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全国中小企业股份转让系统的建立，可以（&&&&）A．提高非上市公司经营业绩B．优化非上市公司组织机构C．降低非上市公司管理费用D．拓宽非上市公司融资渠道
题型：单选题难度：中档来源：不详
D试题分析：该题考查公司的类型，国务院成立股份转让系统是为非上市股份公司的公开转让、融资、并购等相关业务提供服务，故D符合题意，ABC观点均与题意不符，故答案应选D。
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据魔方格专家权威分析，试题“全国中小企业股份转让系统的建立，可以（）A．提高非上市公司经营业..”主要考查你对&&公司的经营与发展，企业，公司的股东，我国的社会保障制度，维护劳动者权益的方式&&等考点的理解。关于这些考点的“档案”如下：
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公司的经营与发展企业公司的股东我国的社会保障制度维护劳动者权益的方式
公司的经营含义：
指公司为向社会提供产品和服务并获取利润而进行的所有活动的总和。
企业的信誉和形象含义：
企业的信誉和形象是企业的产品、服务在社会中留下的印象，以及所受到的评价和认同。
企业的兼并、破产、联合含义：
①企业兼并，就是经营管理好的，经济效益好的优势企业，吞并那些经营不善、企业效益差的企业。兼并，可以扩大优势企业的规模，增强优势企业的实力，把劣势转化为优势，提高企业和整个社会的资源利用效率，有利于促进国民经济的发展。②企业破产，指对长期亏损、资不抵债而又扭亏无望的企业，按法定程序实施破产结算的经济现象。实行企业破产制度，有利于强化企业的风险意识，促使企业改善经营管理，提高企业竞争力。通过企业破产，淘汰落后企业，有利于社会资源的合理配置和产业结构的合理调整。 ③企业联合，指企业之间为增强市场竞争力、获取更大经济效益，而实行的合营或合并。大企业之间的联合通常叫做“强强联合”。&
&公司经营成功的主要因素：
①制订正确的经营战略。——公司的经营航标。战略定位准确，才能顺应时代发展的潮流，抓住机遇，加快发展，为企业插上腾飞的翅膀。反之，定位不准，就会遭受挫折，甚至导致破产。 ②依靠科技进步，科学管理等手段，形成自己的竞争优势——根本方法在公司经营中要依靠科技进步和管理手段，形成自己公司的竞争优势。这是现代企业发展最重要的方法和途径，也是提高我国整体科技竞争力和国民经济整体素质的主要途径。科技与管理密不可分，管理本身就是一种科学，同时，提高管理水平也要依靠先进的科技手段。 ③诚信经营，树立良好的信誉和企业的形象——重要因素。④面向市场，坚持以质取胜、市场多元化战略。⑤公司抓住时机做好兼并和强强联合。⑥遵循市场规律，坚持引进来、走出去相结合。贯彻科学发展观、转变经济发展方式，坚持经济效益、社会效益、环境效益的统一。
（1）含义：企业兼并,指的是由经济效益好的优势企业,吞并那些长期亏损甚至资不抵债的劣势企业的经济现象。（概括地说，就是优并劣）（2）意义：首先，可以扩大优势企业的规模增强其实力。其次，有利于把劣势转化为优势，提高企业和社会的资源利用效率，有利于促进国家经济的发展。（兼并的核心是竞争，大企业之间为了增强市场竞争力、获得更大的经济效益而实行合并，简称“强强联合”。）
(1)含义：指的是对那些长期亏损、资不抵债而又扭亏无望的企业，按照法定程序实施破产结算的经济现象。 (2)意义：首先，强化企业的风险意识，使企业在破产风险的压力下改善管理，提高竞争力。其次，及时淘汰落后企业，有利于社会资源的合理配置和产业结构的合理调整。 公司的经营：
公司的经验与发展：
&企业含义：
企业是以营利为目的而从事生产经营活动，向社会提供商品和服务的经济组织。企业的概念：
企业是市场经济活动的主要参加者，是国民经济的细胞。它是以营利为目的而从事生产经营活动，向社会提供商品或服务的经济组织。
企业的地位：
社会主义市场经济的微观基础，市场经济活动的饿主要参加者，国民经济的细胞。按所有制划分，分为国有企业、集体企业、私营企业以及混合所有制企业。
企业按所有制分类：
分为国有企业、集体企业、私营企业以及混合所有制企业。公司的含义：
公司是依法设立的，全部资本由股东出资、以营利为目的的企业法人。
公司股东含义：
公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。公司制度中的“股东”或“人”，既可以是自然人，也可以是法人。 有限责任公司和股份有限公司公司的区别：
法人与自然人的区别：
自然人是以生命为存在特征的个人，而法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织，是社会组织在法律上的人格化。理解公司的概念：
公司是依法设立的，全部资本由股东共同出资，并由股份形式构成的，以营利为目的的企业法人。（公司制是现代企业主要的典型的组织形式。）注意：（1）“法”：经济法和公司法（2）公司是企业，不是国家机关、事业单位、社会团体（3）最基本的特征：由法定数额的股东所组成分清：法人分为企业法人和非企业法人法人与自然人的区别
两种法定公司形式：
有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司，是由两个以上五十个以下股东共同出资设立，股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。股份有限公司，是由一定人数的股东发起设立，全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。
公司的组织机构：
公司的组织机构通常由三部分组成：
&公司的组织机构：
社会保障制度的含义：
&社会保障制度是以国家或政府为主体，依据法律规定，通过国民收入再分配，以社会保障基金为依托，对公民在暂时或永久失去劳动能力以及由于各种原因生活发生困难时给与物质帮助，保障其基本生活的制度。 社会保障制度的基本内容：
社会保险、社会救济、社会福利和社会优抚等。注意鉴别：社会保险是社会保障制度中最基本、最核心的内容（有养老保险、医疗保险、失业保险），社会保险是为工薪劳动者在养老、疾病、生育、失业以及遭受职业伤害的情况下，提供必要的物质帮助；社会救济属于低层次的社会保障，是政府对生活在社会基本生活水平以下的贫困地区或贫困居民或遭受意外灾害的社会成员给予救助，所给予的基本生活保障；社会福利是最高保障，包括以全体社会成员为对象的公共福利，对国家职工的福利和对孤老残幼等社会困难成员的特殊福利；社会优抚是特殊的社会保障方式，是对烈军属、伤残军人、复员专业军人优待抚恤。
建立社会保障制度的意义：
（1）完善社会保障制度是社会主义市场经济体制的重要支柱，关系改革、发展、稳定大局；（2）建立新型社会保障制度，是企业深化改革，充分发挥市场作用的必要条件；（3）建立新型的社会保障制度，又是增强企业活力的客观要求；（4）建立新型社会保障制度，也是维护劳动者合法权益，实现社会安定的根本性措施；（5）当前，完善社会保障制度还有利于推动经济结构的战略性调整，有利于刺激消费，扩大内需，拉动经济增长。如何完善社会保障制度：
（1）原则：①既要有利于生产，又要保障基本生活；（社会保障水平越高越好吗？社会保障水平高，有利于实现社会安定，维护劳动者的合法权益；社会保障资金来自国民收入，生产的发展是社会保障水平提高的物质基础。在生产一定的情况下，社会保障水平过高，会造成政府的负担过重，不利于社会生产的发展，过低的社会保障水平，则会损害劳动者积极性。因此社会保障的基本点要从国情出发，要考虑生产水平，考虑国家，企业和个人的承受能力，本着兼顾发展生产与保障劳动者基本社会的原则施行。）②权利与义务相统。（不能认为任何社会成员都同等地享受社会保障。我国的社会保障制度坚持权利和义务相统一的原则，任何权利的实现都是以义务的履行为条件的。公民在享受社会保障的基本权利的同时公民又有缴纳圣约翰保障费用的义务。对那些有能力履行义务而不履行者，社会有权利把他们排除在社会保障之外）。（2）目标：要加快形成独立于企事业单位之外，资金来源多元化，保障制度规范化，管理服务社会化的社会保障体系。&依法维护劳动者权益的必要性：实现和维护劳动者权益，是社会主义制度的本质要求，党和政府在实施积极的就业政策，多渠道扩大就业的同时，规范和协调劳动关系，依法维护劳动者权益。我国的劳动法规定了劳动者享有的各项权利。这些权利是保障劳动者主人翁地位的前提，是充分调动和发挥劳动者的积极性、创造性的保证。劳动合同制度：①完善劳动合同制度，保护劳动者的合法权益的法律：《中华人民共和国劳动合同法》。 ②解决劳动争议，保护当事人合法权益，促进劳动关系和谐稳定的法律：《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》。维护劳动者权益的方式:自觉履行劳动义务是劳动者维权的基础。依法签订规范的劳动合同是劳动者维权的依据。劳动者要增强自己的法律意识和权利意识，当自己的权益受到侵犯时，以合法手段、法定程序，通过投诉、协商、申请调解、申请仲裁、向法院起诉等途径加以维护。 依法维护劳动者权益：
&（1）原因：实现和维护劳动者权益，是社会主义制度的本质要求。我国劳动法规定了劳动者享有的权利。这些权利是保障劳动者主人翁地位的前提，是充分调动和发挥劳动者的积极性和创造性，使之成为改革开放和社会主义建设主力军的保证。
（2）我国劳动者享有的权利：平等的就业和选择职业的权利；取得劳动报酬的权利；休息、休假的权利，获得劳动安全卫生保护的权利；接受职业技能培训，享受社会保险和福利，提请劳动争议处理的权利；以及法律规定的其他权利。
（3）如何维护劳动者权益：①党和政府： A．实施积极的就业政策、多渠道扩大就业的同时，规范和协调劳动关系，依法维护劳动者权益。 B．加强劳动保护，改善劳动条件，完善社会保障体系。 C．实施劳动法规定劳动者享有的各项权利，规范劳动合同制度，切实保障劳动者的合法权益。 D．依法惩处侵犯劳动者合法权益的行为。 ②劳动者： A．自觉地履行劳动者的义务，是获得权利、维护权益的基础。 B．实行劳动合同制度，依法签订劳动合同，是维护劳动者合法权益的重要依据。 C．劳动者要增强权利意识和法律意识。当权益受到侵害时，可以采用投诉、协商、申请调解、申请仲裁、向法院起诉等途径要求维护，而不能采用非法手段施加报复。以合法手段、法定程序进行维权，是每个劳动者的正确选择。 ③用人单位：严格执行劳动法、劳动合同法等有关法律法规的规定，强化企业经营者素质，经营者的素质，自觉依法维护劳动者合法权益。
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121717249449258026238869197530230294关于修改《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的公告-股城网
关于修改《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的公告
发布时间： 21:05:44
为了贯彻落实《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》和修改后的《非上市公众公司监督管理办法》，经中国证监会批准，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则》的部分条款进行了修改。具体修改内容如下：一、第1.1条修改为：“为规范全国中小企业股份转让系统运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。”
二、第1.10条修改为：挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过二百人。 股东人数未超过二百人的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。股东人数超过二百人的股份有限公司，公开转让申请经中国证监会核准后，可以按照本业务规则的规定向全国股份转让系统公司申请挂牌。三、第2.4条修改为：申请挂牌公司取得全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见后，按照全国股份转让系统公司规定的有关程序办理挂牌手续。申请挂牌公司应当在其股票挂牌前与全国股份转让系统公司签署挂牌协议，明确双方的权利、义务和有关事项。四、第四章第三节的节名修改为 “股票发行”。 五、第4.3.1条修改为：本业务规则规定的股票发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向符合全国股份转让系统投资者适当性管理要求的对象发行股票的行为。股票发行可以采取路演、询价等方式选定投资者。六、第4.3.2条修改为：“申请挂牌公司、挂牌公司股票发行应当符合全国股份转让系统公司有关投资者适当性管理、信息披露等规定。”七、第4.3.3条修改为：“按照《管理办法》应申请核准的股票发行，挂牌公司在取得中国证监会核准文件后，按照全国股份转让系统公司的规定办理股票发行新增股份的挂牌手续。”八、第4.3.4条修改为：“按照《管理办法》豁免申请核准的股票发行，主办券商应履行持续督导职责并发表意见，挂牌公司在发行验资完毕后填报备案登记表，办理新增股份的登记及挂牌手续。”九、第4.3.5条修改为：“申请挂牌公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的同时股票发行的，应在公开转让说明书中披露。”十、第4.4.1条第一款第项修改为“向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市”。十一、第4.5.1条第项修改为：“中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市”。十二、第5.1条第一款第项修改为：“推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务”。《全国中小企业股份转让系统业务规则》作相应的修改，现重新发布。特此公告。 全国中小企业股份转让系统 日 全国中小企业股份转让系统业务规则第一章总则1.1 为规范全国中小企业股份转让系统运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》以及《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。本业务规则未作规定的，适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司的其他有关规定。1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台公布。1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。主办券商应当对所推荐的挂牌公司履行持续督导义务。1.7 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。1.8 全国股份转让系统实行投资者适当性管理制度。投资者应当具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承担能力，知悉相关业务规则，自行承担投资风险。1.9 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。1.10挂牌公司是纳入中国证监会监管的非上市公众公司，股东人数可以超过二百人。 股东人数未超过二百人的股份有限公司，直接向全国股份转让系统公司申请挂牌。股东人数超过二百人的股份有限公司，公开转让申请经中国证监会核准后，可以按照本业务规则的规定向全国股份转让系统公司申请挂牌。1.11 全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。第二章股票挂牌2.1 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。2.2 申请挂牌公司应当与主办券商签订推荐挂牌并持续督导协议，按照全国股份转让系统公司的有关规定编制申请文件，并向全国股份转让系统公司申报。 2.3 全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意见。2.4 申请挂牌公司取得全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见后，按照全国股份转让系统公司规定的有关程序办理挂牌手续。申请挂牌公司应当在其股票挂牌前与全国股份转让系统公司签署挂牌协议，明确双方的权利、义务和有关事项。2.5 申请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件。2.6 申请挂牌公司在其股票挂牌前实施限制性股票或股票期权等股权激励计划且尚未行权完毕的，应当在公开转让说明书中披露股权激励计划等情况。2.7 申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与中国证券登记结算有限责任公司签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。2.8 挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。2.9 股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案。全国股份转让系统公司备案确认后，通知中国结算办理解除限售登记。 第三章股票转让第一节一般规定3.1.1 股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证监会批准的其他转让形式。3.1.2 股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。3.1.3 挂牌股票采取协议转让方式的，全国股份转让系统公司同时提供集合竞价转让安排。3.1.4 挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。做市商应当在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。做市转让方式下，投资者之间不能成交。全国股份转让系统公司另有规定的除外。3.1.5 全国股份转让系统为证券转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。3.1.6 主办券商进入全国股份转让系统进行证券转让，应当先向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。3.1.7 股票转让时间为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。3.1.8 全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外。3.1.9 投资者买卖挂牌公司股票，应当开立证券账户和资金账户，并与主办券商签订证券买卖委托代理协议。投资者开立证券账户，应当按照中国结算的相关规定办理。3.1.10 主办券商接受投资者的买卖委托后，应当确认投资者具备相应股票或资金，并按照投资者委托的时间先后顺序向全国股份转让系统申报。3.1.11 买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。3.1.12 股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。3.1.13 全国股份转让系统公司可以根据市场需要，调整股票单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位。3.1.14 申报当日有效。投资者可以撤销委托申报的未成交部分。3.1.15 买卖申报经交易主机成交确认后，转让即告成立，买卖双方必须承认转让结果，履行清算交收义务，本规则另有规定的除外。3.1.16 中国结算作为共同对手方，为股票转让提供清算和多边净额担保交收服务；或不作为共同对手方，提供其他清算、交收等服务。3.1.17 投资者卖出股票，须委托代理其买入该股票的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股票，须办理股票转托管手续。3.1.18 投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股票过户的，依照中国结算的规定办理。第二节转让信息3.2.1 全国股份转让系统公司每个转让日发布股票转让即时行情、股票转让公开信息等转让信息，及时编制反映市场转让情况的各类报表，并通过全国股份转让系统指定信息披露平台或其他媒体予以公布。3.2.2 全国股份转让系统公司负责全国股份转让系统信息的统一管理和发布。未经全国股份转让系统公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息。经全国股份转让系统公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播。3.2.3 全国股份转让系统公司可以根据市场发展需要，编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数，随即时行情发布。证券指数的设置和编制方法，由全国股份转让系统公司另行规定。第三节监控与异常情况处理3.3.1 全国股份转让系统公司对股票转让中出现的异常转让行为进行重点监控，并可以视情况采取盘中临时停止股票转让等措施。3.3.2 发生下列转让异常情况之一，导致部分或全部转让不能正常进行的，全国股份转让系统公司可以决定单独或同时采取暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市等措施：不可抗力；意外事件；技术故障；全国股份转让系统公司认定的其他异常情况。3.3.3 全国股份转让系统公司对暂缓进入清算交收程序、技术性停牌或临时停市决定予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后，全国股份转让系统公司可以决定恢复转让，并予以公告。因转让异常情况及全国股份转让系统公司采取的相应措施造成损失的，全国股份转让系统公司不承担赔偿责任。3.3.4 转让异常情况处理的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定并报中国证监会批准。第四章挂牌公司第一节公司治理4.1.1 挂牌公司应当按照法律、行政法规、部门规章、全国股份转让系统公司相关业务规定完善公司治理，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使合法权利。4.1.2 挂牌公司应当依据《公司法》及有关非上市公众公司章程必备条款的规定制定公司章程并披露。挂牌公司应当依照公司章程的规定，规范重大事项的内部决策程序。4.1.3 挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。4.1.4 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应切实保证挂牌公司的独立性，不得利用其股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占挂牌公司资金、资产，损害挂牌公司及其他股东的利益。4.1.5 挂牌公司董事会做出的对公司治理机制的讨论评估应当在年度报告中披露。4.1.6 挂牌公司可以实施股权激励，具体办法另行规定。第二节信息披露4.2.1 挂牌公司应当按照全国股份转让系统公司相关规定编制并披露定期报告和临时报告；上述文件披露前，挂牌公司应当依据公司章程履行内部程序。挂牌公司应当按照《企业会计准则》的要求编制财务报告，全国股份转让系统公司另有规定的除外。挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到全国股份转让系统公司规定的披露标准，或者全国股份转让系统公司没有具体规定，但公司董事会认为该事件对公司股票转让价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。4.2.2 若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严重损害挂牌公司利益的，可以向全国股份转让系统公司申请豁免披露或履行相关义务。4.2.3 挂牌公司应当制定并执行信息披露事务管理制度。挂牌公司设有董事会秘书的，由董事会秘书负责信息披露管理事务，未设董事会秘书的，挂牌公司应指定一名具有相关专业知识的人员负责信息披露管理事务，并向全国股份转让系统公司报备。负责信息披露管理事务的人员应列席公司的董事会和股东大会。4.2.4 挂牌公司及其他信息披露义务人应当对其披露信息内容的真实性、准确性、完整性承担责任。4.2.5 挂牌公司、相关信息披露义务人和其他知情人不得泄露内幕信息。4.2.6 主办券商应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行审查，履行持续督导职责。4.2.7 全国股份转让系统公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。4.2.8 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告：最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值；全国股份转让系统公司规定的其他情形。第三节股票发行4.3.1 本业务规则规定的股票发行，是指申请挂牌公司、挂牌公司向符合全国股份转让系统投资者适当性管理要求的对象发行股票的行为。股票发行可以采取路演、询价等方式选定投资者。4.3.2 申请挂牌公司、挂牌公司股票发行应当符合全国股份转让系统公司有关投资者适当性管理、信息披露等规定。4.3.3 按照《管理办法》应申请核准的股票发行，挂牌公司在取得中国证监会核准文件后，按照全国股份转让系统公司的规定办理股票发行新增股份的挂牌手续。4.3.4 按照《管理办法》豁免申请核准的股票发行，主办券商应履行持续督导职责并发表意见，挂牌公司在发行验资完毕后填报备案登记表，办理新增股份的登记及挂牌手续。4.3.5 申请挂牌公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的同时股票发行的，应在公开转让说明书中披露。第四节暂停与恢复转让4.4.1 挂牌公司发生下列事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让：预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的；涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项；向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市；向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌；未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告；主办券商与挂牌公司解除持续督导协议；出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请。挂牌公司未按规定向全国股份转让系统公司申请暂停股票转让的，主办券商应当及时向全国股份转让系统公司报告并提出处理建议。4.4.2 全国股份转让系统公司可以根据中国证监会的要求或者基于维护市场秩序的需要，决定挂牌公司股票的暂停与恢复转让事宜。第五节终止与重新挂牌4.5.1 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股份转让系统公司终止其股票挂牌：中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市；终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意；未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告；主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的；挂牌公司经清算组或管理人清算并注销公司登记的；全国股份转让系统公司规定的其他情形。4.5.2 全国股份转让系统公司在作出股票终止挂牌决定后发布公告，并报中国证监会备案。挂牌公司应当在收到全国股份转让系统公司的股票终止挂牌决定后及时披露股票终止挂牌公告。4.5.3 对因本业务规则4.5.1条第、项情形终止挂牌的公司，全国股份转让系统公司可以为其提供股票非公开转让服务。4.5.4 导致公司终止挂牌的情形消除后，经公司申请、主办券商推荐及全国股份转让系统公司同意，公司股票可以重新挂牌。第五章主办券商5.1 主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；做市业务；全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事前款第一项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事前款第二项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事前款第三项业务的，应当具有证券自营业务资格。5.2 证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。全国股份转让系统公司同意备案的，与其签订协议，出具备案函并公告。5.3 主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后五个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商在全国股份转让系统开展业务期间，应按全国股份转让系统公司要求报送并披露相关执业情况等信息。主办券商所披露信息内容发生变更的，应按规定及时报告全国股份转让系统公司并进行更新。5.4 主办券商在全国股份转让系统开展业务，应当建立健全各项业务管理制度和业务操作流程，建立健全风险管理制度和合规管理制度，保障业务依法合规进行，严格防范和控制业务风险。5.5 主办券商应当实现推荐业务、经纪业务、做市业务以及其他业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。5.6 主办券商开展推荐业务，应勤勉尽责地进行尽职调查和内核，并承担相应责任。5.7 主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。主办券商与挂牌公司解除持续督导协议前，应当报告全国股份转让系统公司并说明理由。5.8 主办券商应当建立健全投资者适当性管理工作制度和业务流程，严格执行全国股份转让系统投资者适当性管理各项要求。5.9 主办券商发现投资者存在异常交易行为，应提醒投资者；对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，应及时报告全国股份转让系统公司。5.10 主办券商开展做市业务不得利用信息优势和资金优势，通过单独或者合谋，以串通报价或相互买卖操纵股票转让价格，损害投资者利益。5.11 全国股份转让系统公司对主办券商及其从业人员的执业行为进行持续管理，开展现场检查和非现场检查，记录其执业情况、违规行为等信息。第六章监管措施与违规处分6.1 全国股份转让系统公司可以对本业务规则1.4条规定的监管对象采取下列自律监管措施：要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事、监事和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；约见谈话；要求提交书面承诺；出具警示函；责令改正；暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；限制证券账户交易；向中国证监会报告有关违法违规行为；其他自律监管措施。监管对象应当积极配合全国股份转让系统公司的日常监管，在规定期限内回答问询，按照全国股份转让系统公司的要求提交说明，或者披露相应的更正或补充公告。6.2 申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库：通报批评；公开谴责。6.3 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。6.4 主办券商违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务。6.5 主办券商的相关业务人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：通报批评；公开谴责。6.6 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，记入诚信档案并向相关行业自律组织通报：通报批评；公开谴责。6.7 全国股份转让系统公司设立纪律处分委员会对本业务规则规定的纪律处分事项进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见。全国股份转让系统公司根据纪律处分委员会的审核意见，作出是否给予纪律处分的决定。监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。第七章附则7.1 原证券公司代办股份转让系统挂牌的STAQ、NET系统公司和退市公司的股票转让、信息披露等事项另行规定。 7.2 本业务规则所称“以上”、“以内”含本数，“超过”不含本数。7.3 本业务规则由全国股份转让系统公司负责解释。7.4 本业务规则经中国证监会批准后生效，自发布之日起实施。
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