证券代码：０００８０７ 证券简称：云铝股份 公告编号：２０１１－０１５
云南铝业股份有限公司
第五届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南铝业股份有限公司第五届董事会第四次会议的通知于２０１１年４月８日（星期五）以书面、传真和电子邮件方式发出，于２０１１年４月２１日（星期四）在昆明召开，会议应到董事１１人，实到８人，其中董事赵永生因公出差委托董事周强代为行使表决权，董事张春生因公出差委托董事丁吉林代为行使表决权，独立董事杨显万因公出差委托独立董事杨国梁代为行使表决权。会议由董事长田永先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召开、召集符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了如下议案：
一、《２０１０年度董事会工作报告的预案》
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、
《董事会议事规则》及相关法律法规的规定，结合深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１０年年度报告披露工作的通知》的要求，公司董事会根据２０１０年工作情况作董事会工作报告。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
二、《公司内部控制自我评价报告的议案》
按照财政部、证监会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，为切实加强和规范公司内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司在认真做好内部控制建设、有效执行内部监督及内控审计和信息披露工作的基础上，根据公司内部控制实际情况出具了《云南铝业股份有限公司内部控制自我评价报告》。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
三、《２０１０年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》
经信永中和会计师事务所有限公司审计，本公司（母公司）２０１０年实现净利润１６，７３８，５０４．８１元，提取１０％的法定盈余公积金１，６７３，８５０．４８元，加上年度未分配利润１２０，７６３，３４４．１４元，２０１０ 年度可供股东分配的利润为１３５，８２７，９９８．４７元，截止 ２０１０
年１２月３１日，母公司资本公积金余额为２，３２４，２１６，３４６．２２元，其中股本溢价金额为２，２２０，９４２，００２．２２元，系以前年度发行股票溢价部分入账形成。信永中和会计师事务所有限责任公司和公司董事会对照《公司法》后，认为以上股本溢价２，２２０，９４２，００２．２２元可以转增股本。
综合考虑回报全体股东及公司长远发展，公司拟定的 ２０１０ 年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以截止 ２０１０年１２月３１日股份总数 １，１８３，９７９，２１９股为基数，每１０股派发现金红利０．３元人民币（含税），共派发现金红利３５，５１９，３７６．５７元，同时，用资本公积金向全体股东每 １０股转增３股。
在公司实施上述利润分配及资本公积金转增股本方案后，公司未分配利润尚余１００，３０８，６２１．９０元，全额结转下一年度，同时，公司资本公积金将从２，３２４，２１６，３４６．２２元减少至１，９６９，０２２，５８０．５２元，其中股本溢价金额为１，８６５，７４８，２３６．５２
元，公司注册资本将从１，１８３，９７９，２１９元增至１，５３９，１７２，９８５元，股份总数将从１，１８３，９７９，２１９股增至１，５３９，１７２，９８５股。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
四、《２０１０年年度报告及摘要的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１０年年度报告披露工作的通知》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制２０１０年年度报告及摘要。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
五、《募集资金年度存放与使用情况的专项报告的议案》
为规范公司募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司董事会出具《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
六、《关于确认２０１０年日常关联交易的议案》
由于生产经营的需要，公司与控股股东云南冶金集团股份有限公司及其部份控股子公司之间每年均有业务往来，构成日常关联交易。２０１０年，经信永中和会计师事务所有限责任公司审计，公司共计发生以下三类关联交易：１、接受关联方提供在建工程项目服务２８６，５８６，１９５．９２元，占当年同类交易金额的１５．２３％；２、日常经营中向关联方购买商品接受劳务１２４，８７１，６３３．２３元，占当年同类交易金额的１．６３％；３、日常经营中向关联方销售商品提供劳务６６，２１５，７５７．５５元，占当年同类交易金额的０．９０％
，２０１０年与关联方实际发生关联交易４７７，６７３，５８６．７０元，具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。公司独立董事认为关联交易程序合法、交易价格公平公允，没有损害公司及广大中小投资者的利益。该事项属关联交易事项，关联方董事田永、周强、赵永生已回避表决。
表决结果：赞成８票、 反对０票、 弃权０票
七、《关于２０１１年预计日常关联交易的预案》
由于生产经营的需要，公司与控股股东云南冶金集团股份有限公司及其部份控股子公司之间每年均有业务往来，构成日常关联交易。２０１１年，公司仍将按相关协议和公允计价方式，与控股股东及其部分控股子公司预计发生以下六类关联交易：１、日常经营中预计向关联方购买商品接受劳务２１４，０００，０００元，占当年同类交易金额的２．５６％；２、日常经营中预计向关联方销售商品提供劳务１９１，１４０，０００元，占当年同类交易金额的２．３３％；３、预计接受关联方提供在建工程项目服务２４０，３１０，０００元，占当年同类交易金额的３．３８％；
４、预计向关联方取得贷款本金５００，０００，０００元，占当年同类交易金额的５．８８％；５、预计取得关联方支付的存款利息３，０００，０００元，占当年同类交易金额的２３．０８％； ６、预计向关联方支付贷款利息２０，０００，０００元，占当年同类交易金额的
４．０２％。预计２０１１年公司与关联方发生日常关联交易１，１６８，４５０，０００元，具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。公司独立董事事前认可本次关联交易，一致同意将本议案提交董事会审议。独立董事认为关联交易定价公平公允，不会损害公司及广大中小投资者的利益。该事项属关联交易事项，关联方董事田永、周强、赵永生已回避表决。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成８票、 反对０票、 弃权０票
八、《关于兑现２０１０年度公司经营班子年薪的议案》
根据《云南铝业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》等公司相关规定，结合实际情况，按照公司四届二十四次董事会审议通过的《关于２０１０年对公司经营班子实行年薪制及奖励办法的议案》，２０１０年，公司继续对经营班子实行年薪制考核。鉴于２０１０年度公司经营班子绩效考核尚未结束，暂不能兑现公司经营班子年薪，董事会同意待绩效考核结束后，再按相关规定兑现。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
九、《关于２０１１年对公司经营班子实行年薪制及奖励办法的议案》
根据《云南铝业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》，公司第五届董事会薪酬与考核委员会召开会议，结合公司实际情况，提出如下意见：
为进一步建立健全公司激励及约束机制，规范经营者收入分配行为，充分调动经营者的积极性和创造性，决定继续对公司经营班子实行与绩效评价挂钩考核的年薪制，经营班子成员的年薪收入参照云劳社［２００２］１２５号关于印发《云南省省属国有独资及国有控股企业经营者年薪收入暂行办法》、云劳社［２００３］９０号关于《云南省省属国有独资及国有控股企业经营者年薪收入暂行办法》的补充意见、滇冶人字［２００９］１０９号《云南冶金集团总公司所属企业负责人年薪考核管理暂行办法（试行）》、《云南冶金集团股份有限公司所属非经营性企事业单位负责人薪酬及考核管理暂行办法（试行）》等规定执行。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十、《关于公司独立董事２０１０年度述职报告的预案》
报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十一、《关于发布＜公司２０１０年可持续发展报告＞的议案》
根据《中国企业社会指南》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、ＧＲＩ《可持续发展报告指南》（Ｇ３ 版）的原则和要求，结合公司实际情况，公司编制了《公司２０１０年可持续发展报告》。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十二、《关于续聘云南海合律师事务所为公司２０１１年度法律顾问的议案》
根据公司规范运作的需要，续聘云南海合律师事务所为公司２０１１年度法律顾问。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十三、《关于拟收购老挝境内中老铝业有限公司股权的议案》
为了深入贯彻落实科学发展观及国家“十二五”发展规划，加快实施“西部大开发”战略和“走出去”战略，抓住云南“桥头堡”战略发展机遇，构建“一体化”产业链，充分发挥区位优势，在东南亚周边国家具有铝土矿、电力资源优势的地区进行投资，实施境外资源开发，提高资源保障率，增强铝产业的可持续竞争力，云南铝业股份有限公司（以下简称“公司”）与老挝境内的中老铝业有限公司（以下简称“中老铝业”）及其股东协商，就投资开发中老铝业在老挝境内的铝土矿开采、氧化铝生产综合项目达成初步合作意向，由公司收购中老铝业股权，实现绝对控股，主导项目投资开发建设。
为此，公司董事会授权经营班子加快实施该拟合作项目的各项前期工作，并按中国和老挝政府关于项目投资的相关规定，办理相关报批手续，以促进该事项的顺利实施。
该项目处于前期工作阶段，具体实施还有待对拟合作方拥有的资源储量、项目开发条件、项目所在国政治、金融、税收、法律、环保、用工、物流运输等投资环境进行尽职调查，开展该投资项目技术及经济性论证，并同相关方就该股权收购事宜达成最终合作协议，以及需取得两国政府相关部门的批准后方可实施。
鉴于以上投资条件需进一步落实，目前该项目实施具有诸多不确定性和风险。对该事项的后期进展情况，公司将按相关规定及时披露。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十四、《关于发行５亿元中期票据的预案》
根据公司生产经营和企业发展需要，公司拟发行５亿元中期票据，票据期限５年。该事项实施后将为公司筹集部分流动资金，进一步优化负债结构，更好地降低筹资成本。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十五、《关于确定２０１１年在云南冶金集团财务有限公司存款上限的预案》
为优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本，对公司长远发展提供资金支持，公司及公司控股的子公司将按照相关法律、法规、规定及监管机构的要求，需要与财务公司发生存贷款等业务，由财务公司为公司及公司控股的子公司提供财务、融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理、代理保险存贷款、票据贴现、资金结算、融资租赁、担保等金融服务。
按照相关规定，公司或公司控股的子公司存放在财务公司的日均存款余额分别不超过公司或公司控股的子公司最近一个会计年度经审计的总资产金额的５％，且分别不超过公司或公司控股的子公司最近一个会计年度经审计的期末货币资金总额（剔除募集资金及财政专项资金）的５０％；公司或公司控股的子公司存放在财务公司日均存款余额占银行存款的比例不超过上一会计年度公司或公司控股的子公司从财务公司取得的贷款占公司或公司控股的子公司贷款总额的比例；公司（含公司控股的子公司）存放在财务公司的日均存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例不超过５０％。２０１１年，公司（母公司）在财务公司日均存款余额不得超过２．７５２６亿元，公司控股的云南云铝润鑫铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过０．８９３４亿元，公司控股的云南云铝涌鑫铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过０．６２６亿元，公司控股的云南文山铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过１．６７２６亿元。公司控股的云南云铝泽鑫铝业有限公司于２０１１年１月成立，若与财务公司发生业务，将按照相关法律、法规及有关规定执行。
公司独立董事事前认可本次关联交易，认为关联交易定价公平公允，不会损害公司及广大中小投资者的利益，一致同意将本事项提交董事会审议。该事项属于关联交易事项，关联方董事田永、周强、赵永生已回避表决。
本预案将提交２０１０年度股东大会审议，审议通过后公司及公司控股的子公司将分别与财务公司签订《金融服务协议》。
表决结果：赞成８票、 反对０票、 弃权０票
十六、《关于聘任尹传兴先生为公司副总经理的议案》
根据工作需要，经总经理丁吉林先生提名，聘任尹传兴先生为公司副总经理。公司第五届董事会提名委员会资格审查后，未发现尹传兴先生具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件。公司独立董事认为，尹传兴先生具备担任公司副总经理的资格和能力。尹传兴先生简历附后。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十七、《关于聘任胥福顺先生为公司副总经理的议案》
根据工作需要，经总经理丁吉林先生提名，聘任胥福顺先生为公司副总经理。公司第五届董事会提名委员会资格审查后，未发现胥福顺先生具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件。公司独立董事认为，胥福顺先生具备担任公司副总经理的资格和能力。胥福顺先生简历附后。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十八、《关于聘任张建宇先生为公司副总经理的议案》
根据工作需要，经总经理丁吉林先生提名，聘任张建宇先生为公司副总经理。公司第五届董事会提名委员会资格审查后，未发现张建宇先生具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件。公司独立董事认为，张建宇先生具备担任公司副总经理的资格和能力。张建宇先生简历附后。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
十九、《２０１１年一季度报告的议案》
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１１年第一季度报告披露工作的通知》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制了２０１１年一季度报告。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
二十、《关于召开２０１０年度股东大会的议案》
根据公司生产经营需要，公司决定于２０１１年５月１７日（星期二）上午九点半在公司本部以现场投票和网络投票结合的方式，召开２０１０年度股东大会。
表决结果：赞成１１票、 反对０票、 弃权０票
云南铝业股份有限公司董事会
二〇一一年四月二十五日
尹传兴，男，汉族，云南丘北人，１９６５年１１月生，１９８５年７月毕业于长春冶金建筑学校工业与民用建筑工程专业，同年７月分配到公司工作，２００５年９月加入中国共产党，函授本科，工程师，现任云南云铝润鑫铝业有限公司副总经理。
１９８３．０９－１９８５．０７ 长春冶金建筑学校工业与民用建筑工程专业读中专；
１９８５．０７－１９９５．１２ 云南铝厂基建科、房产科、设计研究室工作；
１９９５．１２－１９９８．０３ 云南铝厂技改指挥部土建科副科长；
１９９８．０３－２００６．０４ 云南铝业股份有限公司技改指挥部工作，历任施工管理科副科长、综合计划科科长、办公室副主任兼计划科科长、基建管理办公室副主任兼预决算科科长；（期间：２００２．０７－２００５．０１在昆明理工大学工业与民用建筑专业学习，取得函授本科学历）
２００６．０４至今 云南云铝润鑫铝业有限公司副总经理。
尹传兴先生不具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件，公司独立董事认为，尹传兴先生具备担任公司副总经理的资格和能力。
胥福顺，男，汉族，云南富源人，１９７４年２月生，１９９５年毕业于中南工业大学材料科学与工程专业，同年７月分配到公司工作，１９９７年１０月加入中国共产党，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级工程师，现任云南铝业股份有限公司副总工程师兼加工厂厂长、铝业分中心副主任。
１９９１．０９－１９９５．０７ 中南工业大学材料科学与工程专业读大学；
１９９５．０７—２０００．０６ 云南铝厂、云南铝业股份有限公司加工厂工作；
２０００．０６－２００１．１２ 云南铝业股份有限公司加工厂冷轧车间副主任；
２００１．１２—２００６．０１ 云南铝业股份有限公司加工厂副厂长兼冷轧车间主任、党支部书记；
２００６．０１－２００７．１２ 云南铝业股份有限公司加工厂副厂长兼党总支副书记；
２００７．１２－２００９．０６ 云南铝业股份有限公司加工厂厂长兼党总支书记；（期间：２００８．０３－２０１０．１２在云南大学学习，取得工商管理硕士学位（ＭＢＡ））
２００９．０６－２００９．０９ 云南铝业股份有限公司副总工程师兼加工厂厂长、党总支书记；
２００９．０９－２０１０．０７ 云南铝业股份有限公司副总工程师兼加工厂厂长、党总支书记、铝业分中心副主任；
２０１０．０７至今 云南铝业股份有限公司副总工程师兼加工厂厂长、铝业分中心副主任。
胥福顺先生不具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件，公司独立董事认为，胥福顺先生具备担任公司副总经理的资格和能力。
张建宇，男，白族，云南鹤庆人，１９７２年３月生，１９９１年毕业于昆明冶金专科学校冶金系有色金属冶炼专业，同年７月分配到公司工作，１９９５年７月加入中国共产党，函授本科，高级工程师，现任云南铝业股份有限公司副总工程师兼电解二厂厂长。
１９８８．０９—１９９１．０７ 昆明冶金专科学校冶金系有色金属冶炼专业读中专；
１９９１．０７—１９９６．０９ 云南铝厂电解一厂工作；
１９９６．０９—２０００．１１ 云南铝厂、云南铝业股份有限公司电解一厂二车间副主任（期间：１９９６．０９—１９９９．０７在昆明冶金高等专科学校矿冶工程专业学习，取得大专学历）；
２０００．１１—２００３．０６ 云南铝业股份有限公司电解一厂二车间主任（期间：２００１．０９—２００４．０７在昆明理工大学工商管理专业学习，取得本科学历）；
２００３．０６—２００５．１０ 云南铝业股份有限公司电解二厂副厂长兼五车间主任；
２００５．１０—２００７．０１ 云南铝业股份有限公司电解一厂副厂长；
２００７．０１－２００７．０７ 云南铝业股份有限公司电解一厂厂长；
２００７．０７－２００９．０１ 云南铝业股份有限公司电解二厂厂长；
２００９．０１至今 云南铝业股份有限公司副总工程师兼电解二厂厂长。
张建宇先生不具有《公司法》第一百四十七条规定不得担任公司高管的情形，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，任职资格符合担任公司高管的任职条件，独立董事认为，张建宇先生具备担任公司副总经理的资格和能力。
证券代码：０００８０７ 证券简称：云铝股份 公告编号：２０１１—０１６
云南铝业股份有限公司第五届监事会
第二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司” ）第五届监事会第二次会议的通知于２０１１年４月８日（星期五）以书面、传真或电子邮件方式发出以后，于２０１１年４月２１日（星期四）在昆明召开。会议应到监事５名、实到监事５名，会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。会议由监事会主席张自义先生主持，会议审议通过了以下议案：
１、关于《２０１０年度监事会工作报告的预案》；
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律法规的规定，结合深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１０年年度报告披露工作的通知》的要求，公司监事会就２０１０年工作情况作监事会工作报告。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
该预案将提交２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
２、关于《公司内部控制自我评价报告》的议案；
按照财政部、证监会等五部委下发的《企业内部控制基本规范》的要求，为切实加强和规范公司内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，公司在认真做好公司内部控制建设、有效贯彻执行内部监督以及内控审计和信息披露工作基础上，根据公司内部控制制度实际情况出具了《云南铝业股份有限公司内部控制自我评价报告》。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
３、关于《２０１０年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；
经信永中和会计师事务所有限公司审计，本公司（母公司）２０１０年实现净利润１６，７３８，５０４．８１元，提取１０％的法定盈余公积金１，６７３，８５０．４８元，加上年度未分配利润１２０，７６３，３４４．１４元，２０１０ 年度可供股东分配的利润为１３５，８２７，９９８．４７元，截止 ２０１０
年１２月３１日，母公司资本公积金余额为２，３２４，２１６，３４６．２２元，其中股本溢价金额为２，２２０，９４２，００２．２２元，系以前年度发行股票溢价部分入账形成。信永中和会计师事务所有限责任公司和公司董事会对照《公司法》后，认为以上股本溢价２，２２０，９４２，００２．２２元可以转增股本。
综合考虑回报全体股东及公司长远发展，公司拟定的 ２０１０ 年度利润分配及资本公积金转增股本方案为：以截止 ２０１０年１２月３１日股份总数 １，１８３，９７９，２１９股为基数，每１０股派发现金红利０．３元人民币（含税），共派发现金红利３５，５１９，３７６．５７元，同时，用资本公积金向全体股东每 １０股转增股份３股。
在公司实施上述利润分配及资本公积金转增股本方案后，公司未分配利润尚余１００，３０８，６２１．９０元，全额结转下一年度，同时，公司资本公积金将从２，３２４，２１６，３４６．２２元减少至１，９６９，０２２，５８０．５２元，其中股本溢价金额为１，８６５，７４８，２３６．５２
元，公司注册资本将从１，１８３，９７９，２１９元增至１，５３９，１７２，９８５元，股份总数将从１，１８３，９７９，２１９股增至１，５３９，１７２，９８５股。
本预案将提交公司 ２０１０年度股东大会审议。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
４、关于《２０１０年年度报告及摘要的议案》；
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１０年年度报告披露工作的通知》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制２０１０年年度报告及摘要。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
５、关于《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的议案；
为规范公司募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定和要求，结合公司实际情况，公司董事会出具《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
６、《２０１１年一季度报告的议案》。
根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及深圳证券交易所《关于做好上市公司２０１１年第一季度报告披露工作的通知》的要求，结合公司的实际生产经营情况，编制了２０１１年一季度报告。报告具体内容见ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ巨潮资讯网。
表决结果：赞成５票、 反对０票、 弃权０票
附件：云南铝业股份有限公司监事会关于《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》的意见
云南铝业股份有限公司监事会
二〇一一年四月二十五日
云南铝业股份有限公司监事会
关于《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》的意见
云南铝业股份有限公司监事会全体成员对《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》进行审阅后一致认为：公司董事会出具的内部控制自我评价报告真实反映了公司２０１０年内部控制的基本情况，对本报告期内公司为完善和加强内部控制环境、内部控制活动等方面所进行的工作和成效情况作了介绍，就本公司控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用情况、信息披露等重点控制活动进行了自查说明，结合五部委颁布的《企业内部控制基本规范》要求，提出了改进计划和措施，２０１１年公司将根据相关法律、法规的有关规定，进一步提高公司治理水平，继续推进公司内部控制各项工作的开展。
公司监事会对《公司２０１０年度内部控制自我评价报告》无异议。
张自义、 袁明喜、 王德兴、 沈家贵、 李俊
二〇一一年四月二十一日
证券代码：０００８０７ 证券简称：云铝股份 公告编号：２０１１—０１７
云南铝业股份有限公司
关于２０１１年预计日常关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
１、２０１１年４月２１日，云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）召开了第五届董事会第四次会议，会议以赞成 ８
票、反对０票、弃权０票审议通过了《关于２０１１年预计日常关联交易的预案》，关联董事田永、周强、赵永生已回避表决。公司独立董事事前认可本次关联交易，认为交易定价公平、公允，不会损害公司及广大中小投资者的利益，一致同意将本预案提交董事会审议。该预案将提交２０１０年度股东大会审议，审议时关联方股东将回避表决。
２、２０１１年公司预计与关联方发生日常关联交易情况如下：
二、关联方介绍和关联关系
（一）云南冶金集团进出口物流股份有限公司
注册资本：壹亿叁仟万元正
经营范围：经批准的国家配额管理的有色黑色金属，化工产品，木制品，机械设备，仪器仪表，建筑材料，五金交电，针织纺品，服装，旅游产品，百货，工业生产资料，农业生产资料（不含管理商品），日用杂品，仓储及相关服务。经贸部核定的一、二类商品和放开经营三定的一、二类商品和放开经营三类商品的进出口贸易及转口贸易；物流服务。
２、与本公司关联关系
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金集团进出口物流股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（二）云南万盛炭素有限责任公司
注册资本：壹亿贰仟玖佰贰拾捌万零玖佰元正
法定代表人：杨晓平
经营范围：炭素制品制造销售
２、与本公司关联关系
与本公司同属同一控股股东
根据云南万盛炭素有限责任公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（三）云南冶金集团股份有限公司第一分公司
注册资本：捌拾壹亿肆仟壹佰壹拾捌万元正
经营范围：主营家畜、家禽养殖、园艺植物种植；铸铁件、塑料制品、炉渣砖制造销售；五金交电、机电产品、其他食品、百货、建筑材料、粮油及制品批发零售；房屋维修、家电修理。
２、与本公司关联关系
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金集团股份有限公司第一分公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（四）云南冶金集团财务有限公司
注册资本：五亿元正
经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照相关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金集团财务有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力。
（五）昆明有色冶金设计研究院股份公司
注册资本：壹亿伍仟万元正
经营范围：工程咨询、工程设计、工程承包；上述工程所需设备、材料的采购、销售、出口；外派实施上述工程劳务人员；建设工程项目管理；技术开发、技术转让；期刊出版发行；各类广告的设计、制作、发布及代理。
与本公司同属同一控股股东
根据昆明有色冶金设计研究院股份公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（六）云南冶金集团金水物业管理有限公司
注册资本：壹佰万元正
法定代表人：崔智文
经营范围：物业管理、装饰材料、五金交电、电子产品、文化办公用品、日用百货、农副产品、汽车零配件的销售，以下限分公司经营：住宿、停车场、车辆清洗。
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金集团金水物业管理有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（七）云南金吉安建设咨询监理有限公司
注册资本：伍佰万元正
法定代表人：俞德庆
经营范围：工业、民用、有色冶金工程的乙级资质监理，工程技术咨询。
与本公司同属同一控股股东
根据云南金吉安建设咨询监理有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（八）云南建水锰矿有限责任公司
注册资本：贰亿伍仟万元正
法定代表人：张自义
经营范围：天然放电锰、电炉碳素锰铁、电解金属锰、硅锰、硅铁、冶金锰矿石、高锰酸钾冶炼、加工、销售；锰矿石采掘、销售；钢材销售；钢桶生产销售；有色金属矿（贵金属矿除外）购销。
与本公司同属同一控股股东
根据云南建水锰矿有限责任公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（九）云南永昌硅业股份有限公司
注册资本：贰亿捌仟伍佰柒拾壹万肆仟叁佰元正
法定代表人：周昌武
经营范围：硅产品及其附产品生产、销售；冶金用脉石英开采、销售。
与本公司同属同一控股股东
根据云南永昌硅业股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十）昆明冶研新材料股份有限公司
注册资本：壹拾亿元正
法定代表人：俞德庆
经营范围：冶金、化工、精细化工、电子、硅等新材料及新装备的研究、开发、生产及销售；工程科学技术研究，技术转让、咨询及技术服务、经营本院所（企业）自产产品及技术的出口业务，代理出口将本院所（企业）自行研制开发的技术转让给其他企业所生产的产品；经营本院所（企业）生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）经营进料加工和“三来一补”业务。
与本公司同属同一控股股东
根据昆明冶研新材料股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十一）云南浩鑫铝箔有限公司
注册资本：美元 玖仟伍佰陆拾肆万叁仟贰佰元正
经营范围：生产７微米或薄于７微米规格的铝箔、光箔衬纸产品及其他铝箔产品，并销售公司自产产品。
公司控股股东收购后，与本公司同属同一控股股东
根据云南浩鑫铝箔有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十二）上海沪鑫铝箔有限公司
注册资本：人民币贰亿玖仟柒佰壹拾伍万贰仟肆佰陆拾元
经营范围：生产、加工铝箔和铝卷产品，铝箔层压产品及有关产品，销售自产产品，从事铝箔和铝卷产品，铝箔层压产品及有关产品的批发和进出口业务。
与本公司同属同一控股股东
根据上海沪鑫铝箔有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十三）云南冶金昆明重工有限公司
注册资本：陆仟万元正
法定代表人：焦苏华
经营范围：机械设备、电气设备及零配件、线材、板材、带材、管材制品、锅炉及辅助设备的生产与销售及科研、设计、咨询服务；起重机械、水利机械制造；金属冶炼、压延加工及科研、设计、咨询服务；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；普通货运；以下范围限分公司经营：汽车维护、专项修理、咖啡豆的生产、加工、销售、出口。
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金昆明重工有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十四）昆明冶金研究院
注册资本：叁仟叁佰柒拾捌万元正
法定代表人：李晓阳
经营范围：承接科学研究、工程设计、自动化、环境治理工程、矿产品、机电产品（含国产汽车不含小轿车）、金属合金及化合物、金属材料、化工产品、矿冶及环保设备、电子产品、分析仪器等的生产与经营；技术咨询、中介、检测、培训、承包、仪器设备维修与制作技术服务；餐饮。
与本公司同属同一控股股东
根据昆明冶金研究院的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十五）云南永昌铅锌股份有限公司
注册资本：玖仟捌佰陆拾肆万叁仟贰佰元正
法定代表人：周昌武
经营范围：铅锌矿及其附属产品、硫酸及附属产品、硅铁及其附属产品的生产及销售；农副产品、修理业务。
与本公司同属同一控股股东
根据云南永昌铅锌股份有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十六）昆明科汇电气有限公司
注册资本：壹仟万元正
经营范围：电气自动化科技研究、设计、技术服务、咨询、维修；电气非标设备的设计、研制及生产、电子技术服务；计算机技术服务、咨询；计算机房装修；电器设备安装、调试；仪器仪表、计算机及配件；电子元器件、矿产品、电梯、空调及配件的销售。
与本公司同属同一控股股东
根据昆明科汇电气有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十七）昆明正基房地产有限公司
注册资本：伍仟玖佰伍拾叁万玖仟柒佰元正
经营范围：从事房地产开发经营业务，苗木种植、销售。
与本公司同属同一控股股东
根据昆明正基房地产有限公司的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十八）云南冶金建设工程质量检测中心
注册资本：壹佰万元正
经营范围：建设工程质量检测；工程质量评估鉴定；建材质量鉴证取样。
与本公司同属同一控股股东
根据云南冶金工程质量检测中心的经营情况及财务状况，本公司认为其具备良好的履约能力，与其交易后形成坏账的可能性较小。
（十九）云南文山斗南锰业股份有限公司
注册资本：贰亿肆仟伍佰柒拾伍万壹仟捌佰玖拾壹元正
法定代表人：张自义
经营范围：锰矿采选、冶炼及压延加工、建筑材料、五金、化工机械设备、批发、零售、代购代销、经营本企业自产产品的出口和企业出口所需的机械设备，零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口商品及技术除外。
与本公司同属同一控股股东
