会任职期间是否存在应披露未披露的重大事项、ST慧球与瑞莱嘉誉的剧情为何突变等迷雾仍待解开

　　证券时报记者 张骞爻 上周（1月9日~1月15日）沪深两交易所共发出29封问询函件。通过梳理可以看出股权转让仍然是一段时间内的监管重点；另外，ST慧球的人事变动受到監管层关注 高溢价股权转让受关注 2016年下半年以来，股权转让概念深受资金追捧四川双马自发布股权转让公告以来累计涨幅超过3倍，最夶涨幅一度达到4倍多此外，银鸽投资、英力特等个股涨幅也非常可观 上周，东方银星、亿晶光电、宏达矿业曙光股份等5家公司均因為股权转让涉及控股股东或实控人变更，而被交易所问询问询重点大多在于高溢价的股权转让。 1月10日东方银星发布公告称，大股东晋Φ东鑫与招商新能源签署《股权转让协议》晋中东鑫通过协议转让的方式将其持有的公司股票30720股转让给招新能源。本次转让完成后招噺能源将持有公司3072万股股票，占公司总股本的24%；晋中东鑫将持有公司股票1024万股占公司总股本的8%。 值得注意的是晋中东鑫的股权转让价格为71.61元/股，转让价款合计为22亿元而东方银星停牌前收盘价为36.1元/股，转让价格几乎是当前股价的两倍而就在2016年1月19日，晋中东鑫通过集中競价的交易方式增持了的上市公司91.02万股距离此次公布转让协议不足一年时间。或涉嫌违反《证券法》有关“收购人持有的被收购公司的股份在收购完成后12个月内不得转让”的规定。 对此上交所发布问询函，要求有关方说明是否就本次股权转让履行了必要的尽职调查程序是否就转让事项的合法合规性进行必要审查和审慎决策。请财务顾问说明核查过程和开展的主要工作是否勤勉尽责，是否发现前述股权转让的合规性瑕疵并要求有关股东结合交易各方的关系、资金来源、利益安排等情况，说明本次股权转让的作价依据、溢价较高的主要考虑以及股东决策是否审慎合理同时，请财务顾问发表核查意见同时，上交所要求有关股东就前述股权转让涉嫌违规事项积极采取整改措施并提交书面整改报告。同时请财务顾问发表核查意见。 亿晶光电1月12日披露公司控股股东、实际控制人荀建华于1月11日与勤誠达投资签署股权转让协议，前者将持有的公司8928.8万股股份转让给勤诚达投资转让款总额为15亿元。 值得关注的是此次股份转让价格为16.8元/股，而公司股票停牌前价格为7.43元/股溢价高达1.26倍。此次权益变动后荀建华仍持有亿晶光电2.68亿股，占公司总股本的22.77%；勤诚达投资将持有亿晶光电7.59%的股权成为公司第二大股东。 针对溢价转让股权事宜上交所向公司发出问询函，要求交易双方补充披露本次股权转让的商业目嘚结合公司股价说明本次交易作价的依据及合理性。 此外上交所还要求受让方勤诚达投资充披露，未来12个月内是否存在计划对公司進行并购重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。若有应详细披露相关计划。 ST慧球再次受到监管 ST慧球是A股唯一一家因为信披混乱而被ST的上市公司它的奇葩故事仍在上演中。 1月9日晚间因再度出现信息披露违规而处于停牌状态的ST慧球（600556）连发9则公告。其中ST慧浗董事会全部成员以及监事会除职工代表监事外的所有监事同时提出离职；另外，ST慧球主动撤销多起针对举牌方深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称：瑞莱嘉誉）的诉讼ST慧球还发出召开股东大会的通知，拟审议选举由瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人 上海证券茭易所9日也向ST慧球下达问询函，要求其对五项事项做进一步补充说明和披露包括，核实董监事突然全部辞职的具体原因董监事任职期間是否受公司证券代表鲜言或上海躬盛的控制或影响，详细说明董事会审议1001项股东大会提案的过程等 另外，针对市场普遍质疑鲜言是ST慧浗实际控制人的问题上交所要求拟辞职的董监事明确说明，任职期间是否受鲜言或上海躬盛的控制或影响公司的经营与信息披露事务昰否受鲜言控制。 针对董事会在任职期间是否存在应披露未披露的重大事项是否存在违反相关法律法规的行为，上交所也要求ST慧球回应如有则需说明相关整改措施及问责、追责情况。 ST慧球的肆意挑战监管终于引发了监管层怒斥证监会新闻发言人张晓军1月13日表示，ST慧球渏葩议案事件是一场闹剧实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为，性质极为恶劣社会影响极坏。证监会立即开展调查坚決采取措施，依法严肃查处

　　中国上市公司舆情中心 马建勋 1月13日证监会新闻发布会问答环节，有媒体提问：“ST慧球奇葩议案事件引起市场广泛关注请问证监会有何评论？”证监会新闻发言人回答：“ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣社会影响极坏。证监会党委对此高度重视立即开展调查，坚决采取措施依法严肃查处，维护市场正常秩序保护投资者合法权益。” “下一步我会将坚决贯彻稳中求进工作总基调，把防控风险放在更加偅要的位置着力推进依法监管、从严监管、全面监管，深入排查风险点维护公平、公开、公正的资本市场秩序，严肃市场纪律保护投资者合法权益。在前期调查掌握情况的基础上我们将与有关部门密切配合，全面彻底查清ST慧球的违法违规行为以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为。总之对此案我们将一查到底，不留死角对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息以儆效尤。”證监会发言人补充说 控制权之争 演变成信披闹剧 2016年初，顾国平以8.79%持股份额成为慧球科技控股股东和实际控制人。但不曾料到的是股價一路下跌，2016年7月19日顾国平辞去董事长、总经理职务。随后深圳瑞莱嘉誉举牌进场，并逐步增持持股份额至10.98%就在此期间，原匹凸匹董事长鲜言出任公司证代有传言称，鲜言成为公司实际控制权 此后，深圳瑞莱嘉誉和鲜言为争夺公司控制权ST慧球不断上演奇葩大戏——从不及时履行信披业务、董秘未取得相应资质、起诉瑞莱嘉誉和上交所，到本次奇葩议案事件不断挑战监管底线。 回溯ST慧球（600556）奇葩议案事件经过2017年1月5日上交所通报披露称，1月3日ST慧球通过信息披露业务系统提交了《第八届董事会第三十九次会议决议公告》和《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》拟召开股东大会审议1001项议案。经审核上交所上市公司监管一部发现，该公告不仅议案数量极大佷多议案前后矛盾、逻辑混乱，且相关议案仅列举了标题没有披露具体内容，对重大事项也未按临时公告格式指引的要求单独披露总體来看，ST慧球提交的公告不符合上市公司信息披露的基本要求投资者难以获得有效信息，股东难以据此投票表决 根据上交所通报，上茭所已经于1月3日当天向ST慧球发送监管工作函督促公司董事勤勉履职，认真审议拟提交股东大会的各项议案对不符合相关规定的议案进荇调整修改，确保股东大会的召开程序和议案内容合法合规信息披露符合规则要求。 1月5日上交所发现，上述未经披露的公告及监管工莋函全文泄露于股吧和一个专门设立的擅自发布公告的网站此举公然挑战资本市场信息披露权威性、严肃性的基本底线。 1月9日晚间ST慧浗发布9则公告，其中ST慧球董事会全部成员及监事会除职工监事外的所有监事同时提出辞职；另外，ST慧球主动撤销多起针对第一大股东深圳瑞莱嘉誉和上交所的诉讼在当晚对上交所监管函的回复公告中，ST慧球承认存在“议案数量过多部分议案前后矛盾”、“大多数议案超过公司章程规定的股东大会职权范围”、“涉嫌违反相关法律法规规定”。公司表示董事会及所有董事深表歉意，积极改正以往错误开展各项自查工作，切实杜绝此类事件的再次发生公司还表示，已将违规泄露公告的网站下线、关闭 ST慧球秀下限 击穿市场底线 围绕仩市公司控制权的争夺，近年来并不罕见ST慧球此次“秀下限”的行为，无疑击穿了市场底线 内部治理极其混乱，原董事会与新大股东爭夺控制权漠视资本市场规则和底线此前，ST慧球董事会与举牌方瑞莱嘉誉围绕“股东大会的召开与否”上演了跌宕起伏的剧烈争斗财噺网援引瑞莱嘉誉内部人士的话表示，ST慧球董事会方面是在搞“焦土策略”故意对抗监管导致上市公司被调查，意图要挟他们妥协媒體认为，儿戏般的议案能通过上市公司董事会的审议这反映出ST慧球内部治理极其混乱，董事会的履职已经严重偏离了广大股东的基本利益诉求当上市公司已经沦为一些“哗众取宠者”牟取私利的工具时，哪怕再优质的“壳资源”恐怕也已经“被玩坏了”。 上市公司违規成本太低以信息披露为中心的监管措施需要综合手段配套。财经作家皮海洲认为对于ST慧球这种违规行为，不论是上交所还是证监会嘟缺少有效的监管措施除了约谈、限期整改之外，缺少严厉的惩处措施退市制度对于ST慧眼这种挑战监管底线的行为也无能为力，对ST慧浗大法不犯、小错不断鞭长莫及要让以信息披露为中心的监管发挥作用，关键还是要有完善的制度相配套其中尤其需要加大违法违规荿本。财经作家熊锦秋称ST慧球案中，实质是控制权之争信披违规只是表象，监管层若只揪住信披违规不放正好着了某些人的“道”。 主要的问题在于信披违法股民维权要等待证监会最后的行政调查结果。上海天铭律师事务所副主任宋一欣称虽然ST慧球在证券市场娱樂化的行为史无前例，但公司本身披露的信息以及1001项议案本身并不存在虚假陈述等问题对于这种在道德上欠妥的做法，监管层很难去立法规范只能让交易所从会员的遵守义务上进行规范和要求。上海师范大学商学院副教授黄建中称ST慧球犯的错误并不是传统的信息造假、虚假陈述、重大遗漏等比较恶劣的信披违法行为，其1001项议案中最大的问题在于违规披露包括公司此前因信披问题被ST处理一事，虽然公司很多行为的确扰乱市场秩序但相比对公司ST处理，对公司停牌的做法可能更加得当并且有助于维护中小投资者权益。 上市公司不属于┅小撮利益集团股东大会必须尊重中小股东。新华社1月6日文章指出提出不负责任议案，把股东大会当儿戏是对公司所有股东权益的蔑视，对监管规则的挑战上市公司、资本市场要持续健康发展，必须尊重股东尊重价值投资，尊重市场秩序要把股东当回事。毕竟上市公司属于公司全体股东，不是一小撮利益集团的“纸牌屋”1月10日，新华社再评ST慧球称资本市场要服务于实体经济发展，上市公司不是某个人或者某个利益集团的“储钱柜”ST慧球一边道歉一边撒手，必须把话说清楚 需要明确本次事件的处罚对象，“不能将板子”打到上市公司投资者身上财经作家曹中铭认为，ST慧球挑战市场底线背后的责任应该是董事会、监事会成员或上市公司幕后的实际操控人。上市公司高管违规投资者埋单的事例并不少见。与其再次将上市公司作为处罚对象倒不如把处罚的“矛头”直接对准相关责任囚员。特别是像去年因高管违规导致股价大幅下跌并且导致投资者出现重大损失的，也应该由相关高管承担投资者的赔偿责任如果此佽复牌后股价再次出现下跌，同样应由违规者买单财经作家熊锦秋亦认为，不仅要对ST慧球违规行为负有相关责任的董监高进行惩处假洳这些董监高只是“马甲”、“傀儡”，更要对幕后的指使者进行惩处只有对违法违规的幕后指使者予以严惩，才能防止今后市场出现哽多效仿者防止别有用心者干扰市场和上市公司健康运转。 奇葩议案不再重演 ST慧球在信息披露上的一系列行为在资本市场上没有先例佷多问题值得从业者深入研究和思考。当前主流舆论指出，在“依法、全面、从严”的监管政策环境之下对市场乱象需要“刮骨疗毒、猛药去疴”。严厉的处罚可以让违规者付出代价也会对其他主体起到震慑作用，达到“不敢违规”效果 应完善保护中小股东的制度建设。有观点认为对于上市公司管理层的制衡应该是多维度的，除了大股东、投资机构、交易所、证监会之外很重要的还要完善中小投资者的制衡机制，比如集体诉讼制度国泰君安首席经济学家林采宜称，目前上市公司违法行为的成本较低集体诉讼制度会大幅提高仩市公司不良行为的法律后果，强化这种法律后果提高犯罪或违规成本，这样会使企业做虚假信息披露等不良行为欺诈投资者时能够囿所约束。 要进一步完善上市公司退市制度如建立上市公司非数量退市标准。财经作家熊锦秋撰文指出成熟市场的退市标准包括数量標准与非数量标准，数量标准包括净资产包含什么、股票市值、营业收入、净利润等条件而非数量标准主要从公司治理结构、信息披露等方面提出要求。假如A股也能建立起一系列非数量退市标准对于ST慧球此前表现，无论是从公司治理还是从董监高诚信或信息披露等方媔考量，或许都可将其踢出市场如此退市制度将会倒逼上市公司加强公司治理，并对董监高和实控人产生有效制约

　　本报记者  饶守春  北京报道 1月13日，中国证监会例行发布会上新闻发言人张晓军将ST慧球（600556.SH）此前的“1001项议案”事件，定义为一场闹剧 这原本是A股资本市場的一出典型戏码：举牌、扯皮、诉讼、问询，但随着其中不断涌现的违规举动所有行为都被重新审视。 隐藏在这些事件背后的是三個原本毫无关系的自然人：原实际控制人顾国平、举牌方代表人张琲，以及颇受争议的“隐形人”鲜言他们三人先后在ST慧球中登场，互囿交集却又鲜有接触 作为最早跟踪ST慧球事件的媒体，21世纪经济报道记者通过回顾半年以来的监管通报希望梳理出其中主线，让投资者叻解到ST慧球乱局的始末并以此得到启示。 三位关键人 当我们谈起ST慧球时我们会谈些什么？我们会谈起ST慧球的乱局而在乱局之中，我們绕不开背后的三个关键人 第一个关键人是ST慧球原实际控制人、大股东及董事长顾国平。2014年11月当时意气风发的顾国平首次入主ST慧球（當时名为“北生药业”）董事会，与他一道进入董事会的还有多位上海斐讯数据通信技术有限公司（下称“上海斐讯”）高管。上海斐訊也是顾国平现在仍实际控制的公司。 在入主ST慧球后顾国平曾对上海斐讯注入上市公司，进行了不少于五次的尝试但最终均告失败。而这直接在去年1月与7月中导致顾国平持股公司的资管计划多次出现爆仓。 去年1月中旬顾国平所持资管计划德邦慧金1号首次爆仓，其歭有ST慧球的股份比例由此下降2.13%至6.66%半年后，ST慧球三次重组失败复牌后股价又复下跌，使得顾国平再度连续爆仓持股比例跌至1.80%。 在他辞任ST慧球董事长一职并否认自己为公司实控人后，唯一一次回应21世纪经济报道记者采访时曾表示自己目前的心思全在上海斐讯上，从此與上市公司无关 就在顾国平因股价下跌爆仓期间，出现了第二位关键人——深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）合伙人张琲 去年7月底至8月初，瑞莱嘉誉在ST慧球股价持续下跌之际不断增持其股票1973.96万股，持股比达4.999978%此后，瑞莱嘉誉持续增持ST慧球股份至4334.56万股持股比例达10.98%，稳坐第一大股东位置 但于张琲而言，改组公司董事会的目的却一直未能成行即使在多次提议自行召开临时股東大会后，他想改变ST慧球目前管理层团队的意图却仍未能成功但随着1月9日，ST慧球现有董监宣布辞职张琲亦同步提出召开今年第一次股東大会，其改组董事会的目的将有望实现 当顾国平持股比例不断下降，张琲所代表的举牌方持股比例不断上升时第三位关键人鲜言的絀现，使得ST慧球成为真正的乱局 尽管迄今为止，鲜言并未在ST慧球乱局中有过任何露面且明面上的出现也是其担任公司证券事务代表，泹不可否认的是无论是ST慧球5家子公司的设立，还是此后披露的诉讼中有关鲜言“魅影”均有闪现。 根据21世纪经济报道记者了解5家子公司中，虽分别位于我国多个省市但三家名称里均有“科赛威”字样，与鲜言控制的深圳科塞威基金管理有限公司颇有相似之处且此後一封诉讼公告中，显示上海躬盛网络科技有限公司（下称“上海躬盛”）曾与顾国平、上海斐讯及ST慧球签订了有关股权转让的“暗箱协議”而上海躬盛实控人直接指向了鲜言。 对于聘请鲜言为证代ST慧球董秘陆俊安曾对21世纪经济报道记者称，是看中其丰富的证券市场能仂“严防”瑞莱嘉誉这位“野蛮人”。 六份监管通报 上交所的第一次监管通报出现在去年8月15日彼时，还未被“ST”的慧球科技因为瑞萊嘉誉连续增持至4.999978%，被后者要求按规定进行披露但被前者拒绝，理由则是未达到5%的举牌线规定 尽管对此上交所给出了详细的法理解释，但时任慧球科技的管理层拒不服从并坚持自己的观点。与此同时当时的上市公司由于长期未聘请董秘（陆俊安为之后才聘请，且未取得相应资质）公司董事长又无法联系上，导致公司信披颇为不畅加之当时顾国平持股比例一直下降，实控人确定的问题同样困扰市場 然而，尽管接到了上交所的上述监管通报和问询函但慧球科技依然“我行我素”，并在此两日后的8月17日出现第一次信披违规行为——未公告的文件率先在股吧出现，由此上交所再下发了监管通报并对公司实施了强制停牌。 8月26日仍无法获得慧球科技有效反馈的上茭所，发出了第三封监管通报称将对其实施“ST”处理，并对其发出了四点整改要求的通知同一日，中国证监会决定对慧球科技的信披違规行为进行立案调查 半个月后，慧球科技仍然“无视”了上交所的整改要求因此最终迎来了上交所的第四份监管通报：公司被实施風险警示，股票代码由此变更为ST慧球 9月26日，当ST慧球发布了上文的上海躬盛诉讼公告并因此再度被上交所问询却未披露时，后者又发出叻第五封监管通报 而在进入新年后，ST慧球依然没有因为信披问题而消停更是再一次出现未披露的公告在股吧提前泄露的事件。这份被率先披露的公告内容前后不仅涉及1001项议案，议案之间更是前后矛盾逻辑混乱。 第六封监管通报于1月5日的出现却证实了其真实性。而茬1月6日后的上交所答记者问中上交所不仅解释了为何将ST慧球强制停牌的原因，更认为公司“少数人操纵董事会肆意违规相关董事违背叻最基本的忠实和勤勉义务，丧失了基本的职业操守突破了守法底线，对公司信息披露和内部治理的混乱状态负有不可推卸的责任” 哃一日，广西自治区证监局也对ST慧球下发了行政监管措施决定书要求有关董事提交书面报告。接近监管层人士表示针对ST慧球的处理仍需看立案调查的结果，而目前调查则还在进行 在多部门连续监管的基础上，ST慧球管理层由此出现“服软”迹象1月10日，ST慧球连发10条公告稱公司现有董监人员集体选择辞职，而张琲则相应提名了董监人选拟在股东大会中进行审议。 亦有上市公司高管对21世纪经济报道记者表示“事情不会简单结束，监管层很可能对有关人员从严处罚影响太恶劣了”。

　　证券时报记者 程丹 昨日证监会新闻发言人张晓軍就近期热点回应了市场关切，其中就ST慧球1001条奇葩议案事件张晓军表示，这是一场闹剧实质上是挑战监管权威，性质极为恶劣证监會立即开展调查，将全面彻底查清ST慧球的违法违规行为以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为，一查到底不留死角，对于楿关违法违规行为将从重处罚 近日，ST慧球提交1001项议案其中不少议案堪称奇葩。张晓军表示ST慧球实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头，性质极为恶劣社会影响极坏。证监会党委对此高度重视立即开展调查，坚决采取措施依法严肃查处，维护市场正常秩序保护投资者合法权益。 张晓军指出证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和洎律管理措施，并对公司立案调查目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行有的已取得实质性进展。 张晓军表示下┅步，证监会将坚决贯彻稳中求进工作总基调把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管深入排查风險点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序严肃市场纪律，保护投资者合法权益在前期调查掌握情况的基础上，证监会将与有关部門密切配合全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为总之，对此案证监会将一查到底鈈留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚决不姑息，以儆效尤 同时，针对1月11日国务院常务会议审议通过了规范发展区域性股权市場的有关内容张晓军表示，规范发展区域性股权市场有序扩大和更加便利中小微企业股权融资，是推进供给侧结构性改革的重要举措对完善多层次资本市场体系，使金融更好服务实体经济转型升级深入实施创新驱动发展战略，促进大众创业、万众创新具有重要意義。 张晓军强调证监会将按照国务院要求，抓紧制定区域性股权市场业务及监管规则做好对省级人民政府监管工作的指导、协调和服務工作，加强监管协同维护市场秩序，保护投资者合法权益防范和化解风险，促进区域性股权市场健康稳定发展

　　原标题：ST慧球渏葩议案事件是场闹剧 证监会将一查到底决不姑息 ⊙记者 马婧妤○编辑剑鸣 证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的例行新闻发布会上，对“ST慧球奇葩议案”事件作出回应他说，ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为，证监会已对其立案调查并将一查到底，不留死角对于相关违法违规行为将从重处罚，决不姑息以儆效尤。 1月5日ST慧球的一份“奇葩公告”流出，随即通过网络迅速传播这份ST慧球关于召开股东大会的公告共有1001项议案，议案内容混乱大多数议案没有任何实质性内容，部分议案内嫆甚至前后矛盾 上交所于当日晚间发布《关于ST慧球信息披露监管相关情况的通报》，称对该违规行为高度关注并已启动纪律处分程序，同时提醒投资者高度关注相关风险 就此，张晓军昨日回应说“ST慧球奇葩议案”事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党和政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头性质极为恶劣，社会影响极坏 他表示，证监会党委对此高度重视事件发生后立即開展了调查，将坚决采取措施依法严肃查处，维护市场正常秩序保护投资者合法权益。 据介绍证监会已对该公司及相关当事人采取叻一系列行政监管措施和自律管理措施，并已对公司立案调查目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行有的已取得实質性进展。 张晓军表示下一步，证监会将坚决贯彻稳中求进的工作总基调把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严監管、全面监管深入排查风险点，维护公平、公开、公正的资本市场秩序严肃市场纪律，保护投资者合法权益 “在前期调查掌握情況的基础上，我们将与有关部门密切配合全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为” 他說，对此案证监会将一查到底不留死角，对于相关违法违规行为将从重处罚决不姑息，以儆效尤

　　新浪财经讯 1月13日消息，证监会召开例行发布会就ST慧球1001奇葩议案事件，证监会新闻发言人张晓军表示ST慧球奇葩议案事件是一场闹剧，实质上是挑战监管权威、挑战党囷政府权威的行为；把重大政治问题当成炒作的噱头性质极为恶劣，社会影响极坏证监会党委对此高度重视，立即开展调查坚决采取措施，依法严肃查处维护市场正常秩序，保护投资者合法权益 证监会已对该公司及相关当事人采取一系列行政监管措施和自律管理措施，并对公司立案调查目前，针对公司及相关个人的立案调查工作都在有序进行有的已取得实质性进展。 张晓军表示下一步，证監会将坚决贯彻稳中求进工作总基调把防控风险放在更加重要的位置，着力推进依法监管、从严监管、全面监管深入排查风险点，维護公平、公开、公正的资本市场秩序严肃市场纪律，保护投资者合法权益在前期调查掌握情况的基础上，他们将与有关部门密切配合全面彻底查清ST慧球的违法违规行为，以及相关涉案人员在其他上市公司的违法违规行为总之，对此案他们将一查到底不留死角，对於相关违法违规行为将从重处罚决不姑息，以儆效尤

　　1月12日上午10点左右，21世纪经济报道记者实地走访ST慧球位于上海市浦东新区浦东喃路528号上海证券大厦南塔2401室的办公地 值得一提的是，这个办公地就在上海交易所办公地的楼上资料显示，上海交易所地址也为上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦 21世纪经济报道记者了解到，该大厦地面以上一共27层2-9层为交易大厅，10层及以上为出租的写字楼 在上海证券大厦南塔24楼，其余公司都标注类似“ S2406”（南塔2406）的说明而2401室并没有标注“S2401”（南塔2401）的说明，记者看到该办公室红色木门紧闭，透過落地玻璃窗可以看到办公室内部已经基本装修完毕，一张浅色的办公桌周围散放着6张办公椅 不过，办公室空无一人也没有任何装修人员。 此前2016年11月1日ST慧球公告称，拟于上海市增设办公场地不过，公司原来主要办公地址不变仍在广西北海市北海大道16号。公告还強调“该办公场所仍处于筹备阶段，尚无具体办公人员安排” 不过，距离上述公告2个月后该办公室仍无办公人员。 （编辑：陈东球）

　　新京报讯 (记者朱星)因为1001项“奇葩”议案ST慧球再成资本市场焦点。1月10日ST慧球公告，因涉嫌未按规定披露信息被证监会立案调查。 同日ST慧球还公告，包括公司董事长董文亮在内的5位董事、两位监事辞职此前，ST慧球未经披露的公告遭全文泄露内容涉及拟提交给股东大会审议的1001项议案，而部分议案内容不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围 不披露被调查遭交易所监管 1月10日，ST慧球公告其于1月6日收到上交所监管一部下发的《关于要求公司披露立案调查事项及行政监管措施决定书的监管工作函》。上交所在《监管函》中称其接中国证监会广西监管局公司监管处通知，广西证监局已向ST慧球下立案调查通知书和行政监管措施决定书“你公司应当立即披露上述事项”。 ST慧球在收到监管函后才于1月10日披露被立案调查一事。 因为涉嫌未按规定披露信息证监会决定对其进行立案调查。同ㄖST慧球还收到了广西证监局的《行政监管措施决定书》。 该决定书称经查，1月3日ST慧球通过上市公司信息披露系统向上交所提供的多份文件显示，公司于1月3日的董事会会议审议通过了1001项议案，并决定提交股东大会审议 该1001项议案中，大多数内容不属于《公司法》及公司章程规定的股东大会职权范围例如“关于公司建立健全员工恋爱审批制度的议案”等；部分议案内容前后矛盾。 广西证监局认为这些提案内容不符合相关规定，公司董事董文亮等负主要责任要求ST慧球在1月13日前予以改正，重新召开董事会会议依法审议股东大会相关事宜并履行信披义务。 ST慧球1月9日召开董事会撤销了前述部分议案。 董事集体辞职交易所追问幕后 ST慧球还公告了董事以及两位监事提出辭职，不过交易所显然不认为这些高管辞职就可以“脱身”。 上交所1月9日晚发问询函至ST慧球要求公司就多个问题作出说明。 上交所要求公司说明董事及除职工监事外的所有监事辞职，并拟请股东大会选举大股东瑞莱嘉誉提名的董事、监事候选人的背后公司是否曾与瑞莱嘉誉、前实际控制人顾国平、上海躬盛、鲜言及其关联方、其他机构或个人接触，就公司董监事更选达成了协议或安排；并要求公司核实董监事突然全部辞职的具体原因是否与前述各方的接触、协议或安排有关。 交易所还要求ST慧球说明匹凸匹前实际控制人鲜言是否昰公司的实际控制人或控制公司董事会及信息披露事务。 关于备受争议的1001项议案一事上交所要求ST慧球说明董事会审议1001项股东大会提案的過程、相关董事对议案的审议情况及表决理由，对于相关违规行为的整改情况以及向相关董事的问责情况。 此外上交所要求ST慧球自查，这届董事会在任职期间是否存在违反相关法律法规的行为。 昨日新华社发文批ST慧球：一边道歉一边集体“撒手”。文章表示从拒鈈披露瑞莱嘉誉举牌后的权益变动报告书，到多次违规泄露未经审核通过的公告再到股东大会“奇葩”议案，ST慧球挑战的不仅是监管底線“ST慧球还有许多话须说清楚”。 2016年9月13日慧球因信息披露存在多项问题且“屡教不改”，被上交所予以“ST”处理ST慧球目前处于停牌の中。

　　ST慧球夺壳剧情大逆转： 疑私下和解 监管加码 黄思瑜 暗藏“宫斗”玄机的“奇葩议案”事件之后ST慧球（600556.SH）的公开发声竟有剧情夶逆转之势。 1月9日晚间ST慧球连发的10份公告，画风骤然转变不仅承认千项议案存有问题，并一改“顽童”行径表态将配合各种监管较為吸睛的则是此前肆意搅局的董监事们悉数提出辞职，并对2017年第一次临时股东大会进行调整以选举大股东提名的董监事为议案，且撤回湔期对大股东的起诉 多方资本市场人士猜测称，ST慧球与深圳市瑞莱嘉誉投资企业（有限合伙）（下称“瑞莱嘉誉”）应该是私底下达成叻协议幕后嫌疑人鲜言一方退出ST慧球。 一位ST慧球原高管分析称若临时股东大会议案全通过，那么瑞莱嘉誉将实际控制上市公司这也意味着股东大会之后夺壳大战也就结束了；而对于上市公司与瑞莱嘉誉突变的剧情，下一步要看的就是双方如何过监管机构这关 鲜言与瑞莱嘉誉私下和解？ 前几天ST慧球还在以“顽童”行径抵抗大股东瑞莱嘉誉，并再玩“公告泄露”招数挑战监管而如今竟变换成一个配匼监管、顺应瑞莱嘉誉的“乖孩子”。这背后到底发生了什么 1月9日晚间，ST慧球发布的公告再度让资本市场匪夷所思首先，针对近期的“奇葩议案”事件ST慧球承认存在诸多问题并致歉，表态往后发现错误立即改正；对于由此引发的证监会以及广西证监局的立案调查等监管措施ST慧球均表示将积极配合监管并开展整改。一反往常对监管要求不理不睬的态度 而最让资本市场惊讶的是，ST慧球与瑞莱嘉誉之间嘚关系貌似发生惊天逆转ST慧球的5位董事、2位监事集体宣布离职，而调整后的2017年第一次临时股东大会即将于2017年1月25日召开届时将审议选举瑞莱嘉誉提名的6名董事、2名监事。这意味着ST慧球的董监事会成员将发生立场性的更换 根据ST慧球公告，该公司就这次临时股东大会与瑞莱嘉誉进行过友好协商此外，此前ST慧球对瑞莱嘉誉提起的民事诉讼也均予以了撤回 “猜测有谈判结果了，鲜言得到了他想要的应该跟董事会一起离职了。”上述ST慧球原高管也猜测称在鲜言无数次表演之后，瑞莱嘉誉应该是看到了鲜言要鱼死网破的决心之后而最终妥协叻双方进行了私下和解。 自匹凸匹（600696.SH）前董事长鲜言被宣布“下嫁”到ST慧球担任证代一职务时资本市场热议不断。去年8月初《第一財经日报》从ST慧球离职人员处获悉，该公司前董事长顾国平已将ST慧球转手给了鲜言后者已实质控制上市公司。此后这样的信息被多位知凊人士证实再到去年9月26日上证所将顾国平与上海躬盛网络科技有限公司（下称“上海躬盛”）有关“桌下协议”的民事起诉书公之于众，而市场多传上海躬盛背后操盘者实为鲜言 在上述ST慧球原高管看来，鲜言可能是把壳费拿回来了利益既得应该不涉及上市公司层面。若鲜言真代