深圳市如何办理投资基金公司转让可办备案，产品备案的条件复杂吗。深圳牌照申请转让我们可以代办，公司牌照办理流程和费用及如何备案，能办理私募牌照及牌照转让多久搞定，办理私募牌照对申请公司法人的要求有哪些，收购5000万投资基金公司是首要解决方案，办理备案牌照代开法律意见书，在深圳购买私募投资基金公司带证券备案，登记备案快速办理在深圳呢，如何办理管理人证书找前海共好。深圳市基金管理公司转让带备案什么价格，深圳备案办理程序复杂吗，深圳私募股权基金管理人登记备案，办理牌照需要的材料及备案速度，正规私募股权基金备案及备案流程。深圳注册装让代办备案，转让福田投资管理公司，有什么特征。深圳牌照转让及其企业挂牌流程。
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产品推广就选产品网，专注推广十二年！|法援热线：3>>>>>>正文私募基金管理人登记必须知道的四个法律问题　　【更多法律资讯，欢迎咨询陈文景律师，咨询热线】　　自日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，私募基金行业高度关注，反映强烈。自公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。虽然，基金业协会发布了《私募基金管理人登记法律意见书指引》，就如何出具法律意见书给出了指导，然而，在出具法律意见书的过程中，尚存在诸多有待进一步明确的问题。　　1基金管理人名称是否应当含有“私募”字样　　申请机构的名称和经营范围应含有与“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关的字样，并不要求必须含有“私募”字样。如果名称中只含有“投资”二字，目前是没有问题的，但随着审查越来越严，未来很可能并不会被审查通过。另外，“投资咨询”是不行的。　　2申请机构是否可以兼营其他非金融业务　　&基于专业化经营原则，申请机构应该专一地经营私募基金管理业务，如果存在其他非金融业务，则很可能无法被审核通过。这种情况下，申请机构应该剥离掉无关业务，实现专业化经营。　　3申请机构高管的从业资格问题　　申请机构的高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基金从业资格。对于还没有获得从业资格的高管人员，不能通过事先承诺，事后补办的方式来进行管理人登记。　　4存在关联企业从事投资、担保业务是否影响登记　　由于私募基金只能面向合格投资者非公开募集，不得承诺保本保收益。而关联企业如果存在投资、担保业务，将很难保证其与私募基金不会产生关联。基于此，关联企业不得从事投资、担保业务。&　　来源： 乾成社微信公众号　　【更多法律资讯，欢迎咨询陈文景律师，咨询热线】发布百科律师介绍：　　陈文景律师，执业于广东诚公律师事务所，其及其法律服务团队主要从事 金融证券 | 房地产与建设工程 | 知识产权与反不正当竞争 |
争议解决等法律事务，先后为多家大型房地产公司、高科技企业、银行、政府机构、资产管理公司等企事业单位提供非诉以及诉讼综合法律服务，以务实、严谨的工作作风、优良的职业操守赢得了包括但不限于联合金融服务集团（国有集团控股公司）、联合金融产业园、百仕达控股（香港联交所上市公司）、运发集团、汉京集团、百仕达地产、百仕达物业、红树西岸地产、腾讯公司、善思光电、浙商银行、光大银行、江苏银行、龙岗区住房和建设局、龙岗工务局、长城资产等多家公司及机构客户的普遍认同、信赖与支持。　　陈文景律师长期为多家银行、互联网金融机构提供风险控制、贷款催收、不良资产处置、诉讼执行等法律服务，也正在为数家新三板企业、上市公司提供法律服务，并与多家证券、股权投资机构保持长期合作关系，谙熟资本运作运作规律，能为企业提供最全面的融资方案建议。　　陈文景律师擅长建设工程与房地产法律实务，曾或正在为百仕达花园、红树西岸花园、上海西郊花园、上海金融谷项目、东莞金融谷项目、横琴港澳金融中心等房地产开发项目提供法律尽职调查、项目融资、项目公司设立、兼并／并购、土地取得、拆迁安置、开发建设、物业销售、物业管理、争议解决等全过程法律服务，能为房地产开发企业提供一条龙法律服务，也能为建筑企业提供施工合同风险控制、工程签证索赔以及工程款催收等综合法律服务。　　陈文景律师熟悉知识产权与反不正当竞争法律实务，曾或正在为多家高科技企业、互联网企业提供风控管理、版权维权、专利维权、商标打假、反不正当竞争诉讼等综合法律服务，能确实帮助企业打破业务壁垒、开拓业务平台以及创造利润。　　陈文景律师具有丰富的诉讼、仲裁经验，曾或正在办理房地产开发经营合同纠纷、买卖合同纠纷、租赁合同纠纷、房屋拆迁安置补偿合同纠纷、建设工程合同纠纷、、物业服务合同纠纷、合伙协议纠纷、股权转让纠纷、清算责任纠纷、中外合作经营企业合同纠纷、著作权侵权纠纷、专利侵权纠纷、商标侵权纠纷、不正当竞争纠纷、借款合同纠纷、保证合同纠纷、抵押合同纠纷、执行异议之诉等多种类民商事案件，并保持高胜诉率。...擅长领域：常年顾问工程建筑金融证券经济仲裁房产纠纷知识产权劳动纠纷破产清算股份转让合同纠纷关键词：一键转帖到：最新法律咨询 回答了
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　|　　|　《私募基金管理人登记若干事项》答记者问
《私募基金管理人登记若干事项》答记者问
时间： 17:51:32 来源：中国基金业协会
自日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》）以来，私募基金行业高度关注，反响热烈，普遍支持和认同协会进一步规范私募基金管理人登记的相关措施。与此同时，各财经媒体和微信、微博等自媒体纷纷对《公告》相关内容进行了各类分析与解读，证券公司、律师事务所也推出了配套的中介服务。我协会注意到，有些观点和中介机构的做法与《公告》的内容和精神存在偏差，协会热线咨询电话（）、官方微信咨询平台和电邮咨询系统里也收集到一些确需向行业机构进一步解释说明的问题。为此，我协会负责人就落实《公告》相关问题回答了记者的提问。问：《公告》发布后，中国基金业协会是否暂停了私募基金登记备案工作？答：《公告》发布后，中国基金业协会仍继续依法对符合要求的申请机构正常办理私募基金管理人登记和私募基金备案手续，登记流程、登记时限均保持不变。《公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。私募基金管理人登记和私募基金备案是私募基金自律管理的第一步，但绝不是“一备了之”。完成登记手续的私募基金管理人应持续履行基金产品备案、按要求向投资者进行信息披露以及向中国基金业协会报告更新季度、年度和重大事项信息等义务，主动接受中国基金业协会对私募基金管理人、私募基金产品和从业人员的自律管理。针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。私募基金管理人和申请机构应当按照相关法律法规的要求，理性、全面、持续地理解和落实《公告》中关于进一步加强私募基金管理人登记的系列配套措施，切实履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，避免断章取义、草率行事。希望私募基金管理人和申请机构珍惜自身商誉和行业诚信记录，正确认识和理解《公告》的系列配套措施和我国私募基金自律管理体系，避免因“临时抱佛脚”似的草率登记备案，不顾及登记备案的程序性和实体性要求，给自身经营带来后续不利影响，甚至引发与基金服务机构、投资者的争拗和纠纷。问：《公告》发布后，一些券商、律师事务所等中介服务机构纷纷推出所谓“保壳”、“卖壳”等一条龙服务，中国基金业协会如何评价？答：基金管理人、基金托管人和基金服务机构是私募基金行业生态系统和产业链的重要组成部分。私募基金服务机构为私募基金管理人提供法律、会计、行政服务和外包业务等专业化服务有利于提升私募基金行业的专业服务能力和合规运作水平，各方相互依存、互为制衡、协同发展，形成市场化的道德约束和优胜劣汰机制。基金业协会重视基金行业各类服务主体的发展，支持私募基金管理人特色化、差异化发展，形成良好的行业生态。但是，相关中介机构在开展私募基金服务业务时，应当对私募行业法律法规和《公告》的内涵有充分理解和正确认识。首先，私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则，秉承职业操守和专业行为规范，恪尽勤勉尽责的社会责任，为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务。第二，私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险。根据《证券投资基金法》，基金管理人和基金托管人履行共同受托职责，基金服务机构可受基金管理人或托管人委托，代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除。律师事务所、会计师事务所接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，还应当与委托人承担连带赔偿责任。无论是私募基金管理人还是证券公司、律师事务所和会计师事务所，各方都应当高度珍视自身商誉和信用记录，审慎选择业务合作对象，审慎评估合作对象的资质以及业务开展中的合规风险、法律风险、代理人道德风险以及其他可能给投资者带来的潜在风险，做好后续风险处置预案和责任安排，避免相关风险外溢或损害自身机构、对方机构、或者投资者的合法权益。私募基金管理人、基金托管人和各类私募基金服务机构应避免一哄而上，盲目发展业务，切不可对面临的法律风险、道德风险、合规风险视而不见。基金业协会将持续关注私募基金相关参与主体业务发展情况，并适时开展自律检查和核查工作。第三，私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，健康发展离不开专业服务机构的支持。中国基金业协会呼吁律师事务所、会计师事务所、证券公司等中介机构，秉承公平竞争、合理收费原则，制定各自合理公允的服务收费标准，统筹规划本机构私募服务业务发展模式，按照法律法规和中国基金业协会关于私募基金登记备案的各项要求，审慎专业、勤勉尽责地提供各项私募基金中介服务。问：可否对私募基金管理人提交《法律意见书》事宜提供进一步说明？答：（一）关于《私募基金管理人登记法律意见书》（简称《法律意见书》）模板问题。目前中国基金业协会无统一官方《法律意见书》模板，请私募基金管理人聘请的执业律师和律师事务所按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》以及私募基金登记备案系统的填报要求，结合私募基金管理人的实际情况，出具相关《法律意见书》。（二）关于对《法律意见书》的核查问题。中国基金业协会要求私募基金管理人提交《法律意见书》，引入专业法律中介机构开展尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，同时也是中国基金业协会开展私募基金行业事中自律检查、事后自律处分的重要基础和依据。对于《公告》发布前已登记且有私募基金产品备案的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形个案要求其补提《法律意见书》。除此种情形以外，《法律意见书》将是私募基金管理人申请登记、部分重大事项变更以及《公告》发布前已登记但无管理规模的机构首次申请私募基金备案的必备重要内容。包括《法律意见书》在内的申请材料经核查通过后，申请机构才可完成私募基金管理人登记或重大事项变更，或申请私募基金产品备案等相关业务。中国基金业协会将核查私募基金管理人提供的《法律意见书》，并视情况在私募基金管理人登记或重大事项变更的反馈意见中提出进一步的询问，要求提供进一步的信息或出具相关法律意见。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的相关规定，在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。（三）关于可出具《法律意见书》的律师及律师事务所资质问题。按照《中华人民共和国律师法》相关规定，在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及中国执业律师，均可受聘按照《私募基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具《法律意见书》。各私募基金管理人可自愿选择符合上述条件的律师事务所出具《法律意见书》。根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第41号）第八条的规定，中国基金业协会鼓励私募基金管理人选择具备下列条件的中国律师事务所出具法律意见书：&1、内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；&2、有二十名以上执业律师, 其中五名以上曾从事过证券法律业务；&3、已经办理有效的执业责任保险；&4、最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。根据中国证监会、司法部联合发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督管理委员会令第41号）第九条的规定，中国基金业协会鼓励具备下列条件之一，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书：1、最近三年从事过证券法律业务；2、最近三年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；3、最近三年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。问：《公告》发布后，较多私募机构咨询顾问产品备案事项，中国基金业协会对此有何回应？答：私募基金管理人以产品投资顾问方式开展业务的“阳光私募”模式，是私募基金行业发展初期出现的一种做法。目前，中国基金业协会正在抓紧研究制定私募基金管理人从事投资顾问服务的相关业务管理办法。考虑到在法律和实际运作中，在相关管理机构已完成资管产品备案或审批程序后，各类形式的顾问管理型的私募基金产品是否在私募基金登记备案系统备案，不会影响该产品的正常投资运作，为保证《公告》相关要求的有效实施，自《公告》发布之日（即日）起，中国基金业协会暂不办理新登记的私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请，以及已登记且尚未备案私募基金管理人将顾问管理型基金作为其管理的首只私募基金产品的备案申请。待中国基金业协会正式发布私募基金管理人从事投资顾问服务的相关业务管理办法后，私募基金管理人可将其管理的相关顾问管理型私募基金产品，再按相关规定进行补充备案。在《公告》发布之前已登记并已备案私募基金产品的私募基金管理人，可继续申请备案其管理的顾问管理型私募基金产品。问：如何报考基金从业资格考试？答：（一）关于基金从业资格考试安排。基金从业资格考试包含全国统一考试和预约式考试，2016年度基金从业资格考试计划安排见下表。上述基金从业资格考试计划可能根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。（二）基金从业资格考试报名方式。采取网上报名方式，考生可通过中国基金业协会官网提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.:10080）按照要求报名。我会从未委托其他机构代为办理基金从业人员资格考试，为防止假冒网站截留和窃取考生个人信息，请务必不要通过其他网站的链接进入报名网页的方式进行报名。（三）基金从业资格考试大纲及教材。中国基金业协会已于2015年7月对外发布了《基金从业资格考试大纲》，详情请参阅协会官网（www.）的“从业人员管理”栏目。基金从业资格考试唯一指定教材为中国证券投资基金业协会组编、2015年6月出版的《证券投资基金》（上下册），由高等教育出版社出版。教材购买网址链接http://baoming.:10080/yuyue/ReadMe/book.html。中国基金业协会从未委托其他机构或个人编写出版考试辅导教材，也不举办考前培训。中国基金业协会网站列举了考试常见问题及解答，请考生登录中国基金业协会网站查询；考生也可通过考试报名在线客服咨询相关问题；或者拨打人工服务电话021- 咨询。中国基金业协会特别提示：中国基金业协会从不发布基金从业资格考试的考题和答案。基金从业资格考试为国家法律规定的资格考试，泄露考题和答案涉嫌违法犯罪。问：《公告》发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的，是否还需要参加基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试？答：《公告》发布之前已登记私募基金管理人的高管人员若已取得基金从业资格的，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字[号）的要求，每年度完成15学时的面授或者远程学习形式的后续培训，并按要求接受中国基金业协会的从业资格管理。请相关高管人员持续关注中国基金业协会网站发布的基金从业人员培训的计划和相关安排。 研究员：唐正璐
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[摘要]：私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。& & 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
& & 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://pf.（建议使用IE浏览器）。
& & 3、登记流程：
& & 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
& & 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
& & 6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
& & 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。
& & 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
& & 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
& & 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
& & 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
& & 11、信息报送：每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。
& & 每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
& & 每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
& & 每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。
& & 12、重大事项报告，发生后10个工作日内报告。
& & （1）私募基金管理人名称、高管发生变更；
& & （2）私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；
& & （3）私募基金管理人分立或者合并；
& & （4）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
& & （5）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
& & （6）可能损害投资者利益的其他重大事项。
& & 13、私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：
& & （1）基金合同发生重大变化；
& & （2）投资者数量超过法律法规规定；
& & （3）基金发生清盘或清算；
& & （4）私募基金管理人、基金托管人发生变更；
& & （5）对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
& & 14、问题解答：
& & （1）境内注册的私募机构需要登记，境外注册的暂不纳入登记；
& & （2）自然人不可以登记为私募基金管理人；
& & （3）没有管理过私募基金的机构也可以登记为私募基金管理人；
& & （4）私募基金一样适用“静默期”要求，即从公募基金公司离职的基金经理3个月内不得在私募基金从事投资、研究、交易等相关业务；
& & 15、新三板公司对私募基金登记备案的要求：
& & 一、在企业申请挂牌环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？
& & 答：自本监管问答函发布之日起申报的企业，中介机构须核查是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否遵守相应的规定：
& & 1、若申请挂牌公司或申请挂牌公司股东属于私募投资基金管理人或私募投资基金的，请主办券商及律师核查其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
& & 2、申请挂牌同时发行股票的，请主办券商和律师核查公司股票认购对象中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序，并请分别在《推荐报告》、《法律意见书》或其他关于股票发行的专项意见中说明核查对象、核查方式、核查结果并发表意见。
& & 二、在挂牌公司发行融资、重大资产重组等环节，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求？
& & 答：自本监管问答函发布之日起，挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司股票认购对象和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并分别在《主办券商关于股票发行合法合规性意见》和《股票发行法律意见书》中对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
& & 自本监管问答函发布之日起，挂牌公司披露的挂牌公司重大资产重组《独立财务顾问报告》和《法律意见书》中，独立财务顾问和律师应当分别核查交易对手方和挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募投资基金，其是否按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行了登记备案程序，并对核查对象、核查方式、核查结果进行专门说明。
& & 16、问：上市公司并购重组行政许可审核中，对私募投资基金备案情况有何要求？
& & 答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
& & 在并购重组行政许可申请中，私募投资基金一般通过五种方式参与：一是上市公司发行股份购买资产申请中，作为发行对象；二是上市公司合并、分立申请中，作为非上市公司（吸并方或非吸并方）的股东；三是配套融资申请中，作为锁价发行对象；四是配套融资申请中，作为询价发行对象；五是要约豁免义务申请中，作为申请人。
& & 中介机构应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。
& & 具体来说，对于第一、二、三种情况，独立财务顾问和律师事务所应分别在《独立财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在提交重组委审议前办理。对于第四种情况，独立财务顾问和律师事务所应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书中应披露中介机构的核查意见。对于第五种情况，财务顾问（如有）、律师事务所应在《财务顾问报告》、《法律意见书》中披露核查意见按规定应当办理备案手续的，应在我会受理前办理。
& & 本问答自公布之日起执行。公布之日起受理的并购重组行政许可申请适用本问答意见。
& & 17、发行监管工作中，对中介机构核查私募投资基金备案情况有何具体要求
& & 答：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案有明确规定，私募投资基金投资运作应遵守相应规定。
& & 从发行监管工作看，私募投资基金一般通过四种方式参与证券投资：一是企业首次公开发行前私募投资基金投资入股或受让股权；二是首发企业发行新股时，私募投资基金作为网下投资者参与新股询价申购；三是上市公司非公开发行股权类证券（包括普通股、优先股、可转债等）时，私募投资基金由发行人董事会事先确定为投资者；四是上市公司非公开发行证券时，私募投资基金作为网下认购对象参与证券发行。
& & 保荐机构和发行人律师（以下称中介机构）在开展证券发行业务的过程中，应对上述投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表意见。
& & 具体来说，对第一种（Pre-IPO）和第三种方式（三年期定增），中介机构应对发行人股东中或事先确定的投资者中是否有私募投资基金、是否按规定履行备案程序进行核查，并分别在《发行保荐书》、《发行保荐工作报告》、《法律意见书》、《律师工作报告》中对核查对象、核查方式、核查结果进行说明。对第二种方式（IPO网下询价），保荐机构或主承销商应在询价公告中披露网下投资者的相关备案要求，在初步询价结束后、网下申购日前进行核查，网下申购前在发行公告中披露具体核查结果，在承销总结报告中说明；见证律师应在专项法律意见书中对投资者备案情况发表核查意见。对第四种方式（一年期定增），保荐机构或主承销商应在收到投资者报价后、向投资者发送缴款通知书前进行核查，在合规性报告书中详细记载有关情况；发行人律师应在合规性报告书中发表核查意见；发行情况报告书应披露中介机构核查意见。
& & 本监管问答自公布之日起执行。此前已受理尚未安排上发审会的企业，应按上述要求尽早补充提交专项核查文件；已安排上发审会以及已通过发审会尚未启动发行的企业，按会后事项程序补充提交核查文。
& & 18、证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
& & 19、私募基金开户相关规定：
& & 一、私募基金由基金管理人申请开户，有资产托管人的私募基金，也可以由资产托管人申请开户。
& & 私募基金管理人或资产托管人为私募基金开立证券账户，应直接到本公司（中登）上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）办理。
& & 二、私募基金管理人每设立一只私募基金，可以按不同的证券交易场所各申请开立一个证券账户。
& & 三、私募基金证券账户名称为“基金管理人全称-私募基金名称”，身份证明文件号码为基金管理人营业执照中的注册号，组织机构代码为基金管理人组织机构代码证中的代码。
& & 私募基金证券账户名称应恰当反映产品属性。
& & 四、申请开立私募基金证券账户须提供以下材料：
& & （1）机构证券账户注册申请表；
& & （2）中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同意私募基金管理人登记相关证明文件的原件及复印件；
& & （3）基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件的原件及复印件；
& & （4）基金管理人营业执照及组织机构代码证等有效身份证明文件复印件（加盖公章）；
& & （5）经办人所在单位法定代表人（或负责人）对经办人的授权委托书、法定代表人（或负责人）证明书及法定代表人（或负责人）的有效身份证明文件复印件（加盖单位公章和法定代表人或负责人签章）；
& & （6）经办人有效身份证明文件及复印件。
& & 有资产托管人的私募基金申请开户时，还须提供中国证监会等相关主管机构关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）、基金管理人与资产托管人签订的托管协议原件及复印件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件复印件（加盖公章）。
& & 私募基金管理人或资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（4）项材料以及基金托管人资格批复文件、资产托管人营业执照等有效身份证明文件未发生变更的，无须再次提供。
& & 五、申请开立私募基金证券账户，须登记私募基金存续期。私募基金延期的，私募基金管理人或资产托管人应提交延期证明文件（加盖公章），及时办理变更登记。
& & 六、私募基金名称发生变更的，应提供重新申领的基金业协会私募基金备案证明等相关材料。
& & 七、当发生证券账户开立后6个月内没有进行交易、私募基金终止等情形时，私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后15个工作日内办理证券账户注销手续；未按要求注销证券账户的，本公司有权注销或限制该账户的使用。
& & 八、私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股）的私募基金申请开立证券账户。
& & 本公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立及使用情况进行统计监测。
& & 九、私募基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动，可采用证券公司结算模式或托管人结算模式。
& & 证券公司结算模式是由证券公司通过其在本公司开立的客户结算备付金账户，完成包括私募基金在内的全部客户证券交易的资金结算。
& & 托管人结算模式是由托管人通过其以自身名义在本公司开立的托管结算备付金账户，完成其所托管的私募基金等产品证券交易的资金结算。私募基金交易采用托管人结算模式的，须使用专用交易单元并事先获得交易所的书面同意。同时，托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议，对多边净额结算业务承担最终交收责任。对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个产品，托管人可以共用同一专用交易单元进行交易清算，并自行办理各产品证券交易的明细结算。
& & 20、私募基金信息分类公示制度
& & 一、分类公示的范围
& & （一）规模类公示
& & 管理基金规模以管理人在登记备案系统中填报的认缴规模为准。基金指正在运作的基金，不包括已经清盘的基金。根据私募基金管理人所管理基金的不同类型，选取不同的划分标准。管理规模在区间下限以下的管理人不列入分类公示范围。
& & 1、私募证券基金（自主发行）
& & 分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。
& & 2、私募证券基金（顾问管理）
& & 分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元、1-10亿元四个规模区间。
& & 3、私募股权基金
& & 分为100亿元以上、50-100亿元、20-50亿元三个规模区间。
& & 4、创业投资基金
& & 分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。
& & 5、其他私募基金
& & 分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。此类公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地等基础信息。区间内按照登记编号顺序排列。鉴于可能有个别机构不愿意公示其所管理基金规模的情况，如存在此情况，该类公示将备注“基于充分尊重当事人的意愿，部分管理基金规模较大的管理人未在此类公示中”。
& & 对于管理不同类型私募基金产品的管理人，根据所管理的不同类型基金的认缴规模分别统计。
& & （二）提示类公示
& & 该类公示主要有管理基金规模为零、实缴资本低于注册资本25%或低于100万元等情况。公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地等基础信息，其中，涉及实缴资本的，公示内容还包括实缴资本数额以及占注册资本的比例。
& & （三）诚信类公示
& & 1、虚假填报
& & 相关情形包括四项：机构基本信息与工商基本登记信息不符；股东信息与工商信息不符；高级管理人员基金从业资格考试成绩与填报信息不符；虚报员工总人数。
& & 2、重大遗漏
& & 相关情形包括四项：未填报或漏报正在运作的基金信息；未填报投资项目基本情况；机构财务数据缺失；未填报相关违法违规及不良记录诚信记录的情况。
& & 3、违反三条底线
& & 相关情形包括三项：公开宣传；向非合格投资者销售；违反职业道德底线。
& & 4、相关主体存在不良诚信记录
& & 不良诚信记录主要包括私募基金管理人、实际控制人、相关高管人员受到中国证监会行政处罚或者中国基金业协会纪律处分。公示信息中的相关情形部分将提供中国证监会信息公开和中国基金业协会纪律处分的查询链接。
& & 诚信类公示内容包括私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地以及相关情形和整改情况。列入虚假填报、重大遗漏、违反三条底线的私募基金管理人，如已经完成整改，则不再列入此类公示。
& & 私募基金管理人分类公示采取动态管理，将根据登记备案系统数据进行及时更新。
& & 二、对分类公示信息异议的处理
& & （一）当事人不愿意进行公示或对公示信息有异议
& & 1、对于属于规模类公示的，进行情况核实，如无其他违法违规行为，则做好说明解释工作，充分尊重当事人的意愿，不予公示。
& & 2、对于属于提示类和诚信类公示的，强制公示，并进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。
& & （二）社会公众对公示信息有异议
& & 对于此类异议，协会将进行自律检查，如存在其他违法违规情况，视情形采取自律措施或报告中国证监会。
& & 延伸阅读
& & 私募基金公司备案前后的18大注意事项
& & 来源：全国投融资服务中心
& & 1、私募基金的概念？
& & 私募基金是指在中国境内以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金，包括契约型基金、资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
& & 2、私募基金的募集方式？
& & 私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：
& & 1）严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。
& & 2）严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
& & 3、私募基金合格投资者的界定？
& & 私募基金不得向合格投资者之外的主体进行募集。
& & 1）合格投资者标准。私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于1000 万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
& & 金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
& & 2）视为合格投资者的情形。社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；中国证监会规定的其他投资者，视为合格投资者。
& & 3）穿透计算的情形。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合以下情形的投资者，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；依法设立并在基金业协会备案的投资计划；中国证监会规定的其他投资者的。
& & 4、私募基金是否能够保底保收益？
& & 私募基金管理人、私募基金募集机构，不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
& & 5、私募基金是否必须托管？
& & 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
& & 6、私募基金登记备案的性质？
& & 私募基金登记备案不是行政审批。坚持适度监管、事中事后监管的原则，私募基金管理人及私募基金的设立，不设行政审批。私募基金管理人应当依法申请登记，私募基金募集完毕后20个工作日内，应当依法申请备案。
& & 7、私募基金登记备案的时限？
& & 管理人登记材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
& & 基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
& & 基金业协会通过完善机制、优化流程、明确责任等措施，着力提高登记备案工作效率，缩短登记备案所需时间。
& & 8、私募基金管理人定期更新要求？
& & 1）季度更新：已登记私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。
& & 2）年度更新：私募基金管理人应当在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。经审计的财务信息及审计报告提交时间开放至4月底。
& & 9、备案私募基金定期更新要求？
& & 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内对所备案基金的基本信息进行季度更新，并在每年度结束之日起20个工作日对所备案基金的基本信息进行年度更新。
& & 10、私募基金管理人发生重大事项变更的更新要求？
& & 私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：
& & 私募基金管理人名称、高管发生变更；私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；可能损害投资者利益的其他重大事项。
& & 11、备案基金发生重大事项变更的更新要求？
& & 私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：基金合同发生重大变化；投资者数量超过法律法规规定；基金发生清盘或清算；私募基金管理人、基金托管人发生变更；对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
& & 12、私募基金如未经登记备案是否影响相关投资运作？
& & 根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向基金业协会进行登记，私募基金应当向基金业协会进行备案。
& & 私募基金未经登记备案将影响参与证监会体系内的投资业务。根据中国证监会《发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》、《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》，以及全国中小企业股份转让系统《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函》，中介机构应对相关投资者是否属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基金以及是否按规定履行备案程序进行核查并发表明确意见。
& & 13、私募证券基金从业资格的取得方式？
& & 具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
& & 1）通过基金从业资格考试；
& & 2）最近三年从事投资管理相关业务；
& & 此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，且管理资产年均规模1000万元以上；或者最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
& & 3）基金业协会认定的其他情形。
& & 此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业.
& & 14、证券投资咨询机构开展私募基金管理业务相关要求？
& & 根据《证券投资基金法》、中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》以及中国证券业协会《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》，证券投资咨询公司开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
& & 15、已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务相关要求？
& & 已取得基金销售业务资格的机构开展私募基金管理业务，应当按照规定向基金业协会办理登记备案手续，在办理完登记手续并取得私募基金管理人登记证明文件后方可从事私募基金管理业务。
& & 16、私募基金管理机构与现有公募基金公司及证券公司等金融机构存在近似名称的处理？
& & 在办理登记过程中，对于机构名称与公募基金及证券公司等金融机构存在近似名称的，基金业协会正常办理相关机构的管理人登记。如公募基金及证券公司等金融机构对相关机构名称有异议，请向基金业协会书面提交异议函，协会将在官网公示信息以及电子登记证书中向投资者特别提示：“××机构声明：该机构与××机构无关联关系”。
& & 17、私募基金的基金经理是否适用“静默期”要求？
& & 私募基金的基金经理适用“静默期”要求。为维护行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司就职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，并在私募管理人登记环节予以落实。
& & 18、私募基金管理人加入特别会员的会费标准？
& & 目前，根据协会关于特别会员的相关规定，私募会员加入特别会员的，当年缴纳入会费2万元，入会当年免当年年会费。次年起，年会费最低2万元，上不封顶（大于2万元的部分可自愿缴纳）。(来源：全国投融资服务中心)
私募基金基金经理：近1年收益：认证可见今年收益：认证可见基金经理：近3月收益：认证可见近1年收益：认证可见年化收益：认证可见信托产品预期收益率8.7%投资期限24月投资起点100万元发行，投向工商企业格上点评：上市公司公告融资，处于行业上游，盈利能力强，资金面充裕预期收益率7.5%投资期限24月投资起点100万元C发行，投向工商企业格上点评：民营企业500强融资，AA+级发债主体担保
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