两部门：确保优抚对象抚恤补助金及时足额发放[]_网易新闻
两部门：确保优抚对象抚恤补助金及时足额发放[]
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    新华社北京１月１１日电（记者韩洁、徐蕊）记者１１日从财政部获悉，财政部会同民政部日前联合发文进一步规范优抚对象抚恤补助资金管理，并要求各地确保优抚对象抚恤补助资金及时足额发放。
    两部门联合印发的《优抚对象抚恤补助资金使用管理办法》，对强化优抚对象抚恤补助资金管理、提高资金使用效益作出具体规定，明确抚恤补助资金由中央和地方财政共同负担，中央财政按照规定标准对各地予以补助，并根据经济社会发展情况，适时适当提高中央财政抚恤补助标准。
    办法指出，中央财政根据各省（自治区、直辖市）优抚对象人数和规定标准，测算下达抚恤补助资金，并向经济欠发达地区和优抚对象人数较多的地区适当倾斜。
    此外，办法要求，各地及时拨付中央财政抚恤补助资金，加大地方财政投入力度，确保优抚对象抚恤补助资金及时足额发放，保证优抚对象生活不低于当地的平均生活水平。
本文来源：中央人民政府网站
责任编辑：王晓易_NE0011
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2015 年年度报告
公司代码：601069
公司简称：西部黄金
西部黄金股份有限公司
2015 年年度报告
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人郭海棠、主管会计工作负责人赵玉林及会计机构负责人（会计主管人员）孙建华
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以日总股本636,000,000股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利
0.33元（含税）,合计分配金额20,988,000.00元，本次分红不送红股，不以公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注
意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
九、 重大风险提示
公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，请查阅第四节管理层讨论与分析中关于公司
未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素部分的内容。
2015 年年度报告
释义..................................................................................................................................... 3
公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
公司业务概要..................................................................................................................... 7
管理层讨论与分析............................................................................................................. 8
重要事项........................................................................................................................... 16
普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 26
优先股相关情况............................................................................................................... 32
董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 33
公司治理........................................................................................................................... 38
公司债券相关情况........................................................................................................... 41
财务报告........................................................................................................................... 42
备查文件目录................................................................................................................. 157
2015 年年度报告
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、西部黄金
西部黄金股份有限公司
中国证监会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所
新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称
西部黄金股份有限公司
公司的中文简称
公司的外文名称
Western Region Gold Co.,Ltd
公司的法定代表人
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市
经济技术开发区融合南路501号
经济技术开发区融合南路501号
wrgold@w-r-g.cn
wrgold@w-r-g.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址
乌鲁木齐经济技术开发区融合南路501号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南
公司办公地址的邮政编码
wrgold@w-r-g.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点
公司证券投资部
2015 年年度报告
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票上市交易所
变更前股票简称
上海证券交易所
六、 其他相关资料
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
天津开发区广场东路 20 号滨海金融街 E7106 室
事务所（境内）
签字会计师姓名
宋岩 常姗姗
国泰君安证券股份有限公司
报告期内履行持续
上海市浦东新区银城中路 168 号
督导职责的保荐机
签字的保荐代表人姓名
徐玉龙、池惠涛
持续督导的期间
2015 年-2017 年
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
主要会计数据
1,014,423,359.09
1,075,381,949.06
-5.67 1,086,699,781.34
归 属 于 上 市公 司 股东 的
60,889,125.24
78,417,225.12
117,570,763.58
归 属 于 上 市公 司 股东 的
48,744,903.11
74,964,914.16
95,222,362.57
扣 除 非 经 常性 损 益的 净
经 营 活 动 产生 的 现金 流
109,333,678.22
302,229,246.95
237,920,409.91
归 属 于 上 市公 司 股东 的
1,598,530,383.59
1,136,731,005.36
1,061,381,880.19
2,545,830,021.83
2,317,203,309.86
2,265,896,125.28
期末总股本
636,000,000.00
510,000,000.00
510,000,000.00
主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标
基本每股收益（元／股）
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本每
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）
减少3.19个百
2015 年年度报告
扣除非经常性损益后的加权平
减少3.65个百
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
财务费用较上年同期减少的主要原因是公司本年根据生产经营实际资金需求，归还了部分银行贷
款，同时本年度贷款利率较上年同期下降，另外公司采取新的融资方式，降低了财务费用的支出。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
九、 2015 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
（1-3 月份）
（4-6 月份）
（7-9 月份）
（10-12 月份）
201,019,072.02
150,868,699.35
373,063,901.91 289,471,685.81
归属于上市公司股东
11,702,506.59
2,067,985.59
46,516,514.62
602,118.44
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
1,959,819.03
2,718,111.60
46,297,285.89
-2,230,313.41
后的净利润
经营活动产生的现金
11,615,599.25
-60,773,254.02
122,348,866.84
36,142,466.15
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目
2015 年金额
2014 年金额
2013 年金额
非流动资产处置损益
234,798.63
-345,535.29
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
3,592,533.61
1,388,829.52
1,697,333.33
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
2015 年年度报告
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
1,654,727.73
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
12,036,082.00
5,805,874.00
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
-3,501,558.77
-2,052,216.67
-7,517,684.18
其他符合非经常性损益定义的损
31,271,610.00
少数股东权益影响额
所得税影响额
-217,633.34
-1,344,640.60
-4,791,259.41
12,144,222.13
3,452,310.96
22,348,401.01
2015 年年度报告
十一、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影响
十二、 其他
公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司为目前西北地区最大的现代化黄金采选冶企业，拥有哈图金矿、伊犁公司阿希金矿和哈
密金矿等主要黄金生产矿山，以及新疆仅有两家具有上海黄金交易所认证的黄金精炼企业之一的
乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限公司。公司主营业务为黄金采选及冶炼，同时从事铁矿采选以及
铬矿石的开采。公司主要产品包括黄金、铁精粉及铬矿石，其中黄金是公司最主要的产品和最主
要收入来源，占公司主营业务收入的比重一直在 90%以上，特别是去年钢铁行业陷入全面亏损，
铁矿石大幅下降，这一比重进一步提升。公司自成立以来，主营业务与主要产品没有发生重大变
黄金具有良好的延展性、导电性、抗腐蚀性、导热性，是人类最早发现和利用的贵重金属之
一，因其稀少、特殊，黄金自古以来就受到人们的喜爱，黄金首饰和工艺品历来是兼有观赏和储
值功能的物品。历史上黄金曾充当价值尺度、流通手段、储藏手段、支付手段、世界货币等职能。
自 20 世纪 70 年代黄金与美元脱钩后，其货币职能有所减弱，但仍然是国际市场中重要的投资品。
在各国目前的国际储备中，黄金仍占有相当重要的地位。同时，随着黄金现货市场及期货市场的
活跃，黄金也成为重要的机构及个人投资工具。由于其稳定的物理和化学性质，随着现代科技的
发展，黄金在工业领域方面的应用不断扩大，20 世纪后期黄金已成为重要的工业金属之一，广泛
应用于电子计算机、通讯设备、宇航、飞机及牙科材料等领域。
作为一种特殊商品，黄金的经营模式显示出有别于其他行业的特殊性。在行业准入方面，我
国对于黄金生产企业采取准入控制，开采黄金矿产需依法取得《采矿许可证》、《开采黄金矿产
批准书》、《安全生产许可证》等证照。黄金生产企业在取得上述证照并满足各项生产销售条件
的情况下从事生产，根据自身的生产能力和资源情况，以及市场的供求情况安排生产和销售。在
产品销售方面，2002 年金交所成立后，黄金生产企业绝大部分产品均以标准金形式在金交所销售，
交易对手方具有不确定性。标准金现货交易在金交所内通过集中竞价方式进行交易，实行价格优
先、时间优先撮合成交。会员可自行选择通过现场或远程方式进行交易。在金交所销售黄金回收
资金的速度快且有保障。公司为金交所会员单位，黄金产品均在金交所销售。
黄金行业的周期性主要体现为受宏观经济的周期影响。黄金兼具商品及金融工具双重属性，
与国民经济的景气程度有很强的相关性，当出现通货膨胀预期时，市场避险情绪上升，黄金金融
属性中的保值增值能力凸显，金价通常会上涨，从而有利于黄金生产企业；当经济运行良好时，
黄金的避险作用会有所下降，金价通常会出现回落，但仍有对黄金首饰、工业用金、医务用金等
方面的需求支撑金价。
黄金资源的分布特点决定了黄金生产行业具有一定的区域性特征。据《中国黄金年鉴》2015），
全球查明黄金资源储量约为 10 万吨，主要分布在南非、中国、俄罗斯、澳大利亚、印度尼西亚、
美国等十几个国家，其中的 60%又集中分布在前 5 个国家。黄金资源储量丰富的国家也是黄金生
产大国，2014 年，黄金产量前三名的国家为中国、澳大利亚和俄罗斯，分别为 451.799 吨、272.40
吨和 266.20 吨。我国的黄金行业也呈现上述特点。2014 年，查明资源储量超过 300 吨的有山东、
甘肃、内蒙古、河南等 13 个省区，合计 7836.99 吨，占全国的 79.84%。山东、河南、江西三省
的黄金产量超过全国产量的 50%，山东省是唯一一个产量超百吨的省份，其产量占据了全国的三
2015 年年度报告
分之一，聚集了山东黄金集团、山东招金集团、山东中矿集团、山东恒邦冶炼股份公司等我国大
型黄金企业集团。
与我国大型黄金企业集团相比，西部黄金无论是黄金资源储量还是黄金产量，都存在较大差
距。据《中国黄金年鉴》（2015），2014 年，西部黄金继续保持并位列十大矿产金生产企业第九
位，但与第一名中国黄金集团公司 40.16 吨的产量相比，其产量不到后者的 10%；利润总额则跌
出全国黄金经济效益十佳企业，西部黄金所属哈图金矿黄金产量继续保持在 1 吨以上，伊犁公司
则首次突破了 2 吨。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
三、报告期内核心竞争力分析
报告期内，公司具有的完整产业链优势、管理优势、技术和人才优势均未发生重大变化。在
地域优势方面，由于国家“一带一路”战略的实施，公司在地域上具有的优势将更加凸显。公司
位于新疆维吾尔自治区首府乌鲁木齐市，为国家“一带一路”战略核心区，国家“一带一路”战
略的实施必将推动新疆区域经济实现更快更大的发展。公司所属主要黄金矿山及探矿权横贯我国
重要的成矿带——天山成矿带。新疆地域广袤，黄金矿产资源丰富，且资源潜力巨大。根据《中
国黄金年鉴》（2015）数据，2014 年，新疆查明黄金资源储量由 2013 年的 396.33 吨增加到 576.62
吨，增长了 180.29 吨，增幅为 45.49%，增长量为全国第二名，增幅为最大的省份。同时新疆毗
邻哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦等中亚诸国，上述国家境内亦拥有较为丰富的黄金矿
产资源。受惠于“一带一路”战略的实施，将更加有利于公司充分发挥所具有的地域优势，获得
更多机会参与、分享由此带来的发展机遇，加快公司产业结构调整和升级；将更加有利于公司充
分发挥所具有的地域优势，通过资源勘查、资产并购等方式充分发掘邻近地区矿产资源，增大自
身资源储量，增强可持续发展能力。
管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
2015 年，受国际政治经济形势多重因素影响，黄金价格震荡下行，继续延续下跌行情，对公
司的生产经营造成了较大的不利影响。面对如此严峻的生产经营形势和困难，公司经营管理层在
董事会的正确领导下，坚持既定发展战略，统一思想，坚定信心，积极应对，有力的推动了各项
工作，取得了良好的经营业绩。
充分利用比较优势，做大做强黄金主业，继续巩固区域地位和优势，不断提升行业排名和实
力。全面落实安全生产经营责任制，强化生产组织和管理，坚持内部挖潜，不断提高劳动效率，
加强科技攻关和技术改造，不断提高各项生产技术指标，黄金产量全年完成 4090.62 公斤（未含
哈密金矿外销浮选金精矿金金属量 34.24 公斤），创历年新高。全年实现利润 0.79 亿元，利润水
平继续保持较高水平。全方位的推进精细化管理，深化对标管理，推行全面预算管理，严格控制
生产性支出，杜绝非生产性费用，尽最大可能的降低成本，降本增效成绩特别显著。加强市场研
判，加强营销工具的综合运用，特别是套期保值业务取得了良好收益。资源控制取得新成绩。2015
年，主要实施了 4 个矿山勘查项目和 4 个矿权地质勘查项目，完成地质测量 1 平方千米，地表钻
探 6911 米，使用地勘经费 477 万元。哈图金矿通过地质探矿预计新增金金属量为 844.61 公斤。
哈密金矿金窝子矿区利用坑内钻探明新增金金属量约 300 公斤。金窝子外围找矿工作施工终孔 5
个，控制 210 号矿体东延长度 200 米、平均厚度 1.5 米、品位 2.8 克/吨，倾向上还未控制，显示
较好的找矿远景。顿巴斯套金矿 2706 钻孔在孔深 310 米处见矿化 10 米，硫化物发育，成稠密浸
染状和脉状，矿化较强。
在致力做大做强黄金主业的同时，公司加强资本经营，坚持两轮驱动发展。2015 年 1 月 22
日，公司正式在 A 股主板上市，公司资本实力得到空前壮大，开启了公司资本经营新篇章。
2015 年年度报告
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司完成黄金生产 4090.62 公斤，同比增加 509.83 公斤，铁精粉生产
吨，同比减少 35773.68 吨，实现营业收入 10.14 亿元，利润 0.79 亿元，营业利润率 7.73%，实
现工业总产值（现价）9.93 亿元，工业增加值 4.89 亿元，实际上缴各项税费 0.69 亿元，资产总
额 25.46 亿元（其中：流动资产 6.49 亿元，非流动资产 18.97 亿元），负债总额 9.47 亿元（其
中：流动负债 7.83 亿元，非流动负债 1.64 亿元），资产负债率 37.21%，所有者权益 15.99 亿元
（归属于母公司股东权益 15.99 亿元）。其中：哈图金矿完成黄金生产 1756.33 公斤。伊犁公司
完成黄金生产 2033.54 公斤。哈密金矿完成黄金生产 300.75 公斤（未含外销浮选金精矿金金属量
34.24 公斤）。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
上年同期数
变动比例（%）
1,014,423,359.09
1,075,381,949.06
730,447,067.08
730,175,386.87
3,914,761.22
4,320,410.65
179,577,450.15
188,435,472.53
31,649,659.13
49,199,287.82
经营活动产生的现金流量净额
109,333,678.22
302,229,246.95
投资活动产生的现金流量净额
-128,929,300.67
-280,834,506.84
筹资活动产生的现金流量净额
72,652,347.25
-118,443,155.57
5,596,848.16
5,406,000.28
1. 收入和成本分析
营业收入较上年同期减少的原因主要是黄金和铁精粉销售价格较上年同期降低；
营业成本与上年基本持平；
销售费用较上年同期减少的主要原因是铁精粉销量较上年减少，销售运费支出较上年下降，造成
销售费用较上年同期下降。
管理费用与上年基本持平；
财务费用较上年同期减少的主要原因是公司本年根据生产经营实际资金需求，归还了部分银行贷
款，同时本年度贷款利率较上年同期下降，另外公司采取新的融资方式，降低了财务费用的支出。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
921,761,677.66
635,417,715.76
76,275,088.22
81,195,984.06
主营业务分产品情况
2015 年年度报告
921,761,677.66
635,417,715.76
62,592,833.72
58,821,205.82
191,160.00
5,338,683.84
12,772,047.70
8,050,913.06
9,414,289.09
101,497.60
102,939.51
主营业务分地区情况
998,036,765.88
716,613,699.82
(2). 产销量情况分析表
生产量比上
销售量比上
库存量比上
年增减（%）
年增减（%）
年增减（%）
标准金（千克） 4,090.62
铁精粉（吨） 158,956.32
153,220.98
(3). 成本分析表
分行业情况
成本构成项
上年同期金额
353,251,440.79
49.29 371,721,076.42
91,158,304.14
95,315,170.38
191,007,970.83
26.65 140,839,745.46
635,417,715.76
88.67 607,875,992.26
40,454,698.48
52,655,490.03
2,865,924.51
4,245,773.98
37,875,361.06
45,513,340.38
81,195,984.06
11.33 102,414,604.39
716,613,699.82
100.00 710,290,596.65
分产品情况
上年同期金额
2015 年年度报告
353,251,440.79
371,721,076.42
91,158,304.14
95,315,170.38
191,007,970.83
140,839,745.46
635,417,715.76
607,875,992.26
26,647,227.31
44,709,458.58
1,130,030.78
2,130,915.98
31,043,947.73
39,564,499.35
58,821,205.82
86,404,873.91
13,807,471.17
7,946,031.45
1,735,893.73
2,114,858.00
6,831,413.33
5,948,841.03
22,374,778.24
16,009,730.48
716,613,699.82
710,290,596.65
销售费用较上年同期减少的主要原因是铁精粉销量较上年减少，销售运费支出较上年下降，造成
销售费用较上年同期下降；
管理费用与上年基本持平；
财务费用较上年同期减少的主要原因是公司本年根据生产经营实际资金需求，归还了部分银行贷
款，同时本年度贷款利率较上年同期下降，另外公司采取新的融资方式，降低了财务费用的支出。
3. 研发投入
研发投入情况表
本期费用化研发投入
5,596,848.16
本期资本化研发投入
研发投入合计
5,596,848.16
研发投入总额占营业收入比例（%）
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）
研发投入资本化的比重（%）
经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是：黄金、铁精粉价格同比降低，购销业务产
生的现金流量净额较上年同期减少所致。
投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是：子公司项目投资额减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是：本期公司上市募集资金使筹资净额增加所
2015 年年度报告
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
资产及负债状况
本期期末数
上期期末数
5,100,000.00
10,850,000.00
本期票据结算业
务减少所致
6,289,677.46
17,182,305.99
预付材料款减少
1,451,034.13
2,123,187.35
应收往来款项减
378,614,580.23
264,513,391.81
标准金库存增加
436,415.85
918,508.52
转入固定资产核
1,112,952,172.30
865,163,209.21
本期购进固定资
产及在建工程交
250,989,904.30
429,545,120.48
工程项目预转固
4,904,795.07
13,202,747.33
铁矿残留矿柱回
收剥离支出摊销
7,452,983.18
16,706,877.24
未实现内部购销
利润及未支付税
金增加所致
430,000,000.00
530,000,000.00
本期偿还借款所
60,234,300.00
黄金租赁业务增
1,051,928.76
619,755.82
预收货款增加所
545,972.22
1,038,888.87
借款减少所致
31,117,272.07
17,505,123.60
勘探款增加所致
200,000,000.00
偿还借款所致
11,782,017.73
分期付款采矿权
2015 年年度报告
价款增加所致
35,271,579.93
23,435,659.23
政府补助增加所
(四) 行业经营性信息分析
参见本年报第三节“公司业务概要”之“报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业
情况说明”。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(六) 重大资产和股权出售
(七) 主要控股参股公司分析
(八) 公司控制的结构化主体情况
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
黄金行业发展受黄金价格和成本影响明显。2014 年，黄金价格延续跌势，国际金价在 2013
年下跌 15.6%的基础上又下跌了 10.2%，由每盎司 1410 美元下降到 1266 美元，全年金交所均价为
249.61 元/克。2015 年，伴随着美元回归强势上扬，黄金逐步下跌反弹再下跌贯穿全年行情。国
际金价自年初冲高至 1307 美元／盎司后，以 5 浪下跌的方式震荡探底，最低 1045 美元／盎司，
震幅为 262 美元／盎司。影响黄金价格基本面主线是美联储的加息货币政策，欧盟、中国及日本
由于经济下行采取的宽松货币政策的背离，以及乌克兰政治危机、希腊债务危机所产生的市场避
险情绪等。
价格持续下跌和生产成本不断提高将对全球黄金行业产生至关重要的影响。黄金行业内部竞
争进一步加剧，再掀兼并收购高潮。有关资料显示，今年上半年全球黄金生产行业的兼并收购达
到了 96 亿美元，同比增长 7%,为三年最高水平。未来，黄金资源聚集效应将更加明显，行业内强
者恒强的特征也将更加明显。2017 年后，预计矿产金总供应量将下降。据《CPM 黄金年鉴 2015》，
自 2012 年以来，金价疲软已导致全球范围内多个金矿扩建和黄金勘探项目被暂停或无限期推迟，
受此影响，预计在 2017 年底以前新产能投产的步伐将放缓，预计 2015 年至 2019 年期间投产的黄
金新产能将降至 700 万盎司左右。黄金开采业勘探支出进一步下降，长期来看，对矿产金供应量
将产生负面影响。据《CPM 黄金年鉴 2015》，2014 年金矿开采业的勘探支出已降至 46 亿美元，
较 2013 年和 2012 年分别下降 30%和 50%。
受价格下跌和成本上升影响，我国黄金行业呈现如下发展特征（以下数据均引自《中国黄金
年鉴 2015》）。行业呈现以大型黄金企业为主导，大中小型企业并存的格局，具备资源优势的大
型黄金生产企业更具有竞争力。已查明黄金资源储量前五的黄金集团企业分别为中国黄金集团、
紫金矿业集团、山东黄金集团、山东招金集团和灵宝黄金股份公司，资源总量达 5636.93 吨，占
全国总量的 57.43%。其中，中国黄金集团、山东黄金集团和紫金矿业集团都超过了千吨。上述五
大黄金集团公司有 4 家位列 2014 年矿产金产量前五位。矿山成品金产量下降，冶炼厂产量增长，
采选冶分工更加专业化，“分散开采，集中冶炼”的生产模式特征更加明显，2014 年矿山成品金
产量同比下降 5.48%，冶炼厂产金增长 13.17%。进口原料产金快速上升，势头迅猛。2012 年进口
2015 年年度报告
原料产金 13.624 吨，2013 年为 33.074 吨，比 2012 年翻了一番多，2014 年则达到了 60.976 吨，
比 2013 年又翻了近一番。行业利润大幅下滑，重点企业尤为明显。2014 年，全行业共实现利润
113.639 亿元，较 2013 年下降了 25.07%，重点黄金企业集团利润平均下跌 22.15%，全国经济效
益十佳单体矿山利润门槛由 2012 年的 5 亿元下降至 2.6 亿元。企业对生产成本控制成效明显，生
产成本增幅随黄金价格的下跌急速收窄，、2013 年的生产成本环比增长率分别为 16.98%、
14.10%和 2.39%，2014 年，在全国 177 个黄金企业中，综合成本低于全国平均水平的有 70 家，比
2013 年增长 7.41 个百分点。
2016 年，受股市、汇市等巨幅波动，金融出现不稳定局面，全球经济下行担忧，以及朝鲜半
岛紧张局势的影响，市场避险情绪急升，黄金市场在度过元月份的震荡调整后，即展开了持续上
涨的行情，2 月份黄金价格单月涨幅累计达 10.5%，3 月份黄金价格曾一度反弹至 1280 美元／盎
司附近，之后在震荡中有所回落。目前黄金价格在 1250 美元／盎司-1220 美元／盎司区间窄幅波
动。展望后市，由于欧元区、日本经济低迷放缓，货币政策再度宽松，特别是中国“两会”确定
2016 年 GDP 增长维持在 6.5%-7%，基本预期到中国经济下行空间位置，以及英国公投脱欧、“伊
斯兰国”极端组织对中东乃至欧洲造成的不稳定、北约东扩造成的乌克兰、克里米亚危机、朝鲜
半岛局势都会对金价产生避险需求，与此对应的是 2 月份和 3 月份全球黄金 ETF 持仓持续流入，
对冲基金多头头寸增仓，而人民币加快国际化进程则需要相应的黄金储备来支持，如果把我国黄
金储备的比例由目前的 1.8%增加到 5%甚至更高，就会对全球黄金需求量产生巨大影响，这些都会
对未来金价形成一定的支撑。尽管如此，后市面临的市场基本面利空因素的考验也是非常严峻的，
主要是美国经济复苏情况的考验，从 1、2 月份来看，美国非农数据及零售销售数据好于预期，失
业率也降至 4.9%，核心 CPI 也到了 1.4%-1.5%的水平，GDP1%，高于去年同期数据，重要的是增长
潜力峰值还没有到来；美联储加息的考验，由于受全球经济形势下行及金融不稳定因素影响，美
联储在 3 月份调整了全年货币政策，即由加息 4 次变为 2 次。由此可以逻辑推断，美联储最迟加
息时间在 9 月份和 12 月份，至于 4、6 月份是否启动加息，还要看全球经济走向、金融环境及美
国经济数据而定；全球资本市场（以美国标普 500、中国 A 股为代表）走势的考验，近期，全球
主要资本市场巨幅震荡减缓，而且大幅反弹，资金重回风险市场，对后期避险起到缓解作用；大
宗商品价格上涨的考验，随着大宗商品重回升势，风险偏好一旦形成趋势，黄金避险情绪将大大
减缓。上述基本面利空因素都是制约金价持续走强的重要阻力。由此判断，2016 年，国际黄金市
场仍将具备一定不确定性。
基于上述黄金行业现状及市场分析，未来我国黄金行业大致将呈现以下发展趋势：竞争更加
激烈，兼并收购规模不断扩大，行业集中度不断提高；强者愈强，大型黄金企业集团无论是资源
占有还是利润都更有竞争力；对国外黄金资源的开采和利用程度进一步加大，进口原料产金量还
将进一步增长；采选冶分工更加专业化，企业精细化管理水平不断提高，更加注重技术攻关和创
新，冶炼产金量继续增长，成本增幅继续收窄。
(二) 公司发展战略
公司未来将紧抓国家“一带一路”和中央援疆战略机遇，以及自治区产业扶持政策的有利契
机，充分借助资本市场平台，积极实施多元化发展战略，努力构建资源节约型、环境友好型企业，
不断提升经济总量，提高利润水平，增强可持续发展能力，致力于打造一流的上市企业，实现企
业与社会同步发展。充分利用比较优势，做大做强黄金主业，继续巩固区域地位和优势，不断提
升行业排名和实力。积极调整和优化产业结构，不断增加新的经济增长点。加强资本经营，通过
多种方式不断壮大公司资本实力，提高资本收益率，实现两轮驱动。加强技术创新，注重人才培
养。完善治理结构，强化管理，规范运作。
(三) 经营计划
公司全年计划生产黄金 4108 千克，生产铁精粉 11.8 万吨；全年实现利润 1 亿元。
以上生产计划将根据董事会的要求进行动态调整。
为此，必须全力以赴做好以下几方面的工作。
1.提质增效，夯实发展基础
（1）继续完善治理结构，完善内控制度和体系的建设，要适应形势改革机构设置，进行流程
再造，能并的并，能撤的撤，精兵简政，强身瘦体。
2015 年年度报告
（2）继续强化安全环保工作。加强现场安全管理，加强隐患排查和整改；加强危化品的使用
和管理；加强对“三废”排放的监管。要着重建立安全环保事故应急预案，加强预案演练，提高
处置突发事件应急能力。
（3）进一步加强资金使用、大宗材料采购、用人等方面的管控，提高资金效率，降低物资采
购成本和人力成本。
（4）进一步加强预算和考核。精细的预算和严格的考核是完成生产经营目标的保障。预算和
考核关键在于执行，要通过坚决的执行，达到控制成本、工资总额以及实现利润的目的。
（5）进一步深化工资分配制度改革。当前形势下，要引导员工转变观念，坚持工资能升能降，
经营形势和效益好的时候可以提高收入，不好的时候就要适当降低，这符合市场和经济规律。
（6）进一步加强信息披露工作。要确保信息披露的及时性、准确性和充分性。
（7）进一步加强销售工作。进一步加强与金融专业机构的交流合作，与之形成战略合作关系，
以获得对市场和行情的专业分析。内部也要营造浓厚的学习氛围，定期召开研讨会，加强交流，
形成机制。通过对市场的认真研判，制定销售策略，尽可能的实现销售利润最大化。
（8）坚持管理创新。继续推行扁平化管理，积极探索尝试内部劳务公司、技术服务公司，实
现技术人员专业化，维修、操作人员劳务化，尽可能的减少用人数量，降低人力成本。
（9）坚持科技创新，着力推进智能化矿山建设。加强与科研机构和高等院校的技术研究合作，
建立技术孵化基地，建立实验站，开展专题研究，解决低品位难选矿石选别难题，积极开展群众
性的技术攻关活动，加快新技术、新工艺、新设备的应用，不断提高生产技术指标和降低人工成
2.控制资源，夯实发展基础
资源控制仍然是我们今后一个时期的重要发展战略。要继续坚持就矿找矿、深部找矿，这是
增加资源保有储量、补充生产对资源的消耗、解决“三级”矿量不平衡问题的最快捷途径。要把
哈密金矿地质勘探作为重点，争取有突破，要尽快综合编制并实施金窝子金矿区 2-3 年的勘探规
划，分层次、分阶段对整个金窝子矿区以及外围矿权进行系统工作。采用地表钻探、坑内钻探和
坑探综合应用立体找矿方法对哈图金矿深部
米是否赋存矿体进行探索，加快推进齐Ⅱ
矿区可研和初设工作。对阿希金矿南北延伸方向开展勘探增储工作。对顿巴斯套要继续加强工作，
扩大资源量，为后续开发提供依据和创造条件。加强对周边矿点的摸底工作，积极寻求多种形式
的合作开发。
3.发展黄金衍生业务，拓展主业发展空间
要利用完整的产业链优势，充分释放冶炼产能。要积极加强与银行间的合作，充分利用银行
的信用、资质、网点，推动延伸产品的销售。
要充分利用黄金的货币属性，积极开展金融衍生业务，包括黄金期货、现货交易、非银行金
融机构等，不断拓展融资渠道，降低财务费用。要认真总结套期保值业务取得的经验，不断提高。
要积极稳妥的推进黄金现货交易，一切都要建立在对市场的认真研判上。黄金换购是非银行金融
机构开展的一项主要业务，是一种新的融资模式，从银行的前期调研来看，有一定的市场，要加
4.加强文化融合，形成发展合力
企业文化也是生产力，在当前形势下，尤其需要发挥企业文化的凝心聚力功能，进一步推进
企业文化的深度融合，形成发展合力。要加强对企业文化核心价值观的宣贯和践行。宣贯一定要
入脑入心，使其发挥其潜移默化的作用，对我们的行为不自觉的进行引导和规范。要围绕集体主
义和团队精神开展宣贯活动，这是我们倡导的核心价值观。要围绕当前面临的形势开展宣贯活动，
有利于企业文化的落地，有利于发挥企业文化凝心聚力的功能。通过深入的宣贯，进一步强化一
荣俱荣，一损俱损的集体感、使命感和责任感，进一步强化作为西部黄金的一员，我自豪、我光
荣的归属感和荣誉感。
5.加强人力资源开发和人才引进
要重视人力资源开发工作，当前形势下尤其要加强对员工进行各种形式的培训和教育，注重
岗位技能培训，提高操作技能水平，注重形势教育，促进员工转变观念。要结合实际有计划的选
派技术骨干和管理外出学习和考察，开阔眼界，提高认识，拓展思路。要重视人才引进工作，不
仅要引进专业技术人才来积极推进生产技术改造和创新，还要着重引进金融经济类的专业人才，
以推进黄金金融衍生业务和资本运作。要通过内部培养和外部引进，积极构建公司人才库，形成
2015 年年度报告
中、高、尖人才梯队。要转变观念，在工资分配、激励机制等方面要勇于进行深化改革，积极探
索目标激励、培训激励、股权激励、报酬激励等方式，不断完善激励机制等。要营造公平、公正、
公开的竞争环境，构建人才能进能出的机制，积极为人才创造施展才能的平台，为人才营造足够
的吸引力和凝聚力。
(四) 可能面对的风险
1.产品价格的不确定性带来的风险。
受世界经济、政治、需求等因素的影响，公司主要产品价格的不确定性在加剧，为此，将给
企业的经营业绩能否达到预期目标带来了一定的影响。
2.开采成本的上升带来的风险。
受大宗材料涨价及开采难度增加的影响，公司主要产品的开采成本呈现上升趋势，由此会给
企业的经营带来一定的风险。
3.人力资源开发滞后带来的风险。
人力资源开发、人才培养工作相对滞后与企业快速发展之间的矛盾，将会给企业的扩张带来
一定的风险。
4.安全环保带来的风险。
矿山企业安全环保的高危性以及对上市企业安全环保严格的监管，增加了企业在资本市场正
常运行的风险。
5.资本经营带来的风险。
企业在资本经营过程中，受决策、政策、市场、政治、经济、文化、人才素质等主客观因素
影响，存在一定的风险，会对企业未来的发展造成较大的影响。
6.信息披露带来的风险。
当前，证监会和上交所对上市企业的监管愈发严格，因责任心出现信息披露不及时或错误事
件，有可能带来经济处罚、期限内禁止再融资、退市等风险。
四、公司因不适用准则规定或特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43
号）的规定，公司为切实维护投资者合法权益，在公司的章程中明确了有关分红条款，公司的分
红政策符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定。
公司第一届董事会第二十一次会议和 2014 年第三次临时股东大会审议通过了《关于制定公司
未来三年（ 年度）股东分红回报规划》。
报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。
报告期内，公司于 2015 年 6 月份实施了 2014 年度利润分配方案：以 2014 年 12 月 31 日总股
本 636,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 0.21 元（含税），合计分配现金红利
13，356，000.00 元，剩余未分配利润结转以后年度分配。上述利润分配实施公告刊登于 2015 年
6 月 17 日 的 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）。
2015 年年度报告
报告期内，现金分红政策的执行符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和
比例明确和清晰；相关决策程序和机制完备；独立董事履职尽责并发挥了应有的作用；中小股东
有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分保护等。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并
每 10 股送
每 10 股派
现金分红的数
中归属于上
每 10 股转
报表中归属于
市公司股东
增数（股）
上市公司股东
的净利润的
20，988，000.00
64,431,525.24
13,356,000.00
78,417,225.12
(三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预案的，
公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
2015 年年度报告
二、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
自西部黄金首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，新疆有色不转让或者委
托他人管理其直接或间接持有的西部黄金首次公开发行股票前已发行的股
份，也不由西部黄金回购该部分股份。西部黄金上市后 6 个月内，如西部黄
金股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，新疆有色持有西部黄金股票的锁定期限自动延长 6 个月。新
疆有色所持西部黄金股份在锁定期满后，新疆有色减持所持有西部黄金股份
应符合相关法律法规及证券交易所的要求。新疆有色在减持所持有的西部黄
金股份前，应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准
确、完整地履行信息披露义务。新疆有色所持西部黄金股份在锁定期满后两
年内，若无不可抗力原因或国有资产监督管理机构要求，则每年减持的股份
总数不超过前一年度末新疆有色持有西部黄金股份总数的 10%，减持价格不低
于西部黄金首次公开发行股票发行价。（上述发行价指西部黄金首次公开发
行股票的发行价格，如果西部黄金上市后发生派息、送股、资本公积转增股
本等除权除息事项的，则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。）
公司股票上市后三年内，当股价低于最近一期经审计每股净资产（每股净资
产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷公司股份总数，下
同）的 120%时，公司应当在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就
上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通；公司股票上市后三
年内，当连续 20 个交易日收盘价均低于最近一期经审计每股净资产时（第 20
2015 年年度报告
个交易日构成“触发稳定股价措施日”），公司应当在 3 个交易日内召开董
事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。
西部黄金股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续 20 个交易日西部黄金股
票收盘价均低于其最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表
中归属于母公司普通股股东权益合计数÷公司股份总数）情形时，新疆有色
将依据法律、法规及公司章程的规定，不影响西部黄金上市条件的前提下实
施以下具体股价稳定措施：（1）在启动股价稳定措施的前提条件满足时，新
疆有色将以增持西部黄金股份的方式稳定股价。新疆有色将在有关股价稳定
措施启动条件成就后 3 个交易日内提出增持西部黄金股份的方案（包括拟增
持股份的金额、数量、期间等），新疆有色将在西部黄金股东大会审议通过
稳定股价具体方案及获得国有资产监督管理机构批准后的 5 个交易日内，根
据西部黄金股东大会审议通过并获得国有资产监督管理机构批准的稳定股价
具体方案中确定的增持金额、数量及期间，通过交易所集中竞价交易的方式
增持西部黄金股票。（2）新疆有色增持西部黄金股份的价格不超过西部黄金
最近一期经审计的每股净资产。若某一会计年度内西部黄金股价多次触发上
述需采取股价稳定措施条件的（不包括新疆有色实施稳定股价措施期间及自
实施完毕当次稳定股价措施并由西部黄金公告日后开始计算的连续 20 个交易
日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产的情形），新疆
有色将继续按照上述稳定股价预案执行，但应遵循以下原则：1）单次用于增
持股份的资金金额不低于人民币 1,000 万元；和 2）单次或连续 12 个月新疆
有色增持西部黄金股份的数量不超过西部黄金总股本的 2%。超过上述标准的，
有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳
定股价措施的情形时，新疆有色将继续按照上述原则执行稳定股价预案。（3）
如西部黄金在上述需启动股价稳定措施的条件触发后启动了股价稳定措施，
新疆有色将首先启动上述增持行为稳定股价。
公司首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本
公司将在证券监管部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决
定后十个工作日内召开董事会，制定股份回购方案并提交股东大会审议批准，
并于股东大会审议通过后六个月内依法回购首次公开发行的全部新股，回购
价格不低于回购时股票的二级市场价格，且不低于股票发行价格加股票发行
时至回购时的同期银行活期存款利息，或有权机关认可的其他价格。上述股
2015 年年度报告
票发行价格指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则按照证券交易所的有关规定
作相应除权除息处理。公司首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将
依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据公司与投资者协商确定的金额，或证券
监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。
西部黄金首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断西部黄金是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，新疆有色将在证券监管部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定
或处罚决定后且取得国有资产监督管理机构的批准后六个月内依法购回已转
让的原限售股份，回购价格不低于回购时股票的二级市场价格，且不低于股
票发行价格加股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息，或有权机关认
可的其他价格。上述股票发行价格指西部黄金首次公开发行股票的发行价格，
如果西部黄金上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，
则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。致使投资者在证券交易
中遭受损失的，新疆有色将依法赔偿投资者损失。若新疆有色未依法予以赔
偿，自上述赔偿责任成立之日后第三十一日至新疆有色依法赔偿损失的相关
承诺履行完毕，新疆有色将不得领取在上述期间所获得的西部黄金的分红；
如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归西部黄金所有，并在
获得收益的七个工作日内将所获收益支付给西部黄金指定账户。
公司将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积
极接受社会及投资者监督。（一）如公司非因不可抗力原因导致未能履行公
开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规
定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应
补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得进行再融资；3、
对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调
减或停发薪酬或津贴；4、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员
的主动离职申请，但可以进行职务变更；5、给投资者造成损失的，本公司将
向投资者依法承担赔偿责任。（二）如公司因不可抗力原因导致未能履行公
开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规
定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应
2015 年年度报告
补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明
未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利
益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投
资者利益。
同意公司首次公开发行股票并上市当年及其后两年的股利分配计划，并承诺
在未来审议公司上市当年及其后两年的利润分配议案时参加股东大会并投赞
成票，确保公司若无重大资金支出安排则每年以现金方式分配的利润应不少
于当年合并报表口径下实现的归属于母公司股东的可供分配利润的百分之三
十，且三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可
分配利润的 30%。
若因西部黄金及其子公司应政府主管部门要求或决定补缴任何社会保险和住
房公积金，或因欠缴社会保险和住房公积金受到任何处罚或损失，新疆有色
愿意对西部黄金及其子公司因补缴或受处罚而产生的经济损失予以全额补
1、新疆有色作为西部黄金的控股股东，为保护西部黄金及其中小股东利益，
新疆有色保证自身及控制下的其他企业（以下简称“附属企业”）目前没有、
将来也不从事与西部黄金主营业务相同或相似的生产经营活动，也不通过投
资、收购、兼并其他公司等方式从事和西部黄金主营业务相同或类似的业务；
2、凡新疆有色及其附属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能与
西部黄金及其子公司主营业务构成直接竞争的业务，新疆有色及其附属企业
须将上述新商业机会无偿转让予西部黄金及其子公司。凡新疆有色及其附属
企业出现和西部黄金及其子公司主营业务构成直接竞争的业务，该部分业务
收益无偿转让予西部黄金，并且新疆有色及其附属企业承担由此给西部黄金
造成的全部损失；3、新疆有色将不利用对西部黄金控股股东的地位谋求不正
当利益及进行任何损害西部黄金及西部黄金其他股东利益的活动。4、新疆有
色承诺，若因违反本承诺函的上述任何条款，而导致西部黄金遭受任何直接
或者间接形成的经济损失的，本新疆有色均将予以赔偿，并妥善处置全部后
1、新疆有色作为西部黄金的控股股东，将尽可能地减少其或其控制的其他企
业或其他组织、机构与西部黄金之间的关联交易。2、对于无法避免或者有合
理原因而发生的关联交易，新疆有色或其控制的其他企业将根据有关法律、
法规和规范性文件以及西部黄金《公司章程》、《关联交易管理办法》的规
2015 年年度报告
定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与西部黄金签订关联交
易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格
或收费的标准，以维护西部黄金及其其他股东的利益。3、新疆有色不利用其
作为西部黄金控股股东的地位和影响，通过关联交易损害西部黄金及其其他
股东的合法权益，违规占用或转移西部黄金资金、资产及其他资源，或要求
西部黄金违规提供担保。4、新疆有色愿意对违反上述承诺而给西部黄金造成
的经济损失承担全部赔偿责任。
如果西部黄金因 2006 年 4 月 14 日签署的《关于齐依求Ⅱ金矿区采矿证范围
内进行勘查和开发的框架协议》引发任何纠纷及损失，新疆有色同意承担因
此给西部黄金造成的全部损失。
2015 年年度报告
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
□适用 √不适用
(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
五、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
境内会计师事务所名称
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
650,000.00
境内会计师事务所审计年限
内部控制审计会计师事务所
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
230,000.00
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
报告期内续聘中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）为审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
六、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施
七、破产重整相关事项
□适用 √不适用
八、重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺或
被上交所公开谴责的情形。
2015 年年度报告
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
□适用 √不适用
委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
其他重大合同
十四、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十五、积极履行社会责任的工作情况
社会责任工作情况
一、按时缴纳税费
公司始终按时、如实地向税务部门进行申报和缴纳税费，不偷税、不漏税，以实际行动诠释
诚信经营的经营理念，得到了地方政府的好评。2015 年，西部黄金累计缴纳各项税费 6944 万元，
为地方经济社会发展做出了应有的贡献。
二、社会公益事业方面
公司积极支持和参加社会公益活动，履行责任，回报社会。2015 年，伊犁公司为周边牧民赠
送价值 1200 元医药及价值 2600 元食物；捐资助学，扶贫帮困，为贫困儿童、学生和困难员工募
集捐款 28045 元；节假日为困难职工和退休职工发放慰问品和慰问金 4.01 万余元；积极支持并参
加伊宁县举办的文艺汇演活动。哈图金矿坚持为周边牧民解决就业问题，每年提供 70 多个就业岗
位；慰问在托里县庙尔沟镇开展“访惠聚”活动职工并捐款 2 万元；为南疆贫困地区捐赠衣物 597
件，捐助贫困生 4100 元,爱心书包 10 套；节假日为困难职工和退休职工发放慰问品和慰问金 48
万余元。哈密金矿慰问劳模、看望困难职工、患病职工等支付费用 12400 元，为职工子女上学补
助 21000 元等。
三、关爱员工，维护员工利益
2015 年年度报告
公司始终坚持以人为本的理念，在推动企业发展的过程中，关爱员工，切实维护员工利益，
让员工充分享受到企业发展成果，实现员工与企业共同发展。严格落实安全生产责任制，加强隐
患排查和整改，完善“六大系统”，积极推进标准化创建工作，不断改善员工劳动条件和环境；
加强安全教育和培训，不断提高员工安全意识和操作技能；开展职业健康体检，切实保护员工身
体健康；完善和新增文体活动设施，举办丰富多彩的文体活动，不断丰富员工业余文化生活；及
时解决员工生活中热点、难点问题，理顺员工情绪，营造和谐氛围。据不完全统计，2015 年，公
司安全治理投入 1639 万元，安全培训教育费用为 35 万元；用于环境治理的费用达 373 万元；1343
人参加了职业健康体检，费用为 98 万元；举办文体活动支出 50.2 万元。
四、构建环境友好型企业
积极构建“资源节约型，环境友好型”企业。不断改进生产工艺，加强回水、尾矿的综合利
用，加强对尾矿、生活污水、烟尘排放等治理，大力开展绿色矿山创建活动，积极开展土地复垦
及地质环境保护与治理工作，不断提高环境治理水平。伊犁公司截止 2015 年，矿区植被恢复总面
积达 13 余万平方米，总植树 2.05 万余棵，成活 1.85 万余棵，地形地貌恢复率达到 90%以上。哈
图金矿投资 307 余万元将选矿氰渣输送方式改造为膏体输送，减少了尾矿排放对周边环境的污染。
哈密金矿尾矿回水利用近 2 万方；加强了对氰化钠包装桶等危废物管理，集中堆放，专人看管，
并定期由具备相关资质的公司进行集中处理。
属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
十六、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
2015 年年度报告
普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：万股
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有
4、外资持股
其中：境外法人持
二、无限售条件流
1、人民币普通股
2、境内上市的外
3、境外上市的外
三、普通股股份总
2、 普通股股份变动情况说明
经中国证监会《关于核准西部黄金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2015】
31 号）批准，本公司于 2015 年 1 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）12,600 万股，每股面
值 1 元，每股发行价格为 3.57 元，募集资金总额为 449,820,000.00 元，扣除各项发行费用后，
募集资金净额为 411,897,400.00 元。中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年
1 月 19 日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了 CHW 证验字[ 号《验资
报告》验证确认。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
报告期内，公司首次公开发行人民币普通股 126,000,000.00 股，发行后公司总股本变更为
636,000,000.00 股。上述股本变动致使公司 2015 年度的基本每股收益及每股净资产等指标相应
2015 年年度报告
变动，如按照股本变动前总股本 510,000,000.00 股计算，2015 年度的基本每股收益、每股净资
产分别为 0.1263 元、2.3337 元；按照股本变动后总股本 636,000,000.00 股计算，2015 年度的基
本每股收益、每股净资产分别为 0.1030 元、2.5190 元。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
限售股份变动情况
√适用 □不适用
本年增加限
年末限售股
解除限售日
新疆有色金属工业（集
2018 年 1 月
433,650,000
433,650,000
团）有限责任公司
绵阳科技城产业投资
2016 年 1 月
22,312,500
22,312,500
基金（有限合伙）
重庆睃驰投资发展有
2016 年 1 月
12,750,000
12,750,000
全国社会保障基金理
2018 年 1 月
12,600,000
12,600,000
事会转持二户
陕西鸿浩实业有限公
2016 年 1 月
新疆中博置业有限公
2016 年 1 月
新疆诺尔特矿业投资
2016 年 1 月
湖南力恒企业发展有
2016 年 1 月
510,000,000
510,000,000
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生
获准上市交
证券的种类
普通股股票类
2015 年 1 月
2015 年 1 月
普通股 A 股股票
126,000,000
126,000,000
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
2015 年年度报告
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
报告期内,公司公开发行新股股本 12,600 万股，变更后公司总股本为 63,600 万股。报告期期
初资产总额为 231,720.33 万元、负债总额为 118,047.23 万元，资产负债率为 50.94%；期末，资
产总额为 254,583.00 万元、负债总额为 94,729.96 万元，资产负债率为 37.21%。
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售
期末持股数
报告期内增减
条件股份数
新疆有色金
属工业（集
-12,600,000
433,650,000
433,650,000
团）有限责任
绵阳科技城
产业投资基
22,312,500
22,312,500
金（有限合
重庆睃驰投
资发展有限
12,750,000
12,750,000
12,000,000
全国社会保
障基金理事
+12,600,000
12,600,000
12,600,000
会转持二户
陕西鸿浩实
业有限公司
新疆诺尔特
矿业投资有
新疆中博置
业有限公司
湖南力恒企
业发展有限
2015 年年度报告
交通银行股
份有限公司
－工银瑞信
双利债券型
证券投资基
中国工商银
行－广发稳
健增长证券
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股份种类及数量
流通股的数量
交通银行股份有限公司－工银瑞信双利债券型
3,913,152 人民币普通股 3,913,152
证券投资基金
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金
2,200,000 人民币普通股 2,200,000
中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配置混
1,649,716 人民币普通股 1,649,716
合型证券投资基金
幸福人寿保险股份有限公司－中信证券－幸福
1,250,000 人民币普通股 1,250,000
人寿－邮储银行定向资产管理计划
北京华圣恒投资有限公司
1,201,055 人民币普通股 1,201,055
大连宏创投资管理有限公司－宏创价值动量 1
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金
969,210 人民币普通股
属行业指数分级证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信新财富灵活
900,000 人民币普通股
配置混合型证券投资基金
中国人寿保险股份有限公司－中国人寿保险股
878,450 人民币普通股
份有限公司委托中信证券股份有限公司中证
738,100 人民币普通股
截止报告期末，公司未知前十名无限售条件股东
之间是否存在关联关系，未知其是否属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司股东持股信息披露管理办法》中规定的一致
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
有限售条件股份可上市交易
持有的有限
有限售条件股东名称
售条件股份
可上市交易时间
新疆有色金属工业（集团）有限
433,650,000
2018 年 1 月 22 日
绵阳科技城产业投资基金（有限
22,312,500
2016 年 1 月 22 日
重庆睃驰投资发展有限公司
12,750,000
2016 年 1 月 22 日
2015 年年度报告
全国社会保障基金理事会转持
12,600,000
2018 年 1 月 22 日
陕西鸿浩实业有限公司
7,968,750 2016 年 1 月 22 日
新疆中博置业有限公司
7,968,750 2016 年 1 月 22 日
新疆诺尔特矿业投资有限公司
7,968,750 2016 年 1 月 22 日
湖南力恒企业发展有限公司
4,781,250 2016 年 1 月 22 日
截止报告期末，公司未知前十名无限售条件股东之间是
上述股东关联关系或一致行动的说明
否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股
信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人
2002 年 3 月 15 日
职业技能鉴定；有色金属工业的投资；有色金属产品的销售。（依
主要经营业务
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
公司不存在控股股东情况的特别说明
报告期内控股股东变更情况索引及日期
报告期内，公司控股股东未发生变更。
公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
(二) 实际控制人情况
新疆维吾尔自治区国有资产监督管理委员会
2015 年年度报告
公司不存在实际控制人情况的特别说明
报告期内实际控制人变更情况索引及日期
报告期内，公司实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
2015 年年度报告
优先股相关情况
□适用 √不适用
2015 年年度报告
董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
报告期内从
是否在公司
公司获得的
任期起始日期
任期终止日期
关联方获取
税前报酬总
额（万元）
2014 年 8 月 1 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 5 月 8 日
董事、总经理
2011 年 9 月 17 日
2011 年 9 月 17 日
董事、总工程师
2011 年 11 月 8 日
2011 年 9 月 17 日
2011 年 9 月 17 日
2011 年 11 月 8 日
监事会主席
2011 年 9 月 17 日
2015 年 5 月 8 日
2015 年 5 月 8 日
2015 年 8 月 25 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 4 月 14 日
2011 年 9 月 17 日
董事会秘书
2011 年 9 月 17 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 8 月 14 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 4 月 6 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 5 月 8 日
2015 年年度报告
2011 年 9 月 17 日
2015 年 5 月 8 日
2011 年 9 月 17 日
2015 年 8 月 25 日
主要工作经历
历任新疆有色董事、党委委员、总经理；现任新疆有色党委书记、董事长、总经理；2014 年 10 月起，担任新疆新鑫矿业股份有限公司董
事长；现任本公司董事长，新疆有色党委书记、董事长、总经理，新疆千鑫矿业有限公司副董事长，新鑫矿业董事长。
历任西部黄金有限责任公司总经理。本公司董事、总经理，乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限公司执行董事，新疆金鼎贵金属冶炼有限公
司董事长。2011 年 9 月至 2014 年 9 月，担任本公司董事、总经理；2014 年 9 月至今，担任本公司副董事长。
2011 年 3 月至今在中信产业投资基金管理有限公司业务发展部任职。2015 年 4 月至今担任本公司董事。
历任新疆阿希金矿矿长。本公司董事、副总经理，西部黄金伊犁有限公司执行董事、总经理，乌鲁木齐天山星贵金属冶炼有限公司监事，
西部黄金新疆矿产品贸易有限责任公司执行董事。现任公司董事、总经理。
历任哈密金矿矿长、西部黄金哈密金矿有限责任公司执行董事、总经理。本公司董事、副总经理。2012 年 9 月至今，担任本公司董事。
历任西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司生产技术部主任、副总工程师、总经理助理、副总经理。2011 年 11 月至今担任本公司总工
程师；现任本公司总工程师、西部黄金新疆矿产品贸易有限责任公司监事、若羌金泽矿业有限责任公司执行董事及总经理。
现任公司独立董事。
新疆财经大学会计学院副院长。现任新疆啤酒花股份有限公司独立董事、特变电工股份有限公司独立董事、广汇能源股份有限公司独立
董事、本公司独立董事。
新疆财经大学法学院副院长，现任本公司独立董事。
新疆有色投资管理部主任；2007 年 12 月起任新疆有色金属工业集团全鑫建设有限公司董事。2011 年 9 月至今，担任本公司监事；现任
本公司监事会主席，新疆亚欧稀有金属股份有限公司董事、新疆有色冶金设计院有限公司董事，富蕴恒盛铍业有限责任公司董事。
历任有色运输公司保养厂技术员、副主任工程师、副厂长、厂长；有色公司集体经济开发中心办公室主任、经营科科长；有色鑫海公司
副经理；有色物业公司副经理；新疆金辉房地产公司经理；2015 年 2 月至今，西部黄金股份有限公司党委副书记。现任本公司监事。
历任铜镍矿采矿车间工段长，采矿车间副主任、主任；铜镍矿机关生产科科长；铜镍矿机关电站筹建处主任；铜镍矿机关矿长助理；铜
镍矿副矿长、矿长；2014 年 7 至现今担任西部黄金伊犁有限责任公司总经理。现任本公司监事。
历任克拉玛依二矿先后担任采矿车间技术员、值班长、人事科定额员、人事科付科长代科长、行政办公室主任、经营管理部副主任等职
务；有色黄金分公司经营管理部副主任、主任、东升耐火材料厂厂长等职务；克拉玛依金矿销售公司经理、东升耐火厂厂长、副矿长；
有色集团金铬矿业有限责任公司副经理；西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司副经理；2012 年 5 月至今，任西部黄金哈密金矿有限
责任公司经理。现任本公司职工代表监事。
历任阿希金矿选矿车间技术员、工段长、工艺组组长、选矿车间主任、党政办公室副主任、党支部书记、副矿长、西部黄金克拉玛依哈
2015 年年度报告
图金矿有限责任公司总经理职务。2011 年 9 月至今，担任本公司监事；现任哈图公司执行董事、总经理，本公司职工代表监事。
历任克拉玛依金矿（含其前身）采矿技术人员、采矿车间副主任、生产技术部副主任、采矿车间主任、金矿场主任、副矿长；担任金铬
矿业副总经理；西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司副经理，西部黄金伊犁有限责任公司党委书记、副经理。现任西部黄金股份有
限公司副总经理。
历任西部黄金有限责任公司财务部主任。2011 年 9 月至今担任本公司财务总监。
历任中国有色金属进出口新疆公司业务二部经理、经理助理、副经理、经理。2011 年 9 月至今担任本公司董事会秘书。
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
董事长、总经理
2014 年 7 月
新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
2013 年 8 月
新疆有色金属工业（集团）有限责任公司
投资管理部主任
2007 年 5 月
在股东单位任职情况
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的职务
任期起始日期
任期终止日期
新疆财经大学
会计学院副院长
2011 年 1 月
新疆财经大学
法学院副院长
2005 年 5 月
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
董事会薪酬与考核委员会提交年度薪酬报告由公司董事会审议。公司高级管理人员的薪酬方案由董事
2015 年年度报告
会审议批准；公司董事、监事的薪酬方案提交股东大会审议批准。
公司独立董事的年度报酬由股东大会审议批准。其他在公司领取报酬的监事和高级管理人员按年度经
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
营绩效考核，按月预发基薪，年度公司经营目标完成情况考核后，结算年度薪酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
董事、监事和高级管理人员报酬的支付情况符合相关考核办法的规定。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 377.57 万元。
得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
2015 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成类别
专业构成人数
教育程度类别
数量（人）
本科及以上学历
高中（含中专）学历
初中及以下学历
(二) 薪酬政策
实行“岗薪制”为基础的宽带薪酬分配制度，实行单位薪酬总额包干。以岗（职）定薪的原
则，薪随岗（职）变，动态管理。 执行“效率优先，兼顾公平”的原则，充分体现保障性、公平
性，向岗位技能倾斜、向一线倾斜、向专业技术倾斜、向有突出贡献的倾斜，充分调动广大员工
的生产积极性。按照定编、定岗、定员指标和公司确定的基数来确定单位薪酬包干总额。由单位
在公司下达的总额范围内，根据公司薪酬指导线自行测算并结合自身实际按员工对应岗级和工作
实绩在宽带薪酬幅度范围内自主分配。
(三) 培训计划
2015 年，公司组织各类培训项目，培训工作的重点主要是安全教育和岗位技能方面的培训，
保证了特种作业人员持证上岗；完成了爆破人员许可证的管理工作，其中包括取证、复审、注销
等工作。组织员工开展安全教育培训、安全生产劳动保护培训、企业班组长培训、新员工岗前培
训、提升岗位技能培训；选矿、冶炼、地质、化验等专业技术教育；开展抵押电工、金属焊接与
热切割处理(焊工)、爆破作业人员许可、道路运输从业人员资格继续教育培训；选派管理和技术
人员参加有关部门和培训机构举办的税务知识、会计专业继续教育、机电工程工程师继续教育、
政工师继续教育、管理人员安全资格培训、对标管理培训等。
(四) 劳务外包情况
劳务外包的工时总数
45000 小时
劳务外包支付的报酬总额
2015 年年度报告
一、公司治理相关情况说明
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的规
定以及中国证监会、上海证券交易所等监管机构的要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作。
目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，
公司治理符合相关法律法规的要求。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范
运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。
1、股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《股
东大会议事规则》 的要求召集、召开股东大会，确保所有股东都享有平等的地位和权利，会议记
录完整，保证了股东大会的合法有效。
2、控股股东与公司
公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做
到独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司的重大决策由股东大会依法做出，
控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动的
3、董事及董事会
公司根据《公司法》和《公司章程》的规定，制定了《董事会议事规则》，董事的任职资格
和选举程序均符合有关法律法规的规定。各董事严格遵守所作的董事声明和承诺，认真履行公司
章程赋予的权力义务，忠实、勤勉、诚信地履行职责。公司独立董事人数为 3 人，占公司董事会
成员 1/3。报告期内，公司独立董事认真参加了公司董事会议，对公司的重大事项发表了专业性
意见，对董事会科学决策和公司的健康发展起到了积极作用。
4、监事及监事会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会由五名监事
组成，其中两名为职工代表，人数和人员构成符合法律、法规的要求，各位监事能够依据《监事
会议事规则》认真履行职责，本着对全体股东尤其是中小股东负责的精神，对公司财务以及董事
和高级管理人员履职的合法、合规性进行监督。
5、信息披露和透明度
公司指定董事会秘书负责公司信息披露工作、接待投资者来访和咨询，指定《证券日报》、
《证券时报》和《上海证券报》为公司信息披露报纸。公司严格遵守信息披露的有关规定，有效
防止了选择性信息披露情况和内幕交易的发生，做到公平、公正、公开。公司能够依照相关法律、
法规和《公司章程》的有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，确保所有股东有平
等的机会获得信息。
6、关于投资者关系及相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方面利益的平衡，
共同推动公司持续、健康的发展。公司证券部安排专人负责接待投资者来电、来信、来访、提问，
以即时解答，信件复函、邮件回复等方式进行答复，维护了良好的投资者关系管理。公司根据有
关法律、法规和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定了
《内幕信息知情人登记制度》，报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格
遵守内幕信息知情人管理制度。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
2015 年年度报告
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的查询 决议刊登的披露
上海证券交易所网站
2014 年年度股东大会
2015 年 5 月 8 日
2015 年 5 月 8 日
（http://www.sse.com.cn）
上海证券交易所网站
2015 年第一次临时股东大会
2015 年 9 月 2 日
2015 年 9 月 2 日
（http://www.sse.com.cn）
股东大会情况说明
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况
是否连续两
次未亲自参
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事提出异议的
独立董事姓名
异议的内容
是否被采纳
有关事项内容
独立董事对公司有关事项提出异议的说明
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
董事会分别设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会以及薪酬与考核委员会等四个专门
委员会。报告期内，董事会各专门委员会按照有关规定积极开展工作，认真履行职责，促进了公
司各项经营活动的顺利开展：董事会审计委员会在公司聘任审计机构、编制年度报告等过程中，
2015 年年度报告
与公司及会计师进行了充分沟通，实施了有效监督；董事会提名委员会在推荐董事和独立董事以
及聘任高级管理人员过程中，认真审查提名候选人资格，严格履行决策程序；董事会薪酬与考核
委员会依据公司主要财务指标和经营目标完成情况，结合董事及高级管理人员分管工作范围及主
要职责，审查其履行职责情况，拟订董事及高级管理人员的年度薪酬。董事会战略委员会定期了
解公司的经营情况，根据公司所处的行业环境、发展状况和市场形势，对公司的发展战略进行了
较为系统的规划研究，并对公司发展战略及实施提出了合理化建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，具备完全自主经营能力。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
根据公司一届十四次董事会审议通过的《关于西部黄金股份有限公司高级管理人员经营业绩
考核办法》，确定高管薪酬总额。公司董事会下设薪酬与考核委员会，积极推进建立公正、透明
的高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
内部控制体系的建立健全和有效执行是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内部
控制进行监督，经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。董事会认为公司严格按照相关法
律法规的要求规范运作，通过建立有效的内部控制制度，保证了公司资产安全，财务报告及所披
露的信息真实、准确和完整。
公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和企业内部控制规范体系
的相关要求，以防范风险、规范管理为目标，以源头治理和过程控制为核心，以防范风险和提高
效率为重点，从建立健全企业内部控制规范体系入手，系统梳理企业已有的内部控制制度并加以
完善，着力规范业务流程，明确岗位职责， 落实责任追究，形成企业健全有效的内部控制规范体
系，做好公司内部控制的建设、自我评价和审计工作。《西部黄金股份有限公司 2015 年内部控制
自我评价报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
公司聘请了中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行独立审计，并
出具了标准无保留意见。内控审计报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
2015 年年度报告
公司债券相关情况
□适用 √不适用
2015 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
CHW 证审字[ 号
西部黄金股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的西部黄金股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2015 年
12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2015 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流
量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2015 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2015 年度的合并及母公司经营成果和现金流
中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）
中国注册会计师：宋 岩
中国注册会计师：常姗姗
2016 年 4 月 14 日
2015 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2015 年 12 月 31 日
编制单位: 西部黄金股份有限公司
单位:元 币种:人民币
流动资产：
238,089,768.16
186,222,382.23
结算备付金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
5,100,000.00
10,850,000.00
13,464,241.81
14,080,245.67
6,289,677.46
17,182,305.99
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款
1,451,034.13
2,123,187.35
买入返售金融资产
378,614,580.23
264,513,391.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
5,901,070.65
5,735,816.13
流动资产合计
648,910,372.44
500,707,329.18
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
467,975.40
462,180.16
投资性房地产
436,415.85
918,508.52
1,112,952,172.30
865,163,209.21
250,989,904.30
429,545,120.48
固定资产清理
生产性生物资产
196,889,031.89
178,183,316.11
308,094,816.60
301,580,649.29
长期待摊费用
4,904,795.07
13,202,747.33
递延所得税资产
14,731,554.80
10,733,372.34
其他非流动资产
7,452,983.18
16,706,877.24
非流动资产合计
1,896,919,649.39
1,816,495,980.68
2015 年年度报告
2,545,830,021.83
2,317,203,309.86
流动负债：
430,000,000.00
530,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
以公允价值计量且其变动计入当期
63,776,700.00
损益的金融负债
衍生金融负债
211,144,312.00
258,901,661.61
1,051,928.76
619,755.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
25,886,267.14
24,967,774.90
13,478,285.74
13,748,001.30
545,972.22
1,038,888.87
其他应付款
31,117,272.07
17,505,123.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
6,127,954.52
其他流动负债
流动负债合计
783,128,692.45
846,781,206.10
非流动负债：
200,000,000.00
其中：优先股
长期应付款
11,782,017.73
长期应付职工薪酬
58,460,456.27
54,887,408.35
专项应付款
58,656,891.86
55,368,030.82
35,271,579.93
23,435,659.23
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
164,170,945.79
333,691,098.40
947,299,638.24
1,180,472,304.50
所有者权益
636,000,000.00
510,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
508,138,027.90
222,240,627.90
减：库存股
2015 年年度报告
其他综合收益
26,303,159.82
23,934,306.83
37,836,424.30
28,104,634.80
一般风险准备
未分配利润
390,252,771.57
352,451,435.83
归属于母公司所有者权益合计
1,598,530,383.59
1,136,731,005.36
少数股东权益
所有者权益合计